2009年期货交易法规考前全真模拟试题和答案(1)
《期货法律法规》考前押题之多选(2009年考试专用)
《期货法律法规》考前押题之多选（2009年考试专用）1．以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。
A．期货交易、结算和交割制度B．保证金的管理和使用制度C．违规、违约行为及其处理办法D．会员资格及其管理办法【答案】ABC【解析】参见《期货交易所管理办法》第十二条规定，D项属于会员制期货交易所章程应当载明的内容。
2．关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。
A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
3．关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。
A．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B．会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C．会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员【答案】ABC【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开l0日前通知会员。
4．下列选项中属于理事会职权的是（）。
A．召集会员大会，并向会员大会报告工作B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C．决定会员的接纳和退出D．决定对违规行为的纪律处分【答案】ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。
5．理事会由下列（）组成。
A．会员理事B．非会员理事C．理事长D．副理事长【答案】AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
6．下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。
2009年6月期货从业考试期货法律法规预测试题
2009年期货从业考试期货法律法规预测试题
判断题
1、期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。
2、期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。
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3、期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。
4、获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。
5、各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
6、《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
7、经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免/中大网校/于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。
8、理事会是期货交易所的常设机构。
9、《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。
10、当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。
判断题（答案）
1、参考答案：错
2、参考答案：错
3、参考答案：对
4、参考答案：错
5、参考答案：错
6、参考答案：对
7、参考答案：错
8、参考答案：错
9、参考答案：错
10、参考答案：对。
2009年期货首次考试考点押题之单选
2009年期货首次考试考点押题之单选1、芝加哥交易所于（）年推出了标准化合约，并实行了保证金制度。
a.1851年b.1865年c.1874年d.1882年2、最先推出外汇合约的交易所是（）化的参照系。
a.kcbtb.matifc.cbotd.cme3、市场为生产经营者提供了规避、转移或分散（）的良好途径。
a、信用风险b、经营风险c、价格风险d、投资风险4、"327"国债事件是指（）a. 1995年3月27日发生的国债风险事件b. 1993年2月7日发生的国债风险事件c. 1997年3月2日发生的国债风险事件d. 1995年2月23日发生的代码为"327"的国债风险事件5、大户报告制度与（）紧密相关。
a、保证金制度b、涨跌停板制度c、持仓限额制度d、每日结算制度6、技术分析的理论基础是_____a．价格沿趋势变动；b．市场行为最基本的表现是成交价和成交量；c．历史会重演；d．市场行为反映一切。
7、2月25日，5月份大豆合约价格为1750元／吨，7月份大豆合约价格为1720元／吨，某投机者根据当时形势分析后认为，两份合约之间的价差有扩大的可能。
那么该投机者应该采取＿＿＿措施。
a.买入5月份大豆合约，同时卖出7月份大豆合约；b.买入5月份大豆合约，同时买入7月份大豆合约；c.卖出5月份大豆合约，同时买入7月份大豆合约；d.卖出5月份大豆合约，同时卖出7月份大豆合约。
8、香港恒生指数最小变动价位涨跌每点为50港元，如果一交易者4月20日以11850点买入2张合约，每张佣金为25港元。
如果5月20日该交易者以11900点将手中合约平仓，则该交易者的净收益是＿＿＿a 5000港元；b 4900港元；c 2500港元；d 5000港元。
9、某投机者买入2手（1手等于5000蒲式耳）执行价格为3.35美元／蒲式耳的玉米看涨期权，当玉米合约价格变为3.50美元／蒲式耳时，在不考虑其他因素的情况下，如果该投机者此时行权，并且于3日后以3.55美元／蒲式耳的价格将合约平仓，则他的净收益为＿＿＿a 1500美元；b 750美元；c 2000美元；d 1000美元。
2009年期货从业考试期货法律法规预测试题
2009年6月期货从业考试期货法律法规预测试题（第141题—第145题）第141 题A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。
甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。
后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。
甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。
下列关于责任承担的说法正确的是（AB）。
A．A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% B．A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担C．A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任D．A期货公司如果未与客户书面协商一致。
损失应当由客户和A期货公司同承担.根据以下信息，回答下列142～145问题：赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
