2010年安徽省证券从业考试证券投资分析真题(必备资料)
2010年证券从业资格证证券投资基金真题及答案
2010年证券从业资格考试《投资基金》全真试题一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．1879年，英国公布（ A ），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（ C ）。
A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系 D．合伙投资关系3．开放式基金的买卖价格以（ C ）为基础。
A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值 D．基金份额总额4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（ A ）。
A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金管理人 D．基金托管人5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（ B ）。
A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50% B．60% C．70% D．80%7．个别证券特有的风险是（ C ）。
A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ C ）。
A．5% B．8% C．10% D．20%9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（ B ）人以上。
A．100 B．200 C．500 D．100010．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（ A ）。
A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（ C ）。
A．1% B．2% C．5% D．8%12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（ D ）。
【证券从业资格考试】-2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析
17．为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机
构的损失，下列（ ）因素不包括在内。
A．技术故障
B．操作失误
C．不可抗力
D．管理不善
【答案】D
【解析】为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可
抗力造成的证券登记结算机构的损失。故 D 选项正确。
B 上海证券交易所规定 当意向申报被其他参与者接受时 申报方应当至少与一个接受意向申报的参
与者进行成交申请
C．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交
பைடு நூலகம்
D．申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出
【答案】C
【解析】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：证券代码、证券账号、买卖
方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价
格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。申报方数量不明
确的 上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交 上海证券交易所还规定
当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故 C 选项
国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。本题正确答案为 A
6．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的（
及其后每增加（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司
挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。 A 1O% 5% B 15% 3% C 16% 2% D 20% 1% 【答案】C 7．投资者买卖证券的第一步是要向（ ）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、
证券投资分析2010年真题
证券从业考试证券投资分析2010年真题一、单项选择题(每题0.5分，共15分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．证券投资分析的理想结果是( )。
A．证券风险最小化B．证券投资净效用最大化C．证券投资预期收益与风险固定化D．证券流动性最大化2．只有当证券处于( )时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
A. 被低估B．市场低位C．不稳定状态D．投资价值区域3．每一证券都有自己的( )特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。
A．风险一收益B．固定性C. 随机性D．流动性4．下列选项中，提出着名的有效市场假说理论的是( )。
A.巴菲特B.本杰明格雷厄姆C．尤金法玛D．凯恩斯5．个体心理分析基于( )三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
A．人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望B．人的生存欲望、人的发展欲望、人的存在价值欲望C．人的创造欲望、人的发展欲望、人的权力欲望D．人的创造欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望6. 根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是( )。
A．证券组合分析法B．技术分析法C. 基本分析法D．行为分析法7．作为信息发布主体，( )所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
A．证券交易所B．银行C.上市公司D．证券结算机构8．资本现金流模型以( )为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。
A．权益现金流B. 自由现金流C．资本现金流D．经济利润9．根据企业资产负债表的编制原理，企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在的关系是( )。
A．权益价值=资产价值+负债价值B.权益价值=资产价值-负债价值C负债价值=权益价值+资产价值D．负债价值=权益价值-资产价值10．某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是( )。
sac证券投资分析真题及答案2010
证券投资分析真题及答案证券投资分析真题及答案一．单项选择1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。
A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。
A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。
A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.预测个别证券的价格走势及其波动情况C.对个别证券的基本面进行研判D.分阶段购买或出售某种证券4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。
A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化5．在下列哪种市场中，技术分析将无效A.弱式有效市场B.半弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。
