基金管理有限公司内控制度

基金管理有限公司

内部机构设置及其职能

第一部分公司治理结构及其职能

公司组织机构图----------------------------------------1第一章公司治理结构----------------------------------2第二章股东会----------------------------------------2第三章董事会----------------------------------------5第四章监事会----------------------------------------13第五章总经理办公会----------------------------------16第六章风险控制委员会--------------------------------18第七章投资决策委员会--------------------------------21第八章督察员----------------------------------------23第二部分公司内部机构设置及其职能

一、内部机构设置-------------------------------------24

二、内部机构职能-------------------------------------25

（1）综合管理部----------------------------------25 （2）基金经理部----------------------------------26（3）研究策划部----------------------------------27（4）运作保障部----------------------------------27（5）市场开发部----------------------------------28（6）监察稽核部----------------------------------29（7）外派机构------------------------------------30

银华基金管理有限公司组织机构图

银华基金管理有限公司治理结构及其职能

第一章公司治理结构

根据《中华人民共和国公司法》，为了保护公司和股东的合法权益，银华基金管理有限公司法人治理结构设置如下：

1、股东会

2、董事会

3、监事会

4、总经理

5、专业委员会（包括投资决策委员会和风险控制委员会）

6、督察员

第二章股东会

第一节会议组成

第一条股东会是公司的最高权力机构，由全体股东组成。各股东派一名代表作为股东代表参加股东会。股东会依照《公司法》及《银华基金管理有限公司章程》行使职权。

第二节股东会的职权

第二条股东会行使下列职权：

（一）决定公司的经营方针、经营目标和经营范围；

（二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

（三）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；

（四）审议批准董事会的报告；

（五）审议批准监事会的报告；

（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（九）对股东向股东以外的人转让出资作出决议；

（十）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；

（十一）修改公司章程；

（十二）法律、行政法规及公司章程规定应当由股东会作出决议的其他事项。

第三节股东会的召开与议程

第三条股东会会议分为股东定期会议和临时会议。股东定期会

议每年召开一次，并应于上一会计年度完结之后的四个月之内举行。经代表四分之一以上表决权的股东、三分之一以上的董事或监事提议，董事会应当在两个月内召集临时股东会议。

第四条临时股东会议可以采用书面议案的方式召开。但该议案须以专人送达、邮寄、电报、传真中之一种方式送达给每一位股东。如果股东会会议议案已送达给全体股东，并且股东对议案作出的表决已达到公司章程规定的作出有效决议的法定表决权数，并以本条上述方式将原始表决结果送交公司后，该决议即视为合法的股东会决议。书面议案和股东的表决材料应同股东会会议记录存档在一起。

第五条股东会议由董事会负责召集，由董事长主持。董事长因特殊原因不能履行职务时，由副董事长主持；如副董事长不能履行时，由董事长指定的其他董事主持。

第六条召开股东会议，应当于会议召开十五日以前以现代通讯方式（如电传、电报、传真、挂号邮件或电子邮件）或经专人通知全体股东。

第七条股东会对公司章程中第二条第（八）、（十）、（十一）项所列明的事项作出决议时，须经代表三分之二以上表决权的股东通过并经中国证监会批准；对公司章程中第二十五条所列明的其他事项作出决议时，须经代表二分之一以上表决权的股东通过。

第八条股东会应当对所议事项的决定形成会议记录，由出席会议的股东代表签名。会议记录、股东代表签名册和授权出席的授权书或委托书一并由公司董事会保存。

第三章董事会

第一节董事的任职资格

第一条公司董事为自然人，其任职资格应经中国证监会审核。

第二条下列人员不得担任公司董事：

（一）被中国证监会认定为市场禁入者；

（二）中国人民银行取消金融机构高级管理人员任职资格的人员；

（三）《公司法》第五十七条、五十八条规定的人员；

（四）受过其他处罚不适宜担任公司董事的人员。

第三条董事会中有4名独立董事其任职资格符合下列条件：（一）不是公司股东单位的任职人员；

（二）不是公司当前或以前（三年以内）的任职人员；

（三）与公司的其他董事、监事、高级管理人员、督察员、基金经理、财务负责人等没有利益关系；

（四）不在与公司存在业务联系或利益关系的机构任职；

（五）具有5年以上金融、法律或财务工作的经验，并有足够的时间和精力履行董事职责；

（六）中国证监会根据市场规范和实践的需要规定的其他条件。