银行合规建设提升年活动方案
2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案(2篇)
2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案活动主题：农村信用社“合规文化建设年”活动目的：1. 加强农村信用社的合规意识，提升机构合规能力；2. 建立和完善农村信用社的合规管理体系，规范机构运作；3. 增强信用社员工的合规风险防控意识，减少违规行为发生；4. 建立健全好的合规文化，提升农村信用社的声誉和形象。
活动安排：第一阶段：合规宣传月（1月-2月）1月份：1. 召开农村信用社“合规文化建设年”活动启动会议，明确活动目标和方向；2. 制定活动宣传方案和时间表；3. 在农村信用社内部宣传合规意识，发放合规宣传资料，张贴宣传海报等；4. 开展合规培训，邀请专家讲解合规政策法规和典型案例，并组织员工进行合规知识考核。
2月份：1. 组织农村信用社员工参加“合规宣传月”知识竞赛，奖励优秀者；2. 在农村信用社内部举办合规知识讲座，邀请行业专家分享合规经验；3. 组织员工参观其他合规管理模范机构，学习其合规经验。
第二阶段：合规制度建设季（3月-6月）3月份：1. 清理并修订农村信用社的合规制度和规章制度，并向员工进行公示；2. 设立合规监督检查小组，负责监督合规制度的执行情况；3. 组织合规培训班，邀请专家授课，提升员工的合规意识和能力。
4月份：1. 开展内部合规检查，发现问题及时整改；2. 组织内外部合规巡查，提出合规改进意见；3. 听取员工对合规制度的意见和建议，进行合规制度的完善。
5月份：1. 开展合规知识竞赛，对合规知识熟练掌握者进行表彰；2. 组织员工进行内部合规演练，检验员工合规风险防控能力；3. 开展合规培训班，邀请行业常识，提升员工的合规意识和能力。
第三阶段：合规文化建设月（7月-10月）7月份：1. 开展农村信用社合规文化建设推进会，总结前期工作并制定后续工作计划；2. 制作合规文化宣传手册，发放给农村信用社员工，提高合规文化宣传的覆盖面；3. 开设合规文化建设交流论坛，邀请行业专家分享合规文化建设经验。
2023年银行全面合规经营检查方案银行合规活动方案
2023年银行全面合规经营检查方案银行合规活动方案【引言】随着金融市场环境和监管要求的不断演进，银行合规经营成为促进银行可持续发展的重要环节。
为了确保银行全面合规经营，我行制定了以下检查方案和合规活动方案。
【检查方案】1. 法律合规检查1.1 依法制定和完善内部合规规章制度，确保与相关法律法规的一致性。
1.2 定期开展法律合规培训，提高员工的法律合规意识和能力。
1.3 建立法律合规内控体系，确保规章制度的有效执行。
1.4 定期检查和评估合规制度的有效性和适用性，及时进行修订和完善。
2. 风险合规检查2.1 建立风险合规管理体系，确保银行业务操作符合合规风险管理要求。
2.2 定期开展风险合规培训，提高员工的风险合规意识和能力。
2.3 开展客户尽职调查，确保客户身份真实性和资金来源合规。
2.4 加强反洗钱、反恐怖融资等风险合规防控，开展风险评估和监测。
3. 内控合规检查3.1 建立内部控制制度，确保业务操作合规和风险可控。
3.2 定期开展内控合规培训，提高员工的内控合规意识和能力。
3.3 审核和监测业务流程，确保内部控制的有效执行。
3.4 定期开展内部审计，发现和纠正违规行为和内部控制缺陷。
4. 经营合规检查4.1 确保资金业务合规，防范非法集资、套利等行为。
4.2 加强存贷款业务合规管理，确保贷款风险可控。
4.3 管理信用卡业务风险，防止信用卡欺诈和透支风险。
4.4 加强投资业务风险管理，确保投资合规和风险可控。
5. IT合规检查5.1 建立信息技术合规管理制度，确保信息系统安全和合规。
5.2 定期开展信息安全培训，提高员工的信息安全意识和能力。
5.3 加强信息系统审计和监测，发现和修复安全漏洞和风险隐患。
