公司内部审核实操案例(doc 50页)
质量管理体系内部审核案例
内部审核实操案例第一节公司介绍一、公司概况XX炉具有限责任公司是一家中外合资企业，现有员工65人，其中工程师、技师、会计师等中级以上人才15名，公司占地12000平方米，所处地理条件优越交通运输便利，公司专门研制“XX”牌各系列水暖炉具，分为5类：“蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列”，年生产能力1万台，产值800万余元，采用先进工艺技术和设备。
具备严格的生产控制技术，所有产品均按国家标准生产，并具有完善的检出仪器与技术手段，保证了产品质量的稳定、可靠，得到了广大顾客的青睐与认可。
今后，本公司将继续致力于设计和开发高、精、尖新产品，并使产品质量不断提高，以更高的热诚为广大消费者服务。
企业名称：企业性质：商标：地址：电话：传真：邮政编码：公司主页网址：二、公司组织机构图三、质量管理体系结构图四、质量管理体系过程指责分配表第三节内部审核实例一、确定审核方案审核方案的目标是：1、满足质量管理体系标准的认证要求；2、确保附和合同要求。
质管科编制年度内审计划作为审核方案的输出。
××××有限责任公司质量管理体系2002年度内审计划编号：×××××××××二、任命内用周长和内审组成员1、应保持内审活动的独立性和公正性、内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责，即内审员不能审核自己的工作。
2、内审员应遵循以下审核原则；（1）道德行为——职业化的基础：信实、正直、保守秘密和谨慎是内审员的基本素质。
（2）公正表达——内审员具有真实、准确地做出报告的义务。
（3）审核发现、审核结论和审核报告准确地反映了审核活动。
内审员必须报告在审核过程中所遇到的明显的障碍以及在审核组和受审核部门之间没有解决的或分歧的意见。
（4）预期的职业考虑——在审核中，内审员应具备勤奋的精神并具有正确判定的能力。
内部审核实操案例
内部审核实操案例为了确保企业的经营活动符合法律法规和内部规定，提高企业管理水平和运营效率，内部审计是一个非常重要的环节。
以下是一个内部审核实操案例，通过这个案例可以了解内部审核的具体流程和方法。
案例背景：公司是一家制造业企业，主要生产汽车零部件。
近年来，公司规模不断扩大，增加了新的生产线和产品种类。
然而，由于管理体系没有及时跟上发展变化，导致一些问题逐渐浮现，包括员工加班问题、生产设备维修不及时、原材料采购流程不规范等。
为了解决这些问题，公司决定进行一次内部审核。
内部审核流程：1.确定审核目标：确定内部审核目标是为了发现公司管理体系中的问题，并提出改进措施。
例如，在本案例中，内部审核目标可以是发现员工加班问题的根本原因，并提出解决方案。
2.制定审核计划：根据公司的管理体系要求和目标，制定一份详细的审核计划。
这包括确定审核范围、审核时间和审核的具体内容。
在本案例中，可以选择审核员工加班情况、生产设备维修情况和原材料采购流程等。
4.数据分析和问题识别：审核团队对审核过程中收集的数据进行分析，并识别问题的根本原因。
在本案例中，可以通过分析加班记录、设备维修记录和采购流程文件，找出导致员工加班问题的主要原因，例如生产计划不合理导致生产进度延迟，进而导致加班。
5.编写审核报告：根据审核结果，编写一份详细的审核报告。
报告应包括审核目标、审核范围、审核方法、问题识别和改进建议等内容。
在本案例中，可以在审核报告中详细描述员工加班问题的根本原因，并提出改善生产计划和管理流程的建议。
6.实施改进措施：根据审核报告的建议，公司需要及时实施相关的改进措施。
例如，在本案例中，公司可以优化生产计划，改进设备维修流程，并制定明确的原材料采购流程。
7.跟踪和监督：公司需要进行跟踪和监督，确保改进措施的有效实施，并评估改进的效果。
在本案例中，公司可以设置监督机制，定期监测员工加班情况、设备维修情况和原材料采购流程，以确保问题得到解决。
