比较政治制度(北大)：第七讲 民主化讲解
第七讲制度课笔记
第七讲央地关系和经济发展主要探讨联邦者或者是类似于联邦制的地方分权体制，对促进社会特别是经济发展所产生的作用三个问题：一、联邦制促进经济发展的相关理论及其批评二、央地分权与经济发展：中国故事三、央地分权与政治发展一国两制与特别行政区制度第一节一、联邦制促进经济发展的相关理论及其批评（一）最早的阐释Tiebout和Buchanan是这种观点的代表人物，对于联邦制有助于促进区域竞争的论述。
联邦制使得选民和其它市场要素拥有了用脚投票的权利，从而有助于促进市场与选民对政府的监督。
（二）财政联邦制有助于增强政府责任心这种观点注意到联邦制下各组成单位的财政自治和财政责任，认为在联邦和各州（省）之间的财政硬约束足够有效的情况下，各州的财政自治程度会提高，市场功能就能够得到更好的发挥，经济会有显著改善。
相反，如果地方过于依赖财政转移支付，则地方政府的财政自治程度会降低市场的作用会收到负面影响，经济表现也会相应受到影响。
（单一制地区的财政往往是不独立的，高度依赖于中央政府的拨款。
）（三）某些联邦制有助于维护市场经济（1）Barry Weigast提出了有助于维护市场经济的联邦（Market preserving federalism）是联邦制的一种形态，这种联邦制下，联邦和组成部分之间存在财政硬约束，从而有助于促进各级政府的经济主任，并进而促进市场经济发展。
（2）这种联邦制的特点如下:①政府是多层级的（中央政府vs区域性政府）②下级政府是其境内经济发展的主要主任主体（中央和地方财政方面存在硬约束）③全国性政府对国内的统一市场拥有监督管理局（对于全国性市场的一些管理和要素以及对各个区域之间的经济要素和市场要素，国家拥有统一的管理能力）④各层级政府之间的税收分配是有限的，并且都面临预算硬约束（中央不是无条件的，无限的承担所有各个地区的财政，各个地区也不是无限制的承担本区内或者对全国性的财政承担无限制的责任双方对财政的贡献是根据立法或者是根据某种非成文的的惯例所形成的一个约束从而各自分别对于自己在份额之内的这部分份额承担相应责任。
CP_10_比较民主化解读
行为
政府、国家机构和主要政党、利益集团 的领导人彼此尊重各自和平竞争权力的 权利，避免暴力，遵从法律、宪法和彼 此接受的行为规则。精英应该避免刺激 追随者诉诸暴力、不宽容或非法手段。 政治领导人不当用军事方式来获得政治 优势。 没有一个重要的政党、利益集团、社会 运动或机构试图推翻民主制度，或使用 暴力、欺诈或其他不符合宪法或反民主 的方法作为追逐权力的刻意策略。 反民主的运动、政党或组织没有广泛的 支持者，普通公民在日常生活中并不依 赖暴力、欺诈或其他非法或不符合宪法 的方法来表达其政治偏好，或追求其政 治利益。
行动者主导的方法 党内与党与党之间的政治领 党领袖与其特定环境之间开放和持续的互 (精英理论) 导、资源调动、政党身份以 动 及政党策略的问题
比较政治学导论（第二版）
21世纪政治学系列教材
民主化转型的类型：旧统治的弱化与崩溃
内发型 (自上而下)
早 发
早发－内发 旧政权的弱化为统治当局所计划，其 进一步的崩解与民主化的推进较为顺 畅：如西班牙 缓发－内发 旧政权的弱化为当局所计划且为延续 ，其统治开始缓慢和有限地推行自由 化政策，但最终摆脱了强势集团如军 队的独裁：如1974－85年巴西 缓发－外发 旧政权的弱化与崩解起因于政权 外部的压力，弱化的进程伴随着 实现旧政权再度均衡的尝试和努 力，因而缺乏政治自由化政策的 配合：如1980－83年阿根廷， 1973－80年秘鲁和1966－78年多 米尼加 晚发－内发 旧政权的弱化来自外部压力，在 民主化过程中势均力敌的各派或 孤立或联盟，展开长期激烈斗争 直至民主化完成：如1972－79年 厄瓜多尔和1973-76年葡萄牙
民主化与民主转型研究：兴起
新事实要求新解释 新经验供给新资讯 新研究产出新理论
比较政治制度重点
