内审员培训教程
内审员培训教程
与审核有关的术语和定义
3、审核方案：针对特定时间段所策划、
并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。
注：1、审核方案包括策划、组织和实施审
核所必要的所有活动。 2、其范围涉及认证范围在特定时间段 内组织的全部体系、产品和过程。
与审核有关的术语和定义
4、审核计划：对一项审核的现场活动
及安排的说明。
5、收集、审阅受审核方信息，预访； 6、制定审核计划；
7、审核组任务分配，编制检查表；
8、工作文件准备。
组成审核组
在组成审核小组时，通常可以考虑以下几个方面：
1、审核组成员的资格； 2、确定审核工作量，这与审核目的、范围、组织的 行业特点和审核员的经验有关； 3、确保审核员与受审核部门的相对独立性； 4、可以考虑使用外部人员； 5、识别危险源与影响后果，包括安全防护技术； 6、审核技能与个人素质。
内部审核实施职责分配
提出审核 成立审核组 管理层或体系主管部门 体系主管部门或组长
制定审核计划
编制检查表 首次会议 现场审核 末次会议 编制审核报告 跟踪审核
审核长
审核员 审核组长 审核组 审核组长 审核组长 审核员
审核准备
1、管理层委托；
2、明确审核决定； 3、组成审核组；
4、发布审核通知；
1、介绍审核组成员及其审核中担负的责任；
2、介绍审核的重要性（若可能，最好请企业最高层领
导来讲）； 3、介绍审核的目的、范围和依据、审核计划，共同认 可审核进度； 4、介绍审核所采用的方法和程序； 5、在审核组与受审核方间建立正式的联络渠道； 6、确认已具备审核所需要的资源和设备。
审核结论
汇总分析
审核发现
内审员培训教材
1.0术语和定义
➢ 内部审核（又叫First Party Audit ）： 是指由公司内部组织的审核，审核体系文件是否符合相关标准及
客户等相关方的要求及审核确认相关人员是否按文件标准作业。 审核亦可视为公司内的一个沟通管道。
闭
- 用以获取专门的信息;
式
- 掌握主动,但信息量小。
开放式
- 答案需要解释性阐述和表达； - 可获取较多信息； - 缺乏主动权，有时会浪费时间
澄
- 对此前获得的信息进一步确认；
清
- 带主观导向
式
4.0内部审核的实施
➢4.2收集审核证据—提问技巧（运用5W1H1S ）：
➢ What：做什么事？（要求、目标） ➢ Why：为什么做？（理由、依据）
4.0内部审核的实施
➢4.4典型情况的应对技巧－4：
➢ 辩解型
➢ 对被查到的不合格项千方百计辩解，寻找开脱理由 ➢ 应对技巧：可以重新核查，坚持以事实为依据
➢ 主动暴露型
➢ 向审核员主动介绍存在的问题，并推卸责任 ➢ 应对技巧：先核对其所介绍的问题，但应谨慎，不可介入受审核方的人际矛盾
4.0内部审核的实施
3.0内部审核的策划与准备
➢3.2.成立审核组：
➢ 3.2.3审核员的职责：
➢ 服从审核组长的指导 ➢ 支持审核组长开展工作 ➢ 编制分工范围内的工作文件 ➢ 独立完成分工范围内的现场审核任务 ➢ 保管好与审核有关的文件 ➢ 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
3.0内部审核的策划与准备
➢3.2成立审核组：
➢ Who:谁来做？（职责） ➢ When:什么时间做？（起止时间、进度表）
2024版检验机构内审员培训教材
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不符合项报告编写和整改跟踪
不符合项描述
原因分析
准确描述不符合项的性质、严重程度及影响 范围，提供充分的证据支持。
深入分析不符合项产生的原因，识别根本原 因，为制定整改措施提供依据。
整改措施制定
跟踪验证
根据原因分析结果，制定切实可行的整改措 施，明确责任人和完成时限。
对整改措施的实施情况进行跟踪验证，确保 不符合项得到有效纠正并防止再次发生。
检验报告发放与存档
经审核确认的检验报告应及时发放给申请方，并同时存档备查。对于不 合格的检验结果，内审员还应及时向相关部门报告并协助进行处理。
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04 实验室安全与环 保要求
2024/1/27
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实验室安全管理制度
实验室准入制度
确保只有经过培训和授权的人员 才能进入实验室，降低安全风险。
2024/1/27
检验计划与准备
