企业风险管理表格
Excel在企业风险管理中的应用有哪些
Excel在企业风险管理中的应用有哪些在当今竞争激烈的商业环境中，企业面临着各种各样的风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。
有效的风险管理对于企业的生存和发展至关重要。
Excel 作为一款广泛使用的电子表格软件，在企业风险管理中发挥着重要作用。
本文将探讨 Excel 在企业风险管理中的多种应用。
一、风险识别与评估风险识别是风险管理的第一步，Excel 可以帮助企业收集和整理风险相关的信息。
通过创建表格，企业可以列出可能面临的各种风险，包括风险的描述、来源、潜在影响等。
例如，在市场风险方面，可以记录市场波动、竞争对手的行动、消费者需求的变化等；在信用风险方面，可以记录客户的信用状况、还款历史等。
在风险评估环节，Excel 提供了丰富的功能来量化风险。
可以使用公式和函数计算风险发生的概率、风险的影响程度，并通过加权平均等方法得出风险的综合评估值。
例如，设定概率为0 到1 之间的数值，影响程度为 1 到 5 之间的数值，然后计算两者的乘积来评估风险的严重程度。
二、风险监控与预警企业需要对已识别的风险进行持续监控，以确保风险状况的变化能够及时被察觉。
Excel 可以用于建立风险监控指标体系，并定期更新数据。
通过绘制图表，如折线图、柱状图等，直观地展示风险指标的变化趋势。
同时，利用Excel 的条件格式和数据验证功能，可以设置预警机制。
当风险指标超过设定的阈值时，单元格的颜色会发生变化或弹出提示信息，提醒相关人员采取措施。
例如，当库存周转率低于某一标准时，单元格变为红色，引起关注。
三、风险应对策略制定根据风险评估的结果，企业需要制定相应的应对策略。
Excel 可以帮助比较不同策略的成本和效益。
可以创建表格，列出各种策略的实施成本、预期收益、实施时间等因素，通过分析和计算，选择最优的应对策略。
例如，对于市场风险，可能的应对策略包括产品多元化、市场拓展、价格调整等。
在 Excel 中，可以详细计算每种策略在不同市场情况下的收益预测，帮助企业做出决策。
生产车间管理岗位风险管理表格
生产车间管理岗位风险管理部门风险类别序号工作岗位岗位职责岗位风险等级风险点及风险迹象风险点等级防控措施车间岗位职责风险1主任岗1、在厂行政的领导下，负责技术员、班组长选拔任用制。
中1、按照制度要求资格审查---------①未按照厂部管理制度执行；②资格审查不严密或有倾向性2、汇总材料，上报审批------评选资料不完整，造成无迹可查，责任无法追溯。
中1、明确资格要求，严格落实责任追究制度。
2、各个环节资料签字存档，严格落实责任追究制度。
2、在厂行政及党委的领导下，负责违纪事件处理工作。
低1、立即进行调查处理-------对发现的员工违纪行为，因人情关系不予处理。
2、确定员工有违纪行为的-------取证不全，不认真；对违纪行为隐情不报或者避重就轻。
低1、落实责任制，加强监督管理。
2、较大违纪情况，分管副主任参与调查；落实责任制3、在厂行政的领导下，负责工资结算制。
中人力资源根据厂考核指标下达考核工资基数-------对工资测算过程中的人数未核对准确，导致工资基数错误。
中主任审核，严格落实责任追究制度。
4、在厂行政的领导下，负责车间办公用品、劳保物资购买业务制。
低虚报购买计划与物品种类--------虚报购买计划与物品种类。
低按标准明确罗列物资数量与用途，严格落实责任追究制。
5、在厂行政的领导下，负责车间办公用品、劳保物资购买业务廉洁制低承办人提出购买计划-----------虚报购买计划与物品种类。
低按标准明确罗列物资数量与用途，严格落实责任追究制2党支1、在厂党委领导下，做好车间发展共产党员廉洁风险工作。
低1、党支部推荐培养人--------①没有按规定推荐思想进步、工作成绩优秀的人员。
②故意制定过于苛刻或有倾向性条件，徇私舞弊。
低明确资格要求，严格落实责任追究制度。
部书记岗2、党支部召开支委会确定入党积极分子--------①没有按规定确定工作成绩优秀的人员为入党积极分子。
②故意制定过于苛刻或有倾向性条件。
风险控制程序(含表格).
