送变电工程公司文件和记录标准
电力公司输变电工程建设项目档案管理实施细则
附件：山东电力集团公司输变电工程建设项目档案管理实施细则第一章总则第一条为加快推进山东电力集团公司输变电工程建设项目档案管理的标准化和规范化工作，确保电网建设项目档案的完整、准确、系统、安全和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》、《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T 28-2002）、《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T 11822-2008）、《重大建设项目档案验收办法》（档发〔2006〕2号）、《电子文件归档与管理规范》（GB/T 18894-2002）、《国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）》（国家电网办〔2010〕250号）和《〈国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）〉释义》〔（办文档〔2010〕72号）、《关于利用数码照片资料加强输变电工程安全质量过程控制的通知》（基建安全〔2007〕25号）和《关于强化输变电工程施工过程质量控制数码采集与管理的工作要求》（国家电网基建质量〔2010〕322号），结合集团公司输变电工程建设项目档案管理实际，制定本细则。
第二条本细则所称输变电工程项目档案是指输变电工程建设项目在立项、审批、采购（含招投标）、勘察、设计、施工、调试、监理、竣工验收及试运行全过程中形成的应当归档保存的文字、图表、声像等不同形式和纸质、光盘等不同载体的全部文件材料。
第三条输变电工程建设项目档案管理应纳入电网建设管理程序、工作计划及合同管理，在签订项目设计、施工及监理等合同时，应明确各方提交项目档案的套数、整编、移交范围、移交时间及电子文件等具体责任要求。
第四条输变电工程建设项目档案管理工作要与项目建设同步进行。
项目申请立项时，即开始项目文件的形成、积累和整理工作，并建立健全项目档案管理组织机构，明确责任，统一要求，按照项目文件形成的先后顺序和项目建设阶段性完成情况，进行项目文件材料收集、整理、归档。
项目竣工验收应同时包括对项目档案的验收。
南方电网110kV～500kV送变电工程质量检验及评定标准 第1部分 送电工程
中国南方电网有限责任公司企业标准110kV～500kV送变电工程质量检验及评定标准第1部分：送电工程Q/CSG10017.1—2007中国电力出版社出版、发行关于颁发《中国南方电网有限公司110kV～500kV送变电工程质量检验及评定标准》的通知南方电网计［2007］20号超高压公司、广东、广西、云南、贵州、海南电网公司：为贯彻国家“百年大计，质量第一”方针，努力实现公司“打造经营型、服务型、一体化、现代化的国内领先、国际著名企业”的战略目标，加强电网建设工程质量管理，为南方电网建设工程质量检验、验收和评定的规范化和标准化工作提供统一的技术支撑，公司组织相关单位，经广泛征求意见、组织讨论并审定通过了《中国南方电网有限公司110kV～500kV送变电工程质量检验及评定标准》，现将标准予以颁布，该标准自五月一日起实施。
实施中碰到的问题和意见，请报公司计划发展部。
中国南方电网有限责任公司（印）2007年3月30日中国南方电网有限公司《110kV～500kV 送变电工程质量检验及评定标准》编委会主任：赵建国副主任：陈允鹏叶强文委员：宫宇刘映尚尚春林雄李一平孙学勤秦华陈刚侣蜀明甘霖方森华陈晓明中国南方电网有限公司《110kV～500kV送变电工程质量检验及评定标准》编制工作组组长单位：中国南方电网有限公司计划发展部副组长单位：贵州送变电工程公司成员单位：广东省输变电工程公司云南省送变电工程公司广西送变电建设公司广东省电力第一工程局工作组组长：方森华陈晓明成员：李刚苏益坚李晖王俊刚黄天祥张尚林贺德荣黄俊丘丹何冠恒兰淑芳梁志伟郑邦明王仕龙李绍煌谭绍鹏杨家昌刘东根林镇周凌一朋王阿明目次前言1范围 (5)2规范性引用文件 (5)3基本规定 (7)4工程质量验评范围划分 (9)5 工程质量验评程序和组织 (11)6 工程质量验评标准及检查方法 (11)7原材料及器材检验 (26)附录A（规范性附录）复测、分坑、验槽及杆塔号对照表 (31)附录B（规范性附录）线路工程施工质量检查及评级记录表 (36)附录C（规范性附录）送电线路工程施工质量评级统计表 (69)附录D（资料性附录）施工记录表填写的总体说明 (71)前言中国南方电网有限责任公司《110kV～500kV送变电工程质量检验及评定标准》的编制，是公司为贯彻国家“百年大计，质量第一”方针，努力实现公司“打造经营型、服务型、一体化、现代化的国内领先、国际著名企业”的战略目标，加强电网建设工程质量采取的重要措施。
变电站工程电气安装工程竣工资料清单及分类(广电标准)
变电站工程电气安装工程竣工资料清单及分类（广电标准）第一卷：施工图设计技术文件材料（工程准备、管理方面的记录）1．施工组织设计及报审表………………………………………………………..1.1 2．施工管理文件报审表及技术交底……………………………………………..1.2 2.1质量管理大纲、质量管理实施细则及报审表……………………………1.2.1 2.2安全保证措施及报审表…………………………………………………....1.2.2 2..3各类作业指示书及报审表………………………………………..….……1.2.3 2.4施工技术安全措施交底记录…………………………………………....…1.2.4 3．资质、计量、进度、资金、质量控制及验评报审表………………………...1.3 3.1主要计量器具检定证书及报审表、工程计量仪器清单…………………..1.3.1 3.2特殊工种（压接、焊接、测量工）岗位证书及报审表…………………….1.3.2 3.3质检员、安全员资质证书及报审表…………………………………..……1.3.3 3.4项目经理资质证书及报审表表…………………………………………....1.3.4 3.5质量验评划分及报审表………………………………………………..…..1.3.5 3.6施工进度计划横道图、网络图及其报审表………………………………1.3.6 3.7资金使用情况报审表………………………………………………….…...1.3.7 3.8质量控制卡划分及报审表…………………………………………….…...1.3.8 4．.施工图会审记录、会议纪要…………………………………………………….1.4 5．设计变更单、工作联系单、监理联系单……………………………………….1.5 6．业主、监理、厂家单位来往文件（信函、传真、整改通知单、整改报验单等）………………………………………………………………………………….1.6 7．合同…………………………………………………………..………………….1.7 7.1承包合同及补充协议………………………………..……………………..1.7.1 7.2分包合同及补充协议………………………………..……………………..1.7.2 7.3投标文件……………………………………………..……………………..1.7.3 8．营业执照、资质证明书…………………………………………………………..1.8 9．施工周报…………………………………………………………………………1.9 9.1工程周报…………………………………………………………………....1.9.1 9.2质量周报……………………………………………………………………1.9.2 9.3安全周报……………………………………………………………………1.9.3 10．物资进站检验记录…………………………………………………….……..1.10 11．常用物资检验记录………………………………………………….….…….1.11 第二卷：电气设备安装文件材料（工程施工阶段的过程控制记录）1．电气工程开工报告及各类技术交底…………………………………………..2.1 2．主要材料报审表、设备开箱申请、设备缺陷处理资料、设备开箱检查记录、电气工程原材料合格证、质量证明书、试验报告…………………………..2.2 3．各类试验报告……………………………………………………….