5.4 保护客户信息安全和隐私，确保符合相关法律法规和规章要求。
【合规活动方案】1. 合规培训1.1 设立全体员工的合规培训计划，包含法律合规、风险合规、内控合规、信息合规等内容。
1.2 定期举办合规培训会议或研讨会，邀请银行合规专家进行讲座和培训。
合规建设年活动实施方案
合规建设年活动实施方案XXX案件防控合规建设年活动实施方案为引导XXX信用社稳健经营，促进案件防控合规建设，实现又好又快发展，XXX信用社决定在全辖范围内开展“案件防控合规建设年”活动。
一、活动目的通过“合规建设活动”，使全辖农村信用社风险管理机制不断完善，案件防范意识和执行力明显增强，合规文化逐步成熟，员工更加规范，违规问题逐渐减少，竞争力显著提高。
二、基本原则一）坚持研究与检查相结合原则。
把合规制度的梳理、研究、教育、培训与自查等活动有机结合起来，边研究、边对照检查，切实提高“合规建设活动”的针对性和有效性。
二）坚持全面部署与突出重点相结合原则。
既要全面部署“合规建设活动”，又要把工作重点放在案件比较突出、内控制相对薄弱的地区、机构和环节，确保“合规建设活动”真正取得实效。
三）坚持发觉问题与整改相结合原则。
将整改作为“合规扶植举动”最终目的，同过“合规扶植举动”，使案件防控合规扶植达到新程度。
三、活动内容精选范本,供参考！一）加强内控制度和案件防控制度的研究。
组织全辖员工认真研究资产类业务、负债类业务、结算类业务、案件防控类等制度。
重点研究《商业银行操风格险管理指引》、《商业银行合规风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守指引》等合规方面指点性文件，以及《银行业金融机构案件防控警示教育读本》和《银行业金融机构案件防控宣传手册》，逐步建立全员自觉合规意识。
二）强化内控制度和案件防控制度的执行。
结合XXX经营实际，有针对性的开展“合规扶植举动”。
以“三法一指引”为契机，强化XXX以信贷业务为重点的合规扶植，纠正执行贷款新规过程中的违规行动，真正从源头上控制信贷违规及资金被挪用风险。
继续加强经济联保义务制，完善内控管理，深入排查案件风险防控方面的漏洞和问题，确保对该项工作抓实、抓好、抓出成效。
三）通过采取自查的方式，督促全辖机构认真执行案件防控有关制度，提高自我约束力。
大力开展制度后评价工作，按照轻重缓急和难易程度，切实做好内控制度的废、改、立工作，进一步增强内控制的针对性和实效性。
合规建设年活动实施方案
一、活动概述合规建设是指企业或组织以规范、透明、合法等方式经营，履行法律法规和社会责任的过程。
为了加强合规意识，规范内部运营，提高企业的可持续发展能力，制定合规建设年活动实施方案。
通过该方案的执行，将有效提升管理水平，降低合规风险，保护企业的合法权益。
二、活动目标1.提高员工合规意识和规范操作能力；2.建立健全合规制度体系，规范内部运营；3.减少合规违法风险，保护企业的声誉和利益；4.增强企业社会责任感，贡献社会福祉。
三、活动内容1.制定合规宣传计划设计合规宣传周、合规培训班、合规宣讲会等活动，通过组织各类合规宣传活动，提高员工的合规意识。
2.建立合规制度体系制定合规政策、合规手册等制度文件，明确各项管理规定和流程。
并加强对制度的宣传和培训，确保各部门及员工按照规定运营、管理。
3.开展风险评估组织对企业运营过程中的合规风险进行全面评估，并制定应对措施。
通过风险评估，确定合规风险点，为制定合规措施提供依据。
4.组织合规培训开展针对不同岗位的合规培训，提高员工合规知识和规范操作水平。
培训内容包括法律法规、内部规章制度、合规流程等，要进行多样化培训，如线上培训、面对面培训等。
5.持续监督及问责建立合规监督及问责机制，加强对各部门的监督和管理。
对发现的违规行为，及时采取纠正措施，并依法追究相关责任人的责任。
四、活动计划1.第一季度制定合规活动实施计划，成立合规建设工作小组。
召开合规建设年动员大会，宣传合规建设的重要性。