一.名词解释：宪政制度：宪政是指一种在宪法之下使政治运作法律化的理念或理想状态，它要求政府所有权力的行使都被纳入宪法的轨道并受宪法的制约。
宪政的实施首先要限制政府的权力，同时要保障公民的权利。
包含四点内容：（1）宪政以“法之法”的宪法为基础；（2）宪政意味着对于政府权力和公民权利的制度安排，它保障公民权利并制约政府权力；（3）宪政是法治的政治秩序；（4）宪政包含着意识形态和文化观念。
违宪审查：所谓违宪审查，是指特定的国家机关对某项规范性文件或某种行为是否合宪所进行的具有法律效力的审查和处理。
这一活动的主要目的就是纠正和制裁违宪行为，尤其是立法机关和行政机关制定违宪的法律和法律性文件的行为，以制约国家权力，保障公民权利，保证宪法的有效实施。
它是宪法监督的重要措施之一。
三. 比较、比较政治学、比较研究比较、比较政治学、比较研究的区别：比较是认识事物的“最古老、最简明和最优越的方法”是人类思维的本质属性，认识是建立在比较基础上的，对整体的认识是通过对整体的组成部分的认识获得的；比较研究是确定事物间同异关系的思维过程和认识方法。
是根据比较分类的方式，去认知和把握不同事物的共同或相异的表象特征和本质特征，从而达到对特定事物的理解和解释;比较政治学是比较研究方法系统地应用于政治学学科的结果；“比较”是基础性的方法，“比较研究”是系统化的科学研究方法，“比较政治学”是学科领域强调独特方法的分支学科现代政治学五大分支学科：政治哲学/政治思想/意识形态、本国政府与政治、国际政治学/国际关系学、公共政策/行政管理、比较政治学【前四种均为范畴领域的研究，比较政治学是基于方法论的研究】社会研究方法的“三个口诀”1.以因果陈述探索因果联系2.谈到行动时对背后意义的敏感，关注行动背后的意义3.以经验校验问题的方法亚里士多德为政治学确立的比较研究（五步）：1.确定一个具有理论意义的研究对象或建构一个问题。
2对相关经验资料进行收集和分类研究。
比较政治制度
1比较行政制度的研究对象的核心内容是国家的政治制度，比较则是指研究视角，方法和范围2政治制度是指在特定社会中，统治阶级通过组织政权以实现其政治统治的原则和方式的总和，狭义主要指政体，即政权的组织形式3比较政治制度的研究意义：1能够加深对社会主义政治制度的科学认识，更加自觉地坚持社会主义2不仅可以在提高对社会主义制度优越性的认识的基础上增加其自觉性，减少盲目性，而且可以客观地认识资本主义制度为什么“腐而不朽”3人们可以清楚地看到当代世界各国的政治制度是非常纷繁复杂的4不仅可以揭示出政治文明，而且会在比较中鉴别什么是有益的政治文明成果4比较政治制度的研究方法：1国别比较研究2专题或专项比较研究3综合分析比较研究5国家是指一种政治联合的形式或日政治共同体6政权组织形式是在国家机构体制中横向配置国家权力并规范其运行的制度模式7国家结构形式是政治制度的纵向权力关系8宪法：宪法与政治制度的高度结合9宪法原为建立组织构造的意思10美国宪法是世界上第一部成文宪法，英国至今没有成文宪法11近代以前的宪法概念：1古希腊时期将宪法等同于政治制度2古希腊和古罗马时期另一观点将宪法看作国家的最高法律3罗马帝国时期用宪法表示皇帝的各种建制和诏令4中世纪欧洲将君主，教会和封建领主关系的法律称作宪法12古希腊的城邦制：设防的中心居住地加上周围的农业区域构成了古希腊的城邦13城邦制度的特点：1城邦直接从部落或部落联盟演化而来2城邦实行集体剥削3小国寡民14为什么会产生雅典奴隶民主制度：1由当时的阶级力量对比状况所决定2梭伦和克里斯提及个人的作用不可忽视3希波战争的胜利和雅典海上霸主的地位的确定15雅典的政治家通过哪些手段影响民众：1凭借地位2履行“公益捐助“3演说才能4拉帮结派16雅典民主制度的缺陷：1几乎所有的公职都未规定有专门技艺的要求2无法防止极端化的发生17西欧封建制国家的产生：1日耳曼人进入西欧后的封建贵族民主制2西欧封建国家的发展变化的历史18王权通过什么途径加强：1教会和市民阶级的支援2王室势力的扩大3对封建割据的干涉4捐税，军队个司法制度的改革19国家主权的特点及内容：1从时间上来说，国家主权是一种永久的权力2从空间上说，它在整个国家范围内是不受任何限制的权力3它不受法律的约束，主权高于法律，法律来源于主权20主权的内容：立法权，宣战权。