第142 题赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（B）规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为.第143 题针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（ACD）。
A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D．向中国证监会报告.144 题针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（AB）救济措施。
2009年期货从业考试期货法律法规预测试题
2009年期货从业人员资格考试模拟试题与答案1、期货交易所的性质和主要职能是什么？答：期货交易所的性质：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以赢利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。
主要职能：提供交易场所、设施及相关服务；制定并实施业务规则；设计合约、安排上市；组织和监督期货交易；监控市场风险；保证合约履行；发布市场信息；监管会员的交易行为；监管指定交割仓库。
2、为什么目前世界期货交易所多采用会员制的组织形式？答：期货交易所一般可以分为公司制和会员制两种，而公司制期货交易所的权利机构是股东大会以及由此选举产生的董事会。
这种组织形式可能导致期货交易所为了片面追求利润而一味刺激交易量，不利于建立完善的期货交易所自律管理机制。
会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注册资本。
缴纳会员费是取得会员资格的基本条件之一，不是投资行为，不存在投资回报问题。
交易所是会员制法人，以全额注册资本对其债务承担有限责任。
会员制期货交易所的权利机构是由全体会员组成的会员大会，会员大会的长设机构是由选举产生的理事会。
因此，会员制期货交易所是实行自律性管理的非赢利性会员制法人。
3、会员制的具体内容是什么？答：会员制的具体内容包括：会员资格、会员的权利和义务、会员大会。
4、我国期货交易所的会员构成是什么样的？答：期货交易所的会员应当是中华人民共和国境内登记注册的企业法人。
取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，并交纳会员资格费。
期货交易所的会员由期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员组成。
5、结算部门的功能作用都有哪些？答：（1）计算期货交易盈亏（2）担保交易履约（3）控制市场风险6、期货经纪公司的性质和设立的条件是什么？答：性质----期货经纪公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。
期货法律法规汇编历年真题(附答案及解析)
期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．下列关于期货交易的场所说法正确的是()。
A．期货交易可以任意选择交易所B．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
2．在我国，由()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．期货交易所B．期货业协会C．中国银监会D．国务院期货监督管理机构【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
3．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。
A．统一B．集中C．自律D．集体【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
4．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A．2年B．3年C．5年D．10年4．【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
2009年期货从业考试《基础知识》真题精华
2009年期货从业考试《基础知识》真题精华DC:期货行业协会D:期货经纪公司参考答案[B]4.题干:最早产生的金融期货品种是（）。
A:利率期货B:股指期货C:国债期货D:外汇期货参考答案[D]5.题干:目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是（）。
A:1元/吨B:2元/吨C:5元/吨D:10元/吨参考答案[A]6.题干:当会员或是客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的（）时，应该执行大户报告制度。
A:60%B:70%C:80%D:90%参考答案[C]7.题干:6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为（）。
A:44600元B:22200元C:44400元D:22300元参考答案[A]8.题干:以下有关实物交割的说法正确的是（）。
A:期货市场的实物交割比率很小，所以实物交割对期货交易的正常运行影响不大B:实物交割是联系期货与现货的纽带C:实物交割过程中，买卖双方直接进行有效标准仓单和货款的交换D:标准仓单可以在交易者之间私下转让参考答案[B]9.题干:（）可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。
A:期货交易所B:会员C:期货经纪公司D:中国证监会参考答案[A]10.题干:我国期货交易的保证金分为（）和交易保证金。
A:交易准备金B:交割保证金C:交割准备金D:结算准备金参考答案[D]2009年期货从业考试《基础知识》真题精华1 来源：无忧网校2009-11-24 15:25:00 【大中小】【打印】1.题干:1975年10月，芝加哥期货交易所上市（）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。
A:政府国民抵押协会抵押凭证B:标准普尔指数期货合约C:政府债券期货合约D:价值线综合指数期货合约参考答案[A]2.题干:期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案1．国债充抵保证金的，期货交易因此充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准运算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格显现同方向连续涨跌停板时，期货交易所能够采纳的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险预备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入专门情形并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明差不多发出上述通知的，对客户因连续持仓而造成扩大的缺失，应当承担要紧赔偿责任，赔偿额（）。
A．为缺失的百分之五十以上B.不超过缺失的百分之五十C．为缺失的百分之八十以上D.不超过缺失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的储存期限应当许多于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情形。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营治理要紧负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定治理和使用，但应当第一用于（）。