A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D.证券交易所办的投资分析师委员会7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的A.技术分析B.基本分析C.市场分析D.学术分析9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：A.较小B.较大C.一样D.不确定10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。
A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。
2010年3月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年3月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．基金管理人作为专门( )的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。
A．专家理财B．专业理财C．个人理财D．代客理财正确答案：D2．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。
A．指数基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金正确答案：C3．我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的( )。
A．《证券投资基金管理暂行办法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《开放式证券投资基金试点方法》正确答案：A4．如果某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约( )。
A．减少5%B．减少10%C．增加5%D．增加10%5．ETF上市后，基金买入申报数量为( )份或其整数倍，不足( )份的部分可以卖出。
A．100；100B．100；500C．500；1000D．1000；1000正确答案：A6．拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。
A．1B．2C．3D．4正确答案：A7．以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。
A．基金开元B．华安创新C．基金金泰D．淄博基金正确答案：D8．基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护( )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．服务机构正确答案：A9．基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。
A．10%B．15%C．20%D．25%10．投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的( )来换取；赎回时得到的是相应的( )。
2010年证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√股C.蓝筹股股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
证券从业资格(证券投资分析)历年真题试卷汇编4(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资分析）历年真题试卷汇编4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2010年考试真题)从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标是( )。
A．PSYB．OBVC．ADLD．OBOS正确答案：A解析：本题考查重点是对“人气型指标”的熟悉。
PSY(心理线指标)是从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标。
因此，本题的正确答案为A。
知识模块：证券投资技术分析2．(2010、2009年考试真题)KDJ指标又称( )。
A．人气指标B．随机指标C．能量指标D．相对强弱指标正确答案：B解析：本题考查重点是对“随机指标”的熟悉。
KDJ指标又称随机指标，是由GeorgeLane首创的。
与威廉指标一样，KDJ指标是期货和股票市场上最常用的技术分析工具之一。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：证券投资技术分析3．(2009年考试真题)使用技术分析方法应注意( )。
A．结合多种技术分析方法综合研判B．不要与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰C．不同时期选择不同的理论D．资本资产定价模型产生的历史背景正确答案：A解析：本题考查重点是对“技术分析方法的应用注意事项”的熟悉。
使用技术分析方法应注意结合多种技术分析方法综合研判。
因此，本题的正确答案为A。
知识模块：证券投资技术分析4．(2009年考试真题)下列说法错误的是( )。
A．道氏理论是波浪理论的补充B．波浪理论以周期为基础C．道氏理论对大形势的判断有较大的作用D．道氏理论必须等到新的趋势确立以后才能发出行动的信号正确答案：A解析：本题考查重点是对“波浪理论的基本思想”的熟悉。
《证券投资与分析》2010年3月证券从业考试真题
2010年3月《证券投资分析》真题传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（）。
•证券组合的分散化程度•证券组合的投资目标•证券组合的风险证券组合的期望收益率下列说法中，错误的是（）。
*基本分析流派以价值分析理论为基础・技术分析流派是以市场交易数据为分析对象*心理分析流派分析个体和群体心理学术分析流派是以现金流贴现模型理论为基础国际收支包括经常项目和（）项目。
*劳务*资本*贸易*投资20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家（）提出了著名的有效市场假说理论。
•马柯威茨*尤金法默・夏普*艾略特（）也被称为酸性测试比率”。
流动比率*速动比率*保守速动比率 *存货周转率预期收益水平和风险之间存在（）的关系。
*正相关*负相关*非相关 *线性相关资本市场线中的无风险利率（）。
是对放弃即期消费的补偿*是对放弃购买证券欲望的补偿*是现实生活中一年期定期存款利率是资本市场中一定可以获得的超额收益率在（）中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平。
*无效市场•弱势有效市场•半强势有效市场«强势有效市场货币政策可以通过（）的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响金融市场有效运作实现资源的合理配置。
•拆借利率・利率*货币供应量・回购利率食品业和公用事业属于（）。
«增长型行业•周期型行业*防守型行业•成长型行业（）是客观经济分析的基础方法。
成交量分析法•总量分析法*价量分析法增量分析法*技术分析法优于基本分析法*基本分析法就是技术分析法*基本分析法优于技术分析法（）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。
外汇储备*黄金储备•国际储备*特别提款权以下属于先行性指标的是（）。
・个人收入*主要生产资料价格*企业工资支出*失业率无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。
一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致（）。
*认股权证的价值增加*认沽权证的价值增加*认股权证的价值减少*认沽权证的价值不变假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为1.5元，必要收益率为10%，当前该公司股票市场定价合理。
证券投资分析2010年真题答案解析
证券从业考试证券投资分析2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．B【解析】证券投资分析的理想结果是证券投资净效用最大化。
2．D【解析】只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
3．A【解析】每一证券都有自己的风险…收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。
4．C【解析】尤金?法玛提出着名的有效市场假说理论。
5．A【解析】个体心理分析基于人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