………….2.3 3.1主变、断路器、电抗器出厂试验报告………………………………………2.3.1 3.2瓦斯继电器校验报告………………………………………………………2.3.2 3.3压力释放阀试验记录………………………………………………………2.3.3 3.4导线拉力试验报告………………………………………………………....2.3.4 3.5 6气体试验报告………………………………………………………….2.3.5 3.6管母焊接记录、性能测试报告、透视试验报告…………………………....2.3.6 3.7主变运输过程中冲击记录报告………………………………………...….2.3.7 3.8指示仪表校验记录…………………………………………………………2.3.8 3.9显示仪表校验记录…………………………………………………..……..2.3.9 3.10主变绝缘油介损试验报告………………………………………………2.3.10 3.11主变绝缘油简化、色谱、微水含量检测………………………………2.3.11 3.12主变绕组特征测试报告………………………………………………....2.3.12 3.13主变色谱检验报告……………………………………………….……...2.3.13 3.14高压开关及互感器交流耐压试验报告…………………………………2.3.14 3.15主变感应耐压及局放试验报告…………………………………………2.3.15 3.16导线压接记录…...…………….…………………………………………2.3.16 3.17 对接检查记录………………………………………………………2.3.17 3.18 交流耐压试验……………………………………………………….2.3.18 3.19互感器现场误测试试验………………………………………...……….2.3.19 4．广电集团质量控制卡(电气部分)………………………………………………2.4 5．安装自检记录…………………………………………………………………..2.55.1断路器安装自检记录……………………………………………………2.5.15.2电流互感器安装自检记录………………………………………………2.5.25.3电压互感器安装自检记录………………………………………………2.5.35.4软母线安装自检记录……………………………………………………2.5.45.5硬母线安装自检记录……………………………………………………2.5.55.6隔离开关安装自检记录…………………………………………………2.5.65.7避雷器安装自检记录……………………………………………………2.5.75.8开关柜安装自检记录……………………………………………………2.5.85.9变压器安装自检记录……………………………………………………2.5.95.10照明设备安装自检记录………………………………………………..2.5.105.11配电盘安装自检记录…………………………………………………..2.5.115.12控制电缆安装自检记录………………………………………………..2.5.125.13电力电缆安装自检记录………………………………………………..2.5.135.14电抗器安装自检记录…………………………………………………..2.5.145.15电容器安装自检记录…………………………………………………..2.5.15 6．电气工程质量等到级汇总表及验评记录、验评统计表、分部分项工程报验单…………………………………………………………………………………..2.6 第三卷：竣工、验收文件（工程竣工阶段的记录）1．工程启动试运行、验收机构等通知、会议经要、启动方案………………..3.1 2．一、二次设备验收报告、方案、细则、验收的缺陷处理整改通知单，各级检查验收记录、检查验收整改记录……………………………………………..3.2 3．竣工报告、竣工验收证明书、交接书、签证书工程竣工决算书及批复等…………………………………………………………………………………..3.3 4．电气设备试验报告和调试记录（系统设备、保护试验报告、带负荷测试、过电压测量报告）………………………………………………………………...3.4 5．电气工程整定值………………………………………………………………..3.5 6．电气工程施工总结、完工申请验收报告、质监汇报………………………...3.6 7．