质量管理体系内部审核案例
质量管理体系内部审核案例案例一：某厂质量目标规定：“成品合格率为98%以上”。
审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成员出库合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。
”李技术员回答说：“这是指的成品入库前的合格率。
”检验员小王说：“这是指的成品一次交验合格率。
”案例分析：本案说明在企业内对于质量目标的定义没有得到员工的理解和沟通，这势必影响对实现质量目标的考核与控制。
违反了标准“5.4.1质量目标”的“质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。
”及“5.3质量方针”的“d）在组织内得到沟通和理解”的规定。
案例二：审核员在是审核某建筑公司第一项目经理部时，看到技术交底和检验记录填写的笔体非常相似，于是询问项目经理：“技术交底和检验记录是由谁填写的？”项目经理说：“是资料员填写的。
”审核员：“资料员有技术员和检验员上岗证吗？”项目经理说：“由于工地人手少，只好由资料员代劳了，好在质检站对此也没有提出异议。
”当地政府主管部门规定：“技术交底应由具有资质的技术员或技术队长负责，检验工作应由具有资质的检验员负责。
案例分析：这种事情在建筑施工企业中常有发生。
技术交底应由技术员或技术队长交到施工的班组长，检验记录应该是检验员在施工现场实际检测的结果，而不是事后由别人在屋子里补填记录。
填写记录的人员没有相应的资质，违反了标准“5.1管理承诺”的“a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”及“4.2.4记录控制”的“建立并保持记录，以提供符合要求和质量按理体系有效运行的证据。
案例三：红星涂料厂将苯丙乳液配置车间承包给了一个员工负责。
于是该车间成了该厂主要生产原料的供方。
审核员在查阅供销拉提供的合格供方我名录时发现，苯丙乳液供方的名称是“红星涂料厂”。
审核员问：“你们怎样控制该车间的质量？”供销科长说：“我们只要对其进货检验合格就行了，别的方面我们管不了，他们与厂里有承包合同，你得问厂长去。
内部审核-不合格项案例分析
案例5 在审核上海的一家日本独资企业时,审核员发现生产线上的作业指导书都是用日文写的,只有主要的插件位置及零件型号是以图样及编号表明,审核员观察员工的工作,他们都按图样位置插入正确的零件.
内部审核不合格项编写——案例分析
01
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观察项: 追查员工是否能看懂日语作业指导书，哪些是员工必须知道的,并确认员工是否按作业指导书操作。 不符合性质：观察项
内部审核不合格项编写——案例分析
1
2
内部审核不合格项编写——案例分析
案例7 在抽查以下检验记录时，发现: 某日BD—105外箱板下料、切角首件检验记 录卡上检验结果未填写。 自检、互检(首检)检验记录中有多份检验员未签字。
内部审核不合格项编写——案例分析
不符合事实： 在抽查以下检验记录时，发现: a)某日BD—105外箱板下料、切角首件检验记录卡上检验结果未填写。 b)自检、互检(首检)检验记录中有多份检验员未签字。 不符合条款: GB/T19001:2008 8.2.4 产品监视和测量 不符合理由： 不符合“应保持符合接收准则的证据。记录应指明有权放行产品的人员”。 不符合性质：一般不合格
案例分析
案例1 在一家电扇公司的电机仓库里,审核员看见仓库里的电机都按电机的种类存放,但未区别不同批次的电机.仓库管理员告诉审核员,公司对电扇的主要部件电机质量情况是有追溯要求的,电机发放时员工是按机种发货,进库时会把数量登记在登记簿上.一般上是按先进先出发货,但不在登记簿上写明批号.