6．A【解析】根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是证券组合分析法。
7．C【解析】作为信息发布主体,上市公司所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
8．C【解析】资本现金流模型以资本现金流为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。
9．B【解析】权益价值=资产价值-负债价值。
10．C【解析】 100000--(1+20％)2=69444.40(元)，最接近C选项。
11．D【解析】具有发展潜力的公司增资，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。
12．D【解析】股票、外汇、利率都属于金融期货的标的物。
13．B【解析】认股权证的溢价=认股权证的市场价格-内在价值=-7=2(元)。
14．C【解析】可转换证券的转换贴水=可转换证券的转换价值一可转换证券的市场价格。
15．A【解析】GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入，GDP=C+I+G+(X—M)。
16．C【解析】居民储蓄存款是居民可支配收入扣除消费支出以后形成的。
17．B【解析】高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌。
18．D【解析】一个完整的经济周期的变动过程是繁荣——衰退——萧条——复苏。
19．B【解析】间接信用指导是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。
2010年12月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷
2010年12月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.下列各项中，属于影响股票投资价值的内部因素是( )。
（分数：2.00）A.行业因素B.市场因素C.宏观经济因素D.公司资产重组√解析：解析：一般来讲，影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及资产重组等。
影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。
3.与财政政策和货币政策相比，( )具有更高层次的调节功能。
（分数：2.00）A.收入政策√B.产业政策C.消费政策D.投资政策解析：解析：收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针。
与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。
4.( )是调整市场结构和规范市场行为的政策。
（分数：2.00）A.产业技术政策B.产业结构政策C.产业组织政策√D.产业布局政策解析：解析：产业组织政策是调整市场结构和规范市场行为的政策，以“反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展”为主要核心，其目的在于实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化。
5.某公司的可转换债券面值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换升水比率为( )。
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1、当风险从σ2A增加到σ2B时，期望收益率将得到补偿[E(rA)-E(rB)]，若投资者认为，增加的期望收益率恰好能够补偿增加的风险，所以A与B两种证券组合的满意程度相同，证券组合A与证券组合B无差异。
则该投资者是( )。
A.保守投资者
B.进取投资者
C.中庸投资者
D.难以判断
2、( )是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A.规范的股权结构
B.建立有效的股东大会制度
C.董事会权力的合理界定与
D.完善的独立董事制度
3、下列有关内部收益率的描述中，正确的有( )。
A.是一种贴现率
B.前提是NPV取0
C.内部收益率大于必要收益率，有投资价值
D.内部收益率小于必要收益率，有投资价值
4、在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。
( )
5、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
6、25元;复利：9
7、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值等于( )。
A.预期现金流的贴现值
B.未来现金流量的现值
C.未来现金流量的终值
D.各期现金流量之和
8、以下关于证券分析师的说法中，正确的是( )。
A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人
B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员
C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师
D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问
9、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。
一个行业内存在着( )种基本竞争力量。
A.6
B.5
C.4
D.3
10、常用的技术指标，以功能为划分依据，可以分为( )。
A.趋势型指标
B.超买超卖型指标
C.人气型指标
D.大势型指标
11、货币市场型证券组合包括( )。
A.国库券
B.高信用等级的商业票据
C.低信用等级的商业票据
D.普通股
12、以下关于证券分析师的说法中，正确的是( )。
A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人
B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员
C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师
D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问
13、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。
( )
14、25元;复利：9
15、石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入( )阶段。
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
16、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资本市场没有摩擦
D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
17、收入总量调控政策可以通过( )来实施。
A.财政机制
B.货币机制
C.行政机制
D.法律调整
18、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债
券、股票及存款单。
( )
19、技术分析适用于( )。
A.短期的行情预测
B.周期相对比较长的证券价格预测
C.相对成熟的证券市场
D.适用于预测精确度要求不高的领域
20、41%
21、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )。
A.低
B.高
C.一样
D.都不是
22、“反向的”收益率曲线意味着( )。
(1)预期市场收益率会上升;(2)短期债券收益率比长期债券收益率高;(3)预期市场收益率会下降;(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。
A.(1)和(2)
B.(3)和(4)
C.(1)和(4)
D.(2)和(3)
23、从理论上看，技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。
( )
24、( )是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A.规范的股权结构
B.建立有效的股东大会制度
C.董事会权力的合理界定与
D.完善的独立董事制度。