湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》：开户试题
【7A文】湖北省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题
湖北省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．成本效益原则2、新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。
A．2B．3C．4D．53、在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是__。
A．压力线B．支撑线C．趋势线D．轨道线4、下列基金中，__管理费率一般最高。
A．认股权证基金B．股票基金C．债券基金D．货币市场基金5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高6、下列说法错误的是__。
A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权C．外商间接投资对被投资企业没有控股权D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限8、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。
A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务C．具体投资的方向在资产管理合同中约定D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行9、__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
A．自动传真B．电子信箱C．手机短信服务D．邮寄服务10、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A．90B．180C．270D．36011、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。
湖北省2016年上半年基金从业资格：股票的特征考试试卷
湖北省2016年上半年基金从业资格：股票的特征考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．252.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行3.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%4.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加5. 基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费6. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划7. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系8. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金9. 基金销售机构应__。
2016年证券从业考试证券发行与承销真题
2016年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5B.6C.10D.15【答案】B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商【答案】D3. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20【答案】B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1【答案】D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15【答案】C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分A.5B.1，3C.1，6D.1，2解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题
2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题第一篇：2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。
A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．独立性原则2、理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A．顾问性B．专业性 C．综合性 D．长期性3、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。
A．1 B．2 C．3 D．44、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A．1000 B．10 C．100 D．15、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。
A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部6、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。
A．91 B．180 C．360 D．3657、__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股8、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS9、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。
__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 3010、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股(份)。
湖北省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题
湖北省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标2、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数3、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．12004、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长5、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据6、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型7、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系8、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核9、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论10、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率11、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
湖北省2016年上半年证券从业资格《金融市场》：金融产品层次考试试卷
湖北省2016年上半年证券从业资格《金融市场》：金融产品层次考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节2、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具3、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。
A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率4、欧洲债券是指借款人（）。
A．在欧洲发行的债券B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券5、某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为__万元。
A．9.9B．10C．10.1D．116、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。
A．经济周期循B．经济增长C．汇率变化D．大型国有企业的经营情况7、下列各项简称为LOF的是__。
A．交易所交易基金B．上市开放式基金C．上证50ETFD．交易型开放式指数基金8、国际债券是指__。
A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券9、IB制度起源于（）。
A．中国B．韩国C．美国D．英国10、基金资产估值对象包括基金所拥有的__。
A．股票B．债券C．权证D．其他基金资产11、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。
2016年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场试题
2016年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A.高B.低C.一样D.都不是2、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所3、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A.收费不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者权利和义务的对称性不同4、香港把证券投资基金称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金5、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算6、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。
A.快速上涨B.下跌C.平稳波动D.呈慢牛态势7、所谓“小QFII”是指_。
