能源管理体系审核检查表清单.doc
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渤海装备中成机械制造公司
能源管理体系审核检查表
编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
受审核单位（部门）：审核员：日期：年月日/ 页
注：评价结果：符合不符合问题项“ ”未发生“-”
保存部门：生产管理科保存期：5年
渤海装备中成机械制造公司
能源管理体系审核检查表编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02 受审核单位（部门）：审核员：日期：年月日/ 页
保存部门：生产管理科
注：评价结果：符合“V” 不符合问题项“ 未发生“- 保存期：5年
渤海装备中成机械制造公司
内部审核检查表
编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
受审核单位（部门）：制造厂审核员：日期：年月日/ 页。
ISO50001能源管理体系内审检查表
抽查针对内部审核、日常工作出现不符合情况下，对应措施的
4.6.4
实施情况?
11 不符合、纠正、纠
正措施和预防措施 是否对不符合项进行验证与关闭? 有相应证据吗? 是否有未关
闭的不符合项?
是否根据需要，建立并保存记录?
12
4.6.5 记录控制
12
4.6.5 记录控制
有《记录列表》的所有记录， 符合《记录控制程序》的要求?
审核部门 审核部门负责人
序号
标准条款
宝兴一厂
审核项目及过程
内审检查表
审核体系
ISO50001：2011能源管理体系
审核员
审核日期
审核记录
1
4.3 能源方针
审核部门是否对公司的能源方针进行宣导? 相关人员是否理解?
查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体 要求。
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作 形成的各项记录。
沟通能源评审频次、内容。
2
4.4.3 能源评审
沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有 过，是否增加了能源评审。
查阅能源评审期能源消耗数据、报表。
沟通部门主要用能系统、用能单元／用能设备，查阅具体识别 清单。沟通系统或者单元／设备效率情况。
沟通节能机会的识别组织工作（识别评价与排序）、成果。查 阅节能机会识别清单。
沟通主要用能设备、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅 识别结果。传达准则至相关组织及工作人员。
建立主要能源使用的有效运行和维护准则？
9
4.5.5 运行控制
是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程？存在 的不足现场验证操作、参数控制、维护保养、必要的检查记录
3.能源管理体系内部审核检查表-品控部
2）项目能效管理负责人的落实；
3）节能工作建议；
4）预期能效水平和投运后实际能效情况。
GB/T23331-2020能源管理体系内部审核检查表
受审核部门
品控部
审核员
AC
审核日期
2024.1.8
标准条款
审核内容及方法
审对公司的能源方针在全公司范围内进行宣导、宣贯？相关人员是否理解？
内部对能源管理方针、目标均进行了宣贯，相关岗位人员了解了公司的能源管理方针。
符合
5.3组织的角色、职责和权限
公司内部节能工作相关的关键部门有哪些？举例其中部门的职责、作用，以及目前履行职责情况。
为节能工作的直接执行者，规定了相关岗位能源管理职责、权限。
符合
8.2设计
沟通新改扩项目节能设计管理要求
查今年节能技改项目，进行设计时考虑了节能方面的需求。
符合
抽查记录验证管理方法，如：
能源管理体系23331_2012审核检查表清单
渤海装备中成机械制造公司
能源管理体系审核检查表编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
注:评价结果：符合“V”不符合“X”问题项“ ”未发生“-”
保存部门：生产管理科保存期：5年
渤海装备中成机械制造公司
能源管理体系审核检查表
编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
受审核单位（部门）：审核员：日期：年月日/ 页
保存期：5年
问题项
未发生“-”
不符合“X
注:评价结果：符合“V” 保存部门：生产管理科
渤海装备中成机械制造公司
内部审核检查表
编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
受审核单位（部门）：制造厂审核员: _________________________ 日期：______ 年—月—日/ 页
保存部门：生产管理科
注:评价结果：符合“V” 问题项
未发生“-”
不符合“X
保存期：5年
渤海装备中成机械制造公司
内部审核检查表编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
保存部门：生产管理科
注:评价结果：符合“V” 问题项
未发生“-”
不符合保存期：5年。
能源管理体系内审检查表
能源管理体系内审检查表
能源管理体系内审检查表
一、领导承诺和政策文件
1.能源政策文件是否制定，是否能够满足组织的要求？
2.能源政策是否真正被落实到组织内部，是否已经在整个组织
内部广泛传达并得到执行？
二、能源负荷、计划和绩效
1.是否有制定合理的能源使用计划，是否满足了组织的要求？
2.是否有系统的能源负荷预测方法，能够准确预测当日的偏差？
3.能源系统的绩效是否能够反应出能源使用的效果？是否满足
组织的要求？
三、设计和碳足迹
1.组织是否有制定基于能源使用和绩效进行的碳足迹计算方法？
2.组织是否对节能的建筑和节能的机器设备进行正确的选择？
3.组织是否有改进能源性能的计划？
四、能源审计和管理
1.是否有进行能源审计，并对能源的使用情况进行分析和评估？
2.办公设施是否实施了有效的管理和运营原则，如关闭电器设备，避免浪费?
