廉政风险点及防控措施登记表52980
岗位廉政风险点排查及防控措施登记表
中
中
召开部学术委员会议严格把关，认真评审进行排位。
教师开课审核
碍于人情安排未能取得资格确定的教师胜任教学工作；
教学委员会审议，部办公会议审核；
教师进修安排；
未严格执行推荐标准和要求；
部办公会议审核；
人才引进考核
1、考核过程走过场，有失公允；2、考核小组论证程序不民主。
中
中
1、未坚持充分论证、公开招标和回避制度；
中
高
1、尽量减少试卷接触人员；
2、对必须接触试卷的人员进行保密安全教育；
3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷C
学生成绩更改
走后门、拉关系更改考试成绩。
低
高
部大会重申要 查与排位推荐
1、课题申报评审和评优推荐过程不公正。
2、未严格执行推荐标准和要求。
3、课题评审排位过程徇私舞弊。
2.验收和审查不细致，造成设备质量问题；
3.接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢°
高
中
1.坚持充分论证、公开招标和回避制度；
2.严格、认真、细致落实验收和审查程序，避免造成 设备质量问题；
3.严禁接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢；4、专人管理，登记入帐，使用人按部规定办理手续领
用；
5、在学校规定的资金额度和范围内采购。
3、推荐结果不公示。
中
高
1、认真制定推荐和评选表彰方案，明确评选条件和范 围；
2、‘严格评选程序，公开透明，阳光操作；
3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。
4、及时公示评选条件、程序和结果。
2、师资队伍建设计划。
主要表现
考试管理
1、试题设计不合理；
街道办事处廉政风险排查及防控措施登记表
单位办公用品采购中容易出现中饱私囊
所有办公服务器采购均通过主管领导审批签字后购买发放
9
党建办主任
（3个风险点）
党员组织关系接转，党费收缴
党员报批过程中徇私情
严格党员审查报批程序，适时进行党员预备期公示，杜绝党员报批过程中的舞弊行为
三级
党费核算和收缴中舞弊行为
严格执行党费核算办法，及时、足额上交党费
认真遵守《廉政准则》和廉洁自律各项规定，不断提高反腐倡廉的自觉性
坚持原则，在重大事项、重大资金使用上，做到民主决策，集体审批
4
办事处副主任
（3个风险点）
协助主任抓农业、农村工作
学习贯彻党的方针、政策不深入、为“三农”服务的理念淡薄
加强对党的方针、政策深入学习，提高为群众服务的意识
二级
因循守旧，缺乏创新工作意识，工作作风不扎实，谌地，缺少调查研究
6
组织委员
（2个风险点）
党建、基层组织建设，远程教育、社区建设、通讯报道、信息上报
通讯报道、信息上报工作中，不常深入基层调查，偏听偏信，可能导致领导决策失误
经常走访基层、深入村居确保通讯报道、信息上报工作的真实性和严谨性
二级
对基层党支部发展赏工作指导监督不到位，导致基层党支部违规发展党员
严格落实发展党员工作的各项规定，加强对基层党支部发展党员工作的检查督导
农民负担监督管理
监督不到位，农民负担反弹
加强监督检查，加强政策宣传，增加政策透明度
13
国土资源所所长（5个风险点）
农村宅基地审批
违规审批宅基地、搭车收费
经村民代表会议通过并张榜公示
一级
公开收费标准，接受群众监督
建设用地征用监管
廉政风险点风险等级防控措施登记表
单位领导班子集体廉政风险点、风险等级、防控措施登记表一份本单位存档，一份公示。
廉政风险点风险等级防控措施登记表使用说明本文件是一份《廉政风险点风险等级防控措施登记表》的标准版使用说明，旨在帮助各单位明确如何填写、使用及管理这份重要的廉政风险防控工具。
通过详细阐述表格的构成、填写要求、风险等级划分、防控措施制定等内容，确保各单位能够有效识别、评估及防控廉政风险，促进廉洁从业，保障单位健康发展。
一、表格构成《廉政风险点风险等级防控措施登记表》主要由以下几个部分组成：主要工作职责：概括列出单位领导班子集体的主要职责范围，为后续的风险点识别提供基础。
权力事项：具体列出单位领导班子集体所行使的各项权力，包括但不限于决策权、审批权、管理权等。
廉政风险点：针对每项权力事项，识别可能存在的廉政风险点，即可能导致不廉洁行为发生的关键环节或因素。
廉政风险表现形式：详细描述廉政风险点可能以何种形式表现出来，如利益输送、权钱交易、滥用职权等。
风险等级：根据廉政风险点的严重程度和发生概率，将其划分为不同等级，如高、中、低等，以便采取相应的防控措施。
防控措施：针对每个廉政风险点，制定具体、可行的防控措施，以降低风险发生的可能性和影响程度。
责任领导：明确每个廉政风险点的防控责任领导，确保防控措施得到有效落实。
主要领导意见及单位领导小组（指导协调小组）意见：记录主要领导及单位领导小组对廉政风险防控工作的审核、指导和建议，确保防控工作的科学性和有效性。
二、填写要求准确性：填写表格时，应确保所有信息的准确性和完整性，不得遗漏或隐瞒任何廉政风险点。
