私募股权投资基金管理人-配套制度
私募股权投资公司投资管理制度
私募股权投资公司投资管理制度简介私募股权投资公司（Private Equity Investment Company）是一种专门从事股权投资业务的金融机构，投资者通常是专业机构和高净值人士，这些机构和个人都有比较高的风险承受能力和较丰富的投资经验。
为了保证公司的资金管理稳健有序，私募股权投资公司需要建立完善的投资管理制度。
投资管理制度投资基金管理私募股权投资公司应对投资基金进行管理，包括基金的设立、募资、管理、分配和清算等。
投资基金管理包括以下几个方面：1.基金募集：私募股权投资公司在设立一支新的基金时，需要充分了解投资者需求，设定适当的募集目标，确定基金管理规模；2.基金运作：投资基金设立后，需要结合市场状况制定投资策略、方案和计划，并对基金运作情况进行监督和管理；3.基金分配：私募股权投资公司可以将投资基金中的财产，以等份方式分配给受益人。
基金分配应遵循基金合同、适当比例原则，实现香港特别行政区税务合规要求；4.基金清算：当基金到期或基金管理规模特殊情况下，需要进行基金清算。
投资人保护制度私募股权投资公司应始终维护投资人的合法权益，建立投资人保护制度。
私募股权投资公司应遵循以下法律法规及操作程序：1.证券投资基金法等法律法规的规定；2.在基金造成投资者损害时，应及时赔偿；3.在募集基金赔偿投资者损失的相关信息披露和安排，遵守信息披露规定；4.将基金受益人财产管理和私募投资管理隔离开来，同时不得将基金保全的财产拿来承担其他业务的退出业务的风险；5.不得擅自调整基金代码，基金管理人，基金经理等，不得单方面改变基金合同、基金份额的相关事项。
投资管理流程私募股权投资公司应建立科学的投资流程，有效降低投资风险，具体流程包括：1.投资管理规划：投资管理规划包括权益结构、融资计划、股权比例、专业团队等；2.投资管理实施：实施潜力企业调查和分析、抽象出筛选后的潜力投资的目标对象、充分分析项目的结构约定、投资标的规避等；3.投资管理评估：评估会对上一步实施方案的效果评估，如有必要，则调整投资计划，做出最终确认；4.投资管理监督：投资管理过程结束后，对投资的实际效果进行监督，了解异常，对基金进行投资管理。
私募股权投资基金各种制度和人员职责
私募股权投资基金各种制度和人员职责私募股权投资基金是一种由专业机构向限定的合格投资者募集资金，并以有限合伙人身份成立，通过投资未上市公司的股权来获取收益的投资基金。
在私募股权投资基金中，各种制度和人员职责的设立起到了重要的规范和管理作用。
本文将介绍私募股权投资基金中的各种制度和人员职责。
1. 出资人委员会出资人委员会是私募股权投资基金的最高决策机构，由基金的出资人选举产生。
其职责主要包括审议和批准私募股权投资基金的投资决策、重大事项以及基金的运营情况报告等。
出资人委员会可以行使一些特殊的权力，例如对投资决策的否决权。
出资人委员会的设立确保了基金投资决策的民主、公平和透明。
2. 基金经理基金经理是私募股权投资基金的核心运营团队之一，负责基金的日常管理和运作。
基金经理有权决定基金投资的具体操作、投资组合的构建和资金的配置等。
基金经理具有丰富的投资经验和专业知识，能够根据市场情况和基金的投资策略进行有效的投资决策。
同时，基金经理还要与其他投资顾问和基金托管人紧密合作，确保基金的运作顺利进行。
3. 投资顾问投资顾问是基金经理的重要合作伙伴，协助基金经理进行投资决策和管理基金。
投资顾问负责收集和分析投资机会的信息，评估市场风险和回报，并向基金经理提供建议。
投资顾问还负责协助基金经理进行尽职调查和交易执行，以确保基金的投资决策是基于充分的信息和理性的分析。
4. 基金托管人基金托管人是私募股权投资基金的独立监督机构，负责保管和核查基金的资金和资产。
基金托管人独立于基金经理和投资顾问，其职责主要包括管理基金的账户，监督基金的资产净值估算和确认，以及核查基金的投资限制等。