A．职工福利 B.会员分红C．股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善11．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住宅地的中国证监会派出机构报告。
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2009年期货交易法规考前全真模拟试题和答案（1）1.期货交易法制定之宗旨为（A）健全发展期货市场（B）维护期货交易秩序（C）以上皆是 （D）以上皆非2.当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内，依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物；选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务；或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约（A）期货契约（B）选择权契约（C）期货选择权契约（D）杠杆保证金契约3.有关期货交易法之规定，以下何者为非？（A）期货交易之主管机关为财政部证券暨期货管理委员会（B）证期会得经行政院核准，与外国签订合作协定（C）期货商受托从事之期货交易种类，以行政院公告者为限（D）以上皆非4.会员制期货交易所之全体会员最低出资额为（A）未兼营结算之会员制期货交易所：十亿元（B）兼营结算之会员制期货交易所：二十亿元（C）以上皆是（D）以上皆非5.期货交易法中有关公司制期货交易所之规定，下列何者为是？（A）公司制期货交易所之组织为股份有限公司（B）公司制期交所单一股东持股比例不得超过实收资本额百分之五（C）期交所单一股东若有特殊情形经主管机关核准者，亦可不受百分之五持股比例的限制（D）以上皆是6.依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（A）独立的期货结算机构（B）由期货交易所兼营结算部门（C）由其它机构兼营结算部门（D）以上皆是7.有关结算保证金之规定，下列何者为非？（A）结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金（B）结算保证金收取后，应与自有资产分离存放（C）结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理（D）结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押8.有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（A）期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易（B）期货商不得为客户进行非必要交易（C）期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易（D）以上皆是9.期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非（A）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金 （B）依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金（C）为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费（D）以上皆是10.期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为（A）处理错帐而于本公司开户（B）兼营者于本公司或其它期货商开户（C）主管机关核准（D）以上皆是11.有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？（A）国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之（B）国外期货交易保证金得以股票抵缴（C）国外期货交易保证金得以不动产抵缴（D）以上皆是12.有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（A）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者（B）期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者（C）期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者（D）以上全部情况，期货商应即办理催缴13.有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（A）期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律（B）期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书（C）期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立（D）以上皆是14.依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下列何者？（A）证券暨期货管理委员会（B）期货交易所（C）期货结算机构（D）地区性期货商业同业公会15.依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」之种类不包括（A）场外冲销（B）委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易（C）交叉交易（D）以上皆是16.依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（A）12万元以上60万元以下罚锾（B）警告（C）7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金（D）以上皆非17.小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种处分？（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金（B）3年以下有徒刑，200万元罚金（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金（D）不予处罚18.会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（A）该决议立即生效（B）该决议无效（C）该决议非经主管机关核准，不生效力（D）以上皆非19.期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？（A）违约期货结算会员之交割结算基金（B）违约期货结算会员缴存之结算保证金（C）期货结算机构之赔偿准备金（D）其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担20.