内部审核不合格项编写——案例分析
在销售科，审核员看到与顾客签订的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。
04
检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格报告，由于考虑到资金紧张，而且同行业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。”检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。
内部管理体系审核案例
内部管理体系审核案例内部管理体系审核案例一、背景介绍公司X是一家国内知名制造业企业，在市场竞争中一直处于领先地位。
为了保持和巩固企业的竞争优势，公司X决定建立和完善内部管理体系，并进行定期审核，以确保体系的有效性和可持续性。
本案例主要围绕公司X进行内部管理体系审核的过程展开。
二、审核前准备1. 确定审核计划：根据内部管理体系要求，制定审核计划，明确审核的目标、范围、时间、地点等。
2. 选派审核团队：公司X从内部精选了一支优秀的审核团队，包括具有相关经验和专业知识的内部审核员和外部顾问。
3. 审核准备：审核团队对相关文件、记录等进行预审，了解公司X的内部管理体系，并与负责人进行沟通，梳理内部管理体系的运行情况。
三、审核过程1. 开幕会议：审核团队成员与公司X的相关管理人员进行开幕会议，明确审核的目的、程序、方法和时间表，增强双方的沟通和理解。
2. 文件审核：审核团队对公司X的内部管理体系文件进行审查，包括质量手册、程序文件、工作指导书等，验证其符合内部管理体系标准要求。
3. 现场审核：审核团队对公司X的生产车间、办公环境等进行实地考察，检查各个环节的运行情况，与相关人员交流，了解内部管理体系的实际执行情况。
4. 记录查阅：审核团队查阅公司X的内部管理体系相关记录，包括质量记录、培训记录、非合格品记录等，评估其有效性和可追溯性。
5. 业务流程评估：审核团队对公司X的关键业务流程进行评估，包括采购、生产、销售等，了解流程的运行情况和问题，提出改进建议。
6. 内部沟通与访谈：审核团队与公司X的员工进行面对面的访谈和问卷调查，了解员工对内部管理体系的认知和满意度，收集员工的意见和建议。
7. 风险评估：审核团队对公司X的内部管理体系存在的潜在风险进行评估，并提出相应的风险管控措施。
8. 验证与总结：审核团队对审核所得的信息和数据进行验证和总结，形成初步的审核结果，并与公司X进行沟通和反馈。
四、审核结果分析1. 优势和亮点：审核团队对公司X的内部管理体系给予了充分的肯定，认为其在产品质量控制、生产流程管理等方面具有独特的优势和亮点。
内部审核实操案例
准备汇报材料
根据审核报告内容，准备汇报材 料，包括报告文本、相关附件等
。
确定汇报时间
根据需要，确定汇报时间，以便 相关领导和部门能够及时了解审
核情况。
进行汇报
在汇报会上，对审核情况进行详 细介绍，包括好的方面、不足的 方面、改进建议等，以便相关领 导和部门能够全面了解和掌握审
核情况。
05
审核优化与提升
明确审核重点
审核员应向受审核部门明确审核的重点领域和环节，以确保审核的有效性和针对性。同时，受审核部门应向审核 员提供必要的资源和支持。
进行现场审核
实施现场审核
根据审核计划，审核员应对受审核部门的各项活动进行现场检查和测试，收集客观证据，并记录在审 核记录表中。同时，应注意确保审核活动的合法性和合规性。
完善质量管理体系
01
建立完善的质量管理体系，明确各岗位的职责和权限，确保质
量过程的可控性和可追溯性。
加强员工培训
02
定期开展质量意识和技能培训，提高员工的操作水平和质量意
识。
制定详细的审核计划
03
结合组织的实际情况，制定详细的审核计划，确保审核的全面
性和系统性。
跟踪整改情况
定期进行内部审核
定期对组织内部的质量管理情况进行审核，确保各项整改措施得 到有效执行。
案例五：环境管理体系审核
总结词
合规环保、节能减排、绿色发展
详细描述
本案例讲述了一家公司对其环境管理体系进行全面审 核的过程。审核团队对公司的环保合规性、能源消耗 和减排措施等方面进行了审查，强调了合规环保、节 能减排和绿色发展的重要性。
THANKS
感谢观看
监督整改计划的落实情况
对整改计划的执行情况进行监督和检查，确保整改措施得到有效落 实。
企业内部审计案例
企业内部审计案例引言：一、背景介绍：公司是一家制造业企业，主要生产和销售电子产品。
由于竞争激烈，公司对质量和成本控制要求非常高。
为了提高管理效率和透明度，公司决定进行内部审计。