案卷目录、备品、备件移交清单………………………………………………3.7 8．电度表校验报告…………………………………………………………...……3.8 9．电气安装规程施工验收规范…………………………………………………...3.9变电站工程土建竣工资料清单及分类（广电标准）土建竣工文件大致按单位工程进行分类整理，对于原材料合格证、质量证明书等由厂家提供的资料可单独组卷，土建的单位工程大致可分为如下几个（一般以一个单独的建筑物为一个单位工程，具体分类应以工程实际情况而定）：主控楼，高压室，低压室，电容室，配电室，检修房，综合楼，室外构支架，泵房及水池，厂区给排水、道路、沟道、照明、避雷针，室外挡土墙、排水沟及围墙、警传室，主变压器构筑物等,每个独立的建筑物又大致可分为：地基及基础、主体、楼地面、屋面、通风、给排水、电气照明、外装饰等分部工程。
输变电工程-档案归档规范
2. 招标公告或招标邀请函
3. 招标文件，招标修改文件
4. 招标文件审查记录，分包情况汇总
5. 询价表，出售标书记录
6. 招标补遗及答疑文件，投标商要求澄清函
7. 投标报价表
设计 8. 投标书，收取投标文件记录 招投标文件
建设管理单位 招标代理机构
永久 永久
8600 8600
设计
建设管理单位
招投标文件 9. 开标、评标会议议程，评标细则，评标纪律，开标一 招标代理机构
永久 永久
8600
8601 8601
其他合同 协议
8. 质量监督合同 9. 站外电源施工合同 10.水源施工合同 11.道路、围墙、场地平整协议 12.供水钻井、绿化合同 13.通信线路施工合同 14.防火封堵施工合同 15.系统调试、调度、关口计量装置技术服务合同 16.桩基试验技术服务合同 17.安全管理技术协议 18.防洪合同 19.消防合同 20.专用码头移交协议 21.白蚁防治合同、协议 22.竣工图编制合同 23.视频监控系统合同 24.音像拍摄委托协议 25.审计合同 26.环保、水保验收技术咨询服务合同 27.科研合同 28.其它零星合同
推荐中标一览表，招标领导小组成员投票汇总，招标领 导小组会议纪要
11.招标结果审批，定标通知，中标通知书
12.施工合同
1. 招标申请、计划、审核及批复
2. 招标公告或招标邀请函
3. 招标文件，招标修改文件
4. 招标文件审查记录，分包情况汇总
5. 询价表，出售标书记录
6. 招标补遗及答疑文件，投标商要求澄清函
分、修正报价表，评标报告，评标监督报告，有关情况 说明
10.招标领导小组会议通知、签到，定标会议汇报材料， 推荐中标一览表，招标领导小组成员投票汇总，招标领 导小组会议纪要
总牵监理文件(2012-05)(2012-11-07)关于《施工强制性条文执行记录》的相关要求
甘肃光明电力工程咨询监理有限责任公司兰州东～天水～宝鸡750kV输电线路工程总牵监理项目部文件总牵文件[2012]05号关于《施工强制性条文执行记录》的相关要求各监理、施工项目部：本工程建设过程执行《输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程》（国家电网科2009-642号）文件要求，本着“强制性条文、强制性执行”的指导思想，为了细化管理，现将相关强条执行细节要求做出统一规定，并已经过11月4日清水会议讨论和11月7日业主项目部会检批准，现予下发执行。
附件：关于《施工强制性条文执行记录》的相关要求。
二O一二年十一月七日主题词：强条执行要求规定兰州东～天水～宝鸡750kV输电线路工程总牵监理部2012年11月07日印发关于《施工强制性条文执行记录》的相关要求一、一、SXMX4SXMX4SXMX4《施工强制性条文实施计划》的报审《施工强制性条文实施计划》的报审工程项目开工前，施工项目部应按照单位、分部、分项工程明确本工程项目所涉及的强制性条文，编制《输电线路工程施工强制性条文执行计划表》（表3.0.2），《输电线路工程施工安全强制性条文执行计划表》（表3.3.2），做为SXMX4《施工强制性条文实施计划》的附件内容，一同报监理项目部审核，业主项目部批准后执行。
二、各阶段《施工强制性条文执行记录表二、各阶段《施工强制性条文执行记录表》》（共9种），详见《输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程程建设标准强制性条文实施管理规程》》。