3.是否有采用能源管理系统控制阀值，提高能源效率的管理机制？
五、监控和改进
1.能源使用是否被监控，是否有绿色能源使用的计划？
2.能源的控制机制是否有效，是否已经进行了评估和改进？
3.是否有采取有效的节能措施，通过节能管理和监测系统进行优化和改进？。
能源管理体系-审核检查表清单
能源管理体系-审核检查表清单————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：渤海装备中成机械制造公司能源管理体系审核检查表编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受审核单位（部门）: 审核员: 日期：年月日/ 页标准条款号检查内容客观证据（备查提交资料）责任部门与单位评价结果4.1—总要求1.是否建立能源方针，并且实施和保持能源方针，是否下发能源方针。
已签发的《能源体系管理手册》中明确提出的能源方针，2014年5月8日批准，2014年5月18日实施。
经理办（生产科）√2.是否任命管理者代表，是否有给予正式任命，明确职责和权限。
《能源体系管理手册》中任命周海为能源管理者代表，并明确其职责与权限经理办（生产科）√3.是否提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需的资源。
组织有关能源管理人员进行《能源管理体系要求》培训，并取得了内审员资格；组织建立2项管理方案并推动落实，完成了部分低效电机提升改造。
经理办（生产科）√4.是否定期实行管理评审初次开展和形成了2014年能源体系《管理评审报告》，符合要求。
经理办（生产科）√4.2—管理者代表1.与管理者代表沟通了解管理者代表是否具备行政管理及技术管理的要求。
管理者代表为公司主管领导，已从事多年年负责企业生产、安全及能源的管理工作经历。
具备行政管理及技术管理的要求。
经理办（生产科）√2.向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效。
每月30日组织能源状况分析，形成公司节能月度分析报告，对公司整体和相关部门的用能情况进行汇报经理办（生产科）√3.策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性对能源管理工作进行策划，公司制定相关的能源管理方案2项，并落实有效。
经理办（生产科）√4.3—能源方针1.企业能源方针的制定是否考虑了单位能源使用和消耗的特点、规模企业能源方针的制定与单位能源使用和消耗的特点、规模相适应。
能源管理体系审核检查表
JS/04-1GS-960
体系：
受审核部门
接待人
审核组成员
审核时间
条款
要素
审核要点
审核记录
判定
5.2
管理方针
部门是否对公司的能源方针进行宣贯，相关人员是理解？
6.2
目标、能源指标及其实现的策划
部门有哪些能源管理目标，是否制定对应措施并在内部进行分解落实？部门涉及的目标是否定期对目标完成情况进行的统计和分析，完成情况如何？对于未完成的目标，是否进行分析和改进？
能源目标完成情况是否进行统计分析？
是否按GB17167标准要求对能源使用配备能源计量器具，建立了能源计量器具台账，是否定期开展校准？
10.1
不符合和纠正措施
针对内部审核、日常工作中出现的不符合情况，对应措施是否有效？是否对不符合进行验证与关闭？查记录。
10.2
持续改进
是否为持续改进能源管理体系制定相关的改进措施？
7.2
能力
公司识别了哪些对能源绩效和能源管理体系有影响的能源关键岗位，对其能力要求是否确定？是否对关键岗位人员进行能源管理方面的相关培训？查看记录。
7.3
意识
部门人员是否具备能源管理的意识？现场查看办公环境中的用能情况如照明、空调等是否符合节能要求。
7.4
信息交流
如何开展能源管理方面的内外部信息交流，通过哪些方式沟通，沟通哪审管理要求，定期开展能源评审工作？上次的评审结果，查阅能源评审工作的相关记录。
当设备、设施、系统、过程发生显著变化时，是否进行必要的能源评审？识别了哪些节能改进机会，如何开展改进工作？查相关记录。
部门主要的用能系统、用能单元、用能设备有哪些，是否了解其能源效率情况？
能源管理体系内审检查表
