合规题库汇总
员工合规考试题库及答案
员工合规考试题库及答案一、单项选择题（每题2分，共50分）1. 根据公司规定，员工在工作时间内不得进行哪些行为？A. 浏览与工作无关的网站B. 与同事进行工作讨论C. 完成分配的工作任务D. 阅读专业书籍以提升自我答案：A2. 如果员工发现公司内部存在违规行为，应如何处理？A. 忽视并继续自己的工作B. 向直属上级报告C. 私下与违规者协商解决D. 在社交媒体上公开讨论答案：B3. 公司对于员工的保密义务有何要求？A. 仅在签订保密协议的情况下才需保密B. 员工在任何情况下都不得泄露公司机密C. 员工可以随意分享公司内部信息D. 只有在特定情况下才需要保密答案：B4. 公司规定的工作着装标准包括哪些内容？A. 可以穿着随意，只要感觉舒适B. 必须穿着正式的商务装C. 根据工作性质选择适当的着装D. 员工可以自行决定着装风格答案：C5. 员工在公司内部使用电子邮件时，应遵守哪些规定？A. 可以随意发送任何内容的邮件B. 仅在工作需要时使用电子邮件C. 可以发送包含个人隐私的邮件D. 可以发送带有侮辱性语言的邮件答案：B二、多项选择题（每题3分，共30分）6. 以下哪些行为违反了公司的合规政策？A. 在工作时间内睡觉B. 未经批准使用公司资源进行私人活动C. 按时完成工作任务D. 未经授权访问公司敏感信息答案：A、B、D7. 员工在处理客户信息时，应遵守哪些规定？A. 仅在必要时收集客户信息B. 未经客户同意，不得使用其信息C. 可以随意分享客户信息D. 确保客户信息的安全和保密答案：A、B、D8. 公司对于员工的工作时间有何要求？A. 员工可以自行决定工作时间B. 员工必须遵守公司规定的工作时间C. 员工可以在任何时间加班D. 员工在紧急情况下可以请求弹性工作安排答案：B、D9. 以下哪些行为是公司所鼓励的？A. 积极参与团队合作B. 持续进行自我提升和学习C. 忽视公司的安全规定D. 创新思维，提出改进建议答案：A、B、D10. 员工在公司内部传播信息时，应遵循哪些原则？A. 确保信息的真实性和准确性B. 避免传播未经证实的消息C. 可以随意传播任何信息D. 尊重他人的隐私和名誉答案：A、B、D三、判断题（每题1分，共20分）11. 员工可以在公司内部进行政治活动。
企业合规考试真题
1、企业合规管理的核心目标是：
A. 最大化企业利润
B. 确保企业业务操作符合法律法规要求
C. 提升企业市场竞争力
D. 加速企业扩张速度（答案：B）
2、以下哪项不属于企业合规风险？
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 声誉风险
D. 操作风险中的合规失效（答案：B）
3、企业在建立合规管理体系时，首先应进行：
A. 制定合规政策
B. 风险评估
C. 培训员工
D. 设立合规部门（答案：A）
4、关于企业合规文化，以下说法不正确的是：
A. 合规文化是企业文化的重要组成部分
B. 合规文化应鼓励员工主动报告违规行为
C. 合规文化仅针对高层管理人员
D. 合规文化强调全员参与和责任（答案：C）
5、在合规审查流程中，以下哪一步是确保业务活动符合法规要求的关键？
A. 业务部门初步审查
B. 合规部门复审
C. 高层管理审批
D. 外部法律顾问咨询（答案：B）
6、企业合规培训的对象应包括：
A. 仅针对合规部门员工
B. 所有员工，包括高层管理人员
C. 新入职员工
D. 仅针对业务部门员工（答案：B）
7、在处理合规举报时，企业应遵循的原则不包括：
A. 保护举报人隐私
B. 及时调查处理
C. 公开举报内容以警示其他员工
D. 对举报人给予反馈（答案：C）
8、企业合规监测和报告机制的主要目的是：
A. 监测企业财务状况
B. 及时发现并报告合规风险
C. 评估企业市场竞争力
D. 提升企业运营效率（答案：B）。
合规试题库(多选)
多选1、农村信用社新的监督管理体制是：()。
A、国家宏观调控、加强监管B、省级政府依法管理、落实责任C、信用社自我约束、自担风险D、行业管理部门强化管理2、以下关于农村合作银行的性质表述正确的是：（）。
