证券公司营业部营销人员管理与考核办法.
证券股份有限公司营业部合规考核办法模版
证券股份有限公司营业部合规考核办法模版证券股份有限公司营业部合规考核办法模板第一章总则为了规范证券公司营业部合规管理工作，提高营业部员工的合规意识和业务水平，特制定本办法。
第二章考核内容和标准一、考核内容（一）制度执行1、证券公司和营业部的制度是否得到认真遵守。
2、营业部制定的其他内部管理制度（如投资者教育、客户投诉、内部审批等）是否及时落实。
3、投资者权益保护制度是否得到落实。
（二）营业部人员合规意识1、对行业法律法规、交易规则等是否有一定的掌握，合规意识是否到位。
2、是否明确禁止擅自修改或删除凭证、合同、投资咨询与服务协议等文件原件。
3、建议及时向法律风险管理部门反映可能存在的风险问题。
（三）服务标准和管理1、对客户的资产情况和风险偏好等信息是否有详细了解，并选择适合的理财产品。
2、了解客户的交易经验、知识水平和交易目的，切实提高客户满意度。
3、是否认真处理客户投诉或申诉，并记录投诉源头和处理结果。
二、考核标准（一）制度执行1、申请信用类证券业务（融资融券）业务部门应按照实名、合法、有效原则进行审核，未审核或审核不严格的不得向客户推荐该项业务。
2、客户开户时，应向客户介绍投资风险、业务规则、费用等相关事项，并积极引导其签署相关协议。
3、营业部应对客户资产情况、风险偏好等信息进行科学分析，并为客户选择和推荐适合的理财产品和投资项目。
（二）营业部人员合规意识1、营业部员工应每天按时阅读证券相关法律法规，增强合规意识。
2、积极了解了行内风险管理部门的制度和工作要求，认真反映营业部可能遇到的风险问题。
3、认真落实客户的法律风险提示，完善客户的风险教育和投资知识培训，提高客户参与投资的风险意识。
（三）服务标准和管理1、客户在开户前应进行客户风险评估，了解客户的投资目的、承受风险的能力、知识水平、投资经验和投资偏好等信息。
2、对于客户提出的问题或意见应及时回复或向上级反映，并需要予以关注解决。
3、营业部应及时上报客户交易信息，完善客户信息、持仓信息、交易信息等资料。
券商营业部管理方案
券商营业部管理方案背景随着金融市场的不断扩大和完善，证券市场作为其中重要的一环，也日益受到了更多投资者的关注和参与。
在这样的趋势下，券商营业部作为投资者进行交易的一个重要渠道，也美滋滋地迎来了它的黄金时代。
然而，券商营业部数量的急剧增加，使得它们的规模和服务水平分散了，导致交易环节中出现了一些问题，例如客户投诉、仓位盘整等等。
这些问题不仅直接影响着客户的体验度和选择，同时也会对券商的声誉和业务发展带来负面影响。
因此，如何有效管理券商营业部，提升服务质量和效率，成为了券商面临的一项重大挑战和任务。
目的本文的主要目的是探讨如何优化券商营业部管理方案，以提升券商的服务质量和效率，具体目标包括：•定义券商营业部的管理流程和运营模式；•从上层设计、中台架构和下层运营三个方面入手，提出具体的管理策略和实施方案；•分析和推荐一些可行的实践案例，供券商参考和借鉴。
内容1. 券商营业部管理流程券商营业部管理流程主要包括开业、招聘、培训、验收、运营等几个关键环节。
其中，初期的开业策划和后期的运营管理是整个流程的核心和重点，详细内容如下：1.1 开业策划•营业部定位：明确营业部的客户群体和服务定位，并与总部的战略和管理要求相匹配；•员工配置：根据营业部的规模和经营范围不同，合理配置一定数量的员工资源，以确保良好的服务体验；•设计布局：注重场所环境，合理布局营业部的办公设施、咨询室、休息区等，使之更符合客户的需求和营销宣传的要求。
1.2 后期运营管理•客户服务：建立完善的客户关系管理系统，提供优质服务和投资建议，不断改进客户服务品质；•风险控制：引入有效的风险控制机制，对持仓和交易情况进行监管，提高服务质量和风险规避能力；•行政管理：注重营业部的行政管理和审计机制，提高资源利用效率和内部管理水平。
2. 券商营业部中台架构券商营业部中台架构是削减管理成本的有力手段，它是采用信息化、标准化、流程化的方式，构建一个统一、协同的管理平台，将后端管理、前端服务、业务流程、数据管理等看作一个整体来管理，以提高部门的服务水平和效率。
证券公司营业部绩效考核办法
证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。
第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。
第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。