比较政治制度课程讲解共55页PPT
6、最大的骄傲于最大的自卑都表示心灵的最软弱无力。——斯宾诺莎 7、自知之明是最难得的知识。——西班牙 8、勇气通往天堂，怯懦通往地狱。——塞内加 9、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。——赫尔普斯 10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。——笛卡儿
Thank you
比较政治制度课程讲解
6、纪律是自由的第一条件。——黑格 尔 7、纪律是集体的面ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ，集体的声音， 集体的 动作， 集体的 表情， 集体的 信念。 ——马 卡连柯
8、我们现在必须完全保持党的纪律， 否则一 切都会 陷入污 泥中。 ——马 克思 9、学校没有纪律便如磨坊没有水。— —夸美 纽斯
10、一个人应该：活泼而守纪律，天 真而不 幼稚， 勇敢而 鲁莽， 倔强而 有原则 ，热情 而不冲 动，乐 观而不 盲目。 ——马 克思
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71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——解
31、园日涉以成趣，门虽设而常关。 32、鼓腹无所思。朝起暮归眠。 33、倾壶绝余沥，窥灶不见烟。
34、春秋满四泽，夏云多奇峰，秋月 扬明辉 ，冬岭 秀孤松 。 35、丈夫志四海，我愿不知老。
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《比较政治制度绪论》PPT课件
洛克： 法律是自由的保
障，政府制定法律的目的不是
为了限制人们的自由，而是为 了保护和扩大人类的自由。只 有实行法治才能实现政治的目 的。他还提出了一系列具体的 法治主张：首先政府必须依据 正式公布的、长期有效的法律 进行治理；其次，政府制定的 法律应该被世人皆知、中立的 法官来执行；最后，洛克还强 调公民在法律面前人人平等。
2、结构——功能主义
所谓结构—功能主义是指那种将社会看作是一个系 统，试图通过探讨其结构和功能而揭示其运行规律的研 究方法。由美国政治学家阿尔蒙德首创。结构—功能分 析的基本概念包括结构和功能，结构即某一系统内由特 定行为主体所构成的组织安排、反复出现的行为方式或 不同角色之间相对稳定的关系，功能即与此类行为主体 的行为方式之目的和过程相关联的影响或行为结果；其 基本的分析逻辑在于强调结构与功能的不可分割性与互 相转化；任何结构都会产生特定的功能，而任何功能也
经济成长阶段论。它来自于比较政治学研究中有关发 展问题和现代化研究领域，由罗斯托提出。在罗斯托看来， 整个人类社会的发展过程就是经济成长的历史，其间又必 然经历以农业生产为主题的传统阶段、为起飞创造前提阶 段、起飞阶段、向成熟推进阶段、大众高额消费阶段和追 求生活质量六个阶段。
政治文化。所谓政治文化，就是一个国家中的阶级、 团体和个人，在长期的社会历史文化传统的影响下形成的 某种特定的政治价值观念、政治心理和政治行为模式。
通过学习，比较系统地了解世界不同类型政治制度的 特点以及有关于外国政治制度的理论，掌握政治制度的基 本内容以及在国家政治生活中的地位、作用和职能。
通过加深对外国政治制度的了解，掌握各国政治制度 发展变化的规律，取长补短，并从中探讨出一些可以供我 们借鉴的管理模式和制度模式。
比较政治制度笔记
比较政治制度笔记一、基本范畴普选制：公民依照宪法和法律享有选举权和被选举权。