A、股份合作制的金融机构B、非盈利性金融服务机构C、农民、农村工商业户、企业法人和其他经济组织入股组成D、社区性金融机构3、按照《农村合作银行、统一法人社法人治理指引》的有关规定，农村合作银行董事会可以行使以下哪些职权：（）。
A、对增加或减少注册资本做出决议B、决定农村合作银行经营计划和入股与投资方案C、决定农村合作银行内部管理结构设置D、检查监督农村合作银行的财务活动4、《中国银监会合作金融机构行政许可事项实施办法》中，农村合作银行下列哪些变更事项，需经中国银行业监督管理委员会批准：（）。
A、变更注册资本B、变更营业场所C、调整业务范围D、修改章程5、《中国银监会关于农村信用社以县（市）为单位统一法人工作指导意见》规定，信用社和县（市）联社组建统一法人社的具体条件是：（）。
A、全辖农村信用社统算，账面资能抵债B、基层农村信用社自愿C、县（市）联社有较强的管理能力D、统一法人社后股本金达到1000万元以上，并使核心资本充足率在任何时点都不低于4％6、按照《农村合作银行、统一法人社法人治理指引》的有关规定，农村合作金融机构社员（股东）享有的权利有:（）。
A、对农村合作金融机构经营行为进行监督,提出建议和质询B、自由退股C、获得服务的优先权和优惠权D、享有股金分红或股金保息7、农村合作金融机构社员(股东)持有的股金,可依法:()。
A、买卖B、转让C、继承D、赠与8、以下属于农村合作金融机构核心资本的是: ()。
A、实收资本B、股本金C、资本公积D、未分配利润9、质押合同应当包括的内容有()。
A、质物移交的时间B、质押担保的范围C、质物的名称、数量、质量、状况D、被担保的主债权种类、数额10、农村合作金融机构员工要实行：（）。
企业合规考试真题
企业合规考试真题一、单选题企业合规的核心原则是（）。
A. 利润最大化B. 遵守法律法规（正确答案）C. 市场竞争优先D. 股东利益最大化企业合规风险评估的主要目的是（）。
A. 降低经营成本B. 提高市场份额C. 识别和预防潜在违规行为（正确答案）D. 增加企业收入企业合规审查通常不包括以下哪项内容？（）A. 合同审查B. 财务审计C. 员工个人消费审查（正确答案）D. 业务流程审查集团公司合规管理重点领域是（）。
A. 公司治理、安全生产、资金B. 市场交易、采购管理、存货C. 法人治理、投资、贸易（正确答案）D. 债务管理、贸易、合同集团公司合规管理次重点领域是（）。
A. 产品质量、资金、存货B. 法人治理、投资、贸易C. 劳动用工、贸易、安全环保D. 资金、存货、合同（正确答案）合规管理“三张清单”是指（）。
A. 合规义务文件清单、业务流程管控清单、合规风险识别清单B. 合规义务文件清单、岗位合规职责清单、合规风险识别清单C. 业务流程管控清单、岗位合规职责清单、合规风险识别清单D. 合规义务文件清单、业务流程管控清单、岗位合规职责清单（正确答案）在企业经营活动中，以下哪项行为违反了商业道德？（）A. 严格执行合同B. 公平对待供应商C. 贿赂政府官员（正确答案）D. 保护消费者权益企业在进行国际贸易时应遵守的反腐败法规是（）。
A. 国内税法B. 国际贸易法C. 反海外腐败法（FCPA）（正确答案）D. 国际商法下列哪项不属于企业合规管理的基本要素？（）A. 内部控制B. 风险管理C. 企业盈利（正确答案）D. 合规审核企业合规文化建设的首要任务是（）。
A. 制定合规手册B. 开展员工培训C. 强化法规意识（正确答案）D. 设立合规部门二、多选题企业合规培训的对象应包括（）。
A. 高层管理人员B. 中层管理人员C. 基层员工D. 所有上述人员（正确答案）企业合规管理体系的建立和完善需要（）的参与。
企业合规考试题库及答案
企业合规考试题库及答案一、单项选择题1. 企业合规的核心目标是（）。
A. 提高企业利润B. 遵守法律法规C. 维护企业形象D. 促进企业可持续发展答案：D2. 企业合规管理的首要任务是（）。