第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。
公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。
公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。
第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。
年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。
第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。
第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。
各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。
第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。
员工月工资总额的60%纳入绩效考核。
岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。
挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。
营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。
第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。
证券公司营业部管理办法
证券公司营业部管理办法第一章总则第一条为建立管理有序、经营稳健、责权明确、运行安全的证券经纪业务体系，促进证券营业部的规范发展，制定本办法。
第二条证券营业部不具备法人资格，应在公司授权范围内依法开展经营活动，同时接受公司的管理、监督和指导。
第三条证券营业部实行总经理负责制，享有公司授权范围内的经营自主权，证券营业部总经理对证券营业部的经营策略、经营效益和经营安全负责。
未委派证券营业部总经理的，由主持工作的副总经理行使总经理职责。
第四条公司对证券营业部实行统一归口管理，由公司营销管理总部具体负责管理。
公司其他职能部门在各自职责范围内对证券营业部进行职能管理。
第二章职能第五条证券营业部是公司独立的经济核算单位，是经营业务的重要组成部分，必须遵守国家的各项法律法规，依法经营，规范运作，在公司授权范围内独立开展证券经纪业务经营管理活动。
第六条证券营业部应贯彻公司的经营和管理理念，树立证券营业部的良好形象，打造“xx证券”的服务品牌。
证券营业部在经营活动中应贯彻公司统一的企业形象和战略方针。
第七条证券营业部应积极开拓市场，制定切实可行的营销策略，通过各种合法的竞争手段，不断提高市场占有率，努力完成公司下达的各项任务。
第八条证券营业部应完善各项内控机制，加强财务管理，控制成本，开源节流，防范经营风险和各种安全隐患，保证证券营业部的安全、规范和稳健运营。
第九条证券营业部应加强对投资者的资产管理和计算机信息系统的管理，为投资者提供安全的交易环境。
第十条证券营业部应为投资者提供诚信、稳健、高效的服务。
第十一条证券营业部应加强员工的队伍建设，切实保障员工的合法权益。
第三章权限第十二条按照国家及公司的有关规定，公司对证券营业部实行授权经营。
第十三条授权包括一般授权和特别授权。
一般授权是指证券营业部按照国家的法律法规和公司的有关规定所拥有的业务和管理权限；特别授权是指证券营业部因接受公司的特别委托而拥有的业务和管理权限，必须经过公司法定代表人的书面授权才能拥有。
证券公司营业部营销人员管理与考核办法
新时代证券有限责任公司营业部营销人员管理与考核办法（2013年3月版）目录第一章总则 (2)第二章营业部营销体系架构及岗位 (2)第三章客户经理考核管理及收入分配 (7)第四章A类经纪人考核管理及收入分配 (11)第五章B类经纪人考核管理及收入分配 (13)第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13)第七章营销人员的引入与培训 (16)第八章营业部营销人员行为规范 (17)第九章其他 (17)附则 (18)第一章总则第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍，保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢，特制定本办法。
