组织社会学新制度理论
组织社会学全
• 波普诺：人们长期以来为达到某一特定 目标而结成的群体。组织就是精心设计的 以达到某种特定目标的社会群体，俱乐部、 学校、教堂、医院、监狱、公司和政府机 构均为组织。
• 吉登斯：一个组织是以公务关系为基础， 为完成特定目标的一大群人的结合。
• 霍尔：组织是有相对明确的边界、规范的 秩序（规则）、权威阶层（等级）、沟通 系统及成员协调系统（程序）的集合体， 这一集合体有一定的连续性，他存在于环 境之中，从事的活动往往与多个目标有关， 活动对组织成员、组织本身及社会产生效 果。
与其他学科研究组织的差异： • 政治学：强调组织的权力进程和决策过程，关注政
党与行政组织 • 经济学：研究的“经济人”视角，研究稀缺资源的
获取和分配，并关注生产力和效率问题，关注的是 工业组织。 • 心理学：则对人的感性认识、理性认知和行为动机 的差异感兴趣。 • 人类学：对不同文化价值如何影响组织运作及其成 员议题感兴趣。 • 社会学：兴趣广泛，主要是社会人的视角。对等级 秩序、规范与情绪对行为的影响、组织的合法性、 组织与环境的关系等。
• 相较起来，涂尔干比较明确地指出一个社 会学的研究方法：社会学的角度应该是从 群体的层次来研究群体（社会）现象。
什么是社会学的角度？
• 「什么是社会学的研究角度」是个悬念， 但答案却很明显：我们并没有一个统一的 社会学研究框架；我们关注的是具体的理 论以及它们的观点和角度。
• 社会学领域中缺乏一个占统治位置的中心 理论，这个状况也有一个好处：它为在这 领域中从事研究的学者留下了一个非常大 的想象和创造的空间。
3、目标：（是否存在独立的组织目标？） 4、技术：（从事和拥有为其工作所用的技术） 5、环境：（物质、文化、科技和社会环境）
组织社会学新制度主义与管理研究
２０１１ ２月 年
东 北 农 业 大 学 学 报 （ 会 科 学 版） 社
Ｖｏ ． ＮＯ １ １９ ．
Ｆ ｂ ｕ ｒ ２ ｅ ｒ ａ ｙ ０１ １
组 织 社 会 学 新 制 度 主 义 与 管 理 研 究
尚航 标 田 国双 李 卫 宁
（ ． 北 林 业 大 学 ， 龙 江 哈 尔滨 １０ ４ ２ 华 南 理 工 大 学 ， 东 广 州 ６０ ２ ） １东 黑 ５ ００；． 广 ２ １５
（ ） 度环 境 一 制 组织社 会学新 制度 主义 学派 揭示 制度 环境对
律 、 章 和规则 （ 如 竞争 及 强 制性 政 策 、 识 产 规 例 知 权制 度 、 同法 及其 执 行 ） 权 力 部 门 和监 督 部 门 合 ，
组织 的影 响。新 制度理 论强 调文 化 因素及其 来源 （ 如符 号 、 知 系统 、 同信 念 等 ） Ｓ ｏ ，９ ７ ， 认 共 （ ｃｔ １８ ） ｔ 关注 由社会创 造 的 、 以理性神 话形 式而存 在 的 、 组
和认知 等要 素所 构成 的制 度环境 如何 对组 织产生 影 响 （ ｅｅ ｎ ｏ ａ ，９ ７ 。新 制 度 主义 理论 Ｍ ｙｒ ｄＲ ｗ ｎ １７ ） ａ
转 型期 背景 对西 方 组织 管 理 理论 的 中 国“ 本 土化 ” 出挑 战 。研究 转 型期 的制 度 变迁 以及 中 提 国与其 他 国 家 的制 度 差 异 对 中 国企 业 实 践 的影 响， 成为 中 国学 者无 法 回避 的 重 要 研 究 内容 （ 郭 毅 等 ，０ ９ 。组 织 社 会 学 新 制 度 主义 学 派 强 调 ２０ ） 制 度环境 对组 织 的 影 响 （ ｅｅ ｎ ｏ ａ ，９ ７ Ｍ ｙｒ ｄ Ｒ ｗ ｎ １７ ； ａ
社会学 新制度主义
