2021年卓越核安全文化的八大原则

目录

欧阳光明（2021.03.07）

前言2

背景3

第一章安全文化的内涵4

第二章卓越核安全文化的八大原则5

2.1 核安全人人有责6

2.2领导体现安全承诺6

2.3企业内部充满信任7

2.4决策体现安全第一8

2.5认识核技术的特殊性和独特性9

2.6培养质疑的态度9

2.7倡导企业的学习精神10

2.8核安全经受持续检验10

前言

“卓越核安全文化的八大原则”描述了健康的核安全文化（以下简称“安全文化”）的重要特征，目的是为全世界核电行业创建一个公开讨论和持续提升安全文化的框架，本导则所描述的原则和相关特征都以核电厂事件为基础。

本导则仅陈述基本原则，而不是制定一个具体的大纲或实施办法。如果很好地采用这些原则和特征，将会影响核电厂的价值观、假设、经验、行为、观念和规范。它们描述了在一个核电厂中可能

起作用的因素和如何开展工作。原则用黑体显示。特征用于澄清原则的本意。

本导则鼓励核电厂经理将日常规定和做法同这些原则进行深入的比较，利用它们之间的差异作为改进的依据。

所有人员，包括非核电厂员工均应纳入安全文化提升的管理范围。安全文化意识和对核安全的重要性以及对企业价值观的认识均应反映在所有员工的行为中。

本导则是对先前发布文件的补充，应与先前文件结合使用。本文件包含的概念与WANO的其它相关文件保持一致，如“有效运行决策的原则”（WANO-GL-2002-01）、“卓越人员绩效原则”（WANO-GL-2002-02）、“有效的自我评估和纠正行动计划的原则”（WANO-GL-2002-07）。

本导则由WANO成员制定，并广泛采纳了全世界核行业的信息。

背景

多年来，许多有深远影响的事件一直推动着核电行业的安全文化建设。1979年发生的三里岛事故第一次震惊了核电界，其后在1986年发生的切尔诺贝利事故，使人们更进一步加深了对核能风险的认识。全球核电行业和监管机构对这两起事件进行了全面而且彻底的检讨，核电标准、硬件、应急程序、工艺、培训（包括模拟机）、应急准备、设计和配置控制、试验、人员绩效以及对安全的态度都得到了改进。但是近期发生的事件仍然凸显了核安全文化的薄弱，例如2002年发现美国Davis-Besse核电厂反应堆压力容器顶

盖降级和2003年匈牙利Paks核电厂燃料在外部清洗容器中严重受损的事件。这些事件的根本原因均可追溯到核电厂所共有的组织文化，包括愿景、假设和信念。

文化是一个群体所学的总和。文化是一个针对群体提出的概念，而特性和个性是相对于个体而言的。组织文化是组织在吸取经验教训和处理问题时发展起来的一种基本共识。这些基本共识被传授给组织的新成员作为认识、思考、行动和感知的正确方式。除了健康的组织文化外，由于核技术的特殊性和其独特的技术风险，每个核电厂都需要一个强有力的核安全文化。

●

标是以一种安全、可靠、高效的方式发电；安全文化的概念适用于核电行业内从董事会成员到每个员工；尽管安全文化的原则被用于辐射安全、工业安全、环境安全，但重点是应用于核安全；核安全是核电厂优先采用的第一价值观并需要始终坚持。

●核电厂的安全文化可影响核电厂的方方面面。尽管安全文化是

一个无形的概念，但通过观察核电厂安全文化的特征，可以确定核电厂将朝安全文化优或劣的方向发展。

●核安全文化的一个重要特征是：工作环境和氛围充满安全意

识，员工可以自由地提出关注的问题而毋须害怕惩罚。

●设计、建造和运行核电厂是为了发电，安全、生产和成本控制

是核电厂营运的必要目标。这些业绩有相当的互补性，大多数核电厂当前达到了很高的安全水平、良好的生产业绩和较低的成本，从长远考虑做出的决策将进一步提高这些业绩，促使每一个核电厂和每一个相关人员将安全放在第一位。

核安全是一个集体的责任，组织中所有人都有确保安全第一的责任。

第二章卓越核安全文化的八大原则

2.1 核安全人人有责

确界定并清晰理解核安全的责任与授权。报告关系、岗位授权、人员配备和财务资源支持核安全责任。公司政策强调核安全的重要性高于一切。

其要素：

•规定从董事会到单个员工的核安全授权和责任的路径，每个岗位都以书面形式规定其任务、职责和授权并为在岗人

员所理解。

•支持部门，如人力资源、劳工关系以及商务和财务计划等部门，也明白他们对核安全所起的作用。

•员工及其专业能力、价值观和经验被视为核电运营单位最宝贵的资产。人员配备水平与维持安全性和可靠性的相关

要求一致。

•董事会成员和公司领导定期采取步骤加强核安全，包括走访现场，以便直接评估管理成效。

•从总经理开始的一线部门是信息的主要来源，而且是唯

一的指挥人员。其他各部门，如监督机构、审查委员会和

外来顾问，他们只是提供对有效的自评估重要的管理信

息，不可淡化或削弱一线部门的权力和责任。

•所有员工认识到遵守核安全标准的重要性。对未能达到

标准的，各级部门要执行健全的责任制。

•电力公司、运营公司和业主之间的关系不得模糊或削弱核安全责任的界限。

•奖惩制度要与健全的核安全政策相结合，强化期望的行为和结果。

2.2领导体现安全承诺

企业高层领导和高级管理者是核安全的主要倡导者并在言行上作出他们的承诺。核安全信息经常不断地沟通，有时作为一个单独的主题。整个企业的领导对核安全以身作则。

其要素：

•经理和主管通过在现场关注问题、指导、监督和强化标准等来体现他们的领导作用，及时纠正对电站期望值的偏

离。

•管理部门在理解和分析问题时考虑员工的观点。

•管理人员和主管人员对安全重要的试验和活动提供适当的监督。

•经理和主管人员亲自参与高质量的培训，始终如一地强化对员工的行为期望。

•领导人认识到，如果沟通不当，生产目标可能会对核安全重要性发出含混的信息。他们要敏锐地察觉和避免这样的

误解。

•把重要运行决策的依据、预期的后果、潜在的问题、应急预案以及中止的准则及时传达给员工。

•鼓励企业内持不同意见的代表人物在安全行为方面作出典范并影响同行去满足高标准。

•选择和评价经理和主管，要考察他们对强有力的核安全文化贡献的能力。