风险评估取值原则
ISO2700风险评价方法与准则
风险评估方法与准则
资产价值
威胁值
弱点值
风险等级
风险值=资产价值X 弱点严重性X 威胁可能性
常见威胁
高 3 非常容易被利用
a 高 3 发生频率为每半年1次
威胁分类表
常见脆弱性
缺少审核跟踪可能会被以未经授权许可的方式使用软件这一威
脆弱性识别内容表
策略、内部访问控制策略、网络设备安全配置等方面进行
风险评估对象：判定为重要信息资产的信息资产（资产价值2以上）
风险处置对象：判定为中风险以上的风险（风险等级2级以上）
风险评估接受准则：
经过风险处置后判定为风险等级1级（风险值1,2,3,4）的风险为可接受风险。
风险评价准则和取值标准 -
风险评价准则和取值标准一、目的为确保车间生产活动平稳进行，减少或避免各种不必要的作业风险，根据危险化学品安全生产标准化评审标准及其他相关要求，结合车间生产实际状况，特制定本评价准则，使各系统生产趋于良性循环发展，使员工明白岗位风险及控制措施，提升安全生产意识及知识水平。
二、适用范围本评价准则适用于车间及安全生产、操作与各项检维修活动。
三、评价依据1、国家有关风险管理的法律、法规和标准；2、《危险化学品安全管理条例》；3、公司的管理标准和技术标准；4、公司安全目标中规定的内容；5、本公司和所发生相类似的事故统计资料；四、评价方法针对当前评价方法众多的实际，评价目的和对象的不同，因每种评价方法都有其适用范围和应用条件，在进行风险评价时，应根据安全评价的对象和要达到的评价目的，选择适用的安全评价方法。
评价主要用的方法罗列如下：五、安全评价所适用准则1、安全评价准则公司制定的评价准则包括事件发生的可能性L和事件后果的严重性S，以及与其对应的风险度R。
风险度R=事件发生的可能性L×事件后果的严重性S。
2、安全评价的取值标准根据公司实际经营情况，相关标准罗列如下：2.1事件发生的可能性L值大小判断准则：鉴于事件发生可能性大小与及其发生频率与现有的防范、预防、检测和控制措施息息相关，倘若各项控制措施到位，并处于良好状态，则事件发生的可能性（L）值会大大降低。
如下表所示，等级数值越大，说明事件发生的可能性越大。
2.2根据实际生产经营规模，将事件发生结果的严重性（S）罗列如下：2.3公司内各项活动存在风险等级判定准则及控制措施如下表所示：六、评价与治理1、风险评价的范围：1.1 人——人的不安全操作行为；机——物的不安全状态；环——环境存在的不安全因素；管——规章制度的建立与落实1.2 (1)规划、设计和建设、投产、运行阶段；(2)常规和非常规活动；(3)事故及潜在的紧急情况；(4)所有进入作业场所人员的活动；(5)原材料、产品的运输和使用过程； (6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；(7)丢弃、废弃、拆除与处置；(8)企业周围环境； (9)气候、地震及其他自然灾害。
药品经营质量风险评估控制管理制度
1.目的：对可能影响到公司药品经营质量的风险因素进行分析评估和控制，保证经营过程中药品质量；指导公司规避质量事故或危害事件的发生，及遇到类似事故时应采取的应急保障措施；依据GSP以及《质量风险管理Q9(R1)》制定本制度。
2.适用范围：本制度适用于公司质量管理体系内的质量风险管理。
3.责任：质管部：负责组织进行质量风险评估、控制、沟通管理工作。
各部门：负责本部门质量风险点识别排查、评估，并制定控制措施。
4.工作内容：4.1质量风险管理：是对药品在整个经营管理活动中采用前瞻或回顾的方式进行风险排查、危害源识别、风险分析、评价、控制、沟通的过程。
4.1.1前瞻式:假设某环节出现问题，预估发生的可能性，后果的严重程度；应该采取什么措施防范;预计采取措施后风险能降低到什么程。
4.1.2回顾式:每年根据上年度风险评估控制列表情况，检查上年度质量风险实际发生情况（含新引出的质量风险问题），后果情况，综合决策评价是否修订风险控制措施。
