基础押题卷一(解析)

基础押题卷一（解析）

单选题

(1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。

A、优质按揭贷款和相关证券化产品

B、次级按揭贷款和相关证券化产品

C、银行信用危机

D、实体企业信贷

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29

2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。

(2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、上市开放式基金

D、保本基金

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128

上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

(3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。

A、韩国政府被迫宣布货币贬值

B、俄罗斯发生债务危机

C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

D、日本泡沫经济破灭

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29

1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。

(4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。

A、货币市场基金

B、股票基金

C、国债基金

D、指数基金

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126

股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。

(5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。

A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易

B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会

C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

D、以上都不对

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18

中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

(6) 下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。

A、《证券法》属于行政法规

B、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规

C、《证券投资基金法》属于法律

D、《反洗钱法》属于法律

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：317

考察证券市场的法律法规的区分。《证券法》属于法律。

(7) OTC是()的简称。

A、芝加哥期权交易所

B、场外交易市场

C、交易所市场

D、首次公开发行

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：5

有时人们也把无形市场称为场外市场或柜台市场(简称OTC市场),是指没有固定交易场所的市场。

(8) 下列关于债券的表述不正确的有[ ]。

A、债券和股票两者的收益率相互影响

B、公司破产时,债券清除顺序在股票之前

C、债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决

D、在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：85

不是所有债券持有者都可参与发行公司重大事项的事议和表决。

(9) 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。

A、筹资功能

B、发行人承诺

C、投资功能

D、预期报酬率

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：6

在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。(10) 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。

A、期货交易

B、现货交易

C、期权交易

D、互换交易

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：158

很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。

(11) 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过()个工作日。

A、5

B、20

C、30

D、60

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：303

证券公司风险控制的监管措施。

(12) 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。

A、国家重点建设债券

B、基本建设债券

C、特别国债

D、长期建设国债

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：93

为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是特别国债。

(13) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：220

考察证交所暂停股票在创业板上市的情形。

(14) 一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。

A、被动型基金

B、主动型基金

C、特定指数基金

D、ETF

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：126

考察基金的分类。

(15) 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。

A、1990年7月19日和1991年12月3日

B、1990年7月3日和1991年12月19日

C、1990年12月19日和1991年7月3日

D、1990年12月9日和1991年7月31日

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：33

1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。

(16) 当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。

A、一致性

B、稳定性

C、同一性

D、收敛性

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：169

此题考察期货套期保值的原理的理论基础。

(17) 证券投资基金资产估值的对象是（）。

A、基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等

B、基金的各项负债

C、基金的各项资产加负债

D、基金的收入与支出

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：137

证券投资基金资产估值的对象是基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。