社会学新制度主义新制度主义是一种重视制度的学说，强调制度对社会行为产生的影响。
它在社会学中有着重要的地位，其研究领域包括经济、政治、文化等各个方面。
本文将围绕“社会学新制度主义”展开阐述。
第一步，我们需要了解什么是新制度主义。
新制度主义首先是一种理论框架，认为制度是社会变化和社会行为的关键因素。
它强调制度规则、组织形式以及文化价值对个体和群体行为的限制和引导。
新制度主义对制度进行了深入研究，它认为制度不是简单的形式，而是复杂的构成和固定的规则体系。
新制度主义的意义在于，它从制度的角度重新审视了社会问题，研究社会问题的根本，为社会问题的解决提供了新的思路和方法。
第二步，我们需要了解新制度主义的基本概念和主要理论。
新制度主义认为，制度是社会行为的背景条件和规范约束。
制度具有“路径依赖性”，即现有制度往往在历史进程中形成并逐渐变得固定化。
同时，新制度主义强调对于制度的“转制化”，即对固定制度的改革和创造。
新制度主义中关键的概念是“依存路径”和“关键人物”，后者也称为“改革创新者”，他们促成了制度的转制化。
第三步，我们需要了解新制度主义与社会学的关系。
社会学将社会问题视为一种社会现象，通过研究社会问题的本质和原因来寻找解决问题的方法。
由于新制度主义认为制度是社会变化和行为的关键因素，因此新制度主义在社会学中具有重要的地位。
社会学应当从制度的角度来研究社会问题，探讨制度对社会的发展和变化的影响。
第四步，我们需要了解新制度主义在实践中的应用。
新制度主义的理论对于政策制定、管理运营以及法律标准等领域具有广泛的适用性。
在政策制定中，政策制定者可以通过了解现有制度的依存路径，探讨制度的改革方式和流程。
在管理运营中，管理者可以通过制度的限制和规范，提高员工的工作积极性和效率。
在法律标准中，法律制定者可以通过掌握制度崩溃的因素和改革的创新者，做出更为全面、深度的法律条规。
综上所述，新制度主义是一种重视制度、注重制度对社会行为影响的学说，在社会学研究中占有重要的地位。
新制度主义主要三大流派
新制度主义主要包括社会学制度主义，历史制度主义和理性选择制度主义等几个流派。
各派之间差异很大：1、理性选择制度主义作为新制度主义三大主要流派之一的理性选择制度主义首先产生于美国国会研究，其原因是理性选择理论在解释政治现象时存在局限。
理性选择理论假设个人是完全理性的，在这种假设下，个人追求利益最大化的行为会导致难以形成一个稳定的多数，即阿罗不可能定律，但在现实之中却存在一个稳定的多数，为了解释这种理论与现实的矛盾，人们转向了对制度的研究，从而形成了理性选择制度主义这一流派，诺斯被视为理性选择选择制度主义的代表人物。
理性选择制度主义在个人层面探讨制度问题，以个人理性的假设为基础通过演绎方法来研究制度的产生、变迁和影响的规律。
它仍假定人是理性的，追求财富最大化，但这种追求是在不完全信息的情况下进行。
理性选择制度主义认为，制度产生的前提是合作，但合作往往是难以进行的，“囚徒困境”就被用来描述合作的困难性，交易成本的出现是难以合作的结果，合作产生于危机情况如战争、自然灾害和多轮博弈中，但危机情况和多轮博弈中产生的合作会遇到“搭便车”和欺骗的问题，这就需要加强监督，加强监督就会产生交易成本，为了降低交易成本制度就成为必需，制度的作用如温加斯特（温格斯坦）所说为行为者提供积极的激励和消极的激励，使行为者遵守制度，从而实现行为者的自我实施，进而实现制度的自我实施。
2、社会学制度主义社会学制度主义，是从社会学组织理论中发展出来的，出现在20世纪70年代末，其出现的时间大约在20世纪70年代末，代表人物主要有詹姆斯•马奇，约翰•奥尔森。