4.2质量风险启动：及时识别并控制潜在的质量风险，降低其发生概率。
4.2.1质量风险点排查：公司各部门应该根据风险管理方案风险项目对本部门风险点认真排查，要求每一位员工均应具有药品经营质量风险意识。
4.2.2风险项目：包括质量管理体系关键要素、企业基本经营情况以及药品采购、收货、验收、储存养护、出库复核、销售、运输配送等药品经营环节。
4.2.3可能存在的质量风险范围4.2.3.1公司基本经营情况：超范围经营、挂靠经营、经营不合格药品；4.2.3.2质量管理体系：组织机构设置及人员配备不全、不合格药品确认及处理不符合要求、质量管理体系文件不适用、未按规定组织内审、未对经营过程中质量风险进行评估；4.2.3.3人员、培训、健康体检：企业负责人学历不够未经过药学专业培训；质量负责人与许可证内容不一致、从业资格从业年限不够、不具备正确判断和保障实施能力、兼职；质管部长职业资格从业年限不符合要求、不能独立解决质量问题、未注册在本公司；质量管理人员不熟悉制度、操作规程、岗位职责、兼职；未按要求进行岗前、转岗、继续、专业培训、直接接触药品人员未进行体检、体检不合格仍在原岗位进行工作；4.2.3.4计算机系统：计算机系统与经营不适应、未对采购、收货、验收、储存养护、销售、出库复核等进行质量控制、硬件及网络配置不符合要求、系统登录操作不符合要求、数据修改未经过质管部审核、数据未按规定进行备份安全存放；4.2.3.5设施设备：仓储场所与经营规模相适应、是否安装有温湿度调控设备、温湿度自动监测系统、存放区域布局是否合理、运输设备是否与经营规模相适应、是否封闭等；4.2.3.6温湿度监控系统：安装位置数量是否符合要求、数据自动采集、记录、传输、报警功能是否符合要求；4.2.3.7验证和校准：未按验证方案实施验证，验证不符合要求，未根据验证确定的参数及条件，正确、合理使用相关设施设备；4.2.3.8药品采购、收货、验收、储存养护、出库复核、销售、运输等环节各种风险因素。
风险评价标准
风险评价标准一、概述风险评价是指对某一特定活动、项目或者决策进行全面、系统地评估其潜在风险的过程。
风险评价标准是为了确保评价过程的科学性、客观性和可比性而制定的一套规范和准则。
本文将详细介绍风险评价标准的制定原则、内容要求和具体步骤。
二、制定原则1.科学性原则：风险评价标准应基于科学研究和实践经验，确保评价结果准确可靠。
2.客观性原则：风险评价标准应客观、公正，不受主观因素的影响。
3.可比性原则：风险评价标准应具备可比性，使不同风险评价结果能够进行有效比较。
4.适合性原则：风险评价标准应根据不同行业、领域和活动的特点进行差异化制定，以确保其适合性和实用性。
三、内容要求风险评价标准的内容应包括以下要求：1.风险识别：明确评价对象的风险特征，包括可能的危（wei）险源、风险事件和潜在影响。
2.风险分析：对风险进行分析，包括风险的概率、影响程度和风险等级等指标的确定。
3.风险评估：综合考虑风险的概率和影响程度，对风险进行评估，确定其重要性和优先级。
4.风险控制：提出相应的风险控制措施和管理建议，以降低风险发生的可能性和影响程度。
5.风险监测：建立风险监测和预警机制，及时掌握风险的动态变化和演化趋势。
6.风险沟通：明确风险评价结果的沟通方式和对象，确保评价结果能够有效传达和理解。
四、具体步骤风险评价标准的制定过程普通包括以下步骤：1.确定评价对象：明确需要评估风险的活动、项目或者决策。
2.采集数据：采集与评价对象相关的数据和信息，包括历史数据、统计数据和专家意见等。
3.风险识别：通过专家讨论、问卷调查等方法，识别评价对象的风险特征和可能的风险源。
4.风险分析：对风险进行定性和定量分析，确定风险的概率、影响程度和风险等级等指标。
5.风险评估：综合考虑风险的概率和影响程度，对风险进行评估，确定其重要性和优先级。
