14001环境管理体系审核
环境管理体系14001审核标准
环境管理体系14001审核标准环境管理体系14001审核标准（简称ISO 14001）是国际标准化组织制定的一项用于评估和认证组织环境管理体系的标准。
该标准于1996年首次发布，最新修订版（ISO 14001:2015）于2015年发布。
以下将详细介绍这一标准。
ISO 14001是一种基于管理体系的方法，旨在帮助组织管理和改善其环境绩效。
它提供了一套规范化的框架，以确保组织遵守法规、降低环境风险、提高运营效率和减少资源消耗。
通过实施和遵守ISO 14001，组织可以改善其环境管理体系，并向利益相关者证明其环境承诺。
ISO 14001标准需要组织采取一系列的步骤来建立和维护环境管理体系。
首先，组织需要明确定义其环境政策和目标，并确保其与组织的战略目标一致。
其次，它需要对环境方面的风险和机会进行评估，并采取适当的控制措施来预防和减少不良的环境影响。
ISO 14001还要求组织制定和执行一系列的环境管理程序，包括培训和意识提高、监测和测量、报告和沟通等。
此外，组织还需要建立一套完整的文件控制系统，以确保所有相关的文件和记录都得到适当的管理和控制。
审核是ISO 14001的重要组成部分。
组织需要定期接受第三方审核机构的审核，以确保其环境管理体系符合标准的要求。
审核通常分为两个阶段：初步审核和再认证审核。
初步审核旨在评估组织是否已实施了符合标准要求的环境管理体系。
再认证审核则是在每个审核周期结束后进行，以确保组织仍然符合标准的要求。
在初步审核和再认证审核中，审核员将对组织的环境管理体系进行全面评估，包括政策和目标的制定、管控措施的执行情况、监测和测量的结果等。
审核员还将与组织的员工进行面谈，以确保他们对环境管理体系的理解和遵守情况。
通过ISO 14001审核，组织可以获得一系列的好处。
首先，它可以提高组织的环境绩效，减少资源消耗和废物产生，并降低环境风险。
其次，它可以帮助组织获得市场竞争优势，因为越来越多的客户要求其供应商符合环境管理标准。
iso14001环境管理体系初次评审文件清单
iso14001环境管理体系初次评审文件清单ISO14001环境管理体系初次评审文件清单一、引言ISO14001环境管理体系是国际标准化组织制定的环境管理体系要求，它旨在帮助组织在管理和减少对环境的影响方面持续改进。
初次评审是环境管理体系建立阶段的重要环节，对于确保体系文件的完整和符合要求非常重要。
本文将从深度和广度两个方面，探讨ISO14001环境管理体系初次评审文件清单及其重要性。
二、ISO14001初次评审文件清单的深度分析1. 管理手册ISO14001管理手册是对环境管理体系运作方式的整体描述，其中包括体系的目标、范围和适用性等内容。
在初次评审中，管理手册应当详细列明组织的环境方针、目标和职责，以及各种环境管理文件的编写、监测和评审等管理程序。
2. 程序文件程序文件是规范和指导环境管理体系运作的文件。
在初次评审中，应当检查各项程序文件，包括环境影响评价程序、环境目标和计划程序、监测和测量程序等，以确保其符合ISO14001标准的要求。
3. 记录文件记录文件是对环境管理体系实施情况进行记录的文件，包括监测记录、校正和预防措施记录、内部审核记录等。
初次评审中，需确保记录文件的完整性和真实性，以验证体系的有效性和适用性。
三、ISO14001初次评审文件清单的广度分析1. 法律法规和其他要求文件组织应当建立和维护与其环境方针、目标和目标相关的法律法规和其他要求文件。
在初次评审中，需要检查这些文件，以确认组织对相关法规的遵守情况。
2. 与环境相关方的沟通文件环境管理体系要求组织与相关方进行积极的沟通与互动。
初次评审中，应当审查组织与环境相关方进行沟通的文件，包括环境投诉处理程序、意见反馈程序等。
3. 不符合与纠正预防文件初次评审还需要审查组织的不符合产品、服务、体系等的控制和纠正措施文件，以确保组织能够及时有效地处理各种不符合情况。
四、总结与回顾ISO14001环境管理体系初次评审文件清单是确保环境管理体系建立和运行有效性的重要工具。
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法
环境管理体系各要求审核要点方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。
(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。
（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
法律及其他要求
目标指标
环境管理方案
组织机构与职责
培训意识与能力
信息交流
环境管理体系文件
文件控制
运行控制
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行有关专业内容的审核。
应急准备与响应
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。
监测测量
不符合、纠正与预防
记录
环境管理体系审核
管理评审
说明：标注（1）的为一阶段必查事项。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
环境目标是否文件化？并得到批准？
6.2.1环境目标
OK
查看文件
对环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2 实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
标准条款
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
OK
NG
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1 资源
OK
查看相关文件。
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。
是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