第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》制定。
第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。
第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。
客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《A类证券经纪人委托代理合同》及《B类证券经纪人委托代理合同》。
第二章营业部营销体系架构及岗位第五条营业部营销体系架构营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人（A、B类）、营销辅助岗。
其中营销总监、区域经理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设置条件。
图1 营业部营销体系架构图第六条营业部营销各岗位及设置条件一、客户经理及经纪人：为营销体系中的基本组成部分，主要职责为完成所在岗位的业绩指标，做好客户的开拓、营销和服务工作。
证券公司营业部销售人员管理与业绩考核办法
证券公司营业部销售人员管理与业绩考核
办法
引言
随着证券市场的不断发展，证券公司的销售人员的作用越来越重要。
在这样的背景下，本文对证券公司营业部销售人员的管理与业绩考核办法进行研究，旨在提升证券公司销售人员的业绩，为公司的发展做出更大的贡献。
管理办法
证券公司营业部销售人员的管理应当遵循以下原则：
1. 统一管理。
证券公司应当为营业部销售人员制定统一的管理制度，确保各个营业部的销售人员管理方式具有可比性；
2. 动态调整。
证券公司应当根据市场情况和公司经营策略等因素动态调整销售人员管理办法；
3. 全员管理。
不仅要对销售业绩优秀的员工进行管理，同时也要对业绩较差的员工进行管理，以挖掘出他们的潜力，提高整个团队的业绩。
业绩考核办法
证券公司营业部销售人员的业绩考核应当遵循以下原则：
1. 以客户为中心。
销售人员的业绩评估应当以客户的需求满足度为核心指标；
2. 绩效导向。
销售人员的业绩考核应当采用绩效导向的方式进行，即以业绩为导向，激励销售人员取得更好的业绩；
3. 考核平衡。
不仅要对销售业绩进行考核，同时也要考核销售人员的其他方面表现，如服务态度、业务知识等。
综合考核结果，以研判销售人员的综合能力。
结论
本文从管理与业绩两个方面对证券公司营业部销售人员进行了研究，提出了一些初步的管理与考核办法。
值得注意的是，营业部销售人员是证券公司的重要组成部分，其业绩的提高对于整个公司的发展至关重要。
因此，证券公司应当高度关注销售人员的管理与考核，积极推进营业部销售团队的业绩提升。
证券公司营业部销售人员绩效评估与考核办法
证券公司营业部销售人员绩效评估与考核办法1. 背景和目的本文档旨在制定证券公司营业部销售人员绩效评估与考核办法，以确保销售人员的工作表现与公司目标相一致，提高销售团队的整体绩效。
2. 绩效评估指标根据销售人员的工作职责和业绩目标，制定以下绩效评估指标：- 销售额完成情况- 客户满意度- 新客户开拓- 产品销售多样性- 销售活动质量和效率- 团队协作能力3. 考核方法考核周期为每季度一次，具体的考核方法如下：- 销售额完成情况：根据销售人员达成的销售额与目标销售额的比例进行评估打分。
- 客户满意度：通过客户满意度调查问卷评估客户对销售人员的满意度，并综合考虑客户投诉情况。
- 新客户开拓：评估销售人员在考核期内开拓的新客户数量和质量。
- 产品销售多样性：考察销售人员是否平衡推广公司不同的产品，以降低业务单一性风险。
- 销售活动质量和效率：评估销售人员参与的销售活动的质量和效率，如电话营销、客户拜访等。
- 团队协作能力：考察销售人员与团队成员的协作能力和贡献。
4. 绩效评级与奖惩机制根据绩效评估结果，确定销售人员的绩效评级，并设立奖惩机制：- 优秀：绩效评级达到一定标准的销售人员将获得相应的奖金和晋升机会。
- 良好：绩效评级达到一定标准的销售人员将获得适当的奖励，如绩效工资增加。
- 合格：绩效评级刚好达到合格标准的销售人员在绩效工资上没有变化。
- 待提高：绩效评级低于合格标准的销售人员将参加培训，提高工作能力，并设置相应的改进计划。
- 不合格：绩效评级达不到合格标准的销售人员将接受奖惩，包括绩效工资减少、晋升机会降低等。