根据检验申请的内容和要求，内审员应制定详细的检验计划，包括检 验方法、设备、人员和时间等安排，并做好相应的准备工作。
现场检验与记录
内审员应按照检验计划进行现场检验，详细记录检验过程中的操作、 数据和结果等信息，确保检验记录的真实性和可追溯性。
结果分析与判定
内审员应对检验记录进行整理和分析，依据相关标准对检验结果进行 判定，并出具相应的检验报告。
培训方式
可采用集中授课、案例分析、模 拟练习等多种培训方式，提高内
审员的实战能力。
考核要求
内审员需通过理论考试和实操考 核，获得内审员资格证书后方可 上岗。同时，检验机构应定期对 内审员进行复训和考核，确保其
持续满足岗位要求。
2024/1/27
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02 检验机构质量管 理体系
内审员培训讲义
内部审核员培训讲义第一章定义➢审核➢为获得审核证据并对其进行客观评价, 以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文献过程。
➢审核证据❖与审核准则有关并且可以证明记录、事实陈说或其他信息。
➢审核准则❖用作根据一组方针程序或规定。
➢审核发现❖将搜集到审核证据对照审核准则进行评价成果。
➢审核结论❖审核组考虑了审核目和所有审核发现后得出最终审核成果。
➢审核范围❖审核内容和界线。
注: 审核范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖时期描述。
第二章内部管理体系审核第一节审核筹划➢审核筹划❖领导重视是做好内审关键；❖管理者代表要亲自抓内审工作；❖内审详细工作需要有一种职能部门来管理；❖组建一支合格内审员队伍；❖内审需要有一套正规程序；❖在建立管理体系时应考虑内审工作。
➢审核筹划❖确定审核目、范围和准则选择审核组, 指定审核组长第二节审核实行➢现场审核准备➢现场审核实行➢审核后续活动实行➢现场审核准备❖编制审核计划❖审核组工作分派❖准备工作文献➢审核计划内容❖审核目；❖审核准则；❖审核范围, 包括确定受审核组织单元和职能单元及过程；❖现场审核活动日期和地点；❖现场审核活动预期时间和期限, 包括与受审核方管理层会议及审核组会议；❖审核组组员作用和职责；❖为审核关键区域配置合适资源。
➢准备工作文献☺审核组组员应当评审与其所承担审核工作有关信息, 并准备必要工作文献, 用于审核过程参照和记录。
这些工作文献可以包括:☺检查表和审核抽样计划；➢记录信息(例如: 支持性证据, 审核发现和会议记录)表格。
➢编制检查表❖检查表是内审员进行审核时一种自用工具。
➢检查表作用❖明确与审核目有关作用；❖使审核程序规范化, 减少审核工作随意性和盲目性；❖使审核目一直保持明确;❖保持审核进度；❖作为审核记录存档。
➢编制检查表要点❖对照原则、手册和程序文献规定；❖选择重要管理体系问题；❖结合受审核部门特点；❖抽样应具有代表性；❖检查表应有可操作性；➢按部门进行审核时要包括波及原则条款, 按过程进行审核时要包括波及部门。
内审员培训教程(iso14001)
报告分发与沟通
将内审报告分发给相关方，并就报告 内容进行解释和沟通，以确保报告的 准确传达和理解。
内审总结与改进
对本次内审工作进行总结和评价，分 析不足之处，提出改进措施，为下一 次内审工作提供参考和借鉴。
05 常见问题与案例分析
常见问题及解决方案
问题1
对ISO14001标准理解不足
解决方案
加强标准培训，提供详细的标准解 读资料，定期组织内部培训和交流 。
力，确保企业环境管理工作的有效开展。
02
创新环境管理手段
企业应积极探索和应用新的环境管理手段和技术，如环境监测、能源管
理和废弃物资源化等，以提高环境管理的效率和效果。
03
强化企业社会责任
企业应积极履行社会责任，加强与政府、行业协会和环保组织的合作，
共同推动环境保护事业的发展。同时，企业还应关注员工健康和社区福
内审准备阶段
确定内审范围和目标
明确内审的目的、范围和预期 结果，为内审工作提供指导。
组建内审团队
根据内审需求，选择具备相应 专业知识和经验的内审员，组 成高效的内审团队。
制定内审计划
根据内审目标和范围，制定详 细的内审计划，包括时间安排 、资源需求和审核方法等。
准备内审文件
准备必要的内审文件，如内审 检查表、审核准则等，以确保 内审工作的规范性和准确性。
06 总结与展望
ISO14001环境管理体系的未来发展趋势
持续改进
随着环境保护意识的不断提高，企业将更加注重环境管理体系的持续改进，以实现更高效 的环境管理和更低的资源消耗。
