过程风险控制清单-资料整理
过程风险识别及应对清单
23
管理评审报告（包括改进 没有按策划的时间进行评审； 按策划的时间间隔 管理层/ 的机会，体系所需的变 没有覆盖所有过程或绩效；针 进行评审 各部门 更，资源需求） 对不符合项没有有效的改善
参考管理评审程序
管理评审程序
24
不符合改善报告
组织应确定和选择 改进机会，并采取 管理层/ 针对不合格没有采取必要的措 参考纠正和预防措施控制 纠正和预防措施控制 必要措施，以满足 各部门 施或措施有效性不充分 程序 程序 顾客要求和增强顾 客满意
质量目标管理程序， 参考质量目标管理程序， 内审报告，管理评审报 纠正和预防措施管理 评价体系的绩效和 管理层/ 纠正和预防措施管理程 没有覆盖所有绩效或相关措施的有效性 告，客户满意度调查，供 程序，内部质量体系 有效性 各部门 序，内部质量体系审核控 应商定期评估表 审核控制程序和管理 制程序和管理评审程序 评审程序
质量管理体系过程风险及应对清单
NO:ZM-FM-K-291 Rev:A/0
序号
过程
ISO条款要求
过程输入
过程输出
过程绩效指标 或要求
负责 部门
过程风险
应对措施
对应的程序文件
已量产的订单要求销售核 错误理解客户要求，导致无法 对交货日期，数量和其它 按时、按量或按要求出货 要求等信息；新订单要求 销售主管审核签名 1 顾客要求 8.2产品和服务的 客户图纸，客户品质手册， 评审 要求 客户邮件等 订单，邮件等，外来文 件，工程变更申请，工程 变更通知 交付及时率 客户满意度 销售部 交付无法满足客户要求或需要 交付无法满足客户要求 变更时，没有及时与客户沟通 时，需要提前与客户沟通 并获得同意 并获得同意 客户要求更改的相关信息没有 更改后须通知相关人员, 形成记录；或没有传递给相关 修改相关文件，并做好记 人员 录 在程序中定义“客户文件 错误理解或没有完全理解客户 获取”“客户要求识别和 要求，导致样品不合格或图纸 转换”，“样品验证和承 不符合 设计和开发管理程序 认”等要求 技术部 设计开发的时间节点不能满足 在程序中定义时间的安排 客户要求 与确认 产品或制程设计不合理，不适 合正常生产 公司发展规划、精益生产要 求、公司生产流程、产品特 性要求产品质量、生产效率 对设备的要求（性能、能力 、操作）、设备维护保养需 求、新产品开发工装要求、 使用/维护要求 设备维修记录表，设备日 常保养表，设备验收表， 设备或能力不充足，影响生产 设备台账明细，设备报废 申请单，维修履历记录 设备充分，能力充 生产部 产能；设备不稳定，影响产品 足稳定 质量或产能；设备故障影响产 表，设备保养卡，工装模 能 具验收表，关键设备备用 配件清单，设备年度保养 计划表 试产 新产品导入及试产评 估规范 合同评审管理程序， 客户管理程序
风险管控措施清单
风险管控措施清单标题：风险管控措施清单引言概述：在现代社会，风险无处不在，企业在经营过程中需要有效地识别、评估和控制各种风险。
为了匡助企业更好地管理风险，制定一份全面的风险管控措施清单是至关重要的。
本文将详细介绍风险管控措施清单的内容和重要性。
一、风险识别阶段的措施1.1 确定风险管理团队：组建专业的风险管理团队，明确各成员的职责和权限，确保团队成员具备相关的专业知识和技能。
1.2 制定风险识别流程：建立明确的风险识别流程，包括采集信息、分析数据、识别潜在风险等步骤，确保全面而系统地进行风险识别。
1.3 制定风险识别指南：为员工提供风险识别的指导手册，包括常见风险类型、识别方法和案例分析，匡助员工提高风险识别能力。