在他们的著作《重新发现制度：政治的组织基础》中对以行为主义为代表的现代政治学提出了批评。
社会学制度主义具有三个主要特征：倾向于比政治科学家在更为广泛的意义上来界定制度，打破了制度与文化概念之间的界限；强调制度行为的方式是通过提供行为所必不可少的认知模板、范畴和模式，而不仅仅是因为没有制度就不能解释世界和其他人的行为；采用某一制度，是因为它提高了组织或其参与者的社会合法性。
组织社会学
一、孔德（一）方法论孔德坚持实证方法的一个原则是：只问是什么，不问应当是什么（为什么）？实质是在对经验事实的观察中排斥主观评价，或者说克服观察者的价值评价，仅仅从客观事物本身去把握它的客观规定性。
一言以蔽之“把社会现象看做社会事实”，这样采取的方法就是对社会现象只能问它有什么？有多少？怎么样？至于社会现象应当是什么？应当有多少？应当怎么样则不必过问。
（二）秩序与进步社会分化的积极作用：☐孔德把充分的劳动分工和高度的生产专业化看成传统社会向工业社会转型的必要条件，认为这不仅可以提高劳动效率和工业生产能力；而且还可以使有充分分工的个人在生产劳动中更清楚的意识到人们之间的社会联系，并导致人们之间难以分离的相互依赖关系，进而使复杂的社会有了稳定的秩序。
☐孔在肯定社会分化的积极作用时，也看到了社会分化不利的一面：☐他认为劳动分化助长了个人主义，当人们过分强调个人利益和个人地位并为此而激烈竞争时，社会团结就要受到危害；不仅如此，劳动分工和生产专业化还大大增加了社会复杂程度（自主性、独立性），不断增强的社会组织，如果不得到有效控制，他们会因为各自的利益而相互冲突，引起社会冲突（社会动荡甚至社会革命），为此必须扩大和加强政府控制社会职权与整合社会的职能，以便抵消劳动分工和生产专业化引起的社会冲突。
☐孔德肯定和否定社会分化的作用，实质上是主张用社会秩序来规范分化了的社会。
在孔德那里社会秩序是社会成员和社会组织间稳定有序的联系，并且是一种如同自然规律一样具有客观性的社会联系。
二、齐美尔的社会形式论（形式社会学）（一）个人和群体的两重性☐当一个人加入一个群体的时候，受到群体的约束建立起了个人和群体的基本关系，这就是所谓的社会网络关系。
因此，研究个人时不能从单个孤立的人出发，而应该从他所处的社会网络角度入手。
同时这个人把他所隶属的其他群体的关系也带到刚刚加入的群体中来，这样就产生了个人和群体关系的两重性。
（二）自由和约束之间的关系☐自由和约束相对应于个人和群体的关系，两者之间也具有双重性，并且是一个相互转化的过程。
组织社会学第六讲 制度学派理论
• 案例分析： • 2002年，美国能源供应商安然公司申请破产，成 为了美国有史以来最大规模的一宗破产案。安然 的破产对安达信公司打击重大。 • 1913年由阿瑟·安德森教授创建的安达信公司， 经过88年经营，在世界84个国家和地区拥有8.5万 名员工，在全球拥有10万家大型客户，2001年的 营业收入超过90亿美元，成为全球五大会计师事 务所之一。而在安然事件揭露前后不到几个月， 这个“百年老店”毁于一旦。究其原因，主要是： 利益驱动，诚信丧失。
第六讲 制度学派理论 • 制度学派可分为早期制度学派和新制度学 派。 • 一、早期制度学派的观点 • 早期制度学派的代表人物是塞尔兹尼克 （Philip Selznick），他是默顿的学生，研 究方向本是科层制，但他却发展出了自己 独特的研究方向，并发展成为组织分析中 最有影响的制度理论。
