2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前预测试卷2
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套
2015 年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5 分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A．计算期加权法B．基期加权法C．综合法D．相对法4、证券公司设立子公司，实行（）。
A.报备制B.审批制C注册制D备案制5、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A.董事会B.股东大会C.监事会D.高管人员6、有价证券是（）的一种形式。
A.债务资本B.权益资本C.虚拟资本D.商品证券7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A. 上市交易的股票B. 期货C. 上市交易的国债D. 上市交易的企业债券8、（）是股票最基本的特征。
A. 风险性B. 收益性C. 流动性D. 波动性D ． 独立董事 10、《证券发行与承销管理办法》规定， 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。
11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。
12、创业板上市公司的董事长、经理、 （）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准 确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。
A ．企业 B ．银行和非银行金融机构 C ．个人 D ．国外机构 A ． 6 个月以上B ． 12 个月以上C ． 1 个月以上D ． 3 个月以上A ．有价证券 B ．要式证券 C ．证权证券 D ．资本证券 A ．相关披露事项的负责人 B ．董事会秘书 C ．财务负责人A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券14、股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》一模拟卷二
证券从业资格考试《金融市场基础知识》一模拟卷二姓名： [填空题] *_________________________________您的部门及组别： [单选题] *○一部一组○一部二组○一部三组○二部一组○二部二组○二部三组○三部一组○三部二组○三部三组○三部四组○深圳区域考试日期： [填空题] *_________________________________一、单选题（共50题,每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.在证券存管制度中，证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给 ( )存管。
[单选题] *A.中国证监会B.证券登记结算机构(正确答案)C.证券交易所D.本公司经纪事业总部2.会计师事务所申请证券资格，需要依法成立( )年以上。
[单选题] *A.2B.3C.5(正确答案)D.13.单个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例不得超过( )。
[单选题] *A.1%(正确答案)B.15%C.10%D.5%4.证券评级机构应当将其评级程序报( )备案。
[单选题] *A.中国人民银行B.司法部C.中国证券业协会(正确答案)D.中国证监会5.目前，我国上市公司最通常采用的增发方式是( )。
[单选题] *A.网上网下相继定价发行方式B.网上定价发行与网下询价配售相结合C.网上竞价发行与网下询价配售相结合D.网上网下同时定价发行方式(正确答案)6.( ),境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。
[单选题] *A.2008年6月B.2005年7月C.2007年6月(正确答案)D.2006年8月7.被称为“无国籍债券”的是( )。
[单选题] *A.欧洲债券(正确答案)B.外国债券C.武士债券D.扬基债券8.财政部代理发行的地方政府侦券招标发行时，单一标位最低投标限额和最高投标限额分別为( )。
[单选题] *A.0.5亿元，30亿元B. 0.2亿元，50亿元C.0.5亿元，50亿元D.0.2亿元，30亿元(正确答案)9. 下列说法中，错误的是( )。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
2015年证券市场基础知识模拟试卷及答案解析(二)
2015年证券市场基础知识模拟试卷及答案解析(二)证劵业从业人员资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试卷（二）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券所代表的权利性质B．发行主体C．收益是否固定D．违约风险2．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和交易市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场3．下列关于政府机构的说法中错误的是（）。
A．参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡4．投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的（）。
A．10％B．3％C。
5％D．20％5．不属于证券交易所的监督职能的是（）。
A。
对会员进行管理B．对上市公司进行管理C．对证券资产进行管理D．对证券交易活动进行管理6．1999年11月4日，美国国会（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《巴塞尔协议》C．《金融服务现代化法案》D．《证券交易所法》7．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行8．持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为（）。
A．证权证券B．设权证券C．物权证券D．债权证券9．以下关于现金股利的说法中错误的是（）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式．B．个人投资者获取现金红利时不用支付利息税C．机构投资者在获取现金分红时不需要缴税D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额10．股票价格与市场利率的关系是（）。
证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）
证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）基础知识押题二一、单选题（共60题，每题0.5分）1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。
A. NASDAQ100指数B. NASDAQ全国市场综合指数C. NASDAQ综合指数D. NASDAQ全国市场工业指数2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。
A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反3、下列不属证券市场中介机构的有（）A. 证券公司B. 证券业协会C. 证券投资咨询公司D. 证券资信评级机构4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。
A. 待摊B. 预提或待摊C. 预提D. 直接计入5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。
A. 发行新债B. 发放股票股利C. 增发新股D. 拆股6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。
A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B. 证券公司中间介绍业务起源于英国C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的，A.深圳证券交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.中国金融期货交易所8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A. 股东B. 管理人C. 委托人D. 债权人9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A. 按照规模不同B. 分为综合类和经纪类C. 分为创新类和规范类D. 按照业务类型10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（）A. 信用公司债券B. 可转换公司债券C. 收益公司债券D. 保证公司债券11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）A. 经济手段B. 自律手段C. 行政手段D. 法律手段12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（）A. 赤字国债B. 重点建设债券C. 特别债券D. 国家建设债券13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题备考2016年证券从业资格考试的考生们，小编从题库中为大家挑选了“2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题”，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注证券从业频道。
一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。
A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案：C解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。
A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案：D解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
14.证券投资基金在美国称( )。
A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案：D解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。
A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案：C解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。
16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案：D解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
2015《证卷市场基础知识》考前冲刺预测卷答案解析.docx
《证券市场基础知识》考前冲刺预测试卷(一)参考答案及解析一、单项选择题1．A【解析】由我国《证券法》第一百三十九条的规定可知，证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的商业银行单独立户管理，目的是为了保障客户交易结算资金的安全，严禁证券公司挪用客户保证金。
2．B【解析】ETF是英文ExchangeTradedFunds的简称，常被译为“交易所交易基金”。
A 项的简称为ADR；C项的简称为1OF；D项的简称为TIPs。
3．C【解析】股东大会作出修改公司章程，增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
C 项股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。
4．B【解析】债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为流动性。
5．A【解析】初始取得的股票投资应以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
6．C【解析】无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。
7．A【解析】四个选项中对经济周期变动影响股票价格描述正确的是A项，即：经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化。
8．C【解析】B股属于境内上市外资股，H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。
9．C【解析】根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的存续时间不得少于5年，最低募集数额不得少于2亿元。