风险控制程序（ISO9001/14001-215）1目的为建立风险的应对措施，从而减少工作失误和损失，提高工作效率，确保公司战略方向和质量/环境目标的实现。
2范围适用于本公司质量/环境管理体系各过程的风险识别评价及应对。
3职责3.1公司质量负责人：3.1.1组织风险的识别活动；3.1.2批准风险应对方案；3.1.3监督风险应对措施的实施。
3.2品质部负责风险的分析评价。
3.3各部门负责风险的识别，风险应对措施的提出。
3.4总经理3.4.1倡导风险思维，支持风险管理活动；3.4.2管理评审时对风险应对措施有效性进行评审。
4定义4.1风险：不确定性对目标的影响。
风险通常以潜在事件和后果，或它们的组合来描述。
风险通常以事件后果和发生可能性的组合来表达。
5工作内容5.1分析公司所处的内外部环境以及相关方的要求每年度由公司质量负责人组织人事行政部相关人员对公司所处环境进行分析，编写分析报告，为确定和修订公司风险提供参考数据。
所分析的内容包括：a)外部环境，如社会、文化、政治、法律法规、金融、技术、经济、竞争对手等（国际、国内、区域、本地）；b)内部环境，如组织结构、职责、方针、战略、技术、与员工关系、价值观、文化等；c)与相关方沟通的情况，如政府各相关部门对公司的要求，顾客或目标市场的潜在需求，外部供方的潜在需求，股东的期望，社会团体的要求等。
d)正面或负面的影响。
5.2识别风险即发现、认识、描述风险的过程。
在对公司所处环境和相关方需求分析的基础上，每年度由公司质量负责人组织各部门开展风险识别活动，填写《风险识别及应对措施方案表》。
填写《风险识别及应对措施方案表》时要清晰表述风险名称及风险带来的后果。
风险识别先从回顾历史数据信息开始，回顾本公司、本部门有史以来曾经发生过的蒙受损失的事件，同时收集外部企业由于风险管理失控造成损失的案例作为参考。
5.2.1风险识别的范围：a)部门或岗位（包括管理层）；b)工作流程；c)工作任务。
风险评估表格模板
项目风险评估表
项目名称：
编号：填写人Fra bibliotek填写日期审核人
序号
风险名称
汇总评估
风险
得分
风险等级
备注
发生可能性（P）
影响程度（E）
评估分数
1-5分
评估分数
1-5分
1
2
3
4
5
6
注：
1．风险评分填写要求（对已识别风险以及新增/修改风险均需进行评分）：
1）发生可能性（P）评估打分：需根据评估标准的发生可能性标准，根据发生可能性的由低至高，对应评估分数1-5分；
2）影响程度（E）评估打分：结合企业及个人项目管理经验，判断此风险若发生对项目整体全过程执行、工期、阶段性里程碑目标、经济损失、企业声誉等方面造成的后果，按照造成后果由低至高，对应对应评估分数1-5分。）；
3风险得分=风险影响程度分值E×风险发生可能性分值P（说明:对于综合影响分值不高但影响程度重大的风险，可在评估后调高风险等级）
4）风险等级确认：
极高风险：风险等分为20 / 25分；高风险：风险等分为12 / 15 / 16分；中等风险：风险等分为5 / 8 / 9 / 10分；
低风险：风险等分为3 / 4 / 6分；极低风险：风险等分为1 / 2 分
企业意识形态风险排查台账表格
企业意识形态风险排查台账表格序号风险点风险描述风险评估风险等级责任部门责任人处理措施完成时间备注1 内部员工言论员工在内部或公开场合发表政治言论高风险严重人力资源张三加强员工宣传教育2023-07-102 外部合作伙伴的政治敏感行为合作伙伴参与政治活动或传播敏感信息中风险一般采购部李四审查合作伙伴背景和行为记录2023-08-013 违规使用企业媒体渠道发布言论媒体渠道被滥用用于发布政治言论低风险较轻宣传部王五加强媒体渠道管理和审查机制2023-07-304 社交媒体账号的政治言论员工在个人社交媒体发布政治言论中风险一般人力资源张三制定明确社交媒体使用规范2023-07-155 宗教活动影响职业行为员工因宗教原因拒绝执行工作任务中风险一般相关部门部门负责人加强宗教平等意识的培训和引导2023-07-20。
项目风险管理记录表(表格模版)
项目风险管理记录表(表格模版)
风险编号
每个风险都有一个唯一的风险编号，用于识别和跟踪风险。
风险描述
对每个风险进行详细描述，包括可能导致风险发生的原因和影响。
影响程度
评估风险发生时对项目的影响程度，可以使用高、中、低等级
进行量化评估。
发生概率
评估风险发生的概率，可以使用高、中、低等级进行量化评估。
风险等级
根据影响程度和发生概率对风险进行综合评估，确定风险的等级，一般可以使用高、中、低等级进行分类。
风险控制策略
制定针对每个风险的具体控制策略，包括控制措施的实施方式
和时间安排。
以上是项目风险管理记录表的模板，通过填写该表格，可以系
统地记录和管理项目中的各项风险，及时采取相关风险控制措施，
确保项目的顺利进行。
ISO13485风险管理控制程序(含表格)
风险管理控制程序（ISO13485-2016）1. 目的明确产品风险管理过程，并采取有效措施以确保其产品风险得以控制。
2. 范围本程序适用于公司产品设计过程及生产后的医疗器械的风险管理。
3.定义3.1. 风险：和医疗器械使用有关的损坏的严重程度与损害发生概率的结合。