(1)、《开工前施工准备强制性条文执行记录表》（表4.0.2），单位工程正式开工前做一次，形成记录一份。
(2)、《基础工程开工前强制性条文执行记录表》（表5.1.2），基础分部工程正式开工前做一次，形成记录一份。
(3)、《基础施工强制性条文执行记录表》（表5.2.2），以单元工程为单位，一基做一次，形成记录一份。
(4)、《杆塔工程开工前强制性条文执行记录表》（表6.1.2），铁塔分部工程正式开工前做一次，形成记录一份。
输变电项目工程建设规范标准强制性条文实施管理方案计划规章第1部分-通则
/*ICS29.240 Q/GDW国家电网公司企业标准Q/GDW 10248.1—2016代替 Q/GDW 248.1—2008 输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程第1 部分：通则Management regulation for enforcing the compulsory provisions of standards oftransformer substation engineering constructionPart 1:General rules/*2016 -12 -22 发布2016 - 12 - 22 实施国家电网公司发布/*/*目次前言 (II)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 强制性条文的实施 (1)3.1 基本规定 (1)3.2 强制性条文实施准备 (1)3.3 强制性条文的执行 (2)3.4 强制性条文执行情况的检查 (3)3.5 强制性条文执行情况的核查 (4)编制说明 (5)/*前言为加强国家电网公司输变电工程建设过程控制，强化质量安全责任，规范质量安全行为，确保输变电工程建设严格执行强制性条文，保证工程质量及电网安全，根据法律、法规及相关规定，制定本部分。
《输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程》标准分为8个部分：——第1部分：通则；——第2部分：变电（换流）站建筑工程设计；——第3部分：变电（换流）站建筑工程施工；——第4部分：变电（换流）站电气工程设计；——第5部分：变电（换流）站电气工程施工；——第6部分：输电线路工程设计；——第7部分：输电线路工程施工；——第8部分：输变电工程施工安全。
本部分为《输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程》标准的第1部分。
本部分代替Q/GDW 248.1—2008,与Q/GDW 248.1—2008 相比,主要技术性差异如下:——修改了强制性条文执行、检查及强制性条文汇总方式；——增加了编制强制性条文执行计划表时，识别强制性条文执行条号的规定。
南方电网输电线路工程强制性条文检查记录表格
附录A。
1（规范性附录）送电线路工程建设标准强制性条文检查记录表A.1—1 架空电力线路强制性条文检查记录表（线路复测）编号：注:检查阶段或部位指土石方、基础、接地、铁塔、架线等主要送电线路施工阶段或受检的具体塔位或材料站、仓库等场所。
表A.1-2 架空电力线路强制性条文检查记录表(开挖式基础分坑）编号：表A.1—3 架空电力线路强制性条文检查记录表（灌注桩基础分坑)编号：表A。
1-4 架空电力线路强制性条文检查记录表(开挖式基础浇制)编号：表A。
1-5 架空电力线路强制性条文检查记录表(灌注桩基础浇制）编号：表A.1—6 架空电力线路强制性条文检查记录表（接地工程）编号:表A.1—7 架空电力线路强制性条文检查记录表（铁塔工程）表A。
1—8 架空电力线路强制性条文检查记录表(架线工程)编号:表A。
1-9 架空电力线路强制性条文检查记录表(安全规范）编号:附录A。
2(规范性附录)变电站土建工程建设标准强制性条文检查记录表A.2—1 统一标准（GB50300～2001）强制性条文检查记录表判定填写说明：⑴A表示符合强制性标准；B表示可能违反强制性标准，经检测单位检测，设计单位核定后，再判定；C表示违反强制性标准；D表示严重违反强制性标准.⑵由多项内容组成一条的强制性条文，取最低级判定为条的判定（下表均同）。