以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？（A）警告（B）撤换负责人（C）有期徒刑（D）撤销营业许可21.货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：（A）7年以下有期徒刑，300万元罚金（B）5年以下有徒刑，240万元罚金（C）1年以下有期徒刑，180万元罚金（D）12万元以上，60万元以下罚锾22.依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」？（A）为客户进行全权委托交易（B）当日冲销之比例过高（C）受托从事未经公告之国外期货交易种类（D）以上皆是23.杠杆保证金交易之事业系由何者经营？（A）期货商（B）杠杆交易商（C）期货服务事业（D）期货顾问事业24.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为（A）五千万（B）二亿（C）四亿（D）六亿25.本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（A）一千五百万元（B）五千万元（C）一亿元（D）二亿元26.依期货商设置标准，综合期货商(经纪＋自营)之业务员最低人数为（A）1人（B）3人（C）6人（D）无限制27.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？（A）现金（B）政府债券（C）股票（D）金融债券28.本国证券商兼营期货之资金称之为（A）最低实收资本额（B）指拨营运资金（C）以上皆是（D）以上皆非29.期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应（A）申报主管机构核准（B）事先申报 （C）事实发生后五日内申报（D）不必申报30.依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？（A）营业能力（B）财务健全（C）以上皆是31.有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（A）经纪及自营期货业务者，应各别独立作业（B）业务信息不得互为流用（C）经纪与自营人员可兼任（D）以上皆非32.依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备？（A）期货商从事自营业务者（B）期货商从事经纪业务（C）专营期货商（D）以上皆是33.依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（A）年龄十八岁者（B）受破产之宣告未经复权者（C）期货主管机关职员（D）曾因违背期货交易契约已满三年者34.依「期货交易所设立标准」之规定，期货交易所之设立保证金为（A）二十亿元（B）十亿元（C）二亿元（D）五千万元35.下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（A）期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割（B）期货交易契约之设计与研究（C）期货交易之自行买卖、结算交割（D）期货交易之全权委托。
36.何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？（A）期货交易之全权委托（B）结算会员或期货商财务、业务之查核（C）期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管（D）期货结算、交割之计算机作业及信息管理37.期货交割结算基金应缴交之主体为何？（A）结算机构（B）结算会员（C）同业公会（D）主管机关38.期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约（A）立即妥善保存（B）送交法院公证（C）送交委任期货商确认并签章（D）送交期货交易所确认并签章39.受理及执行期货交易委托时，应同步录音（A）1（B）2（C）3（D）4有关期货商业务辅助人执行业务之过程，何者为非？1.期货商业务辅助人应对受托契约中该约款予以确认并签章2.客户须于金融机构开设专户3.接受委托时，应填具买卖委托书4.辅助人之内部人开户交易时，其执行程序得优于其它客户同种类之委托40.每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构，委任期货商应依规定，缴存（A）设立保证金（B）营业保证金（C）交割结算基金（D）违约损失准备41.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构（A）1234（B）123（C）124（D）23442.在美国，杠杆契约(Leverage Contract)系划归何者管辖？（A）证管会（B）商品期货管理委员会（C）联邦储备局（D）以上皆非43.针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？（A）「投资人部位限制」(Position Limited)（B）「巨额申报限制」(Large Position Report) （C）以上皆是（D）以上皆非44.在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争（A）123（B）234（C）134（D）123445.美国期货交易保证金额度系由（A）商品期货管理委员会（B）期货交易所（C）期货结算机构（D）全美期货协会46.美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外， CFTC并要求临时性的报告通知。
当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于（A）24小时（B）48小时内（C）72小时内（D）5日内 以电传通知CFTC47.47.有关全美期货协会（NFA）会员资格之规定，以下何者为非？（A）NFA会员资格可私自转让或赠与（B）在期货交易过程中，所有经手之个人或公司都必须是NFA已登录之会员（C）不具备NFA会员资格者，将无法执行下单等期货契约之买卖事宜（D）以上皆非48.有关日本期货管理法规，下列何者为是？（A）日本金融期货受金融期货交易法管辖（B）日本商品期货受商品交易所法管辖（C）日本证券期货受证券交易法管辖（D）以上皆是49.有关日本商品期货交易所，其组织形态（A）为营利性之公司组织（B）为非营利性之公司组织（C）为非营利性之会员组织（D）以上皆非50.有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？（A）商品期货经纪商没有分类（B）商品期货经纪商分为二类（C）商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同（D）以上皆非【解答】1.（C）2.（B）3.（C）4.（C）5.（D）6.（D）7.（C）8.（D）9.（D）10.（D）11.（A） 12.（B） 13.（D） 14.（A） 15.（B） 16.（C）17.（B）18.（C） 19.（B） 20.（C）21.（D） 22.（B） 23.（B） 24.（C）25.（B）26.（C） 27.（C） 28.（B） 29.（A） 30.（C）31.（C） 32.（A）33.（D）34.（C） 35.（B） 36.（A） 37.（B） 38.（C） 39.（D） 40.（C）41.（C）42.（B） 43.（C） 44.（A） 45.（B） 46.（A） 47.（A） 48.（D）49.（C）50.（A）。