实行公民普遍参加国家代表机关选举的制度，就是普选制。
在选举中，由选民直接投票选出国家权力机关代表，或由选民选出代表，选举人或代表团，尔后由他们去投票选出国家权利机关代表。
一党霸权制：一党霸权制是指那种允许合法存在多个政党，却通过立法来限制其他政党的生存和活动空间，禁止其他政党挑战执政党的执政地位的政党制度。
一党霸权制属于非竞争性的政党制度，在政党制度分类中是一党制的亚类型，表现为以一个党为中心而围绕着若干个次级小党的状况。
居于中心的政党被称为“霸权党”，霸权党不容许正式的或事实上的权力竞争，其他政党只被允许以次级的、经特许的资格生存。
一党优势制：在竞争性的政党制度里一党长期执政、其他合法存在的政党难以撼动其执政地位的情况称为一党优势制(或译作一党优位制)。
它并不是一党制，而是多党制的一种，与只允许一党合法存在或者法律规定单一政党执政地位的真正的一党制有着制度性的差别。
后者属于非竞争性的政党制度。
一党优势制在本质上属于竞争性的政党制度，几乎所有国家和地区的一党优势制都只是在历史上某一个相对长的时期存在，在法律和理论上，也都存在向多党制转型的可能，并且这种转型在意大利、印度等国家已经成为现实。
选举制度：选举制度，是一国统治阶级通过法律规定的关于选举国家代表机关的代表和国家公职人员的原则、程序与方法等各项制度的总称，它包括选举的基本原则、选举权利的确定，组织选举的程序和方法，以及选民和代表之间的关系。
政权党：“政权党”起源于苏联解体后的俄罗斯政坛，一个十分突出的现象是强总统、弱政党,没有执政党与在野党的对峙,只存在以是否支持总统、支持政权为划分标准的“政权党”和非“政权党”。
这种以政权党为显著特征的政党政治,其特点如下:总统具有不受任何党派约束的巨大权威无论是当代俄罗斯还是中华民初的政治活动,总统都具有不受任何党派约束的巨大权威,可谓名副其实的政治强人。
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法国（1789- 奥地利
1792、1848、 联邦德国
1870）
意大利
德国（1919） 日本
奥地利（1918）
西班牙（1931）
澳大利亚 加拿大 冰岛 新西兰 菲律宾
芬兰 印度 爱尔兰 以色列 美国
有利于多头政体的条件
最有利于多头政体
最不利于多头政体
1 历史的顺序
竞争先于包容性
包容性先于竞争、捷径
第二次回潮 1958-1975
-22
24.6（1973）
第三波 1974-
+33
45.0（1990）
第三波民主化（1974-1990）的原因
• 威权体制合法性的衰落和政绩的困局
–民族主义、共产主义 –政绩——统治者合法性和制度合法性不可分
• 经济发展与经济危机
–长期的经济发展＋短期的经济危机
• 宗教改革
民主的程序性定义——选举民主
• 熊彼特
–民主方法就是那种为作出政治决定而实行的制度安排， 在这种安排中，某些人通过争取人民选票而取得作决 定的权力。
• 达尔
–竞争和参与
• 亨廷顿
–最有影响的集体决策者通过公平、诚实和定期的选举 产生，在这种选举中候选人可以自由地竞争选票，而 且基本上所有的成年人都可以参加选举。
第六讲
民主化
民主的定义
• Democracy
– 希腊文：Demokratia – Demos：人；Kratos：统治 – 柏拉图：穷人征服他们的对手，屠杀、放逐其中的某
些人，然后与剩下的人共同享有同样的自由与权力 – 亚里士多德：占多数的自由人与穷人被赋予政治权力 – 直到19世纪，仍是一个带有贬义的词
达尔：通向多头政体的道路
• [美]罗伯特·达尔：《多头政体——参与和 反对》，谭君久等译，北京：商务印书馆 2003年版。
• Robert A. Dahl, Polyarchy: Participation and Opposition, New Haven: Yale University Press, 1971.