表A。
2-2 地基基础工程各规范强制性条文检查记录表(一)表A.2—3 地基基础工程各规范强制性条文检查记录表(二）表A.2-4 混凝土结构工程各规范强制性条文检查记录表（一）表A.2-5 混凝土结构工程各规范强制性条文检查记录表（二）表A。
2-6 钢结构工程各规范强制性条文检查记录表（一）表A.2—7 钢结构工程各规范强制性条文检查记录表（二)编号：07表A。
2-8 砌体结构工程各规范强制性条文检查记录表表A。
2-9 地下、屋面防水工程规范强制性条文检查记录表表A.2-10 给水排水及采暖工程规范强制性条文检查记录表表A.2-11 装饰装修工程各规范强制性条文检查记录表（一）表A.2-14 装饰装修工程各规范强制性条文检查记录表(四)编号：14表A.2-15 装饰装修工程各规范强制性条文检查记录表（五）表A.2—16 通风和空调工程规范强制性条文检查记录表附录A.3(规范性附录）变电站电气安装及调试工程建设标准强制性条文检查记录表A.3-1 电气安装工程强制性条文检查记录表(施工及验收规范）编号：表A。
变电所记录管理制度范本（2篇）
变电所记录管理制度范本一、概述本制度旨在规范和规范化变电所记录管理工作，确保变电所记录的准确性、完整性和可靠性。
通过科学、规范、高效的记录管理，提高工作效率，保证安全生产，促进变电所的持续发展。
二、职责与权限1. 变电所主管负责制定和执行变电所的记录管理制度，对记录管理工作负总责，并向上级报告变电所的记录管理情况。
2. 变电所分管负责具体的记录管理工作，包括记录的填写、归档、存档等事项，并定期进行记录管理工作的检查和总结。
三、记录的分类与要求1. 运行记录：包括对变电所各设备的运行状态、工作时间、操作人员等情况的记录。
运行记录应准确、规范地填写，确保数据的真实性和准确性。
2. 安全记录：包括对变电所安全生产工作的记录，如事故记录、安全检查记录等。
安全记录要详细、全面地记录事故情况和处理措施，为事故的防范和处理提供准确的依据。
3. 质量记录：包括对变电所质量管理工作的记录，如设备检测记录、维护记录等。
质量记录要准确、可追溯，确保设备的正常运行和质量的稳定性。
四、记录的填写与归档1. 记录的填写应遵循统一的格式和要求，确保记录的一致性和整齐性。
2. 记录的填写要准确、完整、清晰，不得模糊、遗漏关键信息。
3. 记录的归档应按照时间顺序进行，确保记录的连贯性和可检索性。
4. 归档的记录要加盖变电所的公章，并在电子文档中进行签名和时间戳，确保记录的真实性和合法性。
五、记录的存档与保管1. 已归档的记录应存放在专门的档案室中，确保记录的安全和保存的完整性。
2. 档案室要设立合理的防火、防潮措施，确保记录的安全性和可长期保存。
3. 需要长期保存的记录要进行数字化存储，确保数据的可靠性和可检索性。
4. 存档和保管的记录要定期进行整理和清理，保持档案的有序性和空间的充分利用。
六、记录管理的检查与总结1. 变电所主管要定期进行记录管理工作的检查，确保记录的准确性和规范性。
2. 检查要注重对记录的填写情况、归档情况以及存档情况的综合考察。
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年末评定情况评定时间：
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11
12
云南省送变电工程公司
文件发放审批登记表
P12—R02年度文件类别：文件管理人：第页
文件来源
文件名称
文件编号
发放范围
发放份数
审批人/日期
4.5各职能部门/单位/项目部/工作站/班组专、兼职文件管理人员负责分管范围内的文件和记录管理工作。
5．管理内容与方法
5.1文件管理划分
5.1.1外部文件的管理过程按《云南省送变电工程公司法律法规及合规性评价管理工作标准》实施。
5.1.2内部文件根据管理职责、过程控制要求，分为编制、审批、发放、评审回顾，详见附录一：《内部文件管理流程图》。
5.4.4工程技术文件发放按公司《云南省送变电工程公司工程主要技术文件管理规定》、《云南省送变电工程公司施工组织设计及相关文件编制规定》执行。