• 1、田纳西州水利大坝工程的故事 • 塞尔兹尼克的成名作《TVA与基层结构》是关 于美国田纳西州水利大坝工程和管理机构的研究。 田纳西水利工程建在20世纪30年代，美国国会当 时通过法律建立这一工程的目的是要提供便利、 制造肥料、控制水灾、利用水道等，在这些目标 之外还有很多其它的考虑，例如保护生态、植树 造林、帮助贫困的农民开发娱乐场所。所以当时 的想法是很好的，希望当地居民都参与其中，一 起来建设这一工程。 • 塞尔兹尼克最初的意图是研究韦伯式的理性 组织（科层组织）的实际运作问题。按照韦伯的 理性组织模式，组织应该有明确的目标，高度形 式化，排除了个性因素的干扰，仅奉行法律程序 和公务原则，具有精确性、纪律性和严谨性等特 点。
新制度理论
贡献2：同构化
同构：是指组织的结构、过程、身份和标识等核心特质与 种群内其他成员组织的显现相似的状态，组织趋向同构的 过程本质上是制度化，而同构是制度化的结果和表现 三种同构类型：强制型同构化、模仿学习型同构化和规范 型同构化
• 贡献3：合法性
• 合法性：指在一个由规范、价值、信念和定义组成某些社会构 建的体系中，对一个实体的行为被认为是期望的、恰当的或者 是合适的一般性的感知和假定。
绩效危机不断增加的 时候 组织成员中成员的利 益和信仰与组织的现 状相冲突的时候 组织因为要进行创新 而带来很大压力的时 候 当一些可以让组织朝 着自己期望的方向持 续发展的依赖降低的 时候
在哪些情况下功能压力引起制度变 革
当制度化机构收回维持一个制度化组织活动相 关的奖励的时候 当组织技术特异性增大和企业目标越明确的时 候 当一些不和谐的信息出现或者是环境中一些非 预期到的事件出现的时候 当经济规则的效率和有效性与一个成功的组织 应当怎么样的规则相冲突的时候 当社会目标和经济目标相互冲突的时候 当对有限资源的竞争不断加剧的时候
• 通过研究组织高层管理者花在维护企业形象上和企业内部管理的时 间差异来判断该组织所在国家的制度化水平（中美比较）
提出的几个问题 • 制度压力下组织趋同会不会降低交易成本，降 低信息的不完全和不对称，彼此的遵守规范会 不会润滑市场 • 制度化的趋同对社会整体福利的影响
谢谢
交易成本经济学认为制度是一种资源配置的体系，不同制度对资源配置的成本也不同，当某种制度的交易成本 超过另外一种制度的时候，效率高的交易制度会取代效率低的制度
诺思从人类社会历史演变的角度出发阐述经济制度变迁的规律，特别是法律和文化制度对形成市场机制的塑形 作用，诺思指出制度包括人类设计出来的用以塑造人们相互交往的所有约束，包括正式的约束和非正式的约束。 具体来说，制度由三个部分组成，正式的规则、非正式的约束以及上述两者的实施特征
制度主义理论
制度主义理论制度主义理论（Institutionalism）是一种关注社会制度和组织的学说，认为社会行为和社会变革是由社会制度和组织所决定的。
制度主义理论强调社会制度和组织的重要性，认为它们是影响个人行为和社会发展的重要因素。
制度主义理论的核心观点是，社会制度和组织的性质和规则对于个人和社会行为具有决定性的影响。
不同的社会制度和组织会对个体的行为和社会发展产生不同的影响。
制度主义者认为，改变社会制度和组织的性质和规则可以促进社会变革和个人发展。
制度主义理论主张，社会制度和组织的性质和规则是历史和社会条件的产物。
社会制度和组织的形成和发展是在特定的历史条件下发生的，它们反映了社会利益的权衡和社会权力的分配。
制度主义者认为，社会制度和组织的变革应该基于对社会历史和社会条件的深入理解，并遵循合理的理论和方法。
制度主义理论强调社会制度和组织的相互作用和相互依赖。
社会制度和组织是相互联系的，它们共同构成了一个复杂的社会系统。
制度主义者认为，要理解社会行为和社会变革，必须分析社会制度和组织之间的相互关系和相互作用。
制度主义理论也强调社会制度和组织的改革和创新。
