管理体系内审检查表(2018)
ISO45001-2018内审检查表(经典)
序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A1 公司是否针对公司所处外部/内部环境，确定了职业健康安全管理体系范围●外部环境，如：a)文化、社会、政治、法律、金融、技术、经济和自然环境以及市场竞争，无论是国际的、国内的、区域的，还是地方的b)新加入的竞争对手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供应商，以及新技术、新法律和新出现的职业c)有关产品的新知识及其对健康和安全的影响d)与行业或专业相关的、对公司有影响的关键驱动因素和趋势e)与其外部相关方之间的关系，以及外部相关方的观念和价值观f)与上述各项有关的变化4.1/4.3●内部环境，如：a)治理、公司结构、角色和责任b)方针、目标及其实现的策略c)能力，可理解为资源、知识和技能(如资金、时间、人力资源、过程、系统和技术)d)信息系统、信息流及决策过程(正式的和非正式的)e)新的产品、材料、服务、工具、软件、场所和设备的引入f)与工作人员的关系，以及他们的观念和价值观g)公司文化h)公司所采用的标准、指南和模型i)合同关系的形式和范围，包括诸如外包活动j)工作时间安排k)工作条件l)与上述各项有关的变化2 公司是否通过以下方面来确定并理解工作人员及其他相关方的需求和期望。
公司一旦采纳这些需求和期望，是否就在策划和建立职业健康安全管理体系时予以应对(1)除工作人员之外，相关方还可包括：法律法规监管机构(当地的、地区的、省/直辖市/自治区的、国家的4.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 或国际的)；上级组织；供方、承包方、分包方；工作人员代表；工作人员组织(工会)和雇主组织；所有者、股东、客户、访问者、公司所在社区和邻居以及一般公众；顾客、医疗和其他社区服务机构、媒体、学术界、商业协会和非政府组织；职业健康安全组织、职业安全和健康护理方面的专业人员(2)有些需求和期望具有强制性，如已被纳入法律法规的需求和期望(3)对于其他需求和期望，公司也可决定是否自愿接受或采纳(如签署自愿性倡议)3 公司根据ISO45001的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用4.44 公司总经理是否通过以下措施来证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：(1)对保护工作人员的与工作相关的健康和安全承担全部职责和责任(2)确保建立职业健康安全方针和职业健康安全目标，并确保其与公司的战略方向相一致(3)确保将职业健康安全管理体系的过程和要求融入公司的业务过程(4)确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源(5)通过协商、识别以及消除妨碍参与的障碍或障碍物，确保工作人员及工作人员代表的积极参与(6)就有效职业健康安全管理的重要性和符合职业健康安金管理体系要求的重要性进行沟通(7)确保职业健康安全管理体系实现其预期结果(8)指导并支持工作人员对职业健康安全管理体系的有效性做出贡献(9)通过系统地识别和采取措施以应对不符合、机遇以及与工作相关的危险源和风险，包括体系缺陷，确保及促进职业健康安全管理体系的持续改进以提升职业健康安全绩效(10)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用(11)在公司内培养、引导和宣传支持职业健康安全管理体系的文化5.15 公司总经理与公司各层次的工作人员协商后是否建立、实施并保持职业健康安全方针：职业健康安全方针内容是否包括提供安全健康的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害的承诺职业健康安全方针内容是否为制定职业健康安全目标提供框架职业健康安全方针内容是否包括满足适用的法律法规要求和其他要求的承诺职业健康安全方针内容是否包括利用控制层级控制职业健康安全风险的承诺5.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 职业健康安全方针内容是否包括持续改进职业健康安全管理体系以提高职业健康安全绩效的承诺职业健康安全方针内容是否包括包括工作人员及工作人员代表参与职业健康安全管理体系决策过程的承诺职业健康安全方针是否保持文件化信息，并可方便获取职业健康安全方针是否向公司内的工作人员沟通，比如：宣传栏、内部刊物职业健康安全方针是否在公司官网公布5.2管理评审时，是否对职业健康安全方针进行评审，以确保持续的相关性和适宜性 5.26 公司的职业健康安全各级岗位、职责、责任和权限，是否得到清晰的描述 5.3公司总经理是否任命一个(或多个)高级管理人员作为“职业健康安全管理者代表”，管理者代表的职责和权限是否明确5.37 公司建立、实施和保持什么样的流程/程序，确保所有相关层次和职能部门的工作人员和工作人员代表参与(包括协商)建立、策划、实施、评价和改进公司的职业健康安全管理体系5.4是否有畅通的协商与参与渠道 5.4 工作人员在提供建议时，是否无惧遭受解雇、纪律处分或其他类似报复的威胁 5.4 8 