客观性：在识别廉政风险点和评估风险等级时，应保持客观公正的态度，避免主观臆断和偏见。
针对性：制定的防控措施应具有针对性，能够直接针对廉政风险点，有效降低风险发生的可能性。
可操作性：防控措施应具体、可行，便于操作和执行，确保能够有效落实。
时效性：随着单位工作职责、权力事项及外部环境的变化，应及时更新和完善廉政风险点及防控措施，确保防控工作的时效性。
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
强调员工应遵守职业道德规范，不得 利用职务之便谋取私利。
制度，不 进行违规操作。
制度机制风险防控措施
完善制度体系
建立健全的廉政风险防控制度体 系，确保每个岗位都有相应的制 度约束。
定期评估与修订
定期对现有制度进行评估和修订 ，以适应公司发展和廉政建设的 新要求。
加强制度执行力度
确保员工严格遵守制度规定，对 违反制度的行为严肃处理。
岗位职责风险防控措施
明确职责分工
对每个岗位的职责进行明确规定，避 免出现职责交叉和权力真空现象。
加强重点岗位监管
对重点岗位的廉政风险进行重点监管 ，如涉及财务、采购等敏感领域。
建立岗位轮换制度
定期进行岗位轮换，以降低员工在某 一岗位上可能形成的利益关系。
制度机制风险
总结词
制度不健全、执行不力
详细描述
由于制度不健全或执行不力，可能导致员工利用职权或职务之便谋取私利，如违 规报销、虚报冒领等行为。
岗位职责风险
总结词
职责重叠、监管缺位
详细描述
如果岗位职责存在重叠或监管缺位的情况，员工可能会利用 职权进行权力寻租或谋取私利，如擅自决定资金使用、项目 承接等行为。
业务流程风险
总结词
流程不规范、操作随意
详细描述
如果业务流程存在不规范或操作随意的情况，员工可能会在业务操作中谋取私利，如虚构业务、虚增 成本等行为。
02
岗位廉政风险防控措施
思想道德风险防控措施
01
加强廉政教育
02
树立职业道德
定期组织学习党风廉政建设和反腐败 工作的相关规定，提高员工的廉洁自 律意识。
业务流程风险防控措施
优化业务流程
对业务流程进行全面梳理和优化，减少不必要的环节和操作。
廉政风险点和防控措施登记表
加强思想业务学习，自觉遵守各项制度，以身作则，率先垂范，提高廉洁行政意识，树良好社会形象
四星
苏玉阁
办公室工作
提供错误建议，数据不真实，材料虚假，铺张浪费，公车私用，遗失重要文件，不按标准采购
严把文字材料关，数据求真务实，杜绝浪费，严格公车管理，文件实行专人负责管理，公开采购内容价格
四星
郑建忠
单位（盖章）：年 月 日
单位主要负责人签字：
注：此表一式三份，纪检监察机关、派驻机构、上报单位各存一份。
四星
苏学芳
财务科工作
违反财务制度，提供错误建议和财务数据，审查不严格因受贿或人情关系预算漏审
加强思想业务学习，严格落实财务制度，完善财务核算制度，规范审查程序，公开审查结果，接受监督
四星
郑朝霞
后勤工作
思想觉悟低，道德观念差，造成浪费及工程质量下降
以党员的标准严格要求自己，时刻保持勤俭节约的精神，对工作认真负责
附件3
廉政风险点和防控措施登记表
职权目录
廉政风险点
防控措施
申报等级
责任人
疾控中心、卫生监督所
全面工作
在单位发展规划、经费预算、干部人事、财务管理、行政管理中，可能存在的廉政风险
规范权力运行机制，健全完善规章制度，实施全方位、全时段、全过程监督，确保有效遏制廉政风险风险
五星
李经华
疾病防控、免疫规划工作
工作消极、方式简单、指导工作不力，督导流于形式
自觉遵守中心各项规章制度，时刻牢记“为人服务”宗旨，以身作则
四星
孟庆华
纪检、工会、监督、检验
工作
办事不严谨、态度生硬、方式简单、敷衍了事、吃拿卡要、索要回扣
工程廉政风险点及防控措施登记表
XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表
工程名称：时间：年月日
项目负责人管理1
违反规定向施工单位推销或指
定非甲供材的材料设备供应商，
肢解、分包工程。
高
项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设
备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包
工程，若有违反国家有关法律制度规定，按照国家有
关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。
2
违反强制性标准，降低工程质量
验收标准等行为
中
项目负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况
下，进行下一道工序，所有的工程项目验收必须报质
监站备案，任何人员有权对项目负责人进行监督和举
报，一经查实，将按照国家有关法律制度进行处罚。
3
不按规定行使设计变更和经济
签证的必要性论证、工程量计
量、单价确定的审核权和申报
权。
高
发生签证或变更时，项目负责人按程序必须带领项管、
监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，