A. 制定合规政策B. 建立合规组织C. 识别合规风险D. 培训合规人员答案：C3. 以下哪项不属于企业合规风险的来源？（）A. 法律法规变化B. 市场竞争压力C. 员工个人行为D. 自然灾害答案：D4. 企业合规管理体系中，不包括以下哪项要素？（）A. 合规政策B. 合规组织C. 合规文化D. 财务报告答案：D5. 企业合规管理的最终目的是（）。
A. 避免法律制裁B. 减少经济损失C. 提升企业竞争力D. 保护企业声誉答案：C二、多项选择题6. 企业合规管理的基本原则包括（）。
A. 合法性原则B. 独立性原则C. 透明性原则D. 责任性原则答案：ABCD7. 企业合规管理体系的构成要素包括（）。
A. 合规政策B. 合规组织C. 合规程序D. 合规监督答案：ABCD8. 企业合规风险管理的步骤包括（）。
A. 识别风险B. 评估风险C. 控制风险D. 监督风险答案：ABCD9. 企业合规文化建设的内容包括（）。
A. 合规培训B. 合规宣传C. 合规激励D. 合规惩罚答案：ABCD10. 企业合规管理的监督机制包括（）。
A. 内部审计B. 外部审计C. 第三方评估D. 员工举报答案：ABCD三、判断题11. 企业合规管理是企业内部控制的一部分。
（）答案：正确12. 企业合规管理只关注法律法规的遵守，不涉及道德规范。
（）答案：错误13. 企业合规风险管理可以完全避免企业违规行为的发生。
（）答案：错误14. 企业合规管理的目的是保护企业免受外部监管机构的处罚。
（）答案：错误15. 企业合规管理不需要考虑企业的社会责任。
（）答案：错误四、简答题16. 简述企业合规管理的重要性。
答案：企业合规管理对于企业来说至关重要，它不仅有助于企业遵守法律法规，避免法律风险和经济损失，还能够提升企业的市场竞争力和品牌形象。
合规知识考试试题题库
合规知识考试试题题库一、单选题1. 合规的定义是什么？A. 遵守公司规定B. 遵守法律法规C. 遵守行业标准D. 遵守所有上述要求2. 以下哪项不是合规风险？A. 法律风险B. 财务风险C. 声誉风险D. 市场风险3. 合规管理体系的核心是什么？A. 员工培训B. 内部审计C. 风险评估D. 政策制定4. 合规培训的目的是什么？A. 提高员工的工作技能B. 确保员工了解合规要求C. 增加员工的工作量D. 减少员工的工作压力5. 合规审计的主要作用是什么？A. 评估合规风险B. 确保业务流程的效率C. 检查财务报表的准确性D. 监督员工的工作表现二、多选题6. 合规管理的基本原则包括哪些？A. 公平性B. 透明性C. 一致性D. 可持续性7. 合规风险评估应该包括哪些内容？A. 风险识别B. 风险分析C. 风险评价D. 风险控制8. 合规政策的制定需要考虑哪些因素？A. 法律法规要求B. 行业标准C. 企业文化D. 员工意见9. 合规培训应该包括哪些内容？A. 合规政策和程序B. 法律法规知识C. 职业道德教育D. 案例分析10. 内部审计在合规管理中的作用是什么？A. 发现合规问题B. 评估合规措施的有效性C. 提供改进建议D. 执行合规政策三、判断题11. 合规管理只是法律部门的工作。
（对/错）12. 所有员工都应该参与合规管理。
（对/错）13. 合规风险是不可预测的。
（对/错）14. 合规培训是一次性的，不需要定期更新。
（对/错）15. 合规审计是合规管理的终点。
（对/错）四、简答题16. 描述合规管理的三个主要目标。
17. 解释为什么合规风险评估是合规管理的关键环节。
18. 简述合规培训的重要性及其对企业的影响。
19. 列举至少三种合规政策可能包含的内容。
20. 讨论内部审计在合规管理中的作用和重要性。
五、案例分析题21. 假设你是一家跨国公司的合规官，公司在海外的一个分支机构被发现违反了当地的反腐败法律。
企业合规考试题库及答案
企业合规考试题库及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 企业合规是指企业在经营活动中遵循的一系列行为规范，包括但不限于法律法规、行业标准和企业内部规章制度。