二、风险评估阶段的措施2.1 制定风险评估标准：建立风险评估的标准和指标体系，包括风险影响程度、概率等，以便对风险进行科学评估。
2.2 进行风险评估：根据已确定的风险评估标准，对各项风险进行评估，确定风险的级别和优先级，为后续的风险控制提供依据。
2.3 制定风险评估报告：编制风险评估报告，详细记录各项风险的评估结果和分析，为企业决策提供参考。
三、风险控制阶段的措施3.1 制定风险控制计划：根据风险评估结果，制定相应的风险控制计划，包括控制措施、责任人、执行时间等内容。
3.2 实施风险控制措施：按照制定的风险控制计划，及时有效地实施各项控制措施，减少风险的发生和影响。
3.3 监控风险控制效果：定期对已实施的风险控制措施进行监控和评估，及时调整和改进控制措施，确保风险得到有效控制。
四、风险应对阶段的措施4.1 制定风险应对预案：针对可能发生的重大风险事件，提前制定相应的风险应对预案，包括应急措施、应对流程等。
4.2 进行风险演练：定期组织风险演练活动，摹拟各种风险事件的发生，检验应对预案的有效性和完整性。
4.3 不断优化风险应对措施：根据风险演练的结果和实际情况，不断优化和完善风险应对措施，提高企业的风险抵御能力。
重大风险清单及控制措施
序号 设备/作业活动 潜在的危害事件 1、操作失误造成物料泄漏 2、火灾、爆炸事故 1 罐区充装作业 3、车辆伤害 4、其他伤害 1、中毒、窒息 2、高处坠落 2 受限空间作业 3、触电 4、其他伤害 1、高处坠落 2、触电 3 高处作业 3、起重伤害 4、其他伤害 3、设备受损 1、人员伤亡 2、财产损失 严格执行高处作业安全操作规程，佩戴安 全防护用品，加强人员培训，提高安全意 识。 生产部 3、财产损失 1、人员伤亡 2、设备受损 严格执行工作票制度，作业前进行风险分 析，加强人员培训，提高安全意识。 生产部 3、车辆、设备损坏 危害后果 1、人员伤亡 2、发生着火、爆炸事件 控制措施 严格执行罐区及装车操作规程，按照操作 票步骤执行；严格执行车辆的安全检查； 加强人员培训，提高安全意识。 生产部 控制部门
1、火灾、爆炸事故 4 动火作业 2、中毒、窒息 3、烫伤、冷灼伤 1、违反特种设备管理制度造成起 重伤害 5 吊装作业 2、设备缺失造成起重伤害 3、机械伤害 4、触电 1、操作失误造成物料泄漏 2、工具使用不当造成火灾、爆炸 6 检维修作业 3、触电 4、中毒、窒息 1、工艺处理不全导致人员中毒、 7 压缩机检修作业 窒息 2、机械伤害
1、发生着火、爆炸事故 2、人员伤亡 3、设备、设施损坏 1、物体打击 2、人员伤亡 3、设备受损 4、财产损分析，配备消防器材， ，加强人员 培训，加强应急救援演练。 生产部
严格执行特种设备安全管理制度，吊装作 业安全操作规程，操作人员持证上岗，特 种设备定期检验，加强营救救援培训和演 练。 生产部
8
9
离心泵开、停、 倒车作业
11
伤害 4、遇雷电、电火花、明火导致着 火、爆炸，危化品泄漏、容器爆炸 5、中毒窒息 6、高温烫伤 7、触电
行政事业单位内控风险清单通用资料
风险点编号
风险评估
风险的影响程度
风险级别（极
风险发生
的可能性 财务影响 （1-5分） （1-5分）
对日常管 理的影响
低、低、中、 法律影响 高、极高） （1-5分）
（1-5分）
ZCGL.01.F01
ZCGL.01.F02
ZCGL.01.F03
法律影响 （1-5分）
高、极高）
（1-5分）
ZCGL.04.F01
业务层面 收支管 风险 理风险
支付凭证等支持性资料保管不当，可能导致无法进行支付。
支出管理
风险
种类凭据的真实性、合法性未经严格审核，使用虚假票据套 取资金的情形，或票据不符合财务管理要求，可能导致支付 不当，单位支出业务不合法不合规，出现虚构支出、“假发 票”套取财政资金等舞弊情形，造成本单位财政资金流失。
