【最新】营业部合规工作计划

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【最新】营业部合规工作计划

营业部__年合规工作计划

营业部__年合规工作计划

为建立健全合规风险管理制度,完善合规风险管理组织架构,明确合规风险管理责任,构建合规风险管理体系,有效识别并积极主动防范化解风险.我部制定__年初步合规工作计划.

一.合规目标

通过建立健全合规风险管理机制,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系的建设,确保我行依法合规经营.

二.合规文化

倡导.培育和推行合规文化,推行〝小蜜蜂精神〞.〝合规人人有责〞.〝主动合规〞.〝合规创造价值〞等合规理念,培养全体员工的合规意识,倡导诚实.守信.正直等职业道德与行为操守,惩处各种违规行为,鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患,促进内部合规与外部监管的有效互动.

三.工作思路

1.协助高级管理层制定.推动和执行我行的合规政策和措施,参与业务流程制度的完善,为日常工作的实施提供政策法规支持;

2.正确处理日常工作中发现的问题,每季度对合规风险的有效性作出评价,并向合规部提交合规风险报告,以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决;

3.全年持续性推行合规文化的倡导,建立合规风险管理的长效机制;

4.主动对员工工作中的违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场.非现场检查,对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见.

5.建立举报监督机制.在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识,为员工举报违规.违法行为提供必要的渠道和途径,并建立有效的举报保密和激励机制.

6.建立风险评估机制.认真借鉴学习他行先进经验,结合我行实际,建立健全业务风险的监控.评估和预警系统,.

7.对监管部门下发的监管规则.监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把

握监管部门的要求,并有效执行这些文件的相关意见或建议;

8.持续性梳理补充行内各项规章制度.

__农商行营业部__-2-

扩展阅读:__年合规监察员考试大纲.

福建辖区证券公司合规监察员资质测试大纲(__年版)

一.中华人民共和国公司法(__年10月27日)

1.掌握公司的成立日期;

2.掌握担任法定代表人的人选范围;

3.掌握分公司不具有法人资格的规定;

4.了解公司工会民主管理规定;

5.掌握有限责任公司设立人数的规定;

6.熟悉有限责任公司注册资本及其最低限额的规定;

7.了解一人有限责任公司注册资本及其最低限额的规定;

8.熟悉有限责任公司股权转让的规定;

9.掌握股份有限公司发起设立人数的规定;

10.掌握股份有限公司注册资本及其出资限额的规定;11.熟悉股份有限公司对募集设立发起人认购股份的要求;12.掌握股份有限公司转让本公司股份的限制;13.了解不当停业及不依法办理变更登记的法律责任.

二.中华人民共和国证券法(__年10月27日)

1.掌握证券发行.交易活动的三公原则;

2.掌握禁止参与股票交易的人员范围及禁止形式;

3.熟悉证券交易内幕信息的知情人范围;

4.熟悉内幕信息的范围;

5.掌握证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人的禁止行为;

6.熟悉操纵证券市场行为的表现形式;

7.熟悉虚假陈述和信息误导行为的表现形式;

8.掌握证券公司及其从业人员禁止欺诈客户的行为;

9.了解法人以个人名义开户,挪用客户资金或证券,提供虚假资料.隐匿.伪造交易记录,诱骗投资者买卖证券,违规为客户融资融券,违背客户的委托买卖证券的法律责任;

10.熟悉全权委托,聘用不具有任职资格.证券从业人员,私下接受客户委托买卖证券以及禁止参与股票交易人员违规持有.买卖股票的法律责任.

三.中华人民共和国反洗钱法(__年10月31日)

1.熟悉反洗钱的目的和定义;

2.掌握金融机构总体的反洗钱义务;

3.掌握金融机构反洗钱制度建设及机构设的要求;

4.掌握金融机构关于客户身份识别.客户身份资料和交易记录保存以及大额交易和可疑交易报告义务的有关要求,熟悉反洗钱宣传和培训的基本要求;

5.熟悉采取临时冻结措施的条件.批准程序和冻结时间;

6.了解金融机构在反洗钱工作上的法律责任.

四.中华人民共和国刑法相关内容(__年2月28日)

1.了解内幕交易.泄露内幕信息罪;

2.了解利用未公开信息交易罪;

3.了解编造并传播影响证券交易虚假信息;

4.了解诱骗投资者买卖证券.期货合约罪;

5.了解操纵证券.期货市场罪;

6.了解挪用资金罪;

7.了解擅自运用客户资金或其他委托.信托财产罪;8.了解洗钱罪的表现形式;

9.了解出售或非法提供公民个人信息罪.

五.证券公司监督管理条例(国务院令第522号,__年4月23日)

1.了解证券公司的组织机构;

2.掌握证券公司合规负责人的职责.聘任和解聘程序;

3.熟悉证券公司业务与风险控制的一般性规定;

4.掌握证券公司为客户开立证券和资金账户的要求;

5.熟悉证券公司对客户投诉处理的要求;

6.掌握证券公司进行客户招揽.客户服务.产品销售活动的禁止事项;

7.掌握证券公司向客户提供投资建议的禁止事项;8.掌握证券公司从事证券经纪业务的注意事项;9.熟悉证券公司从事融资融券业务的注意事项;10.熟悉客户的交易结算资金存放要求;

11.熟悉证券公司向他人提供融资或者担保的禁止性规定;12.熟悉监管机构对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况的检查措施;

13.了解证券公司与经纪业务相关的违反>的法律责任.

六.证券公司合规管理试行规定(证监会公告〔__〕30号,__年7月14日)

1.熟悉合规.合规风险与合规管理的基本概念;

2.熟悉证券公司合规管理的范围;

3.掌握证券公司合规管理的理念;

4.了解证券公司合规管理基本制度应包括的内容以及相应的审批过程;

5.熟悉公司董事会.管理层.部门或分支机构负责人以及员工在合规管理中的责任;

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