以下哪项不属于企业合规的范畴？A. 遵守国家法律法规B. 遵守行业标准C. 遵守企业内部规章制度D. 企业员工个人行为答案：D2. 企业合规管理的首要目标是？A. 提高企业利润B. 降低企业风险C. 增加市场份额D. 提升企业形象答案：B3. 以下哪项不是企业合规管理的基本原则？A. 合法性原则B. 公平性原则C. 灵活性原则D. 透明性原则答案：C4. 企业合规风险评估通常不包括以下哪项内容？A. 法律法规变化的风险B. 市场变化的风险C. 员工个人行为的风险D. 企业内部管理的风险答案：C5. 企业合规培训的目的是？A. 提高员工的业务能力B. 提高员工的合规意识C. 提高员工的创新能力D. 提高员工的团队协作能力答案：B6. 企业合规监督通常不包括以下哪项措施？A. 定期审计B. 员工举报机制C. 员工绩效考核D. 定期发布合规报告答案：C7. 企业合规文化建设的核心是什么？A. 企业利润最大化B. 员工个人发展C. 企业社会责任D. 遵守法律法规答案：D8. 企业合规体系的建立和完善需要哪些部门的参与？A. 人力资源部门B. 财务部门C. 法务部门D. 所有选项答案：D9. 企业合规审查通常不包括以下哪项内容？A. 合同审查B. 业务流程审查C. 员工个人行为审查D. 法律法规审查答案：C10. 企业合规违规行为的处罚通常不包括以下哪项？A. 警告B. 罚款C. 解除劳动合同D. 公开表扬答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 企业合规管理体系包括以下哪些要素？A. 合规政策B. 合规培训C. 合规监督D. 合规审查答案：A、B、C、D2. 企业合规风险管理的步骤通常包括？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险沟通答案：A、B、C、D3. 企业合规文化建设的方法包括？A. 制定合规政策B. 开展合规培训C. 建立合规监督机制D. 强化合规意识答案：A、B、C、D4. 企业合规违规行为的常见类型包括？A. 违反法律法规B. 违反企业内部规章制度C. 违反行业标准D. 违反社会道德答案：A、B、C、D5. 企业合规审查的常见方法包括？A. 文件审查B. 现场检查C. 员工访谈D. 第三方审计答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分）1. 企业合规管理仅适用于大型企业，与中小企业无关。
企业合规考试题目及答案
企业合规考试题目及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 企业合规的核心目标是（）。
A. 提高企业利润B. 降低企业风险C. 增强企业竞争力D. 遵守法律法规答案：D2. 企业合规管理的首要任务是（）。
A. 制定合规政策B. 识别合规风险C. 建立合规体系D. 培训合规人员答案：B3. 以下哪项不是企业合规风险的来源？（）。
A. 法律法规变化B. 市场竞争压力C. 员工个人行为D. 自然灾害答案：D4. 企业合规审查通常不包括以下哪项内容？（）A. 合同审查B. 财务审计C. 业务流程审查D. 员工个人信用审查答案：D5. 企业合规文化建设中，以下哪项最为重要？（）A. 制定合规手册B. 建立奖惩机制C. 领导层的示范作用D. 定期合规培训答案：C6. 企业合规体系中，以下哪项不是合规监督的职责？（）A. 监督合规政策的执行B. 调查违规行为C. 制定合规政策D. 评估合规风险答案：C7. 企业合规培训的对象通常不包括（）。
A. 新员工B. 中层管理人员C. 董事会成员D. 外部供应商答案：D8. 以下哪项不是企业合规管理的基本原则？（）A. 合法性原则B. 独立性原则C. 保密性原则D. 灵活性原则答案：D9. 企业合规管理的最终目的是（）。
A. 避免法律制裁B. 提升企业形象C. 促进企业可持续发展D. 增加企业利润答案：C10. 企业合规管理中，以下哪项不是合规政策的内容？（）A. 合规目标B. 合规标准C. 合规程序D. 业务操作手册答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 企业合规管理包括以下哪些方面？（）A. 合规政策B. 合规风险评估C. 合规培训D. 合规监督答案：ABCD12. 企业合规风险评估的步骤包括（）。