A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场8、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A.重置成本法B.市场决定法C清算价值法D.公允价值法9、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A.营运能力B.变现能力C盈利能力D.固定资产的规模10、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
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湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》：开户试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。
A．T日，投资者申购B．T+1日，对申购资金进行验资C．T+3日，公布中签率D．T+4日，公布摇号中签结果2、当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__ A．松的货币政策B．紧的货币政策C．中性货币政策D．弹性货币政策3、封闭式基金的价格主要受__的影响。
A．投资基金规模B．基金份额净值C．市场供求关系D．投资时间长短4、产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液B．乳糖酸红霉素注射液C．头孢唑啉钠注射液D．5％葡萄糖注射液E．氨甲苯酸注射液5、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A．12B．10C．7D．56、附息债券的利息支付方式__。
A．必须每半年支付一次B．可以推迟利息的支付C．必须每年支付一次D．可在存续期结束时一次支付7、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。
A．经济周期循B．经济增长C．汇率变化D．大型国有企业的经营情况8、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。
A．90%B．95%C．85%D．80%9、从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。
A．“五同”B．“缘故”C．“亲缘”D．“五缘”10、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体11、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。
A．市盈率B．净值增长率C．标准差D．市净率12、下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。
A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费13、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。
A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部14、股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值15、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。
A．1344.34B．1310C．1210D．100016、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__A．现金分红B．增发新股C．送股D．配股17、采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符号S代表__。
A．行权价格B．标的股票的市场价格C．标的股票价格的波动率D．权证的价格18、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%19、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会秘书C．董事会D．独立董事20、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是__。
Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一日Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、ⅣD．Ⅲ21、上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。
A．T-3B．T-2C．T-1D．T+322、首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．协商定价B．询价C．累计投标询价D．上网竞价23、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。
A．90%B．80%C．70%D．60%24、下列有关金融期货叙述不正确的是__。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C．金融期货交易是非标准化交易D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度25、中国首批证券投资基金正式运作于__。
A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于__。
A．特别国债B．长期建设国债C．财政债券D．国家重点建设债券2、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%B．10%C．15%D．20%3、__在推销保险产品的同时可以销售基金产品。
A．直销B．基金超市C．网上交易D．保险公司4、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。
A．按规定收取服务费用B．不接受全权委托C．拒绝接受不符合规定的委托D．坚持为客户保密制度5、李某长期从事茶叶加工出售，为增加销售量，他委托加工厂在包装袋上印上“绿色环保”、“高级饮品”等字样，并且将产地改为某省一著名茶乡。
对李某这一行为下列说法正确的是__。
A．该行为虽违反商业道德，但不构成不正当竞争行为B．该行为违反了《反不正当竞争法》，构成虚假表示行为C．根据《民法通则》的规定，该行为构成欺诈的民事行为D．该行为没有违反《反不正当竞争法》，不构成虚假的宣传行为6、封闭式基金一般采用__方式分红。
A．股票股利B．配股C．现金D．转股7、开放式基金在认购费用的收取上，目前的收费方式是__。
A．前端模式B．后端模式C．金额费率D．净额费率．8、在道·琼斯指数中，不属于公用事业类股票的是__。
A．铁路公司B．电话公司C．煤气公司D．电力公司9、为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。
A．国有商业银行B．国有政策性银行C．财政部D．中央政府10、根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是__。
A．债券B．基金C．B股D．A股11、下列不属于部门规章的是__。
A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》12、在__下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A．直接营销渠道策略B．集中性市场营销策略C．无差异性市场营销策略D．差异性市场营销策略13、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。
A．华安创新B．南方宝元C．淄博基金D．基金开元14、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括__。
A．道义劝告B．信用条件限制C．规定利率限额与信用配额D．窗口指导E．直接干预15、关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是__。
A．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券16、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成__的全新特征。
A．金融证券化B．证券市场国际化C．投资者机构化D．证券市场电脑化17、凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有__。
A．是否免税不同。
凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B．申请购买手续不同。
凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C．付息方式不同。
凭证式国债到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种．也有利随本清品种D．发行对象不同。
凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有18、证券投资分析的意义包括__。
A．对资产进行保值、增值B．提高投资决策的科学性，减少盲目性C．降低投资风险，提高投资收益D．获得超额利润19、证券公司必须持符合__的风险控制指标标准。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B．净资本与净资产的比例不得低于50%C．净资本与负债的比例不得低于10%D．净资产与负债的比例不得低于20%20、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有__。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的C．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的D．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的21、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是__。
A．证券管理机关的低层次工作人员B．证券交易所下层管理人员C．证券业从业人员D．具有民事能力的在校大学生E．经授权的代理法人22、基金募集失败，__应承担法定责任。
A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构23、自营业务与经纪业务相比具有的特点有__。
A．决策的自主性B．收益的不确定性C．交易的风险性D．交易过程的高效性24、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．发行人实施股票的二次发行B．发行人的2/5的董事发生变动C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D．发行人申请破产的决定25、保险公司证券投资的资金来源包括__。
A．自有资金B．保险准备金C．保险收入D．受托管理的企业年金。