OK
查看相关文件。
1.有编制《管理评审控制程序》
，并对其进行了策化，详见管理评审记录
审核组长确认：
表单编号：
HJ-M-38
内审检查表
被审核部门
管理者代表
审 核 员
审核日期
2020/7/7
被审核部门确认
相关文件
《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核过程
M2 内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法
环境管理体系各要求审核要点方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。
(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。
（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。
法律及其他要求
目标指标
环境管理方案
组织机构与职责
培训意识与能力
信息交流
环境管理体系文件
文件控制
运行控制
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行有关专业内容的审核。
应急准备与响应
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。
监测测量
不符合、纠正与预防
记录
环境管理体系审核
管理评审
说明：标注（1）的为一阶段必查事项。
环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
ISO14001:2015环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
一、证明强制性法律法规要求符合性的文件
1、环评及批复
2、排污监测报告（要有资质的）
3、“三同时”验收报告（必要时）
4、排污许可证
5、消防验收报告
6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）
二、证明体系符合性的文件
7、环境因素清单、重大环境因素清单
8、目标指标管理方案
9、目标指标管理方案监控记录
10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。
）
11、体系监控记录（平时的5S或者7S检查记录）
12、法律法规/其他要求符合性评估
13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）
14、应急设施档案/清单
15、应急设施检查记录
16、应急演习计划/报告
17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）
18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）
19、特种作业人员资格证书或其复印件
20、内审、管理评审相关记录。
21、测量设备的校验
22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。
iso14001环境管理体系认证的工作流程
iso14001环境管理体系认证的工作流程iso14001环境管理体系认证的工作流程一、引言在当今社会，环境保护越来越受到重视。
各个行业都在努力减少对环境的影响，实施可持续发展战略。
iso14001环境管理体系认证是一种重要的方式，它可以帮助企业建立并改进环境管理体系，达到规范企业环境行为、保护环境的目的。
本文将深入探讨iso14001环境管理体系认证的工作流程，以便读者更好地了解这一认证的全貌和要求。
二、iso14001环境管理体系认证的概述iso14001环境管理体系认证是国际上通用的环境管理体系认证标准，旨在帮助组织建立环境政策、规划、实施和运作、监测和测评、持续改进等一系列环境管理要素，从而使组织能够全面管理和控制自身的环境影响。
iso14001认证是一个自愿性的认证体系，通过认证可以向内外部证明组织对环境保护的责任态度和管理能力。
三、iso14001环境管理体系认证的工作流程1. 准备阶段在申请iso14001环境管理体系认证之前，组织需要对自身的环境管理体系进行全面的评估和分析，确定是否符合iso14001的要求。
在这一阶段，需要确定环境管理团队、明确工作职责，建立文件控制和记录控制等一系列准备工作。
2. 策划阶段一旦确定申请iso14001环境管理体系认证，接下来需要制定环境管理手册和程序文件，明确环境目标和计划，并进行培训和意识提升，确保组织内部人员都了解和支持环境管理体系的建立。
3. 实施阶段在这一阶段，组织需要实施环境管理体系，包括对资源的调配和分配、内部审查、纠正和预防措施的实施等。
还需要建立内部审核和管理评审机制，以确保环境管理体系的有效性和适应性。
4. 检查和纠正阶段iso14001环境管理体系认证要求组织建立完善的检查和纠正机制，持续监测和测评环境管理体系的运作，及时发现问题并采取纠正和预防措施，确保环境管理体系的持续改进和符合性。
5. 终审和认证阶段经过一段时间的环境管理体系运作和不断改进，组织可以向iso认证机构提交申请，并接受终审和认证。
ISO14001环境管理体系管理评审报告
5
XX有 限 公 司 XX年環境管理評審會議
三、环境管理系统运行状况及环境方针文件适切性检讨, 环境物质管理的运行 状况:
6
XX有 限 公 司 XX年環境管理評審會議
四.环境目标、指标及环境管理方案达成检讨:
8.65%
1
0
1
0
0
1
87 96 96 83 74 81
5% 5% 5% 5% 5% 5%
10.31% -2.13% -9.09% -6.41% 22.92% 18.18%
备注: 用纸量的统计分析来自总务的支持和提供。
小结：XX年用纸量目标同比上年降低5%，平均达成7.12%，达标。
8
XX有 限 公 司 XX年環境管理評審會議
1
A3纸
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