基金托管人的设立保障了基金资产的安全和投资运营的透明性。
5. 内部合规控制私募股权投资基金要建立健全的内部合规控制机制，保障基金的合规运作。
内部合规控制涉及投资决策的程序和要求、内部控制制度的建立和落实、基金会计和报告的准确性等方面。
通过建立内部合规控制，可以有效管理基金的风险，确保基金运作符合法律法规和投资者利益的需要。
私募投资基金投资管理制度
私募投资基金投资管理制度一、绪论私募投资基金是一种专业的投资机构，其主要业务是为特定的投资者通过集中管理的方式投资多种资产，以获取资本收益。
私募投资基金的投资管理工作是私募基金的核心业务，是私募基金运作的关键环节。
有效的投资管理制度对私募基金的运作和投资者的利益都具有重要意义。
因此，建立和完善科学的私募投资基金投资管理制度，有利于规范私募基金的经营活动，提升基金管理水平，维护投资者的合法权益。
二、私募投资基金投资管理制度的基本要求1. 合规经营。
私募投资基金投资管理制度应当遵守国家法律法规、证监会的规章制度、私募投资基金管理条例等相关规定，合法合规地经营私募基金业务。
2. 风险控制。
私募投资基金管理人应当建立健全的风险控制体系，明确投资风险管理责任和权限，并合理规划和布局投资组合，确保投资风险可控。
3. 投资决策和执行。
私募投资基金管理人应当建立独立的投资决策机构，明确投资决策的程序和规则，确保投资决策的科学性和合理性，并严格执行投资决策。
4. 投资者利益。
私募投资基金管理人应当以维护投资者利益为首要任务，秉持诚信勤勉的原则，充分保障投资者的知情权和选择权，尊重投资者的意愿，做到公平、公正、公开。
5. 业绩报酬。
私募投资基金管理人应当建立完善的业绩报酬机制，确保与基金业绩挂钩，使基金管理人与投资者利益保持一致。
6. 信息披露。
私募投资基金管理人应当建立健全的信息披露制度，积极主动向投资者披露基金运作情况、投资组合情况、风险控制情况等相关信息，提高信息披露的透明度和及时性。
三、私募投资基金投资管理制度的主体内容1. 投资决策程序（1）投资决策委员会的设置和职责。
（2）投资策略和投资标准的制定和调整。
（3）投资决策的程序和流程。
（4）投资决策的授权和限制。
2. 投资组合管理（1）投资组合的构建和管理方法。
（2）投资组合的分散化和配置原则。
（3）投资组合的调整和调度机制。
3. 风险管理（1）风险管理机构的设置和职责。
私募公司投资管理制度
私募公司投资管理制度第一章绪论第一条为规范私募公司投资管理行为，保护投资者合法权益，促进私募公司健康发展，根据有关法律法规，制定本制度。
第二条私募公司投资管理制度适用于私募股权投资基金管理活动。
第三条私募公司应当严格履行投资管理制度，建立健全风险管理和内部控制机制，保障投资者利益。
第二章投资管理机构及人员第四条私募公司设立合规合法的投资管理机构，负责公司资产的投资管理工作。
第五条投资管理机构应当设立健全的内部管理机构，明确职责分工和权限范围。
第六条私募公司应当聘请具有丰富的投资管理经验和专业知识的人员负责投资管理工作。
第七条投资管理人员应当具备相应的从业资格，且不得有违法违规的行为。
第三章投资管理第八条私募公司应当遵循投资管理制度，制定公司的投资策略和方针。
第九条私募公司应当建立健全的风险管理制度，对公司的风险状况进行定期评估和监控。
第十条私募公司应当建立投资决策审核程序，对重大投资决策进行全面审议和评估。
第十一条投资管理人员应当按照公司的投资策略和方针进行投资操作，不得违反公司制定的投资管理制度。
第十二条私募公司应当及时对投资项目的进展情况进行监控和分析，及时调整投资策略。
第四章投资组合管理第十三条私募公司应当制定科学的投资组合管理计划，控制投资风险。
第十四条投资组合管理应当根据市场情况和投资目标进行调整，实现投资组合的最优化配置。
第十五条投资组合管理应当根据项目的状况和市场的情况对项目进行进一步的投资或退出。