5.5文件的评审/回顾
5.5.1各职能部门/单位每年1月15日前需对文件的适用性、针对性、全面性、流转与闭环进行回顾，并清理、评定上年在用文件清单中外部文件及内部A、B类文件，其中继续使用的文件列入本年度的在用文件清单进行管理。各施工项目部按项目建立“在用文件清单”，不用评定，但需要根据变化情况适时进行更新。
5.5.3文件的回顾情况在公司年度管理评审中输入。
5.6记录的管理和使用
5.6.1公司职能部门/单位编制的记录表单形成记录时按“部门/单位/项目部/工作站/班组名称（或简称）—年度—记录流水号”进行标识，其它记录编号结合实际进行标识，记录的标识需易于检索。
5.6.2各职能部门/单位根据各自参与的质量、安全、环境管理体系活动，在各项活动完成后，应及时形成系统、真实、完整、准确的相关记录。
以下引用、应用文件如经修订，以最新版本为准。
2.1引用
《质量管理体系 要求》（GB/T19001-2008）4.2.3、4.2.4
《环境管理体系 要求及使用指南》（GB/T24001-2004）4.4.5、4.5.4
《职业健康安全管理体系 要求》（GB/T28001-2011）4.4.5、4.5.4
《云南省送变电工程公司法律法规及合规性评价管理工作标准》(Q/CSG-YNPG-SBD214008-2015)
《云南省送变电工程公司工程主要技术文件管理规定》（工程管理部-2014-05）
《云南省送变电工程公司施工组织设计及相关文件编制规定》（工程管理部-2004-02）
《云南省送变电工程公司管理制度管理办法》（Q/CSG-YNPG-SBD214001-2013）
5.6.3记录的保管应注意防火、防水、防盗、防鼠害虫蛀、防霉变，《在用文件清单》应填写清晰有序，易于文件的检索、取阅。
5.6.4需向各级档案部门移交的记录符合各级档案部门的要求。
5.6.5归档的技术、工程、运检资料按《云南省送变电工程公司档案管理标准》执行。
5.6.6各部门和单位应结合实际管理现状及后期使用的需要梳理、建立相应的部门和单位记录清单。
原件
复印件
总计
发放记录
分发号
发放数量
收文部门
收文人
收文日期
备注
分发号
发放数量
收文部门
收文人
收文日期
备注
原件
复印件
原件
复印件
3.4B类文件：公司各职能部门/分、子公司/项目部/工作站/班组自编、自用文件、时效性文件、辅助性文件以及其他文件。
3．5记录：是文件的一种特殊形式，阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。
4．职责
4.1企业管理部是文件和记录的归口管理部门，负责审核、编号、定期公布A类文件，负责监督文件的评审。
5.6.7物资公司、线材厂记录填写根据公司的要求，结合各自的实际另行规定。
5.7文件和记录的保密
文件和记录按照国家和上级部门的保密要求，实行分级管理，严格执行保密的相关要求。
6 附则
6.1本标准由企业管理部负责解释。
6.2本标准自发布之日起实施。原《文件和记录管理工作标准》（Q/CSG-YNPG-SBD214012-2014）同时废止。
1．总则
1.1对质量、安全、环境管理体系文件和记录进行控制，能够正确识别、获取、跟踪使用、保存文件，确保文件是有效版本；明确记录的标识、贮存、保管、检索、保存期限和处置的控制要求，确保记录的真实、准确、完整、有效。
1.2适用于公司质量、安全、环境管理体系内部文件的编制、审批、发放、评审回顾的控制。
2．规范性引用文件
5.
5.
5.4.3A、B类文件及外来的需转发的文件，文件管理人员经部门负责人审批发放范围后进行发放；对于OA办公系统无法流转、传递的文件，专、兼职文件管理人员须填写附录三：《文件发放审批登记表》（P12-R02），确保在使用处可获得适用文件的有效版本，并进行学习，必要时由业务归口管理部门组织文件宣贯。
5.3.2B类文件由各职能部门/分、子公司/项目部/工作站/班组负责人审批并备案。
5.3.3工程技术文件审批按《云南省送变电工程公司工程主要技术文件管理规定》、《云南省送变电工程公司施工组织设计及相关文件编制规定》执行。
5.3.4其他文件根据文件的重要性由各职能部门/单位确定审批人员。
5.4文件的发放