6.风险控制：提出相应的风险控制措施和管理建议，以降低风险发生的可能性和影响程度。
7.风险监测：建立风险监测和预警机制，及时掌握风险的动态变化和演化趋势。
安全风险评估取值标准
TCL的三驾马车(一)2004年，TCL国际化步伐骤然加速。
在彩电领域，TCL选择与法国汤姆逊合资TTE，摇身成为全球第一大电视机生产商。
手机业务与阿尔卡特携手，成立T&A。
接二连三的跨国并购，让TCL成为冲杀在国际化锋线上的企业之一。
在TCL的海外军团中，一批高学历不能不提：TTE公司CEO赵忠尧，TCL 海外事业本部总裁易春雨，以及T&A的CEO刘飞。
今年4月刚刚过完42岁生日的赵忠尧，已经算得上TCL一员“老将”。
自1987年在西北工业大学硕士毕业，赵忠尧在学校做了4年讲师，之后就进入TCL。
按他自己的话说，“目前为止，人生就干了这么一件事”。
“从一而终”的赵忠尧进入TCL后一路从销售做起。
2000年时担任营销公司副总经理，大刀阔斧地主理了TCL营销渠道的改革，把已达到16000人的销售公司削减到6000人。
个性鲜明的行事作风为其赢得极响亮的名号，与万明坚、温尚霖、杨伟强被称为TCL“四大诸侯”。
2004年并购汤姆逊彩电业务后，李东生急需一位强势CEO以对汤姆逊方已经巨亏数年的彩电业务进行整合。
如此背景下，向来敢做敢为的赵忠尧被委以TTE首席执行官的重任，站到了TCL国际化的最前沿。
为使TTE尽快扭亏，赵忠尧无疑承受着巨大压力。
在TTE四大区域(中国、欧洲、北美、新兴市场)中，以原汤姆逊业务为主的欧洲区和北美区尚未扭亏，而中国本土市场规模虽大却已基本饱和，因此，TCL海外事业部总裁、目前主管海外新兴市场的易春雨理所当然地承担起为TCL 贡献新增利润的重任。
“或许只是TTE和T&A的接连大规模合资过于引人注目，其实TCL早在1998年就在集团层面筹建国际业务部，开始向海外扩张。
”易春雨向《中国企业家》介绍说。
易春雨来到TCL已近10年。
1993年从湖北华中农大拿到投资学博士学位后，易春雨原本一心想到加拿大深造，却最终阴差阳错地进入了TCL。
易春雨至今记得他与李东生第一次见面时的谈话。
风险评价准则和相关取值标准
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
没有污染
形象没有受损
表3、风险等级控制措施及实施期限（R）
风险度
等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
20-25
巨大风险
在采取措施降低危害时，不能继续作业，对改进措施进行评估
立刻
15-16
重大风险
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估
立即或近期整改
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
表2、评价危险及影响后果的严重性（S）
等
法律、法规及其他要求
人
财产
停工
环境污染、资源消耗
公司形象级ຫໍສະໝຸດ （万元）5违反法律、法规
发生死亡
＞50
部分装置（＞2套）或设备停工
大规模、公司外
重大国际国内影响
9-12
中等
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
4-8
可容忍
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查
有条件、有经费时治理
＜4
轻微或可忽略的风险
无需采用控制措施，但需保存记录
分析时机：常规活动每年一次，非常规活动开始之前。
企业应该识别所有常规和非常规的生产活动，所有生产现场使用的设备设施和作业环境危害因素，通过工程控制、行政管理和个人防护等措施，遏制事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。