二、审计发现的问题：1.人事管理方面的问题：审计发现，一些员工在工作中存在违规行为，如未经批准的加班、私自调整工资待遇等。
此外，一些高级管理人员的工资水平明显高于同职位的市场平均水平，引发了员工的不满和不公平感。
2.财务管理方面的问题：审计揭示了一些财务管理的漏洞。
例如，采购环节存在非标准采购、价格过高、供应商质量不稳定等问题。
审计还发现，一些销售数据与实际销售情况不一致，存在销售账目造假的嫌疑。
3.环境管理方面的问题：审计发现，公司的环境管理制度并不完善，存在一些违规行为。
例如，未按照相关规定对废水、废气进行排放处理；未能有效控制废弃物的产生和处置。
三、采取的措施：1.人事管理方面的改进措施：公司决定加强对员工的培训和管理，明确员工的职责和权益，加强对违规行为的管理和制裁力度。
为了解决高级管理人员薪酬不公平的问题，公司决定重新审查薪酬体系，确保公平和合理性。
2.财务管理方面的改进措施：公司决定重新制定采购流程和相关标准，明确采购的准入条件和采购审核程序。
对于存在销售账目造假嫌疑的问题，公司决定加强销售数据的监控和核实，确保销售数据的准确性和真实性。
3.环境管理方面的改进措施：公司决定完善环境管理制度，严格执行环境法规要求，加强废水、废气排放的监测和处理，改善环境管理水平。
此外，公司还决定加强对废弃物的管理，采取有效措施减少废弃物的产生和优化处置方式。
四、改进的效果和意义：通过内部审计，公司及时发现并解决了各个方面的问题，有助于提高企业的管理效率和风险控制能力。
在人事管理方面，公司加强培训和制度建设，提升了员工的专业素质和职业道德，减少了违规行为的发生。
在财务管理方面，改进后的采购流程和标准提高了采购的透明度和效率，减少了不必要的成本支出。
内控内审实操案例
内控内审实操案例目录一、基础知识学习1、内控文档介绍二、内审新人培训1、如何做内控中的制度有效性测试三、内控内审实务案例操作1、销售佣金审计方案2、废旧物资出售管理3、办公用品审计重点分析四、工作介绍-猎头招聘1、咨询项目经理五、内控内审培训调查一、基础知识学习1、内控文档介绍通过下面的文档，你可以了解内控体系的搭建过程中，所涉及到的文档。
内控文档.xls二、内审新人培训1、如何做内控中的制度有效性测试1、1 评价参考资料：1)2010年4月发布的《企业内部控制配套指引》。
2)对公司流程的理解过程中识别的内控问题。
3)公司现有的内控制度和内控实践。
4)行业内控先进实践。
1、2 评价方式：1) 制度存在性评价：制度是否存在？关键控制点是否存在？2) 关键控制点评价6W+1H是否描述清楚？另外尚需要评价是否明确了流程在跨部门交接时是否有最长时间节点控制？就是流传的时间控制，规定在XX日内必须处理完毕。
三、内控内审实务案例操作1、销售佣金管理审计方案销售佣金由于对象不同，存在新客户提成（或者一次性客户提成）以及老客户提成（多次稳定性的提成，如电子商务类型企业的收费会员类型）（1）销售提成方案设计的合理性：比如是否存在老客户的提成未按照年月进行消减导致，老的业务员开发新客户的积极性低下。
（针对未货物销售，如会员制客户，服务类的）（2）销售提成方案的计提依据的合理性：很多公司把销售回款率做为提成基础，未考虑销售后期的维护产生的费用。
个人观点应为销售回款加预期的退货金额做为计提基础。
（3）销售提成计算公式的设置正确性，如原始公式的设置，还有汇总或者新增等。
在我做内审的时候，在查人员薪资的时候，就发现存在最后公式的结果是手工输入的情况，而非公式计算的情况。
另外还需要注意电子文档的接触控制安全以及版本号的控制等。
（4）销售提成分配计算的合理性：如涉及到两个或者多个销售开发的客户，还有别人介绍的提成，另外还涉及到销售转交大客户维护的提成核算等。
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公司内部审核实操案例(doc 50页)课程明称：质量管理学时：36h 案例类型：选编案例来源：内部审核实操案例第一节公司介绍一、公司概况XX炉具有限责任公司是一家中外合资企业，现有员工65人，其中工程师、技师、会计师等中级以上人才15名，公司占地12000平方米，所处地理条件优越交通运输便利，公司专门研制“XX”牌各系列水暖炉具，分为5类：“蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列”，年生产能力1万台，产值800万余元，采用先进工艺技术和设备。
具备严格的生产控制技术，所有产品均按国家标准生产，并具有完善的检出仪器与技术手段，保证了产品质量的稳定、可靠，得到了广大顾客的青睐与认可。