5.2文件的编制
5.2.1A类文件由各业务归口管理部门组织编写，B类文件由各职能部门/分、子公司/项目部/工作站/班组负责与其工作相关的文件的编写。
5.2.2建立内部文件应考虑下面相关因素或要求：
5.2.2.1国家和行业相关法律、法规、规程、规范、标准及其它要求。
5.2.2.2认可的国际标准。
5.2.2.3风险评估的结果。
4.2工程管理部是工程建设技术文件和记录的专业管理部门/运检管理部是运检技术文件和记录的专业管理部门，负责识别、获取、跟踪使用、保存技术标准。
4.3办公室负责质量、安全、环境管理体系有关的公文处理和记录归档。
4.4各职能部门/单位负责与本部门/单位活动、产品实现或服务过程中有关文件和记录的建立、获取、识别、发放、更新的控制管理，对文件的适宜性和有效性负责；建立并保持与本部门/单位活动、产品实现或服务过程中有关的必要记录。
5.6.6.1归档记录的保存期限应满足公司档案管理、顾客和有关法律法规的要求，一般分为永久、长期（15年以上，50年以内）、短期（15年以内）三种。
5.6.6.2不归档记录的保存期限按产生记录的文件要求或由各有关部门、单位自行规定。
5.6.6.3对超过保存期限的记录具体操作按公司《云南省送变电工程公司档案管理标准》进行处置，仍有参考价值的记录，可以留作参考，但应进行标识和隔离。
6.3传达贯彻上级的政策，安排生产经营活动，通知、纪要、请示等方面的公文，依照相关部门的规定处理。
6.4附录
6.4.1 附录一：《内部文件管理流程图》
6.4.2附录二：《在用文件清单》（P12-R01）
6.4.3附录三：《文件发放审批登记表》（P12-R02）
云南省送变电工程公司
在用文件清单
P12—R01年度文件类别：文件管理人：第页
5.1.3公司各部门/单位/项目部/工作站/班组的文件应设专人管理，保持相对稳定，人员岗位发生变动时，原负责管理人员有责任做好文件交接手续，方能离开岗位。
5.1.4各职能部门/单位/项目部/工作站/班组专、兼职文件管理人员需对在用的文件按《在用文件清单》（P12-R01）要求建立清单。
5.1.5企业管理部在每季度末将A类文件清单目录通过OA公告的方式公布，各部门、单位及时更新本部门的在用文件清单目录，如有变化及时联系企业管理部。
3．术语和定义
3.1外部文件：指法律、法规、规程、规范、标准和其它要求类的文件（包括国际公约、国家、省、市、区、行业、网、省公司等指导业务范围的文件）。
3.2内部文件：由公司各部门/单位/项目部/工作站/班组自行编制的文件，内部文件根据管理的级别分为A类文件和B类文件。
3.3A类文件：公司各职能部门制定的适用于公司质量、安全、环境管理体系的管理制度、工作标准。
5.5.1.5工程技术文件的修订、作废、新增，按《云南省送变电工程公司工程主要技术文件管理规定》、《云南省送变电工程公司施工组织设计及相关文件编制规定》办理。
5.5.2当文件实施过程中，由于情况发生变化，如：组织机构、工艺流程、产品特性、法律法规要求及顾客需求等发生变化，需对文件进行起草或修订时按5.2、5.3、5.4条款要求进行。
5.5.1.1当文件发生修订时，文件编制部门应对更改后的文件履行文件审批手续。
5.5.1.2当文件发生作废时，业务归口部门应将作废信息通知到相关实施部门、单位。
5.5.1.3当有新增文件时，文件编制部门需履行文件审批手续。
5.5.1.4时限性和局限性强的文件（如XX年度计划、通知、工程完工即无使用保留价值的有关文件及某一质量活动过程中时效性强的文件等），在年度内、年终评定时或工程完工后，即自行失效，自行撤除处理。
《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430-2007）3.5
《中国南方电网公司安全生产风险管理体系（2012年版）》1.7.1、1.7.2、
《电力建设施工企业安全生产标准化规范及达标评级标准》5.4.2、5.4.4、5.4.5、5.4.6
2.2应用
《云南省送变电工程公司档案管理标准》（Q/524-2.01.04.01-2007）
5.2.2.4流程管理与控制要求，简单的生产活动流程应体现管理的目的、重点、主要环节、不符合项的处置反馈等，复杂的生产活动流程还需建立流程图。