组织合规培训，针对不同岗位进行培训。
2.第二季度开展风险评估工作，对企业运营过程中的合规风险进行评估，并制定对应的应对措施。
组织合规宣传周，通过海报、宣传展板等形式宣传合规知识。
3.第三季度建立合规制度体系，制定合规政策、合规手册等制度文件，明确各项管理规定和流程。
开展合规宣讲会，邀请专家讲解合规法律法规。
4.第四季度开展综合演练活动，检验合规建设成果。
对违规行为进行问责，建立完善的合规监督机制和问责机制。
银行“合规文化建设年”活动开展情况的报告
银行“合规文化建设年”活动开展情况的报告报告：银行“合规文化建设年”活动开展情况为了增强全员合规意识、规范业务操作行为、提升风险管控能力、培育良好的合规文化，我行根据XXX部门的统一部署，稳步开展合规文化建设工作，不断完善合规风险管理机制，逐步提升员工合规意识。
现将本行ⅩⅩ年度“合规文化建设年”活动开展情况报告如下：一、活动开展情况依据XXX下发的“合规文化建设年”活动实施方案，我行将合规文化与内控制度建设状况及从业人员工作实际相结合，通过强化组织领导、细化职责分工、加强教育培训、构建制度体系、完善考核机制等举措，确保合规文化建设工作有效开展。
一）强化组织领导、明确工作职责，推进活动深入开展。
我行成立了“合规文化建设年”活动领导小组，由行长担任组长，副行长担任副组长，各部室总经理为成员。
制定了《“合规文化建设年”活动实施方案》，明确职责分工，细化工作措施，将合规文化建设工作扩展到各个部门、延伸到工作的重要环节，确保各项工作扎实、有序进展。
在工作开展过程中，我们以“全员合规经营意识不断增强，内控制度执行力逐步提高，从业人员队伍素质明显提升，全面风险防范能力显著加强”为目标，逐步形成合规创造价值的理念，在全行营造主动合规、有效合规、科学合规的良好氛围。
二）开展培训教育，增强合规意识，树立合规理念。
1、高层重视合规，亲力亲为，起到模范表率作用。
我行领导班子首先认真研究合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。
充分认识到开展合规文化建设是我行生存、发展的内在迫切需要。
同时，从高层做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。
今年以来，我行领导依托地方政府“局长大讲堂”这一平台，组织案件风险防控与合规文化建设专题讲座5期，其中合规文化建设专题授课2期。
通过讲座，逐步引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神，增强全员合规经营理念。
2、加强从业人员职业教育和培训。
我们组织了全国金融系统首家“企建教育进企业”直播课堂，邀请资深咨询培训专家为本行员工及本土企业家共200余人进行了一期生动的企业管理培训，着力打造企业内部的组织力、执行力和凝聚力。
2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范文
2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范文：随着金融市场监管趋严，农村信用社面临着更加严峻的合规压力。
为进一步加强合规管理，规范经营行为，提高经营风险防控能力，农村信用社决定开展“合规文化建设年”活动。
本次活动旨在全面深入地推动农村信用社合规文化建设，构建合规管理新体系，提升合规文化建设水平，确保安全稳健发展。
一、主题活动：1. 专题培训：组织合规知识和法规培训，普及合规理念，增强员工合规意识，提升合规管理能力。
2. 情景模拟：开展合规风险情景模拟演练，引导员工树立风险意识，提高应对风险的能力。
3. 合规宣传：利用各种形式的宣传推介合规政策，传达农村信用社的合规理念，引导社员积极参与。
4. 专家指导：邀请专家学者进行合规文化建设专题讲座，分享国内外合规管理实践经验，提供指导意见。