今后，本公司将继续致力于设计和开发高、精、尖新产品，并使产品质量不断提高，以更高的热诚为广大消费者服务。
企业名称：企业性质：商标：地址：电话：传真：邮政编码：公司主页网址：二、公司组织机构图三、质量管理体系结构图公司经理采购科销售科质管科技术科生产科办公室姓名职位姓名职位姓名职位姓名职位质检员原料库姓名职位成品库管理者代表四、质量管理体系过程指责分配表×××有限责任公司质量管理体系过程职责分配表职能部门标准要求公司经理技术科生产科质管部销售科采购科办公室4 质量管▲△△△△△△系4.2.3△▲△▲△△▲文件控制△△△▲△△△4.2.4记录控制5.1▲△△△△△△管理承诺▲△△△△△△5.2以顾客为关注焦点▲△△△△△△5.3质量方针5.4△△△▲△△△策划5.5 ▲△△△△△△权限和沟通▲△△△△△△5.6管理评审▲△△△△△△6.1资源提供△△△△△△▲6.2人力资源△△▲△△△△6.3基础设施△△△△△△△6.4工作环境7.1▲△△▲△△△产品实现划△△△△▲△△7.2与顾客有关的过程△▲△△△△△7.3设计和开发△△△△△▲△7.4采购△△▲△△△△7.5生产和服务提供7.6监视△△△▲△△△和测量装控制8.1▲△△▲△△△总则△△△▲△△△8.2监视和测量△△△▲△△△8.3不合格品控制8.4△△△▲△△△数据分析8.5△△△▲△△△改进第二节内部审核程序第三节内部审核实例一、确定审核方案审核方案的目标是：1、满足质量管理体系标准的认证要求；2、确保附和合同要求。
质管科编制年度内审计划作为审核方案的输出。
××××有限责任公司质量管理体系2002年度内审计划编号：×××××××××审核目的评价质量管理体系运行的符合性、有效性，在2002年8月第三方监督审核前一个月完成审核范围技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公室、领导层质量体系覆盖产品蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列审核准则GB／T 19001—2000 质量管理体系要求），公司质量手册第一版及质量管理体系其他文件，合同要求。
产品技术标准及国家有关的法律法规审核组组长：××××组员：×××××××××××××××××××××实施项目及要点时间负责人备注编制部门内审检查表五月上旬×××开展质量管理体系内部审核五月中旬×××不合格项纠正五月底前各相关部门负责人跟踪验证六月上旬审核组召开管理评审会议七月上旬公司经理编制：××××审核：××××（管理者代表签字）批准：××××（公司经理签字）时间：2002年1月8日时间：2002年1月9日时间：2002年1月10日二、任命内用周长和内审组成员1、应保持内审活动的独立性和公正性、内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责，即内审员不能审核自己的工作。
2、内审员应遵循以下审核原则；（1）道德行为——职业化的基础：信实、正直、保守秘密和谨慎是内审员的基本素质。
（2）公正表达——内审员具有真实、准确地做出报告的义务。
（3）审核发现、审核结论和审核报告准确地反映了审核活动。
内审员必须报告在审核过程中所遇到的明显的障碍以及在审核组和受审核部门之间没有解决的或分歧的意见。
（4）预期的职业考虑——在审核中，内审员应具备勤奋的精神并具有正确判定的能力。
（5）内审员必须审慎对待他们所执行的任务，并且为审核委托方和其他相关方树立信心。
具有必要的能力是重要的前提。
（6）独立性——内审员应将审核结论建立在公正和客观的基础上。
内审员应独立进行审核的活动并且不带偏见，没有利益上的冲突。
内审员在审核过程中保持客观的评价来保证审核发现和结论建立在证据的基础上、证据是在质量管理体系审核过程中获得可靠和可以得到审核结论的合理基础、审核证据是可被验证的。
由于审核是在规定的时间内并在有限资源的条件下进行的，因此它是建立在可用信息的取样基础上的。
适当地取样与对审核结论的信心是密切相关的。
三、制定内部审核实估计划XXXX有限责任公司质是管理体系内部审核实施计划审核组长；XXX 组员：第一组XXX XXX 第二组XXX XXX 编号：ZG－8.1.2－02l. 审核目的：对质量管理体系进行内部质量审核2. 审核准则GB／T 19001—2000《质量管理体系要求》公司质量手册第一版及其他质量管理体系文件合同要求、产品技术标准以及与产品有关的法律、法规3.审核方法：按部门审核4.审核范围：技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公室、领导层5. 体系覆盖产品：蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列。