能源管理体系内审检查表 1. 能源政策和目标。
是否制定了能源政策和设定了能源目标？能源政策和目标是否与组织的战略目标相一致？能源政策和目标是否被有效地传达和理解？2. 能源管理计划。
是否制定了能源管理计划？能源管理计划是否包括能源绩效指标和目标？能源管理计划是否被适当地执行和监控？3. 能源绩效评估。
是否进行了能源绩效评估和能源消耗分析？能源绩效评估的结果是否被记录和跟踪？能源绩效评估的结果是否用于制定改进措施？4. 能源法规和法律要求。
是否了解和遵守适用的能源法规和法律要求？是否建立了能源管理体系的合规性评估程序？是否对能源法规和法律要求的遵守情况进行了内部审核？5. 能源监控和测量。
是否建立了能源监控和测量系统？能源监控和测量系统是否准确、可靠，并且得到适当的维护？能源监控和测量结果是否被记录和分析？6. 能源培训和意识。
是否提供了能源管理的培训和意识活动？员工是否理解能源管理的重要性和自己的责任？能源培训和意识活动的效果是否进行了评估？7. 能源改进措施。
是否制定了能源改进措施的计划？能源改进措施是否得到适当的资源支持？能源改进措施的执行和效果是否进行了评估？8. 内部审核和管理评审。
是否进行了定期的内部审核？内部审核的结果是否被记录和跟踪？是否进行了定期的能源管理体系管理评审？以上仅是一个示例，实际的能源管理体系内审检查表可能根据组织的具体情况和适用的标准而有所不同。
在进行内审时，需要根据实际情况进行调整和完善，以确保能够全面评估和审查能源管理体系的有效性和合规性。
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生产科
是否对所识别的改进绩效的机会进行排序
对所识别的改进绩效的机会进行排序——排序表
生产科
4.4.4—能源基准
是否确立了能源基准（确立的能源基准考虑了能源评审的信息、符合单位自身特点且合理），并记录
提供《能源基准与绩效参数管理程序》
提供正式下发的能源基准文本，判断能源基准的设定是否合理，是否符合单位自身特
生产科
应定期或适时调整能源基准，使其与企业现行的状态相适应
初次确立，未进行调整
生产科
—
4.4.5—能源绩效参数
是否识别能源绩效参数，能够测量能源绩效，并明确参数的意义及测量、计算方法
提供《能源基准与绩效参数管理程序》。提供正式下发的能源绩效参数文本，了解各参数的含义和技术方法，了解程序文件中描述的能源绩效参数管理程序
生产科
4.4.2—法律法规及其他要求
是否建立获得节能法律法规的渠道
解获取法律法规和其他要求（其他要求指上级下发的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司内部规定与管理办法等）的渠道和要求，即程序文件中的相关描述和规定。
渠道:网上查询、购买、上级发放等，主管部门确定渠道，其他部门协助收集
法律法规共识别包括中华人们过年共和国节约能源法在内的**条法律法规或其他要求；在用标准识别公司涉及到的**条标准。
经理办
（生产科）
√
4.是否定期实行管理评审
初次开展和形成了2014年能源体系《管理评审报告》，符合要求。
经理办
（生产科）
√
4.2—管理者代表
1.与管理者代表沟通了解管理者代表是否具备行政管理及技术管理的要求。
管理者代表为公司主管领导，已从事多年年负责企业生产、安全及能源的管理工作经历。具备行政管理及技术管理的要求。
渤海装备中成机械制造公司
能源管理体系审核检查表
编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
受审核单位（部门）:审核员:日期：年月日/页
标准条款号
检查内容
客观证据（备查提交资料）
责任部门与单位
评价 结果
4.1—总要求
1.是否建立能源方针，并且实施和保持能源方针，是否下发能源方针。
已签发的《能源体系管理手册》中明确提出的能源方针，2014年5月8日批准，2014年5月18日实施。
经理办
（生产科）
√
4.3—能源方针
1.企业能源方针的制定是否考虑了单位能源使用和消耗的特点、规模
企业能源方针的制定与单位能源使用和消耗的特点、规模相适应。
经理办
（生产科）
√