制度主义者认为，社会制度和组织的改革和创新是推动社会变革和进步的关键。
制度主义者主张，在社会制度和组织的改革和创新过程中，应该尊重社会历史和文化的特点，以及个体和群体的权益和利益。
制度主义理论在社会科学领域有广泛的应用。
它被运用于经济学、政治学、社会学等学科，以解释社会行为和社会变革的原因和机制。
制度主义者通过研究和分析社会制度和组织的性质和规则，揭示了社会行为和社会变革的深层次动因。
总的来说，制度主义理论强调社会制度和组织的重要性，认为它们是影响个人行为和社会发展的决定因素。
它提供了一种理论和方法，可以帮助我们理解和改变社会制度和组织，推动社会变革和进步。
制度主义的发展不仅对于建立科学合理的社会制度和组织具有重要的指导意义，也对于提高人们的社会认识和社会思维能力具有重要的意义。
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技术环境：效率机制 技术环境要求组织有生产效率，即按最大化原则组织生产
制度环境：合法性机制 制度化的组织：组织总是生存在制度环境中的 组织的制度化过程：组织不断地接受和采纳外界公认、赞许的形式、做法或“社 会事实”的过程 如果组织行为有悖于这些社会事实就会出现“合法性”危机，引起社会公愤，危 害组织生存和发展 合法性机制：指那些诱使或迫使组织采纳具有合法性的组织结构和行为的观念力 量
组织社会学新制度理论
1
需要解释的组织现象
新制度理论的中心问题：
为什么各种组织越来越相似？
不同企业、学校、其他组织的内部结构很相似，都采取科层制的组织形式
为什么组织或企业花费很多资源去做一些和它的效率生产没有关系的活动？ 美国大学校长常常参加一些公益活动 大公司也做很多公益活动（与组织目标无关）
现象：专业化程度高的组织间相似性更高，如医院、学校等
13
趋同机制引申出来的命题
组织间的依赖程度越高，组织间的类似程度就越高
依赖程度高，信息交流多且集中，越可能模仿、同化 且组织结构越相似，组织间越容易对话
组织目标越模糊不清就越能导致组织间的趋同
组织目标越不清晰的组织，越难为其生存找到依据 组织目标不清楚时，组织内部矛盾越多，组织就越依赖于外部制度来避免矛盾的激化 如，大学间的趋同程度要比企业间的趋同程度高
组织趋同的驱动力 （之前）理性选择、效率机制 （当前）国家制度和专业组织
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制度趋同/组织行为趋同的机制
强迫性机制
具有强制性的法律、法令、规范等
如论文写作、发表中的学术规范
模仿机制
模仿同领域中成功组织的行为和做法
不确定性诱导模仿行为
竞争性模仿和制度性模仿
社会规范机制
社会规范产生一种共享观念和思维方式
2、20世纪50-70年代管理学科的研究状况：权变理论（contingency theory）
（50-60年代）组织研究经历了行为科学学派的研究之后，走出了韦伯式的理性组织框架。 新的问题：如果组织不是理性设计，那么组织和它的环境条件、技术、目标之间是什么关系？
（60-70年代）权变理论基本思路：组织的最佳结构取决于一个组织的具体环境条件、技术、
14
托尔博特和朱克： 《正式组织结构变革的制度根源：1880-1935年公务员制度改革的扩散》
目标和规模等。即组织的结构因环境、技术、目标的条件不同而变化。
3
迈耶MEYER的新制度主义思想
现象
美国的教育是州政府的责任，联邦政府并没有管理全国教育的行政权力； 但各州教育体制结构非常相似。——组织趋同性
组织制定的很多规章制度和它的内部运作毫无关系，一旦制定即束之高阁。