信息化与智能化
信息技术和人工智能的发展将为环境管理带来更多创新，如大数据分析、物联网和智能监 测等技术的应用将进一步提高环境管理的效率和准确性。
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员培训教程
d）审核应按计划和检查表进行。
二、管理体系审核
1、定义：为获取客观证据，并对其行客观的评 价，以确定管理体系满足管理体系审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、一种对管理体系进行评价的方式。
评价管理体系时必须对每一被评价过程提出四个 基本问题：
四、审核是一种有计划性的管理活动
相对于外部管理体系审核这种短期审核 而言，内部管理体系审核可以是通过制定月 计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味 着不能在较短时间内完成)。
五、内部审核会碰到来自内部的压力
内部管理体系审核员比受审核者在公司内 地位低 (如科长审核部长时)，有些组织将不符 合的多少直接和经济利益联系在一起，这样会 影响内部审核的效果和公正性。
二、管理体系审核必须是一种正式的活动
1、外部审核根据合同进行，内部审核由组织 管理者授权；
2、管理体系审核有正式的程序和做法； 3、审核工作必须由经资格认可的人员进行。
三、管理体系审核是一种抽样的过程，存 在一定风险
1、管理体系审核由于受到时间和人员的 限制只能是一种采取抽样的活动，所抽取的样 本必须确保能够收集到正确评价管理体系足够 的客观证据，因此，抽样要具有代表性、典型 性，对于初次认证审核，部门和过程是不能抽 样的，以确保客观证据的完整性，对于人员、 设备、生产工序、文件等可以合理地随机抽样。
GB/T28001—2001。 — 管理体系文件包括方针、目标、管理手册、
程序文件和其他文件等。 — 适用的法律、法规和其他要求。 — 其他要求可包括：行业规范、与有关机构的
协定、非法规性指南。
（3）为确保审核的有效性和效 率，应坚持审核的客观性、独立 性和系统方法三个原则。
ISMS内审员培训教程70页PPT
1 审核概论
1.3 审核的内容 1、获得审核证据 2、客观评价
3、确定满足审核准则的程度
1.4 过程评价的四个基本问题
1、过程是否已被识别并适当规定？ 2、职责是否已被分配？ 3、程序是否得到实施和保持？
4、在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
5
1 审核概论
1.5 审核的类型
第一方审核 (内部)
1、明确与审核目标有关的样本 2、使审核程序规范化
3、按检查表的要求进行调查研究，
可使审核目标始终保持明确 4、保持审核进度
5、作为审核记录存档
6、减少重复的或不必要的工作量 7、减少内审员的偏见和随意性
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2.5 编制检查表
二、检查表的内容 1、列出审核项目的要点（确保完整） 2、明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计 注：ISMS所涉及的过程和部门不能抽样，不同
与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息。 注:审核证据可以是定性或定量的。
2、在审核中应分清什么可以作为审核证据,什么不可以 作为审核证据。
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3.4 审核证据
可作审核证据
存在的客观事实或情况
部门负责人或当事人谈话（并有 其他实物旁证）
现行有效文件（审核当前的信息安 全活动）和有效的信息安全记录
2
主要内容
1、审核概论
2、审核策划和准备 3、现场审核活动的实施
4、纠正措施及其跟踪
5、ISMS评价
3
1 审核概论
1.1 定义
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确 定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的 并形成文件的过程
（ISO 9000）
1.2 审核“成败”的关键
内审员培训教程
内审员培训教程第一章：内审员概述1.1什么是内审员内审员是组织内部负责审核和评估质量管理体系的专业人员，其任务是根据标准和审核程序，对组织的质量管理体系进行审核，发现风险和问题，并提出改进措施。