二、具体举措：1. 制定合规规章制度：整理现有规章制度，修订完善，确保符合法律法规，有效推动落实。
2. 加强内部监管：建立健全内部审计制度，加强对风险点的监控，提高内部控制效能。
3. 完善风险管理：建立健全风险管理体系，强化风险防控措施，做好预防和处置工作。
4. 加强合规培训：开展面向各级员工的合规培训课程，提高员工的法律法规意识和风险防控能力。
三、成效评估：1. 组织专项考核：设立专项考核小组，对各农村信用社的合规文化建设情况进行考核评估。
2. 建立激励机制：根据考核结果，设立合规文化建设绩效考核激励机制，激励合规工作取得明显成效的农村信用社。
3. 定期检查评估：建立定期检查评估制度，对合规文化建设工作实施效果进行评估和总结，为下一步工作提供借鉴和指导。
通过本次“合规文化建设年”活动，农村信用社将进一步提高合规管理水平，巩固和加强合规文化建设成果，推动全行业合规管理水平的提升，为实现农村信用社可持续发展和稳健经营作出积极贡献。
银行合规活动实施方案
银行合规活动实施方案一、背景。
随着金融行业的快速发展，银行作为金融服务的主要提供者，承担着资金存管、信贷资金、支付结算等重要职能。
然而，随之而来的是金融风险的增加，为了规范银行业务行为，保障金融市场的稳定运行，银行合规活动显得尤为重要。
二、合规活动的重要性。
1. 保护银行利益。
合规活动能够帮助银行建立规范的经营制度和流程，减少违规操作和违法行为的发生，保护银行的合法权益。
2. 维护金融市场秩序。
合规活动有助于规范金融市场秩序，减少金融风险，维护金融市场的稳定和健康发展。
3. 提升银行形象。
严格遵守合规要求，不仅可以提升银行的社会形象和信誉度，还能够吸引更多客户和投资者，促进银行业务的健康发展。
三、合规活动的实施方案。
1. 建立合规管理体系。
银行应建立完善的合规管理体系，明确合规管理的责任部门和人员，建立合规管理的工作机制，确保合规工作的有序进行。
2. 加强内部控制。
银行应加强内部控制，建立健全的内部审计和风险管理制度，加强对各项业务的监控和管理，及时发现和纠正违规行为。
3. 完善合规培训。
银行应加强对员工的合规培训，提高员工的合规意识和风险防范意识，确保员工遵守合规规定，不做违规操作。
4. 加强外部监管。
银行应积极配合外部监管部门的工作，主动接受监管部门的检查和指导，及时整改存在的问题，确保合规工作符合监管要求。
四、合规活动的效果评估。
1. 定期评估。
银行应建立合规活动的效果评估机制，定期对合规活动的实施效果进行评估，发现问题及时改进，确保合规活动的持续有效。
2. 加强信息披露。
银行应及时向社会公众披露合规活动的实施情况和效果评估结果，增强银行的透明度和公信力，提高社会公众对银行的信任度。
五、结语。
合规活动是银行业务运行的基本要求，也是银行自身发展的需要。
银行应当高度重视合规活动的实施，不断完善合规管理体系，加强内部控制，提升员工的合规意识，积极配合外部监管，确保合规活动的有效实施，为银行的稳健发展和金融市场的健康运行提供有力保障。
银行内控合规管理竞赛提升方案
银行内控合规管理竞赛提升方案为强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，巩固前期乱象整治成果，落实银保监会《关于开展银行业保险业“内控合规归管理建设年”活动的通知》（银保监发〔2021〕17号）要求，积极响应浙江省银行业协会《浙江银行业强化内控管理厚植合规文化夯实高质量发展基础倡议书》（浙银协发〔2021〕66号）倡议，营造良好的合规文化氛围，全面塑造合规、诚信经营的良好形象，浙商银行于8月16日至22日期间组织全行开展“内控合规管理建设年”宣传周活动。
方案如下：一、精心组织部署，明确活动主题为确保本次宣传周活动顺利开展，总行全面部署，研究制定了活动方案，明确活动主题、内容及要求等，并持续推进。