3.2. 剩余风险：采取防护措施后余下的风险3.3. 损害：对人体的实际伤害或损害，或是对财产或环境的损害。
3.4. 危害:损害的潜在源。
3.5. 风险分析: 系统运用可得资料.判定危害并估计其风险。
3.6. 风险控制:作出决策并实施保护措施，以便降低风险或把风险维持在规定水平的过程3.7. 风险评价：根据给定的现行社会价值观，对风险是否达到可接受水平的判断。
3.8. 风险管理：用于风险分析、评价和控制工作的管理方针、程序及其实践。
4. 职责4.1.工程部:为风险管理的主管部门，为确保在计划的规定阶段完成风险管理活动：a.负责指定各项目风险管理负责人；b. 负责跟踪检查风险管理活动实施情况4.2. 项目风险管理负责人a. 制定风险管理计划，b. 负责组织风险管理小组实施风险管理活动；c. 负责跟踪相关活动，包括生产和生产后信息，对涉及风险管理活动的内容，必要时执行相关风险管理活动；对涉及重大风险的，可直接向最高管理者汇报。
d. 负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。
4.3.风险管理小组:构成必须包括熟悉产品原理及功能的成员（如设计工程师），熟悉产品制造的成员，以及熟悉产品的应用的成员（如医师或临床专家），以及法规工程师。
需要掌握所应用的风险分析工具。
负责对其风险控制的方法及尚未被发现风险提出建议,提供有关生产后的风险信息。
4.4. 公司总经理：作为本公司产品风险的责任人，负责：a. 制定本公司的风险管理方针。
b. 为风险管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员。
c. 规定风险管理的职责和权限，授权技术部确定风险管理小组成员。
安全风险分析记录表
安全风险分析记录表一、概述安全风险分析是每个组织都必须进行的重要工作，它可以帮助组织识别和评估可能存在的风险，并采取必要的措施来预防和减轻这些风险。
本文档旨在提供一个示例安全风险分析记录表，以便组织可以根据自己的实际情况进行修改和完善。
二、安全风险分析记录表1、风险名称：请输入风险名称2、风险描述：请输入风险描述3、风险类型：请选择风险类型（例如：物理安全、网络安全、数据安全、人员安全等）4、风险等级：请评估风险等级（例如：高、中、低）5、风险来源：请列出风险来源（例如：设备故障、人为错误、外部攻击等）6、影响范围：请描述风险可能影响到的范围（例如：局部、区域、全局等）7、风险可能导致的后果：请列出风险可能导致的后果（例如：数据泄露、系统崩溃、人员伤亡等）8、现有防护措施：请列出当前已经采取的防护措施（例如：防火墙、加密技术、员工培训等）9、建议采取的措施：请提出建议采取的措施（例如：增加备份设备、更新加密技术、加强员工培训等）10、实施时间：请输入建议采取的措施的实施时间11、负责人：请指定负责实施建议措施的人员或团队12、备注：请添加其他任何相关的备注信息三、示例表格以下是一个示例表格，其中包含了一个名为“数据泄露”的安全风险的记录信息。
四、总结本文档提供了一个示例安全风险分析记录表，该表格可以帮助组织识别和评估自己的安全风险，并采取必要的措施来预防和减轻这些风险。
组织可以根据自己的实际情况对表格进行修改和完善，使其更加符合自己的需求。
组织也应该定期进行安全风险分析，以确保自己的安全状况始终保持最佳状态。
在幼儿园中，孩子们的安全是首要的任务。
为了保障孩子们的安全，我们需要制定并执行严格的安全规定。
本篇文章将介绍如何制作和使用“幼儿园安全记录表”，以确保孩子们在幼儿园的安全。
记录表的首页：应包括表格的标题、制作人、制作日期以及使用说明。
安全检查记录：记录表的主要部分应包括各类安全检查的详细信息。
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RISK FORM
风险表
Ⅰ.文档控制1.文档发行
2.版本控制
3.批准人
Ⅱ.风险表
1. 概述
描述风险表的目的和使用方法，并说明当风险表完成并呈交项目经理后，如何开始风险管理流程。
举例如下：
风险表需要表识下列几类风险：
➢范围
➢时间
➢交付物
➢资源
➢里程碑
➢费用
风险表由风险识别人完成，并提交项目经理。
为提交风险评估组批准，项目经理须检查风险表里的信息是否已经填写完整。
项目经理可能会要求风险识别人提供更详细的信息，或者会要求进行一次正式的可行性研究。
当这些工作完成后（风险表所须信
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息已经填写完成），风险表会提交风险评估组审批。
尔后，项目经理会监控风险的状态，并传达风险评估组的最终决定给风险识别人。
(详见《风险管理流程》)
2. 风险表
具体说明如何填写风险表中的每一项，举例如下：
为开展项目风险管理，请详细填写下表。
表中所有部分都要填写完整，并附上所有对风险管理有作用的支持性文档。
请签名后将风险表和附件文档呈交项目经理。
有关风险进程的所有情况须立即直接向项目经理报告。
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