1.2内审员的要求内审员需具备良好的沟通能力、分析和判断能力，熟悉质量管理体系标准和相关法规，具备独立和客观的审查态度，并能够按照标准和程序进行审核。
1.3内审活动的价值内审活动能够帮助组织发现问题、改进流程，并提高组织的运作效率和质量水平。
同时，内审也是进行外部审核准备的重要工作。
第二章：质量管理体系审核概述2.1质量管理体系审核的目的质量管理体系审核的目的是评估组织的质量管理体系的有效性和符合性，发现问题和风险，并提出改进措施，以提高组织的运作效率和质量水平。
2.2质量管理体系审核的原则质量管理体系审核应遵循客观性、独立性、机会性、综合性和持续性等原则，确保审核结果的科学性和准确性。
2.3质量管理体系审核的程序质量管理体系审核的程序包括计划审核、执行审核、记录审核结果、提出改进措施和跟踪改进效果等步骤。
第三章：内审员的审核技巧3.1采访技巧内审员需要具备良好的采访技巧，包括倾听技巧、提问技巧、引导技巧等，以便获取审核所需的信息，并保持良好的沟通和合作关系。
3.2文件审核技巧内审员需要熟悉质量管理体系文件的要求和格式，能够审查文件的合规性和有效性，并提出改进建议。
3.3现场审核技巧内审员在现场审核中需要注意观察和收集数据，并与被审核人员进行有效的沟通和合作。
同时，内审员还应熟悉相关设备和工具的使用方法，以便进行必要的测试和测量。
3.4分析和评估技巧内审员需要具备良好的分析和评估能力，能够根据收集到的信息，判断质量管理体系的有效性和合规性，并提出改进措施。
第四章：内审员的报告编写4.1内审报告的要求内审报告应准确、详细地记录审核过程、发现的问题和改进建议，具备科学性和可操作性。
4.2内审报告的结构内审报告通常包括目的和范围、审核结果、问题和建议、改进计划和跟踪等部分，其中问题和建议部分应具体和可行。
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内审员培训教程内审员培训教程第一章目的和思路1.培训目的：通过培训，使审核员了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，作到:-----会审核文件-----会制定审核计划-----会编制检查表-----会收集客观证据-----会编写不符合报告-----会进行总体评价-----会编写审核报告-----会跟踪纠正措施-----会主持首、末次会议2.学习思路：管理体系审核审什么------ QMS、EMS、OHSMS依据什么审------ ISO9001、ISO14001、OHSAS18001如何审？第二章内部审核员1.审核员：有能力实施审核并能胜任的人员。
●国家注册审核员(外审员)具备资格并在中国认证人员国家注册委员会(CNAT)注册的审核员。
●内部管理体系审核员具备资格，由组织聘任从事内部或第二方审核的人员。
内审员的基本要求---从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。
---具有一定的组织管理和综合评价能力。
---需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员的培训。
---遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
组织的内审员资格可按下述要求结合以上内容自定---教育和培训，经历与个人素质﹔---管理能力与工作能力保持。
2.内审员在组织内的作用●对管理体系的运行起监督作用﹔●对管理体系的保持和改进起参谋作用﹔●在管理中起领导与员工之间的渠道和纽带作用﹔●在第二、三方审核中起内外接口作用﹔●在管理体系的运行中起带头作用。
3.内审员的职责●遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求；●参与制定审核活动计划；编制检查表；并按计划完成审核任务；●将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果；●验证由审核结果导致的纠正措施的有效性●整理﹑保存与审核有关的文件●配合和支持审核组长的工作●协助受审核方制订纠正措施，并实施跟踪审核●参加第二方审核。
4.内审组长的职责●全面负责审核各阶段的工作﹔●审核组长应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现作最后的决定﹔●协助选择审核组成员﹔●制定审核计划﹔●代表审核组与受审核方领导接触﹔●提交审核报告。