6.审核时间。
2002年5月12日至5周13日日期时间第一组/区域时间第二组/区域5.1 2 9：00－9：30－12：00首次会议质管科4.2.3 4.2.45.4 7.17.6 8.18.2 8.38.48.59：00－9：30－12：00首次会议技术科4.2.3 7.314：00－17：00 －18：00 生产科6.3 6.47.5采购科7.414：00－15：30－17：00－18：00办公室4.2.3 6.2销售科7.2 8.2.15.1 3 9：00－11：00－12：0014：00－总经理、管理者代表4 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.66.17.18.1审核组会议15：00 末次会议编制：审核：时间：批准：四、编制部门审核检查表内审检查表审核区域：生产科审核员：XXX XXX 日期共页第页质量体系标准条款要求审核方法、审核内容记录合格否5.3 质量方针5.4.1 质量目标4 质量管理体系7.5.1 生产和服务提供的控制●与经理及生产人员面谈，询问对质量方针的理解，及质量目标分解的实现情况。
●查看部门体系文件受控情况，及质量记录的填写。
●查阅3个月的生产计划、随工单、（63 基础设施64 工作环境）生产日报表等，了解是否按计划进行，有无更改？如何控制？ ●查阅生产作业指导书、操作规程等，对照现场操作，是否所有关键工序都有形成文件的程序；程序中详细规定了操作方法、使用设备、工装夹具和应达到的技术要求；是否有效版本？抽查3名工人回答上述问题。
●查阅产品生产所依据的国标、行标、企标；询问员工对标准的了解程度；对照操作检查。
●是否使用了适宜的设备、仪表、工装及与质量要求一致的工作环境（包括环保、安全、卫生等法规、质量计划和程序中的要求）。
●查阅设备管理规定、运行、维护保养、维修记录。
●生产中使用的监视（生产线或生产设备上的监视仪质量体系标审核方记合准条款要求法、审核内容录格否7.5.2 生产和服务提供过程的确认表等）和测量设备的校准记录，有无失准发生，如何评价其测量结果？·查阅3个月的监视和测量记录·产品放行、交付及交付后活动的实施如何控制？·生产和服务中的关7.5.3 标识和可追溯性754 顾客财产755 产品防护83 不合格品控制键工序和特殊过程是如何确定的？·质量控制点是否设置合理？·监视仪表工作是否正常？是否按周期校准；查看监视人员资历证明。
·生产设备是否满足生产要求？查阅有关的维修保养记录。
·查阅必要的生产作业指导书，现场考核3名该工序的操作工。
·是否按文件规定，保存产品和状态标识？抽查一个产品的追溯路径。
·对顾客财产如何进行防护？采取了哪些措施？有无损坏或不适用？如何与顾客沟通？·是否按规定对产品进行了防护？现场查看所采取措施的有效性。
·对生产中的不合格品如何评审、处置？对返工返修品是否再检验？查阅有关记录。
内审检查表审核区域：生产科审核员：XXX XXX 日期共页第页质量体系标准条款要求审核方法、审核内容记录合格否5.3 质量方针5.4.1 质量目标4.2.3文件控制·与经理及技术人员面谈，询问对质量方针的理解，及质量目标分解的实现情况．·查看部门体系文件受控情况，及质量记录的填写。
·向负责文件管理的人员索取文件控制的程序文件，了解实施情况。
1.7.3 设计和开发·检查程序文件是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。
·审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。
·了解有关文件审批、发布、发放记录的规定以及控制文件有效版本和作废方法的适用性和有效性。
·检查质量管理体系文件清单，抽查数份，了解其编号及受控情况。
·检查文件更改情况，了闭其通知时间、更改时间、失效文件的处理情况。
·向技术科负责人索阅控制设计和开发活动的文件，并询问其实施情况。
·抽查数份正在进行或已完成的设计计划表，查看活动、职责、人员、进度、资源配备及计划批准等情况。
质量体系标准条款要求审核方法、审核内容记录合格否·询问负责人关于部门内各设计开发组（机械、工艺等）之间的接口如何规定，并核查沟通的有效性。
·查阅数份各组间互提条件或沟通信息的文件．并追溯其评审记录。
·如有其它部门参与设计和开发活动（如检验部门、组织以外的研究所等），则查阅与这些部门的接口文件。
·询问技术科负责人是如何规定设计输入的，设计输入的形式是什么。