解释
联邦政府在提供财政支持的前提是：学校必须符合联邦政府制定的相关法律，如提供完 整财务报告，不能有种族歧视、性别歧视等。即政府通过财政支持“利诱”各学校支持 其规章制度，导致组织趋同性现象。
组织的一个特点：很多组织常常高成本制定很多制度，但之后却束之高阁。 为什么组织的很多结构对他的实际运行没有发生作用？ 为什么组织制度和组织的实际运行会有如此分离的现象呢？
2
新制度理论的学术背景
1、早期制度理论：塞尔兹尼克——制度化的组织 《TVA与基层组织》研究田纳西水坝工程中的目标替代 其组织运作过程中存在大量的非理性活动实际运作中产生了一个强大的利益集团，地方势力 和全国性的利益组织都参与进去，如美国农业部、农场联合会、当地政界、工商界头目把持 了各大工程部门，控制了很多政策制定。很多项目的实施与当初设计的组织目标背道而驰 可见，组织受其环境的影响，是一个制度化的组织，是不断适应社会环境的自然产物，而不 仅是人为设计的结果 制度化institutionalization：超过了组织的具体任务或者技术需要的价值判断渗透进组织内 部的过程 由此，组织并不是一个简单的效率机制；是受外在环境影响的
这些制度设立的目的是满足联邦政府的要求，而不是为组织内部运作所设立。因此这些 制度一旦设立，即与组织内部运作过程分离。
4
经验现象与权变理论的解释不符
迈耶新的解答思路
1. 必须从组织与环境的关系认识这些现象 2. 而且必须同时关注技术环境和制度环境
何谓制度环境？
即一个组织所处的法律制度、文化期待、社会规范、观念制度等等为人们“广为接 受”（taken-for-granted）的社会事实
7
理性神话 有时候，某些制度环境、文化观念等成为一种被神化的东西，使得大家不得不接 受
理性神话的形成 社会关系越来越密集，人们逐渐把一个具体领域的问题和逻辑延伸为一个大的、 具有普遍意义的问题和逻辑 组织环境和组织成都越来越复杂，而组织程度越高，越容易产生一个很大很神秘 的东西，因为它已经超越了个人所能驾驭的能力 组织所面对的制度环境往往具有很高的组织程度，也有利于理性神话的创造
自然化 叶落归根 替天行道 天赋人权 君权神授 自然规律
10
制度、共享观念的延续
制度 （记得清祖宗五代）
群体整合 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ共享观念）
财产继承权
记忆取舍
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迪玛奇奥和鲍威尔DIMAGGIO AND POWELL 组织趋同性
弱意义上的合法性 制度通过影响资源分配或激励方式来影响人们的行为——强调制度的激 励性 这个影响不是决定性的，而是概率性的
8
合法性机制的影响
组织间的趋同——为了获得制度环境认同，各个组织都采用了类似的结构和做法 组织间相互模仿、学习——模仿获得合法性，减轻环境的压力和组织的动荡 而这种模仿、趋同，同时也加速了理性神话的形成，强化了其威力
9
稳定的制度如何可能？
道格拉斯 建立在功利性或实用性基础上的制度常常遭受挑战 稳定的制度必须建立在人们都能普遍接受的理念规范上，而这种理念规范常常隐含在自 然或超自然的世界中
6
技术环境与制度环境的冲突 由于两者的目的和要求不一致，因此常常引致组织制度间的不一致甚至冲突
如何解决制度间的冲突？——松散结构 即组织把内部运作和组织结构分离开来。一个组织采纳了很多规章制度但并不实施， 就是因为它们只是应付外部制度环境的，对组织的内部运作并无益处 制度化组织的结构与其实际运作常常是相分离的