●规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格●遵守相应的审核要求和其它有关规定●制定审核计划、准备工作文件、给审核组成员布置工作●评审有关现行管理体系活动的文件，以确定其适宜性●及时向受审核方报告严重的不符合项●报告在审核过程中遇到的重大障碍●清晰、明确地报告审核意见，不无故拖延编制不符合项报告。
5.内审员的工作●在确定的范围内进行审核并保持客观性●收集并分析与被审核的管理体系有关的，足以对其下结论的证据●对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行广泛审核的迹象保持警觉●能够回答如下问题----受审核方的人员是否知道、得到、理解和使用了那些所要求的描述或支持管理体系要求的程序文件或其它资料----用来描述管理体系的所有文件和其它资料是否足以满足实现所规定的质量目标的需要﹖●始终遵守审核纪律6.内审员应知：●组织运作全过程﹔●管理体系内涵﹔●管理体系评价﹔●内部管理体系审核程序﹔● ISO9001、ISO14001、OHSAS18001要求﹔●GB/T19000—2000质量管理体系—基础和术语、GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系规范》、GB18218—2000《重大危险源辨识》中的术语和定义。
●与产品相关的专业知识。
第三章管理体系审核总论1.管理体系审核独立地对一个组织管理体系所进行的审核。
管理体系审核应覆盖该组织所有部门和过程，应围绕产品质量形成全过程进行，通过对管理体系中的各个场所、各个部门、各个过程的审核和综合评价，得出管理体系符合性、有效性、达标性的评价结论。
2.审核分类：按审核方分：第一方审核、第二方审核、第三方审核●第一方审核的目的a.管理体系的要求,判断是否符合ISO9001、ISO14001、OHSAS18001标准的要求（评价组织自身的品质系统）；b.内部管理的重要工具,可促进管理系统的完善与保持；c.为第二方或第三方审核作准备；d.维持、完善、改进管理体系的需要。
●第二方审核的目的a.当有建立合同关系的意向时,对供方进行初步评价；b.在合同关系的情况下,验证供方的QMS、EMS、OHSMS是否持续满足规定的要求并正在运行；c.沟通供需双方对品质、环境、安全要求的共识；d.作为制定和调整合格供方的依据。
●第三方审核的目的a.通过体系认证，获准注册﹔b.减少社会重复审核和不必要的开支。
c.有利于顾客选择合格供方，并利用注册获得供方的某些保证，有利于组织提高市场竞争力和信誉并利用注册作为特色进行市场推销﹔d.促进组织目标的实现和内部管理的改善，且这种效应将带动整个市场“供求链”的完善。
3.内部审核的内容a.符合性---管理体系文件/程序是否符合标准，过程是否确定，职责是否明确文件 (文件审查)b 有效性---管理体系文件/程序是否得到有效实施和保持 (现场审查)c 适合性---管理体系过程和结果是否达到既定的管理目标 (管理体系评价).4.内审中常用的10个术语●审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
●审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。
●审核准则：用做依据的一组方针、程序或要求。
●审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录事实陈述或其它信息。
●审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
●审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。
●审核组：实施审核的一名或多名审核员。
●认证：第三方依据审核准则对产品、过程或服务进行审核，并对符合审核准则的程度给予书面保证。
●审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录事实陈述或其它信息。
●客观证据：支持事物存在或其真实性的数据。
5.内部审核准备工作制定审核计划；组成审核组；文件审核；审核任务分派；编制检查表。
1）审核计划a. 审核时机：◆确定审核的频次，即每年应审核多少次为宜；◆确定是否需要审核，即何时审核为宜；两种方式：常规审核和追加审核。
