过程风险控制清单-资料整理

按照要求执行
没有借鉴。
验。
1.未按照计划完成生产任务
1、由生产、计划一起安排、执行生产任务； 2 6 12 5 2、在生产过程中出现影响不能达成生产任务 按照要求执行
的因素要及时与PMC一起确认或更改计划
2.员工不能正确操作使用机器设 备
2 10 20
5
1、所有员工必须要通过上岗位培训，并发放 上岗证方可进行操作
1.客户发货信息有误，造成送货 地址错误；
SO
可 能 性
严 重 度
评 分
等 级
现有控制措施
2
2
4
5
教育业务跟单人员做事严谨，最大限度避免 此类事情发生。
效果评估 （是否有效）
未发现此类情况
责任部门
2.资料准确性；（包括发货详细 地点、联系人、联系电话、货品 4 产品交付过程 名称、货品尺寸及数量等）；
5.非法经营
2 8 16 5 营业执照年审；关注政府网站的及时动态
依据程序文件要求执 行
按照要求执行
每年度做员工满意度 调查
按照要求执行 按照要求执行
总经理 管理者代表
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过程风险控制清单
序号
过程
风险分析评价 风险点
SO
可 能 性
严 重 度
评 分
等 级
现有控制措施
效果评估 （是否有效）
7、交期无法达成
2 6 12 5 订单评审，必要时外发
未发现此类情况
8、客户图纸和技术资料经常变更 4
6 24来自百度文库
5
安排内部工程人员做结构预审，发现问题并 与客户沟通。
项目导入时建立与客 户的沟通渠道，及时 沟通
2
1.前期技术方案表达不充分；
设计和开发过
程
2.客户特殊特性未能完全转换，
或未能正确转换；
6 4
2
4
8
5
在出货前要同客人再次确认相关信息及核实 客户订单
未发现此类情况
3.质量问题（人为因素及外界因
素：雨淋、搬运、装卸货品、摆 放、搬到客人指定房间及楼
6
4 24
5
任何时间确保货物不被雨淋不到，装卸摆放 要遵守不超高不超重。
未发现此类情况
层）；
1.接收客户信息传达各部门时信 息不到位，造成信息有误
5
产品详细信息，再报营业经理审批，而对于 新工艺或新要求由开发部主导评审后再作报
依据程序文件要求执 行
价
3.插单，影响原排单计划，造成 交期达不成；
4
2
8
5
根据插单项目的大小及影响程度，由市场部 经理决定是否接此单。
未出现有插单情况
4.特殊需要，前期未理解到位， 未预算到成本里，造成亏本； 1 订单评审过程
招聘；
4、班组长在早会上做不间断性宣导
操作工都有考核并发 放上岗证
3
生产过程
3.使用的机器设备是否有定期进 行点检确认
2
6 12
5
1、按照要求进行每日点检，并由组长/主管 监督确认
按照要求执行
4、对现场物料状态标识不清晰
2
6
12
5
1、员工必须按照要求对生产品做出标识； 2、现场必须有QC对产品状态确认标识
按照要求执行
5.现场人员不能及时正确处理品 质异常
1.客户的要求无法达到，导致客 户流失
2
8 16
5 做好客户走访和满意度调查
2.与供方未能做到和谐共赢 6 经营计划过程
3.员工不满意度
4 4 16 5 及时对账，每年做绩效沟通 4 4 16 5 设置员工意见箱；每年员工满意度调查
4.高层管理者的经营目标不能达 成
4
6 24
5 每年召开经营计划会议
4 24 6 24
5
1、加强前期审核把关；2、制作方案表达规 范、指引。
5
1.通过系统的点检与培训 2.设置有经验的工程师进行审核
未发现此类情况 未发现此类情况
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责任部门 市场部 工程部
过程风险控制清单
序号
过程
风险分析评价 风险点
SO
可 能 性
严 重 度
评 分
等 级
现有控制措施
效果评估 （是否有效）
3.前期策划，表达不充分；
6
4 24
5
1.制作策划规范或指引， 2.通过产前会议，或跨功能会议
未发现此类情况
4.开发过程中发现工艺无法完 成；
1.全员培训了解厂内制程能力， 6 5 30 5 2.规范新制程，新工艺，新物料，超能力等 未发现此类情况
评审流程
2 工艺开发过程
5.以往经验、客户反馈未能储存 及形成知识。
4
6 24
5
对《不合格控制程序》《标识和可追溯性程 序》进行不定时培训。
按照要求执行
6.机器设备是否定期保养和检测
2
6 12
5
制定设备保养检测计划，按要求进行执行， 并由品质/维修工程师监督确认。
按照要求执行
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责任部门 工程部 生产部
过程风险控制清单
序号
过程
风险分析评价
风险点
6.不满足安监，消防要求，导致 被行政部门处罚或停产整顿。
4
6 24
5 每年跟行政主管部门沟通，满足政府要求。
按照要求执行
1、公司成立管理中心，统一对体系进行规
划；
7.员工平均工作年限短，制造能 力有待提升
8
2 16
5
2、中层干部的招聘由总经理亲自把关； 3、新员工招聘时严格按照岗位职责要求进行
培训记录
4
2
8
5
与客户沟通的内容与客户确认。做好客户特 殊要求清单及评审。
按要求制作客户特殊 要求清单
计划部
5 客户服务过程 2.客户满意度下降
4 6 24 5 每年作客户满意度调查和走访
按照要求执行
市场部（主导） 品质部
3.客户投诉处理不符合客户期望 2 6 12 5 客户投诉8D报告
依据程序文件要求执 行
有限公司
过程风险控制清单
序号
过程
风险分析评价 风险点
SO
可 能 性
严 重 度
评 分
等 级
现有控制措施
效果评估 （是否有效）
1.对客户行业特点和产品特点了 解不到位
2
4
8
5
业务员应对新开发客户进行全面调查后厂内 方可启动开发计划
未发现此类情况
2.报价错误
报价统归市场部，由报价员解读和确认客户
4
4 16
2
4
8
特殊产品，由市场部组织厂内各部门做特殊 5 评审、成本核算，避免不可预知情况而发生
费用漏预算。
未发生此类情况
5、货款回笼风险
2
8 16
5
签订商务合同/项目采购订单；超期货款进行 预警和停止供货。
市场、财务依据对帐 做出申请，目前未有 此类现象
6、技术无法达到的风险
4 6 24 5 前期的订单评审；必要时联系外部咨询机构 未发现此类情况
2
4
8
5
新项目导入时在新项目导入任务书上做出相 关的记录
有此类情况的，新项 目导入任务书上都有 记录
6.产品召回、客户投诉和退货，
.产品召回、客户投诉和退货，现场失效等出
现场失效等风险分析，没有加入 PFMEA，导致新产品开发的时候，
2
4
8
5
现之后，当月更新PFMEA；每次新产品开发之 前，确认PFMEA有没有从过往的失败中寻找经