策划职业健康安全管理体系时，公司是否考虑到所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，确定需要应对的风险和机遇6.1.1是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，对公司所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，进行风险和机遇识别6.1.1在确定需要应对的风险和机遇时，公司是否考虑：a)职业健康安全危险源及其相关联的职业健康安全风险和机遇b)适用的法律法规要求和其他要求c)与职业健康安全管理体系运行有关的能够影响实现预期结果的风险和机遇6.1.1公司是否保留了：a)需要应对的职业健康安全风险和职业健康安全机遇的文件化信息b)应对风险和机遇所需过程的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施6.1.1 9 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以持续积极地对产生的危险源进行辨识 6.1.2.1序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 危险源辨识过程是否包含常规和非常规的活动和情形，包括考虑：工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物理条件；因产品设计而产生的危险源，包括研究、开发、测试、生产、组装、施工、服务交付、维护或处置；人为因素；工作实际是如何完成的6.1.2.1危险源辨识过程是否包含紧急情况 6.1.2.1危险源辨识过程是否包含人的因素，包括考虑：进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承包商人员、访问者和其他人员；在工作场所附近的可能受到公司活动影响的人员；在不受公司直接控制的地点的工作人员6.1.2.1危险源辨识过程是否包含其他问题，包括考虑：工作区域、过程、安装、机器/设备、操作程序和工作公司的设计，包括它们对人员能力的适应性；在工作场所附近发生的由工作相关的活动造成的公司控制下的情况；在工作场所附近发生的可能对工作场所中的人员造成与工作相关的伤害和健康损害的不受公司控制的情况6.1.2.1危险源辨识过程是否包含公司及其运行、过程、活动和职业健康安全管理体系实际或有计划的变更 6.1.2.110 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价已识别出的危险源中的职业健康安全风险 6.1.2.2是否考虑了是否考虑三种状态、三种时态 6.1.2.2 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价公司所识别的风险、机遇、需求和期望 6.1.2.2 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有重大危险源清单 6.1.2.2 11 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以便确定并获取适用于公司危险源和职业健康安全风险的、最新的法律法规要求和其他公司应遵守的要求6.1.3公司在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，是否考虑这些法律法规要求和其他要求 6.1.3 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有法律法规及其他要求清单 6.1.312 公司是否策划措施，以：a)应对这些识别的风险和机遇b)应对适用的法律法规要求和其他要求c)准备应对紧急情况和对紧急情况做出响应6.1.4序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 策划措施时，公司是否考虑控制层级和职业健康安全管理体系的输出 6.1.4策划措施时，公司是否考虑最佳实践、可选技术方案、财务、运行和经营要求及限制 6.1.413 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，针对其相关职能和层次建立职业健康安全目标，以保持和改进职业健康安全管理体系，实现职业健康安全绩效的持续改进6.2.1是否编制职业健康安全目标、指标和管理方案(查最新一年的职业健康安全目标、指标和管理方案) 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否得到监视和测量 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以清晰沟通(内部沟通，外部沟通) 6.2.1 适当时，职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以更新(什么时候会更新) 6.2.1 14 实现职业健康安全目标的策划。
2018年内审检查表
XXXXXXXXXXX有限公司
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XXXXXXXXXXX有限公司第页共页