2.企业是否定期评审和更新：规定了评审周期，并根据需要组织了评审（或更新）
制定了《能源评审控制程序》、《内部审核管理程序》、《 管理评审控制程序》程序文件，规定了评审频次。
经理办
（生产科）
√
3.是否形成文件，并在组织内部各个层面进行沟通传达
形成渤海石油装备中成机械制造有限公司BHZB/ZCMM/EnMs/A4《程序文件》，并以文件发放、组织培训等形式进行了沟通传达。
经理办
（生产科）
√
4.4.1—总则
是否进行能源管理策划并形成文件
见《能源评审管理程序》
生产科
√
注:评价结果：符合“√” 不符合“×” 问题项“ ” 未发生“-”
生产科
查阅能源评审计划，能源评审方案，查阅能源初始评审报告
提供能源评审计划、方案、初始评审报告
生产科
查阅能源初始评评审是否通过测量、能量平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平
通过测量、能量平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平，提供《锅炉热平衡测试报告》
生产科
是否识别并评价主要能源使用的现状及改进绩效的机会
经理办
（生产科）
√
2.向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效。
每月30日组织能源状况分析，形成公司节能月度分析报告，对公司整体和相关部门的用能情况进行汇报
经理办
（生产科）
√
3.策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性
对能源管理工作进行策划，公司制定相关的能源管理方案2项，并落实有效。
经理办
（生产科）
√
2.是否任命管理者代表，是否有给予正式任命，明确职责和权限。
《能源体系管理手册》中任命周海为能源管理者代表，并明确其职责与权限
经理办
（生产科）
√
3.是否提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需的资源。
组织有关能源管理人员进行《能源管理体系 要求》培训，并取得了内审员资格；组织建立2项管理方案并推动落实，完成了部分低效电机提升改造。
生产科
各单位
法律、法规等识别是否全面
提供法律法规清单，并抽查相关文本，判断收集是否全面，版本是否是最新。提的法规清单应与主管部门发放的一致
生产科
各单位
是否定期评审和更新法律法规
提供初次评审记录，未更新
生产科
4.4.3—能源评审
形成能源评审的方法学和准则的文件，定期评审和记录
提供能源评审程序文件，及程序文件中规定的相关记录或文件，如能源评审计划和评审方案。查看能源评审报告，看报告的内容是否有如下内容的描述：
了解各部门和单位人员的设置、结构（各级组织机构图、花名册），人员职责（机关科室及直属单位和基层各单位职责任务、岗位工作说明书、能源管理手册），每个人应清楚自己职责，文件受控、下发
生产科、人事科及各单位
4.4.1—总则
是否进行能源管理策划并形成文件
提供手册、程序文件、作业指导书与规程、办法等3层次文件，文件是否符合要求
保存部门:生产管理科保存期:5年
渤海装备中成机械制造公司
能源管理体系审核检查表
编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
受审核单位（部门）:审核员:日期：年月日/页
标准 条款号
检查内容
客观证据（备查提交资料）
责任部门与单位
评价 结果
4.1—总要求
了解单位人员设置、主要职责确定情况，是否形成文件并进行有效沟通？
生产科
是否定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录
初次确立，未进行评审
生产科
—
4.4.6—能源目标、指标与能源管理实施方案
生产科及各部门单位
询问组织能源使用和能源消耗基本情况
能源使用和消耗基本情况包括重点耗能设备、能源种类 能源单耗 总耗等
生产科
询问能源评审相关记录
提供能源评审程序文件，其中规定的相关记录齐全，合规，主要看能源评审报告
生产科
是否按照能源管理策划输出能源基准、能源绩效参数
提供企业能源基准和能源绩效参数（单独提供），判断是否符合要求