A. 识别风险B. 分析风险C. 评估风险D. 制定风险应对措施答案：ABCD13. 企业合规体系的构成要素包括（）。
A. 合规政策B. 合规组织C. 合规程序D. 合规文化答案：ABCD14. 企业合规监督的职责包括（）。
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《合规手册》复习题库
*单选题
1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
A.绩效考评制度
B.诚信举报制度
C.利益分配制度
D.合规问责制度
2、（D ）是员工所有职业行为的前提。
A.廉洁自律
B.进取创新
C.精细认真
D.守法合规
3、坚持（B ），要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，坚守底线。
A.感恩奉献
B.廉洁自律
C.团队协作
D.精细认真
4、坚持（ A ），服从领导，听从指挥。
在工作中做到不找任何借口，加强责任心，对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通，千方百计高效高质完成任务。
A.高效执行
B.恪尽职守
C.认真负责
D.谦虚谨慎
5、员工应当培养正直的品行，将（ A ）的核心价值观贯穿于职业行为的始终。
A.诚信
B.创新
C.协作
D.卓越
6、公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、（ D ）”的原则。
A.逐笔调查
B.实事
C.依法依规
D.认责有据
7、相关人员主观上存在一般过失或疏忽，未能完整有效地履行其岗位职责，应发现或未发现业务中存在的风险，导致不良资产产生的行为指的是（ B ）。
A.渎职
B.未尽职
8、严禁长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（C ）十禁行为之一。
A.放款操作
B.会计经理
C.柜员
D.客户经理
9、案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违反法律法规、监管规章及规性文件、自律性组织制定的有关准则以及本行部规章制度的行为，且该违规行为与案件发生存在联系的直接责任人指的是（ C ）
A.作案人员
B.管理责任人
C.相关违规行为的实施人或参与人
D.监督责任人
10、与客户（或他人）串通，参与（或配合）其利用银行资金从事不正当资金交易是公司授信业务中（ A ）环节相关人员的责任行为。
A.授信调查
B.授信审查
C.授信审批
D.贷后管理
11、自查发现、主动揭露案件的，应当给予（ B ）处理
A.从重
B.从轻
C.免责
*多选题
1、我行倡导并在全行推行（ A ）、（ C ）的行为准则和价值观，培育全行员工的合规守法意识，确立及推行合规理念。
A.诚信
B.诚实
C.正直
D.高效
2、合规部门要保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估（ A ）和（ D ）的落实情况。
A.监管意见
B.监管措施
C.监管制度
D.监管要求
3、问责应遵循（ABCD ）的原则。
A.谁主管谁负责
B.谁审批谁负责
C.谁签字谁负责
D.谁经办谁负责
4、对有关责任人进行问责处理的方式包括：（ A ）、（ B ）、（ C ）。
A.经济处罚
B.组织处理
C.纪律处分
D.批评教育
5、严禁以（ABC ）等手段骗取资金设立“小金库”。
A.假发票
B.假合同
C.假票据
6、幕交易规定，禁止以下行为，包括但不限于：（ABCD ）
A.将幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许围之外的人员