5. 考核结果反馈和改进每季度结束后，向销售人员提供考核结果反馈，包括评分、评级和意见，同时讨论改进措施和未来发展计划，以激励销售人员持续改进和成长。
6. 附则本办法由公司绩效管理部负责制定和解释，如有需要，可进行修订和补充。
以上办法将于文档发布之日起生效。
证券投资公司营业部员工绩效考核方案2103050
证券投资公司营业部员工绩效考核方案一、目的①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。
根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。
二、考核原则（一）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。
（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。
（三）定性和定量相结合原则营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。
三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。
考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。
四、客户经理薪酬标准①客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。
其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称“存量收入”和“新增收入”）客户经理基本工资标准②客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资。
③客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30%计提其提成工资。
④客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。
若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资。
⑤每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。
若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。
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新时代证券有限责任公司营业部营销人员管理与考核办法（2013年3月版）目录第一章总则 (2)第二章营业部营销体系架构及岗位 (2)第三章客户经理考核管理及收入分配 (7)第四章A类经纪人考核管理及收入分配 (11)第五章B类经纪人考核管理及收入分配 (13)第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13)第七章营销人员的引入与培训 (16)第八章营业部营销人员行为规范 (17)第九章其他 (17)附则 (18)第一章总则第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍，保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢，特制定本办法。
第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》制定。
第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。
第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。
客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《A类证券经纪人委托代理合同》及《B类证券经纪人委托代理合同》。
第二章营业部营销体系架构及岗位第五条营业部营销体系架构营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人（A、B类）、营销辅助岗。
其中营销总监、区域经理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设置条件。