2
A4纸
100 61 71 70 81 75 70 75 77 66 65 61
3 A3彩纸
0
0
1
0
0
0
0
0
0
0
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0
4 A4彩纸
1
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2
3
4
6
5
5
3
3
1
4
5 A3过胶纸 0
0
1
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0
0
0
0
0
0
0
0
6 A4过胶纸 0
0
0
2
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1
2
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法
ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法1.了解组织的环境管理体系。
审核员需要全面了解组织的环境管理体系，包括政策、目标、计划和程序。
他们应该检查组织是否采取了适当的措施来识别和评估环境影响，并根据这些影响制定相应的控制措施。
2.检查环境管理体系的文件和记录。
审核员需要仔细检查组织的文件和记录，这包括环境政策、目标和目标的文件，以及培训记录和监控数据。
他们应该确保这些文件和记录是准确、及时和可靠的。
3.评估环境风险管理措施。
审核员需要评估组织的环境风险管理措施，包括环境方面的风险识别、评估和控制。
他们应该检查组织是否采取了适当的措施来防止和减少环境污染，包括废物管理、污染物排放和能源消耗等方面。
4.检查合规性。
审核员需要检查组织是否符合法律法规和其他相关要求，如环境许可证、排放标准和环境保护规定等。
他们应该评估组织是否制定了相应的政策和程序来确保合规，并进行必要的纠正措施。
5.评估监控和测量措施。
审核员需要评估组织的监控和测量措施，以确保组织能够准确地监测和测量其环境绩效。
他们应该检查组织是否有有效的监测和测量设备，并进行必要的校准和维护。
6.了解持续改进措施。
审核员需要了解组织的持续改进措施，包括纠正措施和预防措施。
他们应该评估组织是否有一套有效的纠正和预防措施，并监督组织在实施这些措施方面的进展。
1.采用风险导向的方法。
审核员应该采用风险导向的方法，着重关注那些与组织环境绩效和环境风险相关的关键过程和活动。
这样可以更好地评估组织的环境管理体系。
2.进行采样和检查。
审核员可以通过采样和检查来评估组织的环境管理体系。
采样和检查可以帮助审核员了解组织的有效性，准确性和合规性。
3.进行文件审查。
审核员可以通过文件审查来评估组织的环境管理体系。
文件审查可以帮助审核员了解组织的政策、程序和记录，并评估其有效性和准确性。
4.进行现场检查。
审核员可以通过现场检查来评估组织的环境管理体系。
现场检查可以帮助审核员了解组织的实际运作情况，并评估其符合性和有效性。
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收2、环境因素辨认、评价与更新：1）环境因素辨认不齐全，重要存在以下几种情况：a. 未能充足按生产经营过程的范围来辨认，比如：生产经营范围涉及有销售，但对销售过程中的环境因素未辨认；b. 未能按生产工艺流程的顺序进行辨认，辨认环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以辨认；d. 未充足考虑到产品的生命周期来辨认，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的拟定存在偏差。
a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新辨认、更新；b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新辨认、更新；c. 国家、地方法律法规及其他规定发生了变化，未及时对环境因素重新辨认、更新；d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新辨认、更新。
3、重要环境因素的控制策划：1）未能对所有的重要环境因素拟定其控制方法/程序；2）对重要环境因素的控制规定未能形成相应规定，如程序文献、作业文献或其他方式。
4、法律法规及其他规定的辨认、评审1）法律法规及其他规定辨认不充足，特别是地方法规、客户的规定未辨认到位；2）对相关法律法规及其他规定未进行合用性评审，未能辨认到法律法规及其他规定中具体的合用条款；3）未将法律法规及其他规定分发至相关部门、岗位人员；4）未及时对法律法规及其他规定进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他规定未能及时重新辨认、收集、评审。
5、环境目的、指标和管理方案：1）未能充足考虑到重要环境因素来制定环境目的；2）对已拟定的环境目的未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3）对所有的目的、指标未能予以制定相应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺少资金预算；4）未能根据管理方案的实行情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
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组织(organization )
具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位或社团，或是上述单位的部份或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。
主题事项(subject matter )
