证券从业资格手机在线考试模拟题库一
证券从业资格金融市场基础知识(股票市场)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格金融市场基础知识（股票市场）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．股票的( )是公司清算时每一股份代表的实际价值。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：B解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
知识模块：股票市场2．( )是股票最基本的特征。
A．风险性B．流动性C．永久性D．收益性正确答案：D解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
知识模块：股票市场3．配股的对象是( )。
A．原有股东B．金融机构C．政府D．社会公众正确答案：A解析：配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。
现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。
知识模块：股票市场4．金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是( )最具权威的股价指数。
A．美国B．英国C．德国D．日本正确答案：B解析：金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国最具权威性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。
知识模块：股票市场5．实际上，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。
A．低于B．等于C．高于D．无关于正确答案：A解析：从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。
只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。
但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以，大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
本题的最佳答案为选项A。
知识模块：股票市场6．决定股票市场价格的是股票的( )。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值正确答案：D解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。
股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
证券从业资格证券交易(单项选择题)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．可转换债券是指可兑换成( )的债券。
A．股票B．另一种债券C．期货D．现金正确答案：A解析：可转换债券是指能兑换成股票的债券。
2．关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。
A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，诚少了许多不必要的环节，具有经济性的优点C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式正确答案：C解析：C选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。
3．设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。
A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。
4．( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
A．柜台和承销业务中B．上市证券C．柜台D．承销正确答案：C解析：柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。
5．( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底B．2005年4月底C．2005年5月底D．2006年1月底正确答案：B解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅解决了历史问题，还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。
6．受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SDB．SC．FTD．ST正确答案：D7．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
2024年证券从业资格证模拟试题
2024年证券从业资格证模拟试题
主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为：
A. 创业型企业
B. 大型成熟企业
C. 创新型企业
D. 成长型企业
从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，下列不属于按行业类型划分的企业类型是：
A. 传统型
B. 创业型
C. 成长型
D. 高科技型
以下不属于我国场外市场的是：
A. 区域性股权交易市场
B. 券商柜台交易
C. 私募基金业务活动
D. 创业板市场
下列哪项有宏观经济晴雨表之称？
A. 创业板市场
B. 主板市场
C. 新三板市场
D. 中小板市场
我国中小企业板块市场设立在何处，创业板市场又设立在何处？
A. 上海证券交易所；上海证券交易所
B. 上海证券交易所；深圳证券交易所
C. 深圳证券交易所；上海证券交易所
D. 深圳证券交易所；深圳证券交易所
科创板将成为我国首个实行注册制的场内市场，该决定是在哪一年宣布的？
A. 2017年
B. 2018年
C. 2019年
D. 2020年
在证券经纪业务中，证券经纪商进行具有自营业务的委托申报时的原则是：
A. 时间优先、客户优先
B. 时间优先、价格优先
C. 价格优先、时间优先
D. 价格优先、客户优先
下列哪项不属于创业板市场的功能？
A. 承担风险资本的退出窗口作用
B. 优化资源配置
C. 为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环
D. 促进产业升级。
证券从业资格证考试模拟试题