三、收支管理风险
表1-3
一级风险 二级风险 三级风险
风险类别 风险事件现状描述
汇编月度用款计划未结合各科室用款需求、项目进度及年度 财政预算总额编制。月度用款计划中直接支付额度与授权支 付额度比例失当，可能导致拨付的财政资金不足、结构不合 理或拨付进度不合理，影响本单位行政职能及经济活动的正 常开展。 收入管理 风险 未将财政资金实际到帐情况与批复的月度用款计划、收款单 据等进行核结，难以及时发现财政拨款的错误或偏差。
货币资金未实行归口管理，可能导致帐外设帐，私存“小金 库”。
货币资金不相容岗位未能有效分离，可能导致利益冲突甚至 舞弊。
业务层面 风险
资产管 理风险
货币资金的定期核查（包括盘点、对帐等）程序执行到位， 货币资金 可能导致资金被贪污、挪用而不能及时发现。 管理风险
风险管控措施清单
风险管控措施清单标题：风险管控措施清单引言概述：在现代社会，风险无处不在，对企业和个人造成了巨大的影响。
因此，制定有效的风险管控措施至关重要。
本文将从五个方面介绍风险管控措施清单，帮助读者更好地了解和应对各种风险。
一、风险识别1.1 定期进行风险评估，识别潜在风险因素。
1.2 建立风险识别团队，包括各部门代表和专业人员。
1.3 借鉴历史数据和案例，分析已发生的风险事件，提前预警。
二、风险评估2.1 对已识别的风险进行定量和定性评估，确定风险的概率和影响程度。
2.2 制定风险评估指标和评分标准，建立风险评估模型。
2.3 制定不同风险等级的应对措施，优先处理高风险事件。
三、风险控制3.1 制定详细的风险管控计划，包括责任人、时间表和监测措施。
3.2 实施风险控制措施，监控风险事件的发展趋势。
3.3 定期评估风险控制效果，及时调整和改进措施。
四、风险应对4.1 制定应急预案，包括应对措施、应急联系人和应急资源。
4.2 进行模拟演练和实战演练，提高应对风险事件的能力。
4.3 定期回顾和总结应对风险事件的经验教训，不断完善应急预案。
五、风险监测5.1 建立风险监测机制，定期收集和分析风险数据。
5.2 利用风险监测工具和技术，实时监控风险事件的动态。
5.3 针对风险监测结果，及时调整风险管控措施，避免风险的进一步扩大。
结语：风险管控是企业和个人必须重视的问题，只有建立科学有效的风险管控措施清单，才能更好地应对各种潜在风险，保障自身利益和安全。
希望本文所提供的风险管控措施清单能够对读者有所帮助，引起更多人对风险管理的重视和关注。
风险管控措施清单
风险管控措施清单引言概述：在当前全球经济发展的快速变化背景下，风险管控成为企业管理的重要一环。
为了有效应对各类风险，企业需要制定一套完善的风险管控措施清单。
本文将从五个大点阐述风险管控措施清单的内容和重要性。
正文内容：1. 风险识别与评估1.1 确定风险源：通过对企业内外部环境的调研，识别可能引发风险的因素，如市场竞争、政策变化等。
1.2 评估风险程度：对已识别的风险进行定性和定量评估，包括风险的概率、影响程度、紧急程度等。
2. 风险防范与控制2.1 制定预防措施：根据风险识别和评估结果，制定相应的预防措施，如加强内部控制、建立风险预警机制等。
2.2 建立监测体系：通过建立风险监测指标体系，及时掌握风险发展动态，以便及时采取措施应对。
2.3 加强合规管理：建立合规管理制度，确保企业在法律法规和政策规定的框架内运营，避免违规行为引发的风险。
2.4 强化信息安全防护：加强网络和信息安全防护，防范黑客攻击、数据泄露等风险。