特定的环境活动、事件、条件、管理体系，和（或）有关上述事项的信息。
─监测、审程序的实施情况，以及管理评审的实施情况和结果；
─对重要环境因素控制的有效性，以及实施环境管理体系的绩效；
─对环境法律法规及其他要求的遵守情况。
监督检查
为了验证组织的EMS是否持续满足认证标准的要求，考察由于组织运作变化及EMS是否符合认证要求，认证机构将定期（每年至少一次）或不定期对获证组织进行监督检查。首次监督检查在通过认证后半年进行。
技术专家(technical expert )
为环境审核提供专门知识与技能的人员，但他（们）不以审核员的身份参加小组工作。
审核结论(auditconclusion)
审核员关于审核主题事项的专业判断和意见，它应立足于并不得超越审核员根据发现所做出的论证。
审核准则(audit criteria)
审核员用来用为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、操作惯例、程序或要求。
14001
环
境
管
理
体
系
审
核
一、环境审核概述
1．环境体系审核的术语定义
环境管理体系(environmental management system )
全部管理体系的一部份，其中包括为制定、实施、实现、评审与维护环境方针所需要的组织结构、策划活动、职责、操作惯例、程序、过程和资源。
环境管理体系审核(environmental management system audit )
注：要求包括（但不仅限于）标准、指南、规定的组织要求、法律或法规要求等。
审核证据(audit evidence )
关于事实的可验证的信息、记录或述。
注1：审核证据（定性的或定量的）是供审核员用来断定是否达到了审核准则。
注2：审核证据通常来自就审核容所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或其他方法。
有资格管理与实施环境审核的人员。
委托方
委托进行审核的组织。
注：委托方可以是受审核方，或是拥有法规合同权力提出审核委托的其他组织。
学位(degree )
被承认的国家或国际学位或同等资格。通常是在完成了中等教育之后，通过为期至少三年的全日制或与之相当的业余学习后取得的。
中等教育(secondary education )
监督检查包括文件监督审核的现场监督检查。当EMS文件发生更改时，应进行文件的监督审核。现场监督容有：
1)EMS要素的保持情况，如EMS的实现组织环境方针、目标指标的有效性，相关方的信息交流，对相关环境法律法规的符合性，环境行为的改进，审结论跟踪，以及上次审核发现不符合和纠正措施；
2)体系规定的相关方交流信息和投诉；
─审及管理评审过程。
第二阶段审核
第二阶段审核的目的是通过审受审核方实施了其环境方针、目标指标，遵守了相应程序，以及受审核方的环境管理体系符合标准的所有要求。审核容有：
─各级管理者职责的实施；
─环境因素的识别及重要环境因素的评价程序和适用性及相应记录，通过现场追踪审核检查是否有重要环境因素遗漏；
─目标指标、管理方案的实现程序及各个管理程序实施情况；
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化、文件化的核查过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。
环境管理体系审核准则(environmental management system audit criteria )
审核员用来作为参照，与所收集到的审核证据进行比较，包括方针、规程、程序或要求，如ISO14001中提到的要求，以及其他适用的EMS要求。
审核组(audit team )
被委派承担预定审核的一组或一个审核员，其中可包括技术专家和见习审核员。
注6：由审核组中的一名审核员担任审核组长。
受审核方(audited)
受审核的组织
审核员（环境）(auditor environmental )
有资格实施环境审核的人员
审核组长（环境）(lead auditorenvironmental)
图5-1就列出了这种一致的方法和程序，参见图5-1“环境管理体系审核的主要流程”。
图5-1 环境管理体系审核的主要流程
3.环境审核的两个阶段
一般来讲，认证公司对接受审核的企业实行两个阶段的审核。
第一阶段审核
第一阶段பைடு நூலகம்核的目的是了解组织的基本情况和组织环境管理体系的整体策划及实施情况，以确定第二阶段的审核计划。审核容包括：
3)变更的文件化体系；
4)变更的体系覆盖围；
5)认证标准中的核心要素在证书有效期的监督检查中至少应覆盖一次。
现场审核结束时，审核组应对监督检查的结果作出评价，提交监督检查报告，技术委员会根据提交资料作出维持认证的决定。对于不能持续满足认证要求的获准注册组织作出暂停、撤消或注消的结论。
─环境管理体系文件审核。确认环境管理体系文件符合ISO14001标准的各项要求；确认组织的环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案及控制程序的一致性，体系的实施可以实现环境方针和目标。
─环境因素的识别与重要环境因素的评价程序，评价过程的记录与结果。
─登录的法律法规和适用性和全面性，以及环境法律法规获取、识别程序的实施情况。
审核发现(auditfindings)
将收集的审核证据与认可的审核准则进行比较评价所得出的结论。
注：审核发现是编写审核报告的基础。
2．环境管理体系审核的主要流程
有关环境管理体系审核的标准目前主要有3个，它们是：
ISO14010环境审核指南 通用原则
ISO14011环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核
ISO14012环境审核指南 环境审核员资格要求
标准指出了审核的目的和围：
审核应建立在委托方所规定的审核目的的基础上；审核围是根据满足审核目的需要，通过审核组长与委托方有磋商决定的；审核围规定了审核的围与周界。
标准还指出：
为了加强审核的一致性和可靠性，应根据一套文件化的，确切规定的方法与系统化的程序予以实施。任何类型的环境审核，都应采用一致的方法与程序。