QP5601-01B 审核检查表共页第页
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受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
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QP5601-01B 审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
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XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01 审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
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第页共页。
2018年新版三体系内审检查表
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件
质量管理体系及其过程
4.4.1
环境管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出是否确定这些过程的顺序和相互作用是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性是否分派这些过程的职责和权限是否按照的要求所确定的风险和机遇是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果是否有改进过程？
应对风险和机遇的措施6.1.1
应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q：企业பைடு நூலகம்否有明确可能所需要应对的风险和机遇为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求
E:策划环境管理体系时，是否考虑到和中所提及的问题有无指出环境管理体系的范围是否确定需要应对的风险和机遇以及潜在的紧急情况有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
方针
5.2.1制定质量方针
环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通 7、质量目标是否适时更新
(完整版)ISO45001-2018职业健康安全管理体系内审检查表(按条款)
备相关的职业健康安全意识 作用以及潜在的危险
查：组织控制下的员工是否知晓其
工作环境下所处的危险源和风险
查：组织是否建立信息和沟通管理 组织是否为实现职业健康安全
程序 目标和组织相关方采取必要的
查：组织与相关方关于目标的沟通 信息沟通
及评价记录
组织是否为实现职业健康安全 查：组织是否建立相关方的联系方
th 边界和适用性进行说明
in 4.3 确定职业健康安全 组织是否对职业健康安全管理 查：针对职业健康安全管理体系边
s 管理体系范围
体系的边界和适用性进行确定 界和适用性评审的会议记录
ing 查：影响职业健康安全绩效组织的
th活动、产品和服务是否被涵盖在其
ll 中
A 查：组织是否编制职业健康安全管
理体系手册
记录及其相关的计划更新记录
th 查：组织控制下的员工是否知晓在
in 应急响应下所需承担的职责和权限
s 查：组织是否定期向相关方沟通应
ing 急反应计划的相关信息
th 9 绩效评价
查：组织是否编制绩效管理程序
ll 9.1 监视、测量、分析 组织是否定期对职业健康安全
查：组织的监视和测量项目清单
A 和评价
组织是否对影响职业健康安全 查：组织的计划变更的相关信息记
管理绩效的计划变更进行有效 录
管理
查：组织针对变更后果进行的相关
的风险和机遇评价记录
查：组织针对变更可能导致的不利
影响采取的相关纠正措施记录
组织为实现职业健康安全目标 查：组织是否编制外包过程管理程
对相关外包过程实施监督和控 序
制
查：组织的外包过程清单
b 查：最高管理者是否指定专人向其
ISO45001(2018)职业健康和安全管理体系内审检查表
6.1.3 法律法 规要求 和其他 要求的 确定
□ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
6.1.4 措施的 策划
□ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
6.2职 业健康 安全目 标及其 实现的 策划
□ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
审核员：
第3页
ISO45001 内审检查表