3. 风险应对与处理3.1 制定应急预案：针对各类风险制定相应的应急预案，包括组织架构调整、资源调配、危机公关等。
3.2 建立协调机制：建立跨部门、跨层级的风险应对协调机制，确保各部门之间的信息共享和协同作战。
3.3 加强风险沟通：及时向内外部利益相关者沟通风险信息和应对措施，保持透明度和公信力。
4. 风险监督与追踪4.1 建立监督机制：建立独立的风险监督机构或委员会，监督和评估风险管控措施的实施情况。
4.2 追踪风险变化：持续跟踪风险的变化情况，及时调整和优化风险管控策略。
4.3 定期报告与评估：定期向企业高层报告风险管控情况，并对风险管控措施进行评估和改进。
5. 风险教育与培训5.1 建立培训体系：建立全员风险教育培训体系，提高员工对风险的认识和应对能力。
5.2 组织演练与模拟：定期组织风险演练和模拟，提高员工在紧急情况下的应对能力。
5.3 分享案例与经验：通过分享风险案例和经验，促进企业内部风险管理的学习和进步。
过程风险控制清单 (参考)
1.通过系统的点检与培训 2.设置有经验的工程师进行审核 1.制作策划规范或指引， 2.通过产前会议，或跨功能会议
未发现此类情况
3.前期策划，表达不充分；
6
4
24
5
未发现此类情况
4.开发过程中发现工艺无法完成； 2 工艺开发过程 5.以往经验、客户反馈未能储存及形 成知识。 6.产品召回、客户投诉和退货，现场 失效等风险分析，没有加入PFMEA， 导致新产品开发的时候，没有借鉴。
4
6
24
5
定期与供应商沟通，制定采购&质量协议合同，依 据双方签定的合同内容执行
目前未发生此类现象
2
2
4
5
制定供应商管理程序，对供应商准入进行把关。
对新的供应商做出评 估，合格后方可进行采 购 按照流程执行
资材部
4
4
16
5
严格按采购控制程序执行。
4 2 2
6 8 4
24 16 8
5 5 5
由品保部主管对使用仪器的人员进行培训，同时讲 培训记录、上岗证 解仪器及量具的防护知识。 外校前需要对方提供资质文件来确认； 加强检查把关 按照要求执行 按照要求执行
管理者代表
4.内审员能力不足；
4
4
16
5
5.不符合项措施未有效执行。
4
4
16
5
1.评审项目有遗漏； 8 管理评审过程 2.措施未执行。 1.文件：现场版本无效；现场文件缺 失；文件内容不适宜； 2.记录：保存期限不够；记录填写不 完整；记录遗失；
4
4
16
5
总经理 管理者代表
4
4
16
5
2
工程施工风险清单
工程施工风险清单一、引言工程施工过程中存在各种风险，为了确保施工项目的顺利进行，必须对可能浮现的风险进行全面的识别和评估。
本文将针对工程施工过程中常见的风险进行清单化整理，以便项目组能够更好地应对和管理风险。
二、施工前期风险1. 土地和环境风险- 土地污染：可能存在地下储罐泄漏、化工厂废水渗漏等污染情况，需要进行土壤测试和环境评估。
- 地质条件：可能存在地质灾害风险，如滑坡、地震等，需要进行地质勘探和评估。
- 周边环境影响：可能存在周边建造物、交通设施对施工造成的影响，需要进行周边环境调查和风险评估。
2. 设计和规划风险- 设计不合理：可能存在设计错误或者不合理的设计，需要进行设计审查和合理性评估。
- 规划限制：可能存在规划限制，如建造高度限制、用地性质限制等，需要进行规划审查和限制性评估。
3. 合同和法律风险- 合同纠纷：可能存在合同履行纠纷，如工期争议、款项支付问题等，需要进行合同审查和风险评估。
- 法律法规遵守：可能存在违反法律法规的风险，如环境保护、劳动安全等，需要进行法律合规性评估。
三、施工过程风险1. 施工安全风险- 高处作业：可能存在高处坠落的风险，需要进行安全防护和培训。