10．C【解析】因为记账式债券没有实物形式的票券，只需要在电脑账户中作记录，可以很方便地实现无纸化发行和交易，所以只有记账式债券可以实现无纸化发行和交易。
11．B【解析】开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金，为了满足投资者赎回资金、实现变现的需求，开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。
2015证券从业资格考试《证券基础知识》真题和答案详解
2015年4月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
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2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前预测试卷2 单项选择题1.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。
A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东2.证券市场按证券品种划分，可以分为()。
A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场3.证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的()特征。
A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性4.证券交易通常都必须遵循()。
A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则5.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。
A.卖出B.买入C.买人或卖出D.买人和卖出6.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险7.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态()。
A.依然存在B.自行消失C.转为股票D.自动作废8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。
A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1990年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月9.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为()。
A.证权证券B.设权证券C.物权证券’D.债权证券10.2005年对《公司法》修订后，《公司法》取消了对公司提取()的强制性要求。
A.公积金B.风险准备金C.各种税金D.公益金11.证券公司变更()事项，不需经过中国证监会批准。
A.收购分支机构B.变更公司章程中的一般条款C.变更业务范围D.公司合并12.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为()。
A.上市证券、非上市证券B.政府证券、金融证券、公司证券C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券13.欧洲债券也被称为()。
A.外国债券B.国际债券C.扬基债券D.无国籍债券14.目前，能在上海证交所进行交易的债券是()。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.以上都不能在证交所交易15.证券的市场价格是由()决定的。
A.证券购买者B.证券发行者C.证券供求双方D.证券交易所16.下列各项中，不属于金融期货的性质的是()。
A.买卖双方的权利与义务是对称的B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C.双方潜在的盈利和亏损无限D.回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益17.中国主权财富基金的发端是()。
A.中国国际金融有限公司B.中国投资有限责任公司C.国家外汇储备管理局D.中国银监会18.关于股利政策，下列叙述错误的是()。
A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D.获取股票股利暂免纳税19.股票的理论价格用公式表示为()。
A.股票价格=发行价/必要收益率B.股票价格=必要收益率/预期股息C.股票价格=预期股息/必要收益率D.股票价格=预期股价/每股赢利20.不得进入证券交易所交易的证券商是()。
A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商21.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场()。
A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.随意决定22.当公司的股价低于()时，股东通常选择解散公司。
A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值23.累积优先股的股息发放应该包括()。
A.当年的固定股息B.当年加上一年的固定股息C.当年加以前营业年度内的未付固定股息D.当年加下一营业年度内的固定股息24.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。
A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具25.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于()。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券26.证券发行注册制实行()管理原则。
A.公开B.公平C.公正D.实质27.证券投资人是指()。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人28.《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于()。
A.20%B.30%C.40%D.50%29.中国首批证券投资基金正式运作于()。
A.1998年3月B.1997年11月C.1993年4月D.1999年4月30.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫()。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券31.在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫作()。
A.红筹股B.外资股C.法人股D.H股32.上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。
A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算33.债券持有人持有的，规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为()。
A.实物债券B.息票累积债券C.贴现债券D.附息债券34.()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.《公司债券发行试点办法》B.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D.《证券公司管理暂行办法》35.上海证券交易所的分类股价指数包括()五大类。
A.工业、商业、地产业、公用事业和综合B.工业、商业、金融业、公用事业和综合C.工业、商业、地产业、运输业和综合D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业36.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。
A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月37.下列()行为会增加公司的财务风险。
A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股38.中期国债是指偿还期限在()。
A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上D.10年或者10年以上39.下面关于股票和债券的描述，正确的是()。
A.债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B.债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C.债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D.债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让40.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()。
A.财政政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素41.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达()年以上。
A.5B.10C.20D.3042.根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。
A.20%B.30%C.40%D.50%43.股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。
A.非累积优先股B.累积优先股C.参与优先股D.非参与优先股44.()不是分析公司经营状况好坏的参考因素。
A.股票价格波动B.盈利水平C.股票分割D.公司资产净值45.2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。
其计算公式是()。
A.净资本=资产余额*折扣比例-负债总额B.净资本=∑（资产余额*折扣比例）C.净资本=∑（资产余额*折扣比例）-负债总额D.净资本=∑（资产余额*折扣比例）-负债总额-或有负债46.关于大宗交易的成交价格说法正确的是()。
A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C.大宗交易的成交价格计入当日行情D.大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情47.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。
A.一级有担保ADRB.二级有担保ADRC.三级有担保ADRD.144A规则下的私募ADR48.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照()顺序分配。
A.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B.弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利D.弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金49.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指()。
A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券偿还期限50.以下说法错误的是()。
A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加51.金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。
A.资产B.负债C.资产和负债D.资产或负债52.NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。
A.资产总值B.资产净值C.市场价值D.票面价值53.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为()两个品种。
A.工业企业债券和商业企业债券B.中央企业债券和地方企业债券C.外资企业债券和内资企业债券D.国有企业债券和集体企业债券54.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于()。
A.6个月B.12个月C.2年D.5年55.证券公司高级管理人员应当经()依法核准。
A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会56.证券业从业人员禁止性行为是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用57.以下不是证券交易所理事会的职责的是()。
A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划58.目前道-琼斯股价指数是采用()。