本次宣传活动以“强化内控合规管理，筑牢合规经营底线”为主题，通过形式多样的宣传活动，引导员工从“被动合规”转向“主动合规”，牢固树立“内控优先、合规为本”的理念，推动全行从规范业务经营行为转向更加注重健全内控合规管理。
二、立足网点宣传，打造线下宣传阵地活动期间各营业网点充分发挥阵地优势，在营业大厅LED显示屏和金融知识公众教育专区醒目位置不间断滚动播放“内控优先合规为本”“合规就是发展，管理出效益，合规出业绩”等宣传标语。
引导全行员工积极践行合规文化，提高全员合规意识，营造“合规人人有责，合规创造价值”的良好氛围。
北京、南京、郑州、台州等分行在楼层办公区域、员工园地醒目位置张贴或摆放建设年活动海报，营造浓厚活动氛围。
南京分行将建设年活动中屡查屡犯问题识别标准印制成日程小贴士，并派发至分行每一位员工手中，提示员工严守合规底线，向屡查屡犯问题说“NO”。
天津分行以《中国金融机构从业人员犯罪问题研究白皮书（2018-2020年）》为依托、结合身边事身边人开展全员警示教育。
成都分行组织召开警示教育大会，邀请四川省公安厅经侦局警员为全行员工授课，帮助员工全面了解打击金融犯罪的有效手段及相关法律法规。
兰州分行建设清廉金融教育基地，面向员工全天开放，播放警示教育片，提供大量清廉书籍，鼓励员工自觉阅读探讨，并组织集中学习。
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中国邮政储蓄银行ⅩⅩ省分行签发：传真电报续页．邮政金融“合规建设提升年”活动方案为引导全省邮政金融机构牢固树立合规理念、全面履行合规执行职责，提升合规建设效果，保障ⅩⅩ邮政金融各类业务安全、稳健运营，有效提升服务ⅩⅩ经济社会发展能力，根据ⅩⅩ银监局“合规建设提升年”活动相关要求，特制订本方案。
一、指导思想以科学发展观为指导，全面贯彻执行国家宏观经济政策和银行业监管法律法规，坚持依法经营、合规执业，持续巩固、深化、提升合规执行效果，保障各项业务稳健发展。
二、活动目标确保各项重要业务活动全部达到合规要求，落实重大实质性违规行为“零容忍”，落实一般性监管政策和措施要求的合规率达到95%以上。
通过合规建设提升年活动，实现“四个提升”——提升思想认识，提升内生动力，提升制度建设，提升执行效果，构建合规管理长效机制，努力打造邮政金融合规品牌。
三、组织领导为加强“合规建设提升年”活动的组织领导，保证各项活动有序开展，省公司和省分行联合成立“合规建设提升年”活动领导小组。
领导小组主要职责：负责组织制定“合规建设提升年”活动方案，组织各部门及分支机构开展活动各项工作，协调解决活动中出现的问题，总结活动经验等。
．活动领导小组办公室设在省分行风险合规部，负责牵头落实领导小组议定事项，省公司服务质量监督检查部为企业活动联系部门，负责推动、协调、督导活动各项工作的开展。
各级邮政金融机构要比照省公司、省分行“合规建设提升年”活动领导小组组织架构及相关职责，成立相应的领导小组，召开专项工作会议，确定“合规建设提升年”活动实施方案，组织开展活动各项工作。
四、活动内容（一）开展合规承诺活动（ⅩⅩ年2月）省公司、省分行将组织各邮政金融分支机构开展合规承诺活动，以承诺定责任，提升合规建设自觉性。
1.职责分工。
合规承诺活动由各级活动领导小组办公室牵头组织，各成员部门明确专人密切配合，传达并落实各项工作要求。
2.自下而上主动承诺。
各级分支机构每个邮政金融从业人员都要全面梳理本岗位合规操作要求和合规责任与义务，自己提出责任内容，主动向上级提交“合规责任与承诺书”，作出庄严承诺。
3.自上而下逐级审核。
各级分支机构、各成员部门要自上而下逐级对所辖机构管理人员、员工提出的承诺书进行审核，确保承诺书内容详实、可操作性强、体现出层级、岗位区别，便于后续评价。
承诺书经审核后，各责任单位需将承诺书样本及时提交同级领导小组办公室进行综合审定。
各级领导小组办公室要加强对承诺书审核工作的指导和监督，确保审核进度和质量。
各级领导小组办公室应收集本机构全部岗位承诺书样本以市局、日前提交上级活动领导小组办公室备案。