- 机械设备操作：可能存在机械设备操作不当导致事故的风险，需要进行操作规程和培训。
- 施工现场管理：可能存在施工现场管理不善导致安全事故的风险，需要进行现场管理和监督。
2. 质量控制风险- 材料质量：可能存在材料质量不合格导致工程质量问题的风险，需要进行材料检测和质量控制。
- 工艺施工：可能存在工艺施工不规范导致工程质量问题的风险，需要进行工艺标准和监督。
3. 进度延误风险- 物资供应：可能存在物资供应延误导致工期延误的风险，需要进行供应链管理和备货计划。
- 施工组织：可能存在施工组织不当导致工期延误的风险，需要进行施工计划和组织管理。
四、施工后期风险1. 维护和保养风险- 设备维护：可能存在设备维护不及时导致设备故障的风险，需要进行定期维护和保养。
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2
4
8
特殊产品，由市场部组织厂内各部门做特殊 5 评审、成本核算，避免不可预知情况而发生
费用漏预算。
未发生此类情况
5、货款回笼风险
2
8 16
5
签订商务合同/项目采购订单；超期货款进行 预警和停止供货。
市场、财务依据对帐 做出申请，目前未有 此类现象
6、技术无法达到的风险
4 6 24 5 前期的订单评审；必要时联系外部咨询机构 未发现此类情况
4
6 24
5
对《不合格控制程序》《标识和可追溯性程 序》进行不定时培训。
按照要求执行
6.机器设备是否定期保养和检测
2
6 12
5
制定设备保养检测计划，按要求进行执行， 并由品质/维修工程师监督确认。
按照要求执行
第 2 页，共 10 页
责任部门 工程部 生产部
过程风险控制清单
序号
过程
风险分析评价
风险点
4
2
8
5
与客户沟通的内容与客户确认。做好客户特 殊要求清单及评审。
按要求制作客户特殊 要求清单
计划部
5 客户服务过程 2.客户满意度下降
4 6 24 5 每年作客户满意度调查和走访
按照要求执行
市场部（主导） 品质部
3.客户投诉处理不符合客户期望 2 6 12 5 客户投诉8D报告
依据程序文件要求执 行
有限公司
过程风险控制清单
序号
过程
风险分析评价 风险点
SO
可 能 性
严 重 度
评 分
等 级
现有控制措施
效果评估 （是否有效）
1.对客户行业特点和产品特点了 解不到位
2
4
8
5
业务员应对新开发客户进行全面调查后厂内 方可启动开发计划
未发现此类情况
2.报价错误
报价统归市场部，由报价员解读和确认客户
4
4 16
操作工都有考核并发 放上岗证
3
生产过程
3.使用的机器设备是否有定期进 行点检确认
2
6 12
5
1、按照要求进行每日点检，并由组长/主管 监督确认
按照要求执行
4、对现场物料状态标识不清晰
2
6
12
5
1、员工必须按照要求对生产品做出标识； 2、现场必须有QC对产品状态确认标识
按照要求执行
5.现场人员不能及时正确处理品 质异常
1.客户的要求无法达到，导致客 户流失
2
8 16
5 做好客户走访和满意度调查
2.与供方未能做到和谐共赢 6 经营计划过程
3.员工不满意度
4 4 16 5 及时对账，每年做绩效沟通 4 4 16 5 设置员工意见箱；每年员工满意度调查
4.高层管理者的经营目标不能达 成
4
6 24
5 每年召开经营计划会议
2
4
8
5
新项目导入时在新项目导入任务书上做出相 关的记录
有此类情况的，新项 目导入任务书上都有 记录
6.产品召回、客户投诉和退货，
.产品召回、客户投诉和退货，现场失效等出
现场失效等风险分析，没有加入 PFMEA，导致新产品开发的时候，
2
4
8
5
现之后，当月更新PFMEA；每次新产品开发之 前，确认PFMEA有没有从过往的失败中寻找经