2 社会经济秩序
分散
垄断
3 社会经济发展水平
人均GNP超过700-800 人均GNP低于100-200
美元
美元
4 平等与不平等
平等
不平等
5 亚文化多元主义
少
多
6 外来强国的统治
脆弱或暂时
强大并持久
7 政治积极分子的信念 对多头政体的信念强 对多头政体的信念弱
通向多头政体的可能道路
• 存在可供选择的信息来源 • 表达自由 • 组织起来的自由 • 自由公正的选举
–教会从维持现状转变为支持政治改革
• 外部势力的新政策
–卡特，戈尔巴乔夫
• 示范效应
民主化的涨潮与退潮
• 民主的衰退 （democratic recession） ？ • Larry Diamond, The Spirit of Democracy: The
Struggle to Build Free Societies Throughout the World, Times Books, 2008.
实行民主的八项制度条件
• 建立和加入组织的自由 • 表达自由 • 投票权 • 取得公共职务的资格 • 政治领导人为争取支持而竞争的权利 • 存在可供选择的信息来源 • 自由公正的选举 • 根据选票和其他的民意表达制定政府政策的制度
关于民主化的两种理论尺度
完全
公开争论
无 完全
参加选举和担任公职的权利
• 捷径
–法国从1789-1792年 –二战后的德国、意大利、日本
多头政体的创立过程
I. 在一个已经独立的民族国家
II. 在一个附属国
A. 改良 （稳定）
B. 革命 （倒退）
C. 军事征服 D. 改良 E. 民族独立斗争
（稳定）
（稳定） （压制异端）
英国 比利时 智利 哥斯达黎加 丹麦 日本（1868-） 荷兰 挪威 瑞典 瑞士 乌拉圭
现代民主制涵义的发端
• 汉密尔顿
– 代议制民主（representative democracy） – 当全部或大部分的人都有发言及参与司法的权力时，
你必须预料到很多错误、困惑和不安将会发生 – 在代议制民主制度里，投票的权利将会被保障与规范，
而且行政、立法与司法的权力将会被交与所选出的代 表
• 直接民主——间接民主（由选出的代表来治理）
亨廷顿：第三波
• [美]塞缪尔·亨廷顿：《第三波——20世纪 后期的民主化浪潮》，刘军宁译，上海三联 书店1998年版。
• Samuel P. Huntington, The Third Wave : Democratization in the Late Twentieth Century, Norman : University of Oklahoma Press, 1991.
民主化的浪潮
• 1974年以来，有90多个国家向民主过渡 • 世纪之交世界上有60%的国家是民主国家 • 高潮
–墨西哥、印尼 –格鲁吉亚、乌克兰（颜色革命） –黎巴嫩、伊拉克
民主潮流的衰退
• 尼日利亚、俄罗斯、泰国、委内瑞拉、孟加 拉国、菲律宾、肯尼亚
• 整个阿拉伯世界
–伊拉克：恐怖主义、政治和宗教暴力 –黎巴嫩：外部势力操纵的社会分裂 –埃及、约旦、巴林：威权主义
• 现代民主作为西方的产物在多大程度上可以 在非西方社会扎根？
历史上的民主化浪潮
民主化的波浪 时 间 与回潮
第一波 1828-1926
民主国家数量 民主国家占
的净变化
的比例
+33
45.3（1922）
第一次回潮 1922-1942
-22
19.7（1942）
第二波 1943-1962
+40
32.4（1962）
经济发展与民主
• 经济增长导致：
–城市化，识字率和教育水平的提高（中产阶级、城 市工人阶级）
–更多的公共和私人资源 –更为复杂的、难以受国家控制的经济体系 –独立的权力中心的产生和成长（资产阶级） –从长期看导致更加平等的收入分配
促进民主
文化与民主
• 现代民主是西方文明的产物
–社会多元主义、阶级制度、市民社会、对法治 的信念、亲历代议制的经验、精神权威与世俗 权威的分离、对个人主义的坚持——出现于 1000多年前的西欧
自由化、包容性与民主化
竞争性 寡头政体
Hale Waihona Puke 多头政体III自由化
I
（公开争论）
封闭性 霸权政体
II 包容性（参与）
包容性 霸权政体
通向多头政治的历史顺序
• 自由化先于包容性
–英国、瑞典（竞争性政治的原则、惯例、文化先在少 数精英中发展起来，再扩大参与）
• 包容性先于自由化
–德国从帝国到魏玛共和国的道路