4月2市分行为单位于4.自上而下逐级签订。
各级邮政金融机构应于2月6日前对承诺书审核完毕,并及时提交当地监管部门进行审核确认。
承诺书经监管部门审核无异议后自上而下逐级签订，对不符合要求的承诺书,上级部门或机构不予审核签署。
2月10日前各级邮政金融机构应全部完成承诺书签署工作，并将承诺书签订情况报上级活动领导小组办公室。
（二）开展合规宣传活动（ⅩⅩ年1月-ⅩⅩ年12月）全省邮政金融各级机构要积极开展“合规建设提升年”宣传活动，区分内外两种环境，规范用语，创新形式，达到外树形象、内强意识的目的。
1.职责分工。
合规宣传由各级邮政金融机构办公室牵头组织实施，其他成员部门配合。
2.内部宣传。
可采取会议推动、编发简报、摆放展板、桌卡、发送合规警示短信、设置电脑桌面、合规文化上墙等多种形式开展，培育主动合规文化。
3.外部宣传。
可通过横幅、电子屏、报纸、期刊、电视台等媒介开展，也可通过播放合规动漫宣传片、教育片等形式进行动态立体宣传，树立诚信合规形象。
（三）开展合规宣讲培训活动（ⅩⅩ年2月-ⅩⅩ年12月）各级邮政金融机构要持续开展合规宣讲培训活动，组织合规演讲比赛，持续提升邮政金融从业人员合规认识。
1.职责分工。
宣讲培训活动由各级活动领导小组办公室和人力资源部门联合组织，其他成员部门配合。
日前制定本年度合规教育培24月2宣讲培训。
各机构、各条线要在2.训计划和高管宣讲计划，以培训班、讲座、典型案例分析会等形式就外部监管法律法规、行业准则及各项内部管理制度开展合规宣讲培训，领导班子每位成员要亲自对员工进行合规宣讲，并采取适当方式对合规培训效果进行检验，确保人人认真学、人人学有效果。
3.合规演讲。
各机构要组织员工围绕合规建设、合规从业主题开展演讲比赛，大力弘扬和培育合规文化，营造合规氛围。
合规演讲比赛方案随后另文下发。
4.警示教育。
各机构要持续开展警示教育活动，通过观看警示教育片《合规醒言》、举办典型案例分析讲座、现场参观服刑人员生产生活区等方式使各级邮政金融从业人员充分认识依法合规的重要性，确保全员覆盖，筑牢人员思想道德防线。
（四）开展合规大讨论活动（ⅩⅩ年3月-ⅩⅩ年5月）省公司、省分行将组织辖内分支机构开展合规执行和合规建设大讨论活动，引导邮政金融从业人员和所辖机构总结和反思合规执行的经验教训，进一步牢固树立合规理念、合规从业意识，提升、维持合规执行效果。
1.职责分工。
合规大讨论活动由各级活动领导小组办公室牵头实施，其他成员部门配合。
2.讨论主题。
讨论要引导邮政金融从业人员和辖属机构总结和反思合规执行经验教训，对“有没有必要进行合规建设，有没有必要持续完善合规制度、有没有必要自觉合规从业、有没有必要打造ⅩⅩ银行业合规品牌”做出积极主动的回答,牢固树立主动合规、自觉合规、终生合规的理念。
主动思考如何持续提升合规执行、加强合规建设，从机构安全稳健运营和可持续发展的高度来认识合规执行、合规建设，深刻理解合规风险管理在全面风险管理中的基础性地位。
要认识到合规建设与机构能否发展、能取得多大的发展、发展的成果是否牢靠、是否可持续密切相关；要认识到合规与个人的职业发展、家庭幸福、名誉形象密切相关，违规就要付出沉重的代价。
3.组织形式。
讨论应以座谈会、班组会、分析会、民主生活会、专题研讨会等形式进行。
讨论可分层、分批组织，确保覆盖全员。
各级机构一把手要亲自抓讨论，并对每次讨论结果进行点评。
做到每次讨论事前有议程、事中有记录、事后有点评，并以简报形式将讨论情况印发所辖机构，抄报上级领导小组办公室。
4.撰写心得。
讨论结束后，每位员工都要认真撰写心得体会，总结讨论收获和感想，并以部门、网点为单位提交同级领导小组办公室。
5.活动奖励。
县以上分支机构要专门拿出资金设立“合规建设好建议奖”，鼓励员工提建议、出点子，主动报告风险隐患，不断完善制度，优化流程，改进管理。
（五）开展规章制度梳理活动（ⅩⅩ年3月-ⅩⅩ年4月）省公司、省分行将持续开展规章制度梳理活动，在权限范围内做好立、改、废工作，不断提升制度建设质量。