B.在不适当场合谈论在行属于或控制知情围的信息
C.利用幕信息获取个人利益
D.基于幕信息为他人提供理财或投资方面的建议
7、案件问责的程序包括（ABCDE ）。
A.启动问责
B.实施调查
C.认定责任
D.做出处理决定
E.执行处理决定等
8、案件问责围包括本行管理权限（ A ）和（ C ）。
A.直接建立劳动关系的员工
B.非全日制员工
C.劳务派遣制员工
9、向客户推荐产品或提供服务时，禁止以下行为，包括但不限于：（ABCD ）
A.为达成交易而隐瞒风险或进行虚假、误导性述
B.在业务活动中明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定
C.向客户做出不符合有关政策法规及我行规章制度的承诺或保证
D.诱导客户购买与其风险认知和承受能力不符的产品
10、按照勤俭办行的原则，严格自律，不得申报不实费用，报销与我行业务无关的费用，包括但不限于（ABCD ）
A.用公款支付应当由本人或亲友个人支付的费用
B.用公款游山玩水或以学习考察等名义出国（境）公款旅游
C.上下级机构及工作人员之间、行部门之间用公款相互宴请或赠送礼品
D.使用错误或无关的发票报销
11、不得收授（ABCD ）等违反商业习惯的礼物。
A.现金
B.贵金属
C.消费卡
D.有价证券
*判断题
1、全体员工都是合规经营的践行者和直接责任人。
（√）
2、禁止以员工亲友名义注册企业，但实际控制人或经营管理人可以为员工本人。
（×）
3、严禁授意请托人以各种形式，将有关财物给予特定关系人。
（√）
4、上班时间，可以买卖股票、操作期货、买卖权证及其他相关行为。
（×）
5、经客户允许，可以代客户保管银行卡、存折、存单，设置/重置/输入密码、
办理网上银行等业务。
（×）
6、合规是指银行的业务经营活动应与所适用的法律、行政法规、部门规章及其他规性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守等相一致。
（√）
7、业务关联方给予的合法折扣、佣金或其他奖励，可以自己掌握处理。
（×）
8、不得以任何形式参加民间借贷、违规担保、非法集资活动，不得充当资金掮客。
（√）
9、严禁以虚列利息支出、佣金手续费、业务及管理费、赔付退保支出等套取资金设立“小金库”。
（√）
10、离职人员对离职前的案件发生负有责任的，本行应当对其作出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
（√）
11、未经授权或批准，不得擅自代表所在机构接受新闻媒体采访，或对外发布信息。
（√）
*填空题
1、公司授信不良资产是指根据相关制度规定，经相关风险分类程序被认定为次级类、可疑类和损失类的公司类授信资产。
2、全面遵循金融法规条例和规章制度及操作流程，依法合规开展经营管理和发展业务，做到人人合规、事事合规、时时合规。
合规控制成本、降低风险、创造效益。
3、会见、邀请客户应在工作场所或符合商业习惯的场所。
4、坚持客户至上、客观公正原则，不轻慢任何投诉和建议。
5、遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱法定义务，在严守客户隐私的同时，及时按照我行要求，报告大额和可疑交易。
6、禁止违规搭售，通过协议或其他方式向客户施加不公平的义务。
7、合规风险是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
8、依据员工的主观故意、客观行为及产生后果等要件，将问责情节分为重大、严重、一般、轻微四个等级。
被问责人涉及多项问责事由，同时违反多项管理规定的，可以依照处理较重的规定，从重处理。
9、为打造银行百年老店，我们必须严守银行经营管理原则，严格按照“八个坚持”要求，回归安全性、流动性、效益性的“三性”原则，回归铁账本、铁算盘、铁规章的“三铁”要求，回归贷前调查、贷时审查、贷后检查的“三查”制度，回归前台、中台、后台“三分离”的控安排。