第十六条投资组合管理应当保障投资者的利益最大化，提高投资回报率。
第五章投资报告和披露第十七条私募公司应当定期对投资项目进行评估和分析，对投资项目的进展情况进行报告。
第十八条私募公司应当向投资者定期披露投资项目的情况，包括投资业绩、风险情况等。
第十九条私募公司应当对投资者提出的疑问和要求进行及时的回复和解释。
第六章风险控制第二十条私募公司应当建立完善的风险管理机制，及时发现和应对投资风险。
私募基金管理人投资管理制度
私募基金管理人投资管理制度
一、基金投资策略的确定
二、投资决策流程的规范
私募基金管理人需要制定投资决策流程，明确投资决策的各个环节、
相关角色和责任，并确保投资决策的公正性和合规性。
具体包括投资标的
的甄别与筛选、尽职调查、投资决策报告的编制和审批、投资决策的执行
和监控等环节。
三、投资风险的管理
四、内部交易管理
私募基金管理人需要规定内部交易管理的制度。
内部交易是指私募基
金管理人及其关联人之间的交易行为，包括但不限于基金与其关联方的相
关交易、基金投资经理个人与基金的交易等。
为防范利益冲突和不当行为，私募基金管理人需要制定内部交易限制和管理流程，确保投资行为的公正
性和合规性。
五、信息披露和投资者保护
私募基金管理人需要建立健全的信息披露和投资者保护制度，主动及
时地向投资者提供投资决策和投资组合的相关信息，确保投资者能够全面
了解基金的投资情况和风险状况。
同时，私募基金管理人需遵守相关法律
法规对信息披露和投资者保护的要求，保护投资者的合法权益。
六、合规管理和内部控制
总之，私募基金管理人投资管理制度是私募基金管理人依据相关法律
法规和业务实践建立的一套规范投资决策、管理风险、保护投资者权益的
制度体系。
通过制定和执行科学合理的投资管理制度，私募基金管理人能够更好地管理基金投资风险，提升投资绩效，保障投资者的合法权益。
私人股权基金公司投资管理制度
私人股权基金公司投资管理制度
一、目的
本投资管理制度的目的是确保私人股权基金公司在投资管理过程中遵循透明、公正和合规的原则，提供良好的投资管理服务，保护投资人的权益。
二、适用范围
本投资管理制度适用于私人股权基金公司的投资管理部门及相关人员。
三、投资决策
1. 投资决策应基于充分的调研和分析，并遵循风险分散和风险收益平衡原则。
2. 投资决策应独立作出，不得受到外部利益干扰或非法利益输送。
四、投资流程
1. 投资管理部门应建立完善的投资流程，包括投资拟议、尽职调查、投资决策、合同执行、投后管理等环节。
2. 投资流程应符合法律法规的要求，并遵循公司内部规章制度。
五、尽职调查
1. 尽职调查应覆盖投资标的的各个方面，包括市场环境、管理
团队、财务状况、法律风险等。
2. 尽职调查应采用专业的方法和手段，确保信息的准确性和完
整性。
六、合同执行
1. 投资管理部门应与投资标的方签订明确的投资合同，明确双
方权责和约定。
2. 投资合同应符合法律法规的要求，保护投资人的权益。
七、投后管理
1. 投资管理部门应建立健全的投后管理制度，跟踪投资标的的
经营情况和风险变化，及时采取必要措施保护投资人的权益。
2. 投后管理应注重信息披露，及时向投资人提供必要的信息。
以上为私人股权基金公司投资管理制度的主要内容，如有需要，可根据具体情况进行补充和调整。
私募股权基金行业制度(全套七项制度)
私募股权基金行业制度(全套七项制度)
本文档旨在对私募股权基金行业的七项制度进行全面介绍和解读，并为相关从业人员提供参考和指导。
一、基金设立制度
1. 私募股权基金的设立条件：包括注册资本、合格投资者要求等。
2. 基金管理人的条件和审批程序。
3. 基金合同和投资者协议的内容要求和签署程序。
二、信息披露与募集制度
1. 基金运作信息的披露要求：包括基金募集说明书、运作报告等。
2. 募集活动的监管程序和要求。
三、投资决策和投资管理制度
1. 投资策略和风险控制原则的规定。
2. 投资决策流程和程序。
3. 投资组合管理和风险管理要求。