1.职责分工。
规章制度梳理工作由省活动领导小组办公室牵头组织，其他成员部门指定专人配合。
2.条线梳理。
省公司、省分行各条线要建立定期清理机制，对本条线的规章制度和业务操作流程进行全面的梳理和评价，重点梳理和评价违规问责制度、合规绩效考核制度及诚信举报制度，明确合规操作要点，编制或．修订新的业务操作手册，并组织学习培训，确保每一个员工熟知最新制度要求。
3.制度汇编。
依照归口管理原则，省公司、省分行各条线要及时将制度清理报告抄送活动领导小组办公室，由省活动领导小组办公室将最新制度规定统一汇编下发，推动和促进合规制度体系建设。
（六）开展风险排查活动（ⅩⅩ年6月-ⅩⅩ年9月）省公司、省分行将统一组织辖属分支机构开展全面风险排查活动，试点开展移位检查，强化整改问责力度，确保机构稳健运营。
1.全面排查。
在全辖范围内组织开展业务行为排查、员工行为排查、安防设施排查和案件排查活动。
业务行为排查由省公司、省分行各业务条线牵头组织，制定具体排查办法；员工行为排查由各级邮政人力资源部门、银行监察部门牵头实施，其他成员部门配合；安防设施排查由各级邮政金融机构安保部门牵头组织，相关成员部门配合；案件排查由各级邮政金融业务局、银行审计部门牵头实施，相关成员部门配合，制定具体实施方案，重点对关键领域、重点环节等高风险业务和领域进行排查。
2.移位检查。
由省邮政金融业务局、省分行审计部牵头，各相关部门配合，抽调业务骨干成立替班小组，在各地市尝试开展整体移位检查。
在事先不告知的情况下，将被检查基层网点的全部或部分员工暂时移离岗位，由替班小组人员暂时接管其具体业务。
通过开展整体移位检查，持续强化合规监控力度，防范风险。
3.整改落实。
排查应建立工作台账，认真做好排查工作相关记录，对发现的问题，要逐个明确直接整改责任人、督促整改责任人和后续检查责任人。
问题整改要建立问题整改证据制和督导跟踪制，确保排查发现的问题全部限期整改到位。
4.严厉问责。
各级机构对排查发现的违规行为要严格进行责任追究和处罚。
对重大、实质性违规行为实行“零容忍”，根据有关规定从严从重对相关责任人员进行问责，高管撤职，员工开除；对于一般性违规，坚持“违规无小事”的问责原则，采取强制离岗自费培训、扣减绩效工资、调整岗位等手段对相关人员从严从重问责。
（七）开展业务会审活动（ⅩⅩ年7月）省公司、省分行将持续组织辖内机构开展业务会审工作，系统分析并研究解决存在的突出问题，全面提高各项业务操作的规范化程度，有效防范操作风险。
1.会审范围。
会审应覆盖信贷业务、业务会计及对公结算、个人负债、国际及代理、票据、计划财务、法律性文件、审计等业务条线。
2.职责分工。
会审工作由各级活动领导小组办公室牵头组织，并于7月底前完成。
3.会审组织。
省邮政金融业务局、省代理保险公司及省分行相关部门要分别制定本条线业务会审方案，明确会审标准和流程，逐级开展会审。
4.会审通报。
会审结束后，各机构业务会审组织部门应及时向同级领导小组办公室提交会审结果，会审结果应包含存在的问题及会审排名情况。
省、市邮政金融机构领导小组办公室应综合参审单位各业务条线会审成绩进行综合评比和排名，并予以通报。
月）12ⅩⅩ年-月2（八）开展督导评价活动（ⅩⅩ年各级邮政金融机构要加强对辖内机构、部门、人员“合规建设提升年”活动开展情况的督导和评价，确保活动各项工作要求落到实处。
1.职责分工。
督导评价工作由各级活动领导小组办公室牵头实施，各成员部门配合。
2.活动督导。
各级机构一把手要亲自抓督导，领导班子成员要分片包干，按照“突出重点、统筹兼顾”的原则，于2月25日前制定全年督导检查方案，确定分阶段督导计划，每一阶段督导要至少覆盖辖属机构数的30%，加大对县域及其以下基层分支机构的督导频次和力度，确保“横到边，竖到底，不留死角，全面覆盖”，避免出现执行偏差、监督缺位、风险排查不到位等现象，确保各分支机构同步推进。
每次督导都要给被督导机构打分，年终总评，并作为内部合规评价的重要依据。