图1 营业部营销体系架构图第六条营业部营销各岗位及设置条件一、客户经理及经纪人：为营销体系中的基本组成部分，主要职责为完成所在岗位的业绩指标，做好客户的开拓、营销和服务工作。
二、区域经理：作为营销团队负责人，主要职责为对营销团队进行管理，带领团队完成相应业绩指标；该岗位设置的必要条件为其团队中至少有10名（含）以上绩效考核达标客户经理或经纪人。
三、营销总监：参与营业部营销业务总体规划，对下属区域经理及其团队进行综合管理，完成营业部下达的任务指标；该岗位设置的必要条件为至少有20名（含）以上绩效考核达标的客户经理或经纪人。
四、营销辅助岗：协助营销管理岗位对营销团队进行日常管理和提供服务支持，对营销团队业务进展情况进行督导和追踪，协助开展营销人员辅导和各项培训等辅助工作；该岗位设置的必要条件为至少有30名（含）以上客户经理或经纪人。
第七条客户经理或经纪人的达标定义一、A类经纪人绩效考核达标标准统计核算时，开发的各类资产总和不低于400万元或最近三个月内产生的净收入之和不低于12000元。
二、客户经理及B类经纪人绩效考核达标标准1、考核期末，营销业绩满足相关考核要求；2、最近六个月内整体投入产出比大于1。
第八条营业部客户经理、经纪人的任职条件和工作职责一、客户经理及经纪人任职条件1、年龄在18周岁以上并具有高中以上学历；2、具备完全民事行为能力；3、品行良好，诚实守信，有志投身证券营销行业；4、通过证券从业人员资格考试，并具备中国证券业协会规定的证券从业人员执业条件；5、未受过刑事处罚或证券监管部门的严重行政处分；6、具有固定住所；7、没有法律法规规定的市场禁入情形；8、中国证券监督管理委员会或其授权机构规定的其他条件。
二、客户经理及经纪人工作职责按照公司授权内容合规开展客户开发、客户服务和其它业务拓展工作，接受公司及所属营业部管理，按时、保质完成考核任务。
第九条营业部营销管理岗位的任职条件和主要职责一、营销总监的任职条件和主要职责1、任职条件（1）具备营销体系管理能力、战略营销策划能力、目标管理能力、公关协调能力；（2）善于沟通和交际，具较强的渠道拓展能力、团队管理能力和风险控制能力；（3）熟悉业务，具有战略思维，勤奋敬业，坚韧、富有激情，有强烈的责任心；（4）本科及以上学历，管理类、经济类、金融类等专业，从事证券经纪业务5年及以上且营业部中层管理工作2年及以上；（5）具有证券从业资格，具备证券投资咨询资格者优先录用；（6）须参加营销人员执业前培训并经测试合格；（7）具有金融业营销管理经验者优先录用。
2、主要职责：协助营业部负责人组织、督导本营业部营销业务的开展及营销人员管理工作。
（1）营业部营销体系的建立、管理和完善工作；（2）营业部营销团队及营销组织的建设、支持、管理和培训工作；（3）落实经纪业务管理总部下达的营业部营销政策和考核任务，拟定并组织营业部营销策略、计划的实施，追踪市场动向，并依据环境变化，及时做出相应调整；（4）跟踪、检查、督导各营销组织经营目标的进展状况；（5）审核营销组织设立、变更、撤销等相关文件；（6）发掘和培养各类营销专业人员；（7）协调营销中心内部组织和人员关系，协调营销中心同客服中心等部门和人员之间的关系；（8）拟定营业部各类营销管理办法及营销活动方案；（9）与营业部签订的经营管理《目标责任书》中设定的经营目标并组织完成；（10）营业部负责人安排的其他工作。
二、区域经理的任职条件和主要职责1、任职条件（1）具较强的渠道拓展能力、团队管理能力和风险控制能力；（2）熟悉业务，勤奋敬业，有强烈的责任心；（3）具备本科及以上的学历，从业年限达到3年及以上可降低为专科，行业经验2年，销售2年以上工作经验；（4）具备证券从业资格；（5）须参加执业前培训并经测试合格；（6）具有金融业营销管理经验者优先录用。
2、主要职责：协助营销总监组织、督导本团队营销业务的开展及本团队营销人员管理工作。
（1）负责本区域营销计划、团队目标的制定和实施；（2）负责本区域队伍的建设和日常管理与考核工作；（3）负责本区域人员例会及培训的组织与业务指导；（4）负责辖区内相关合作单位及渠道的协调与开发工作；（5）负责辖区内各渠道的宣传品布置和设备的监管；（6）收集、整理各种市场信息，并及时向上级汇报；（7）定期上报营销计划和各类管理表格；（8）区域任务指标的分解和完成；（9）区域内人员的出勤情况、网点资料补充情况的督导；（10）营业部负责人及营销总监安排的其他工作。