条款号 审核 对象 审核内容 a）要做什么； b）需要什么资源； c）由谁负责； d）何时完成； e）如何评价结果，包括用于监测的指标； f）如何将实现职业健康安全目标的措施融入组织 的业务过程。 组织应保持和保留与职业健康安全目标及实现目 标的策划有关的文件化信息。 7.1 资 源 资源配置能否满足实施、保持质量、环境、职 业健康管理体系并持续改进有效性的需求 资源配置能否满足顾客要求的需求 组织如何确定并识别所需的资源 确定受其控制的工作人员所需具备的能力， 这 些人员从事的工作影响质量、环境、职业健康 管理体系绩效和有效性； 基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员 是胜任的； 适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措 施的有效性； 保留适当的形成文件的信息， 作为人员能力的 证据。 组织应确保受其控制的工作人员知晓： a）质量方针； b）相关的质量目标； c）他们对质量、环境、职业健康管理体系有 效性的贡献，包括改进绩效的益处； d）不符合质量、环境、职业健康管理体系要 求的后果。 组织应确定与质量、环境、职业健康管理体系 相关的内部和外部沟通，包括： a）沟通什么； b）何时沟通； c）与谁沟通； d）如何沟通； e）谁负责沟通。 是否制定并实施形成文件的程序 文件发布前是否得到批准， 批准人是否经过授 权 如何识别文件的更改和现行的修订状态 是否与质量、环境、职业健康管理体系有关的 使用文件都得到控制 与体系有关的外来文件是否都得到识别， 并对 发放进行控制 日期： □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 审核记录 判定
2018版内部审核检查表 2018新版内审检查表
编制人：
内部审核纪录编号：JZJC-D-ZLJL-PS06
内审检查表
内审员： 魏斌审核日期：2018年1月16日
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
4评审要求
4.1组织
4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或 者其他组织
营业执照、工商税务登记、组织机构代码等 证明文件
证明文件齐全有效
查看是否有环境条件控制记录
有记录
符合口 不符合□不适用□
4.3.4检验检测机构应对影响检验检测质量的区域的进入和使用加以 控制，可根据其特定情况确定控制的范围。应将不相容活动的相邻区 域进行有效隔离，米取措施以防止交叉污染。应米取措施确保实验室 的良好内务，必要时应建立和保持相关的程序。
现场查看检测区域、场地内的 标识、标线、警示标志和隔离 设施是否符合技术条件或规范 的要求
查看技术负责人是否任命，是否具有中级以 上技术职称（或同等能力）
查看质量负责人是否任命，质量负责人责任 和权力是否明确
查看质量文件中是否有关键岗位代理的要 求
证明文件齐全，职称 符合要求
代理描述清晰
符合口 不符合□不适用□
4.2.11检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业 技术职称或者同等能力，并经考核合格。以下情况可视为 同等能力：
d）当前的位置（如适用）；
e）制造商的说明书（如果有），或指明其地点；
f）所有校准报告和证书的日期、结果及复印件，设备调整、 验收准则和下次校准的预定日期；
技术能力涉及多个领域时是否建立技术委 员会加强技术保障
符合口 不符合□不适用□
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
2018新版体系内审检查表
内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表8.4.1 8.4.2 1)是否需要外部供方管理的制度？2)所确定的外部供方是否全面？3)管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则？4)有无按准则的要求进行实施？5)实施过程中有无问题发生，发生时有无分析采取措施改善？6)外部供方有无进行重要度分级？7)有无确定对控制方式？有无验证的需要？如何进行验证有无明确？8)控制程度是否适宜有效？主管介绍，目前公司的外部供方有以下几种：办公用品、办公软件等；.公司直接在市场进行采购的产品；提供有采购管理制度，其中规定了对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，规定了按照对提供不同的产品/服务/过程的外部供方控制类型和程度。
查合格厂商一览表，包含了所需的外部供方，有制表人及核准。
查有供方基本资料调查表，从基本情况、质量、价格、试用效果，售后服务等方面进行了评价。
评价结论：同意列为合格供方有评价人及核准主管介绍，有以下方式对供方的进行绩效监视：进货检验；验证供方提供的产品合格证；数量/重量、名称、型号/规格的入库核对、验证。
在供方处进行验证的情况未发生过。
主管介绍，对外部供方通过交货期、质量表现、改善能力、价格、服务和环境等方面的考核，在定期的再评价时进行。
查有供方定期评价表，抽：合格供方三家结论：继续列为合格供方有评价人及审批。
主管介绍，为防止现有的合格厂商出现供货不及时、关闭等风险，已经在着手寻找储备供方。
外部供方的控制类型和程度实施基本适宜、待改进。