5
产品详细信息，再报营业经理审批，而对于 新工艺或新要求由开发部主导评审后再作报
依据程序文件要求执 行
价
3.插单，影响原排单计划，造成 交期达不成；
4
2
8
5
根据插单项目的大小及影响程度，由市场部 经理决定是否接此单。
未出现有插单情况
4.特殊需要，前期未理解到位， 未预算到成本里，造成亏本； 1 订单评审过程
4 24 6 24
5
1、加强前期审核把关；2、制作方案表达规 范、指引。
5
1.通过系统的点检与培训 2.设置有经验的工程师进行审核
未发现此类情况 未发现此类情况
第 1 页，共 10 页
责任部门 市场部 工程部
过程风险控制清单
序号
过程
风险分析评价 风险点
SO
可 能 性
严 重 度
评 分
等 级
现有控制措施
效果评估 （是否有效）
3.前期策划，表达不充分；
6
4 24
5
1.制作策划规范或指引， 2.通过产前会议，或跨功能会议
未发现此类情况
4.开发过程中发现工艺无法完 成；
1.全员培训了解厂内制程能力， 6 5 30 5 2.规范新制程，新工艺，新物料，超能力等 未发现此类情况
评审流程
2 工艺开发过程
5.以往经验、客户反馈未能储存 及形成知识。
5.非法经营
2 8 16 5 营业执照年审；关注政府网站的及时动态
依据程序文件要求执 行
按照要求执行
每年度做员工满意度 调查
按照要求执行 按照要求执行
总经理 管理者代表
第 3 页，共 10 页
过程风险控制清单
序号
过程
风险分析评价 风险点
SO
可 能 性
严 重 度
评 分
等 级
现有控制措施
效果评估 （是否有效）
6.不满足安监，消防要求，导致 被行政部门处罚或停产整顿。
4
6 24
5 每年跟行政主管部门沟通，满足政府要求。
按照要求执行
1、公司成立管理中心，统一对体系进行规
划；
7.员工平均工作年限短，制造能 力有待提升
8
2 16
5
2、中层干部的招聘由总经理亲自把关； 3、新员工招聘时严格按照岗位职责要求进行
培训记录
7、交期无法达成
2 6 12 5 订单评审，必要时外发
未发现此类情况
8、客户图纸和技术资料经常变更 4
6 24
5
安排内部工程人员做结构预审，发现问题并 与客户沟通。
项目导入时建立与客 户的沟通渠道，及时 沟通
2
1.前期技术方案表达不充分；
设计和开发过
程
2.客户特殊特性未能完全转换，
或未能正确转换；
6 4
招聘；
4、班组长在早会上做不间断性宣导
按照要求执行
没有借鉴。
验。
1.未按照计划完成生产任务
1、由生产、计划一起安排、执行生产任务； 2 6 12 5 2、在生产过程中出现影响不能达成生产任务 按照要求执行
的因素要及时与PMC一起确认或更改计划
2.员工不能正确操作使用机器设 备
2 10 20
5
1、所有员工必须要通过上岗位培训，并发放 上岗证方可进行操作
1.客户发货信息有误，造成送货 地址错误；
SO
可 能 性
严 重 度
评 分
等 级
现有控制措施
2
2
4
5
教育业务跟单人员做事严谨，最大限度避免 此类事情发生。
效果评估 （是否有效）
未发现此类情况
责任部门
2.资料准确性；（包括发货详细 地点、联系人、联系电话、货品 4 产品交付过程 名称、货品尺寸及数量等）；
2
4
8
5
在出货前要同客人再次确认相关信息及核实 客户订单
未发现此类情况
3.质量问题（人为因素及外界因
素：雨淋、搬运、装卸货品、摆 放、搬到客人指定房间及楼
6
4 24
5
任何时间确保货物不被雨淋不到，装卸摆放要遵守不超高不超重。
未发现此类情况
层）；
1.接收客户信息传达各部门时信 息不到位，造成信息有误