并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟
踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自
己意愿审核。
个人廉政风险点查找及防控措施登记表
制度机制风险
在制度执行中，发现过程中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用，可能出现工作人员收受“红包”等现象。
加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行各项规章制度，杜绝工作人员收送“红包”和吃请。
中
外部环境风险
因工作服务对象及行业“潜规则”的不利影响，可能，可能出现股室人员权力失控，接受服务对象影响公正执行公务的吃请、娱乐、请托，收受红包、有价证券等。
加强对工作人员的教育，注意在工作圈、生活圈、社交圈全方位自觉接受监督，规范自己的行为。
中
风险承诺
在今后的工作中，严格按照相关法律、法规和相关管理制度执行，针对查找出的风险点，加强防范和管理，自觉接受群众监督。
风险
类别
风险点描述
防控措施
风险等级
自我评定
单位评定
职责风险（行政管理、审批、许可、处罚及其他）
1、政治理论学习不够，产生理想信念不坚定；
2、在行政管理工作中有畏难情绪，可能产生办事效率低下。
3、对本单位发生的重大问题未按时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
3、工作中不注重服务态度和言行举此，引起当事人的不满，导致当事人上访投诉，损害单位形象。
2. 不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设，提高执业素养；树立制度面前人人平等的观念
低
外部环境风险
1.“八小时”外个人生活不健康，情趣不高尚；
2. 受社会不良风气影响；
1.严于律己，保持良好的品行和高尚的情操；
2.加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。
廉洁风险点排查及防控措施登记表
廉洁风险点排查及防控措施登记表廉洁风险点排查及防控措施登记表1. 廉洁风险点的定义和重要性廉洁风险点是指组织内可能存在腐败、贪污等违法违纪行为的潜在点，其发生可能给组织造成财务损失、名誉受损等不良后果。
识别和排查廉洁风险点对于维护组织的正常运转、加强内部风控具有重要意义。
2. 廉洁风险点排查的流程和方法（1）明确排查目标：确定本次排查的廉洁风险点范围，例如财务部门、采购环节、人事管理等。
（2）收集资料：梳理相关政策法规、流程文件和相关数据，了解标准操作流程。
（3）开展风险分析：基于深度和广度标准，对收集到的资料进行评估，识别可能存在的廉洁风险点。
（4）制定排查计划：根据风险分析结果，明确排查范围、时间和责任人，并制定详细的排查计划。
（5）实施排查：按照排查计划逐项进行检查，记录发现的廉洁风险点，并与实际操作进行对比。
（6）整理排查结果：将发现的廉洁风险点进行归类整理，形成清晰的风险点排查报告。
3. 廉洁风险点排查的常见防控措施（1）加强内部控制：建立健全财务管理制度、采购管理制度、人事管理制度等，确保规范操作流程，减少廉洁风险点的发生。
（2）提高员工廉洁意识：组织开展廉洁教育培训和宣传活动，加强员工的法律法规和廉洁意识，增强反腐败意识。
（3）加强监督和审计：建立健全内部监控机制，加强对关键环节和岗位的监督，定期进行内部审计，发现问题及时整改。
（4）建立举报渠道：设立匿名举报渠道，鼓励员工及时举报违纪违法行为，及时发现和处理廉洁风险点。
（5）加强合规风险管理：根据廉洁风险点排查结果，制定有效的防控措施，加强对风险点的闭环管理。
4. 对廉洁风险点的观点和理解廉洁风险点的排查是组织内部风险管理的重要环节，只有充分了解和识别存在的潜在风险，才能制定相应的防控措施，有效减少贪污腐败行为的发生。
在排查过程中，应从简单到复杂、由表面到深层逐步进行，以便深入分析问题的根源和可能的影响。
需要综合考虑社会、经济和法律等多个方面的因素，确保风险控制的全面性和有效性。
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附件3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
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填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点
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填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点
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排查情况由所在部门负责人签字认可。