符合8.4.3 1)公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？包括采购信息的批准？2)采购信息是否充分？3、公司与外部供方沟通信息是否包括：所提供的过程、产品和服务；有无批准：产品和服务；方法、过程和设备；产品和服务的放行等；4、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？5、外部供方与公司的接口是否确定？6、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求？有无实施？7、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求？8、外部供方控制信息是否有效？主管介绍，通过采购订单/合同、电话的方式与外部进行信息传递。
ISO22000(2018版)内审检查表
持续改进有效性的需求 资源配置能否满足顾客要求的需求 组织如何确定并识别所需的资源 组织应确定和提供建立、实施、保持、更新和
审核记录
审核员：
日期：
判定
□ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
□ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
~4~
审核 条款号 对象
8.5.1 实施危 害分析 的预备 步骤
审核员：
ISO22000:2018 内审检查表
审核内容
8.5.1.1 总则 为进行危害分析，食品安全小组应收集、保持和更 新成文的预备信息，这应包括但不限于： a) 适用的法律法规和客户要求； b) 组织的产品、工艺和设备； c) 与食品安全管理体系相关的食品安全危害。 8.5.1.2 原料、辅料和产品接触材料特性 组织应确保所有适用于原料、辅料和产品接触材料 的食品安全法律法规要求得到识别。 组织应保持成文信息，对所有原料、辅料和产品接 触材予以描述，其详略程度应足以实施危害分析 （见8.5.2）。适宜时，描述内容包括以下方面： a) 生物、化学和物理特性； b) 配制辅料的组成，包括添加剂和加工助剂； c) 来源 （如动物、矿物或蔬菜） d) 原产地（产地） e) 生产方法； f) 包装和交付方式； g) 贮存条件和保质期； h) 使用或生产前的准备和（或）处置； i) 与采购材料和辅料预期用途相适宜的有关食品 安全的接收准则或规范。 8.5.1.3 终产品特性 组织应确保所有适用于预期生产的终产品的法律 法规和食品安全要求得到识别。 组织应保持有关终产品特性的成文信息，其详略程 度应足以进行危害分析（见8.5.2），适宜时， 包括以下方面的信息： a) 产品名称或类似标志； b) 成分； c) 与食品安全有关生物、化学和物理特性； d) 预期的保质期和贮存条件； e) 包装 f) 与食品安全有关的标识和（或）处理、制备及 使用的说明书； g) 分销和交付的方式。 8.5.1.4 预期用途 应考虑预期用途，包括终产品合理的预期处理，和 终产品非预期但可能发生的错误处置和误用，并保 持成文信息，其详略程度应足以实施危害分析（见 8.5.2）。 适宜时，应识别每种产品的消费群体。 应识别对特定食品安全危害易感的消费者/使用
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审核员：
受审部门
工程合同科
时间
2017.5.17
标准条款
检查要点
现场记录
评价
7.4.2.2
2.分包方式的确定（专业、专项或劳务）
3.查看分承包方资质入库评审情况及管理台账
4.项目对外包方的选择（查看招标方式和比选资料）
5.项目对外包单位的资格要求（查看招标文件）
6.查看招标文件及招标方案申请是否报审，比选文件是否上报公司备案，查看招标台账。
7.查看项目招标文件是否有开评标记录及评标结果审批。
8.查看分包合同（协议）的签订，是否报公司审批或备案，查看合同台账。
9.查看项目是否进行合同交底。
10.查看项目的分包合同变更是否符合管理流程要求。
11.查看项目结算是否满足管理流程要求，查看结算台账。
12.分包单位的现场管理（机构设置，计划、技术、质量、安全、人员和内页资料的管理）
13.查看项目部是否组织对外包方进行评价，评价结果？
管理体系内审检查表
审核项目：四川路桥绵西高速TJA-9项目分部
审核时间：2018年4月17日
管理体系内审检查表
记录代号：SRBG-QEO-J-18-01
使用号：
审核员：
受审部门
工程科
时间Байду номын сангаас
2018.4.17
标准条款
检查要点
现场记录
评价
7.4.2.2
1.外包计划（查看工程施工外包计划，招标工程和非招标工程的划分情况）
14.分包信息化管理（查看线上线下是否同步）
合格
合格
合格
合格
管理体系内审检查表
记录代号：SRBG-QEO-J-18-01
使用号：
审核员：
受审部门
工程合同科
时间
2017.5.15
标准条款
检查要点
现场记录
评价
7.4.2.2
管理体系内审检查表
记录代号：SRBG-QEO-J-18-01
使用号：
审核员：
受审部门
工程合同科
时间
2017.5.17
标准条款
检查要点
现场记录
评价
7.4.2.2
合格
合格
合格
观察项
管理体系内审检查表
记录代号：SRBG-QEO-J-18-01
使用号：
审核员：
受审部门
工程合同科
时间
2017.5.15
标准条款
检查要点
现场记录
评价
7.4.2.2
管理体系内审检查表
记录代号：SRBG-QEO-J-18-01