特殊情况下的追加审核：◆发生了严重的质量、环境、安全问题或用户有严重的投诉；◆组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、管理方针和管理目标、技术及装备以及生产场所等有较大改变；◆即将进行第二第三方审核或法律法规规定的审核。
b. 审核目的：依据审核的动机确定审核目的。
（例如：管理体系运行的全面检查及为外部认证审核作准备）◆确定管理体系与标准的符合性；◆确定管理体系是否得到实施与保持；◆确定管理体系是否具有潜在的改进机会；◆确定管理体系的充分性、有效性与适用性。
c.审核范围：审核范围是指“某一给定审核的深度和广度”，审核范围是通过诸如场所活动和过程等因素有关的用语对审核的深度和界限加以表述的。
审核范围需考虑的因素删减的合理性，涉及产品、过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律法规。
关于过程方面的范围：它与审核依据的要求有关。
例：ISO9001中，不包含7.3设计开发，7.5.4顾客财产。
d. 审核依据：◆ISO9001、ISO14001、OHSAS18001要求；◆QMS、EMS、OHSMS程序文件和支持性文件（QM QP QW QR ）；◆与产品有关的法律法规；◆合同/订单等2）组成审核组a.任命审核组组长；b.审核组组长选拔审核员；c.组成审核组。
3）文件审查a.文件审核时机◆当新建立的文件化体系投入运行前﹔◆当体系文件进行过重大修改时﹔◆发现文件化体系运作有明显问题时﹔◆其它认为有必要时。
文件审核方式◆形式审查﹔b.形式审查◆文件的发布、生效日期﹔◆审核与批准是否按规定权限进行﹔◆是否按规定进行文件编号、在确定的范围发放﹔◆是否有页码、章节标记、文件名称等﹔◆是否最新版本、所有修改处是否有明显的修改状态标识及说明。
c.内容审查◆管理手册与管理方针的审查◆公司的基本信息，如规模、简介、组织机构、产品(服务)、联络方式等是否被包括﹔◆管理方针是否由最高管理者签署并做出承诺、实现管理目标的手段是否可行﹔◆对体系所采用的过程或活动的描述是否能满足标准的要求并切合实际，对增删条款应有说明﹔◆支持性文件是否反映体系文件的架构并将手册中的要求完整地落实。
d.程序文件内容的审查◆程序文件内容应是手册中相关要求的具体化，二者应统一、协调、无矛盾及遗漏之处﹔◆程序文件应具可操作性、应有明确的目的、范围、职责，正确表达活动的顺序和方法，有检查评价方法﹔◆程序文件具有系统性，各程序逻辑上独立，但与相关活动有清晰明确的接口﹔◆程序文件具有完整性，能保证标准中要求的及实际需要的各项活动均有实施的规定。
e.注意事项◆了解各部门的文件是否覆盖标准的要求﹔◆了解各部门的工作流程，以便后续编制检查表﹔◆审核重点，是否识别了标准的要求，是否规定了如何在组织内执行◆结论，部分未覆盖到或合格，未覆盖到的要做记录，以便后续验证。
4）编制审核实施计划每一次审核的具体安排；可安排某时间某人对某区域的审核；也可以安排某时间进行某过程或活动的审核。
a.陪审人员确定；b.审核目的/范围/依据；c.审核员任务分派（审核部门）；d.日程安排（具体日期和时间）；5）编制检查表a.审核检查表包含内容◆审核准则；◆审核方法；◆审核记录。
b.检查表的作用◆指导审核过程；◆备忘录；◆保持审核进度；◆原始审核记录。
（检查表示例讲解）c.审核检查表编写注意事项标准对要求的性质有“应”“确保”“必要时”“适当时”等，对于“应”审核员要进行现场取证看其是否满足；对于“必要时”“适当时”审核员可以从过程的结果是否有效来判断是否必要，是否适当，而不要停留在文件上的争论。
故在编制检查表时需注意记录的考核（效果性）。
d.明确查什幺？如何查？例：管理方针是否在组织内得到沟通和理解。
询问总经理公司的管理方针，并抽查5名作业者进行询问，同时核对公司管理方针文件。
e.编制方法按部门、过程的顺序或按照产品的生命周期。
6.内部审核实施相关内容：①首次会议②实施审核③不符合报告④末次会议⑤审核报告1）首次会议（作用）标志审核正式开始；创造良好气氛；保持审核的正规化；让各部门了解审核意图和要求；传达并落实审核计划；简要介绍审核采用的方法和程序；建立审核组与受审核方的正式联系；提出并落实审核组需要的资源和设施；澄清并协调有关审核计划中不明确的内容；确认审核组和受审核方领导都参加的末次会议的日期和时间，以及审核过程中各次会议的日期和时间。
2）首次会议（议程）①签到②介绍审核目的/范围/准则③介绍审核方法④不合格处理方式⑤宣布行程计划⑥确定陪审人员⑦公正性和客观性说明3）实施审核（技巧）随机抽样，要有代表性。