四、投资者权益保护制度
1. 投资者适当性管理的相关规定。
2. 投资者权益保护措施的设立和实施。
五、基金估值和净值计算制度
1. 基金资产估值方法和原则。
2. 净值计算频率和公告要求。
六、信息管理和内控制度
1. 基金信息管理和保密制度。
2. 基金内部控制制度和风险管理要求。
七、备案和登记制度
1. 私募股权基金登记备案要求和程序。
2. 相关备案材料和信息的准备和提交要求。
请注意，本文档对私募股权基金行业的制度进行了概述，具体实施时需要参考相关法律法规和监管要求。
私募股权投资基金管理公司人力资源管理制度
私募股权投资基金管理公司人力资源管理
制度
前言
本公司为规范人力资源管理制度，提升员工工作积极性和创造力，保证公司可持续发展，特制定本《私募股权投资基金管理公司
人力资源管理制度》。
招聘与入职
1. 本公司招聘均遵循公开、公正、公平的原则，招聘流程包括
发布招聘信息、收取简历、面试、体检、聘用等环节。
2. 符合条件的应聘者需进行背景调查，如发现虚假信息，将取
消该应聘者聘用资格。
3. 入职前需签署保密协议和劳动合同。
绩效考核
1. 本公司采用年度绩效考核的方式，员工表现将被细分为结果、行为和能力三个评估维度。
2. 绩效考核结果将作为晋升、调薪、奖励以及解除劳动合同的
重要依据。
培训管理
1. 本公司将制定年度培训计划，不断提升员工专业技能和综合
素质。
2. 员工可以根据自己的职业发展需求主动申请参加职业培训。
薪酬福利
1. 本公司将根据员工工作表现和市场行情，制定具有竞争力的
薪酬政策。
2. 本公司将纳入社会保险，并为员工购买商业保险，给予健康
检查等医疗福利。
离职管理
1. 员工如有辞职意向，须提前30天向公司提交书面辞职申请。
2. 员工离职时，需办理完税务、社保等手续，归还公司资产并
签署离职手续。
以上为本公司《私募股权投资基金管理公司人力资源管理制度》的主要内容，公司所有员工应当严格遵守，如有违反，将承担相应
的法律责任。
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【重磅分享】私募基金管理人之风险控制制度撰写旨要
2016-04-18 qzf888文章来源阅 83 转 1
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私募基金管理人备案登记稍稍平静了一些，大抵大家都或已委托了律师事务所做法律意见书。
我们，上海天尚律师事务所，也为数家私募基金管理人之备案登记提交了法律意见书。
就尽调而言，每个律师和每家律师事务所的做法与风格可能不尽相同；只要尽职调查所要求的“尽职”义务做到了、工作底稿完整、真实、有效和可查，总体上，法律意见书都不会有太多的问题，除非是只有两页或三页的那种“超精简版”法律意见书。
虽然法律意见书的撰写也因人而异，但格式内容也有“定式”，不能因为有“定式”就给中基协针对法律意见书提出的要求定性为“新八股”；更何况，“八股”也未必没有其深刻的道理。
“八股”的合理性之所以被误解，主要还是源于晚清以降中国的积贫积弱以及国人对传统的彻底否定与文化不自信所致。
当然，本文不是为了争论“八股”的优良劣弊，也不是为了讨论“八股”的合理与否，只是想说，特定行文规范与制度设计的格式及文字表述，有它们自身的规律，脱离这个规律，要么是令人耳目一新、脱颖而出，要么是毫无章法、层次逻辑不清。
只不过，在没有深厚功力的情况下，采取“脱离规律，以求耳目一新和脱颖而出”的风险是巨大的。
私募基金风险控制制度的准备、起草和制订也是如此。
从我们目前做的数家私募基金管理人备案登记之情况来看，私募基金风险控制制度完善者不多，十一项制度，真的要从头搭建，说句实话，还是需要费一番脑筋的。
考虑到“在备案路上”的私募基金管理人，可能等着风险控制制度“下锅”，也或许有初涉私募业务领域的新律师对风控制度的起草和修改没有概念框架和方法论的引导，为此，我们，上海天尚律师事务所，特与大家分享起草和制定私募基金管理人风险控制制度的心得，同时也希望另有“独门”所悟的朋友不吝分享和指正。