风险评价取值标准
采用风险度R=可能性L×后果严重性S的评价法，具体评价准则规定为：
表1事故发生的可能性L判断准则
业务风险评估方法R=LEC
业务风险评估方法R=LEC
简介
业务风险评估是企业管理的重要一环，通过此评估可以识别潜在的风险并制定防范措施，降低企业风险。
本文介绍的R=LEC方法是一种简单易用的评估方法。
R=LEC方法
定义
R=LEC方法是一种对企业风险进行评估的分级方法。
其中，R 表示风险等级，取值范围为1-5，LEC是指综合评估值，取值范围为0-100。
计算方法
通过对企业风险因素进行评估，计算其风险等级R和综合评估值LEC。
R和LEC的计算方法如下：
- 风险等级R = 风险因素影响程度之和
- 综合评估值LEC = 风险等级R * 风险发生概率
其中，风险等级R的取值为1-5，数值越高表示风险越大；综合评估值LEC的取值范围为0-100，数值越高表示风险越大。
应用范围
R=LEC方法适用于各种类型的企业，包括生产企业、服务企业、贸易企业等。
通过R=LEC方法，可以对企业的各种业务风险进行评估，包括：
- 自然灾害风险
- 经济风险
- 政策法规风险
- 技术风险
- 安全环保风险
- 舆情风险
评估流程
R=LEC方法的评估流程如下：
1. 确定风险评估范围和对象；
2. 识别风险因素；
3. 对风险因素进行分析和评估，确定风险等级R；
4. 计算综合评估值LEC；
5. 制定针对性的应对措施。
总结
R=LEC方法具有简单易用、适用范围广等特点，可以有效地
帮助企业对各种业务风险进行评估和防范。
但是，在使用此方法时，需要注意评估范围和对象的确定，确保评估结果能够真实反映企业
的实际风险情况。
社会稳定风险评估取值范围
社会稳定风险评估取值范围
社会稳定风险评估是指对社会各个方面的因素进行分析和评估，以确定当前和未来的社会稳定情况的可能性和程度的一种方法。
该方法可以帮助政府、企业和个人了解当前和未来的社会稳定情况，并采取必要的措施来减少风险和提高稳定性。
社会稳定风险评估可以提供多种取值范围。
以下是一些可能的取值范围：
1. 高风险：如果社会的某些关键领域（如政治、经济、社会等）存在严重的不稳定因素，社会稳定风险评估得分将高于一定的阈值，这表明社会目前处于高风险状态，可能存在内部或外部的威胁。
2. 中等风险：如果社会不稳定因素存在，但未达到高风险水平，社会稳定风险评估得分将介于高和低之间。
这表明社会稳定性的未来可能面临一些挑战和风险，但该社会尚未到达危机水平。
3. 低风险：如果社会良好的社会秩序和稳定状况得到维护，社会稳定风险评估得分将低于一定的阈值。
这表明该社会处于相对较稳定的状态，未来的风险可能较小。
当然，社会稳定风险评估得分的取值范围是可以根据具体情况进行调
整的，不同的评估方法可能会产生不同的结果。
但是，无论使用哪种
评估方法，都应该充分考虑社会的各种因素，以准确地评估当前和未
来的社会稳定水平，进而采取必要的措施来减轻风险并提高社会的稳
定性。
综上所述，社会稳定风险评估是一个非常重要的工具，可以帮助政府、企业和个人了解当前和未来的社会稳定状况，并采取必要的措施来减
轻风险和提高稳定性。
不同的评估方法可能会产生不同的结果，但无
论如何，我们都应该充分考虑社会的各种因素，以准确地评估当前和
未来的社会稳定水平。
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10
损失：1000万元以上
死亡在50人以上的
导致破产的
流行病导致多个死亡的
职业病导致多个死亡的
社会关注的
对周边社区地下水、生态等造成不可恢复的影响的
媒体广泛关注的
9
损失在500－1000万元
多个死亡的
媒体广泛关注的
流行病导致死亡案例的
职业病导致死亡案例的
多个职业病导致不能恢复的
对周边造成的特大环保影响
连续出现的
9
几乎肯定的导致后果
每天出现的