第十条营销辅助岗位任职条件和主要职责1、任职条件（1）有较强的文字表达能力和管理、协调、沟通能力；（2）有较强数据处理能力和分析能力，能熟练使用电脑；（3）有较强的服务意识和工作责任心；（4）具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；（5）具备本科及以上的学历，从业年限达到3年及以上可降低为专科，证券行业经验2年或其它行业培训工作3年以上工作经验。
2、主要职责（1）负责营销人员的新入职培训工作；（2）负责营销人员的日常培训、后续培训和技能提高工作；（3）定期巡检各区域，防范违规违纪行为发生，对已发生的违规违纪行为及时向上级领导及总部汇报并提出处理意见；（4）办理营业部营销组织的设立审核、变更、撤销等所需手续；（5）宣传、推广、销售各类金融产品；（6）收集、整理团队开发客户提出的各种意见或建议，并及时向上级领导汇报；（7）收集各大报刊有关我公司营销活动开展情况报道、同业竞争对手的最新业务模式、营销活动、奖励政策等动态，并向上级领导汇报；（8）负责召集区域经理例会；（9）按时完成各周期工作报告，并及时上报；按期汇总、备案营业部所有客户经理的工作日志；（10）营业部负责人、营销总监安排的其他工作。
第三章客户经理考核管理及收入分配第十一条客户经理收入构成一、客户经理个人收入包括底薪、个人业绩奖励提成及其它奖励。
即：客户经理个人收入=底薪+个人业绩奖励提成+其它奖励其中：底薪=基本工资+考核工资月度个人业绩奖励提成=月净收入×提成比例净收入=权属客户所创造实收佣金+金融产品销售收入和其它业务收入-规费-营业税及附加-投资者保护基金-因权属客户签约投顾服务而向其他人员支付的奖励等其它成本注：考核期内实现的金融产品销售收入和其它业务收入如计入净收入计提业绩奖励提成，则其销售奖励和后续奖励均不得再计提和发放；如考核期内实现的金融产品销售收入和其它业务收入需计入净收入仅作为客户经理级别升降考核依据，则仅能将公司实得收入部分计入（即：在计入前扣除已经或即将向其发放的销售奖励及后续奖励，除销售奖励和后续奖励外不再计提月度个人业绩奖励）；客户经理有权选择是否将金融产品销售收入和其它业务收入计入净收入。
当月实现的金融产品销售收入和其它业务收入按照经纪业务管理总部金融产品销售相关通知中规定的时间计入净收入。
第十二条客户经理级别管理一、客户经理级别、考核周期和考核指标客户经理级别共十一级，级别由高到低分别为：首席客户经理、一级资深客户经理、二级资深客户经理、三级资深客户经理、钻石客户经理、白金客户经理、金牌客户经理、银牌客户经理、高级客户经理、中级客户经理、初级客户经理（试用期）。
客户经理日常考核周期为三个月，按照每三个月考核指标达标情况执行定级或升降级考核一次，考核指标为考核期三个月内客户经理所创造的月均净收入。
二、客户经理定级和级别升降考核1、新入职客户经理试用期为六个月，试用期间定级为初级客户经理，试用期后三个月内所创造的月均净收入达到中级客户经理（含）以上级别定级标准予以转正（试月期前三个月达到转正条件可以提前申请转正），并按业绩水平确定为相应的级别；试用期间客户经理原则上应先签B类经纪人合同（仅适用于已获得证券经纪人制度实施资格的营业部），特别优秀者可以直接签订劳动合同；营业部可以根据该客户经理试用期前三个月的表现，决定对其继续执行试用考核或进行劝退，试用期后三个月月均净收入指标达不到转正要求者不得转正并应解除劳动合同或B类经纪人合同。
2、中级及以上级别的客户经理每三个月定级一次，按照其在三个月考核期内所创造的月均净收入确定后三个月的级别，即前三个月月均净收入达到哪一级考核标准，则后三个月晋升或降级为相应级别，并执行该级别考核，可以跨级别定级。
如客户经理考核期业绩不能达到中级客户经理的定级标准或投入产出比小于1，则营业部应根据考核结果对该客户经理进行淘汰并解除合同，申请延长考核期每年不得超过一次。
解除劳动合同的客户经理可以申请转签A类经纪人合同（无底薪及补助），如再次达到中级客户经理定级标准且投入产出比大于1，则可以申请转为客户经理，但重新转为客户经理仅限一次。
3、中级以上级别客户经理定级业绩标准中级客户经理：月均净收入≥1800元高级客户经理：月均净收入≥2400元银牌客户经理：月均净收入≥3600元金牌客户经理：月均净收入≥6000元白金客户经理：月均净收入≥15000元钻石客户经理：月均净收入≥36000元三级资深客户经理：月均净收入≥54000元二级资深客户经理：月均净收入≥120000元一级资深客户经理：月均净收入≥200000元首席客户经理：月均净收入≥300000元第十三条客户经理底薪和福利待遇及考核一、客户经理底薪客户经理底薪由基本工资和考核工资构成。