囿于制度众多，本文以私募股权基金管理人《风险控制管理制度》的起草和撰写为例而展开。
从架构上说，一项整体性的风险控制制度至少要包括如下几个部分：总则、风险控制组织体系、风险控制流程、风险评估、风险控制措施、风险控制报告、风险处置、附则。
总则部分，一般宜对制定依据和制定目的尽心阐述，但若只有制定依据和制定目的，可能会略显单薄。
为了避免过于单薄，建议在总则部分设置一些风险控制指导原则，诸如：全面性原则、审慎性原则、独立性原则、有效性原则、适时性原则、防火墙原则。
这些原则，对于风险控制制度中的具体规则而言，可以起到填漏补缺的作用，也可以解决制度的确定性与私募风险的变动性之间的矛盾，使风控制度具有很强的适应性，而不至于当出现新的融资方式或金融模式时，出现风控制度的真空。
风控制度组织体系，不是越多越好，也不是越复杂越好。
一般而言，可以根据自身的特点及从业人员数量，分成三层级或四层级的组织体系。
以四层级的组织体系为例，可以做如下设置：
第一层级：董事会
第二层级：投资决策委员会/风险控制委员会
第三层级：风险控制部
第四层级：业务部
每一级向其上一级汇报，遇到特殊情况时，可以越级上报。
每一级的职责应当清晰分明，避免层级之间出现管控空白地或管控交叉地。
比如，可以将董事会在风控制度中的职责做如下设置：
（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，
听取风险控制委员会的报告；
（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；
（3）决定公司内部风险管理机构的设置；
（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
风险控制流程，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。
通常，我们比较习惯性地将风险控制流程分为五个步骤：风险识别、风险分析、风险控制、风险报告、风险处置。
风险控制流程之五步骤所含括的内容，可以根据自身的业务特点，分而述之。
风险评估制度，当主要围绕政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险展开设计。
比如，可以将政策风险与操作风险做如下描述：
政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险；项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出。
股权投资业务包括项目的选择（即项目开发、项目审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节存在操作风险。
主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控时重大风险。
值得说明的是，只是干巴巴地描述风险是不够的，作为制度来讲，关键是要有配套的识别制度。
识别制度可能会因为实操负责人的观念及手法不一而不一。
在此不做详细介绍。
风险控制制度，可分为事前控制、事中控制和事后控制三个部分。
控制办法有：为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。
风险控制操作指引，则可以针对不同的风险作出不同的细分。
风险控制报告可以从日常报告、月度报告、季度报告和年度报告入手制订相应的制度；风险处置，则可以分为常规处置措施、紧急处置措施等，针对不同类别的风险设置不同的风险处理办法。
附则部分基本上没有太多实质性的东西，但规定制度的解释部门以及生效或实施日期，还是有必要的，因为这是一份正式制度的必备内容。