8
很可能的
每周出现的
7
可能的每月Leabharlann 现的6大于平均几率的
每年两次以上的
5
平均几率的
每年出现一次的
4
小于平均几率的
每年少于一次的
3
不可能的
每10年出现的
2
很不可能的
每50年出现不到一次的
1
几乎不可能的
每100年出现不到一次的
严重程度表(S)
严重指数（S）
说明
安全
健康
10人以上参与的工作
员工每工作日80－100％时间暴露
暴露期≥2倍OEL
10人以上参与的工作
影响或潜伏期永久存在的
9
员工每工作日60－80％时间暴露
7人以上参与的工作
员工每工作日60－80％时间暴露
1.8倍OEL≤暴露期＜2倍OEL
7人以上参与的工作
影响大于25年的
8
员工每工作日40－60％时间暴露
损失在10－50万元的
轻微丧失工作能力
公众投诉的
需要休息1个月以上，可痊愈的
有少量损失的环保事件
5
损失在1－10万元的
离岗大于3星期的
3个以上员工需要离岗休息，可痊愈的
无损失的环保事件
4
损失在1000元－1万元
离岗大于3天、小于3星期而且能痊愈
多个员工感觉身体不适的
个别员工需要离岗休息，可痊愈的
一般污染厂区小范围的
5.7风险评估方法
5.7.1
5.7.2
5.7.3 风险矩阵法：
说明：矩阵由严重程度（S）、可能性（P）及暴露率(E)乘积数值所获得。
意义：在概述中获得的数值排序即为风险的高低次序，可以提供优先处理的次序，风险高低顺序为数值由高到低。
取值原则：
暴露率表(E)
暴露率指数（E）
说明
安全
健康
环保
10
员工每工作日80－100％时间暴露
影响小于6个月的
3
员工每轮值才暴露
员工每轮值才暴露
影响小于1个月的
2
每月才暴露的
每月才暴露的
暴露期小于行动水平
影响小于1天的
1
每年才暴露的
个人工作
每年才暴露的
个人工作
瞬间的
*职业接触限值Occupational Exposure Limit（OEL）
可 能 性表(P)
可能指数（P）
说明
安全
释义
10
必然导致后果的出现
5人以上参与的工作
员工每工作日40－60％时间暴露
1.6倍OEL≤暴露期＜1.8倍OEL
5人以上参与的工作
影响大于10年的
7
员工每工作日20－40％时间暴露
3人以上参与的工作
员工每工作日20－40％时间暴露
1.4倍OEL≤暴露期＜1.2倍OEL
3人以上参与的工作
影响大于5年的
6
员工每工作日10－20％时间暴露
3
损失在1000元以下的
离岗小于3天而且能痊愈
个别员工感觉身体不适的，而未影响工作的
轻微的污染
2
无损失的
轻微的，无需离岗且能痊愈
个人建议的
员工建议的，如：人机功效、作业环境等
环境未遂事件
1
可以忽略的
可以忽略的
可以忽略的
风险等级划分标准
风险值
风险指数
风险高低
措施紧急度
490－1000
5
高
提交厂立即制定整改或制定预案
361－489
4
较高
下一步计划中包含整改内容
241－360
3
中
半年内应给予处理方案的回复
121－240
2
适当
制定措施并执行，考虑解决
低于120
1
低
通过部门措施给予控制或列入滚动计划
2人以上参与的工作
员工每工作日10－20％时间暴露
1.2倍OEL≤暴露期＜1.0倍OEL
2人以上参与的工作
影响大于1年的
5
员工每工作日在10％以下时间暴露
员工每工作日在10％以下时间暴露
1.0倍OEL≤暴露期＜1.0倍OEL
影响小于1年的
4
员工在每周才暴露
员工在每周才暴露
暴露期介于行动水平和OEL之间
大量自然资源浪费的
被报道过的
8
损失在100－500万元
死亡3人的
群体伤残的
地方政府关注的
流行病造成永久影响的
地方政府介入的调查
个别职业病不能治愈的残疾
当地政府介入的
重大环境污染事故
7
损失在50－100万元的
死亡1人以下的
3人以下严重致残的伤害
外界投诉的
一般流行病
可治愈的职业病
一般环境事故
公众投诉的
6