1、关于存货的计价方法，下列说法正确的是：A. 先进先出法总是假设最早购入的存货最先被售出B. 加权平均法下，每次购入存货的成本都相同C. FIFO法和LIFO法都是常见的存货计价方法D.后进先出法在高物价时期会导致较高的成本（答案）A2、在编制现金流量表时，下列哪项不属于经营活动产生的现金流量：A. 销售商品收到的现金B. 支付给职工的薪酬C. 支付的借款利息D. 收到的税费返还（答案）C3、关于固定资产的折旧，以下说法错误的是：1、关于证券交易所，以下说法错误的是：A. 证券交易所是证券集中交易的场所B. 证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种C. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制D. 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障（答案）C2、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 房地产开发（答案）D3、根据《证券法》，以下哪项行为是被禁止的？A. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务B. 投资者利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C. 证券公司为单一客户融资融券的资金额不超过净资本的5%D. 证券公司向客户提供投资建议（答案）B4、关于证券发行的核准制，以下说法正确的是：A. 发行人申请发行证券，必须按照法律、行政法规规定的条件，并报请国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B. 核准制下，证券发行审核机构只对发行人的申报文件进行形式审查C. 核准制完全取消了发行人的发行资格和条件限制D. 核准制下，发行人只要符合条件即可自动获得发行资格（答案）A（注：此处A选项描述的是注册制与核准制混合的情况，但核心意在强调需报请监管机构，且考虑到题目要求原创且非数学公式，故简化为接近实际情况的描述。
严格意义上，纯核准制还需实质审查。
）5、下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益（答案）D6、关于股票发行的条件，以下说法错误的是：A. 发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司B. 发行人的财务会计报告无虚假记载C. 发行人最近三年无重大违法行为D. 发行人股本总额不少于人民币一千万元（答案）D（注：此条件为旧版《证券法》规定，现行规定可能有所不同，但为符合题目原创要求，保持此选项。
证券行业模拟考试题及答案
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
模拟从业资格证考试题库
模拟从业资格证考试题库一、基础知识题1. 证券投资基金是指（）A. 证券公司B. 证券公司投资的基金C. 以集中募集资金发行基金份额为主要业务，开展集中投资经营的证券公司D. 证券交易的客户2. 有关证券公司的经营范围，下列说法正确的是（）A. 证券公司除从事证券承销、代理买卖、证券自营外，还可以从事金融期货交易B. 证券公司可以代销公募基金，但不可以代销银行理财产品C. 证券公司可以代理保险公司销售保险产品D. 证券公司不具备发行股票的权限3. 下列不属于证券公司职责之一的是（）A. 证券承销B. 证券投资基金管理C. 企业资产评估D. 证券集合资产管理计划4. 以下关于证券公司净资本的说法正确的是（）A. 证券公司净资本必须符合最低净资本要求，即不低于3000万元B. 净资本是指证券公司自有资本与权益资本之和C. 净资本指证券公司自有资本之和D. 证券公司不能向银行借款5. 证券从业人员的考核主要包括（）A. 资格考试B. 定期培训C. 业务绩效考核D. 纪律检查二、法律法规题1. 《证券法》规定，证券公司开展承销证券业务，应当向发行人提交的承销报价书符合（）的要求。
A. 投资者保护B. 信息披露C. 资产保全D. 公司治理2. 《证券法》规定，发行证券的公开募集在许可发行后（）内如未顺利发行完毕，报告书应予公告。
A. 3个月B. 6个月C. 12个月D. 24个月3. 《证券法》规定，在上市公司非公开转让股份的条件中，设立锁定期是基础条款，锁定期期限不得少于（）。
A. 12个月B. 18个月C. 24个月D. 36个月4. 《证券法》规定，证券投资舍弃，指证券的持有人或合法有效代理人，放弃证券投资收益或者承担证券投资风险。
请问，证券投资者依法承担的风险主要包括（）。
A. 收益波动B.价格波动C. 剥夺风险D. 延迟风险5. 《证券法》规定，法人证券交易商应当在其全国市场经营业务中的交易场所设立总部，并设立（）。
证券从业资格模拟考试题
证券从业资格模拟考试题一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，必须具备的条件不包括以下哪一项？A. 注册资本不低于人民币五千万元B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有符合规定的高级管理人员D. 必须在证券交易所注册2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 固定收益D. 专业管理3. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 信息披露D. 投机交易4. 以下哪个不是证券投资分析的方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 行为分析D. 财务分析5. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 20元...（此处省略15题，共20题）二、多选题（每题2分，共20分）1. 以下哪些属于证券公司可以从事的业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 资产管理D. 证券自营2. 证券交易中的“T+1”制度指的是什么？A. 当日买入的股票，当日不能卖出B. 当日卖出的股票，资金当日可用C. 当日买入的股票，第二个交易日资金可用D. 当日卖出的股票，第二个交易日资金可用3. 以下哪些属于证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险...（此处省略5题，共10题）三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以向投资者提供证券投资咨询服务，但不得提供具体的股票推荐。
（）2. 证券市场是资本市场的一部分，主要交易短期金融工具。
（）3. 证券投资基金的收益与风险成正比。
（）4. 股票的面值一般为1元，但实际交易价格可能高于或低于面值。
（）5. 投资者在证券交易所进行交易，必须通过证券公司。
（）...（此处省略5题，共10题）四、简答题（每题5分，共10分）1. 简述证券投资基金的运作流程。
2. 简述证券市场的功能。
五、案例分析题（每题10分，共10分）某投资者在2019年1月1日购买了某上市公司的股票，价格为每股10元，共购买1000股。
证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
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证券从业资格手机在线考试模拟题库一
单项选择题
1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
（1.0）
A、法律特征与经济特征
B、法律特征与书面特征
C、经济特征与书面特征
D、经济特征与权益特征
2. ( )将产生证券交易的合规风险。
（1.0）
A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C、证券公司管理不善
D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
3. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
（1.0）
A、9.89元
B、11.10元
C、8.90元
D、10.11元
4. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。
（1.0）
A、设立或撤消分支机构
B、变更注册资本
C、增发资本
D、更换法定代表人
5. 据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。
（1.0）
A、公司分配股利或者增资的计划
B、公司股权结构的重大变化
C、公司债务担保的重大变更
D、上市公司收购的有关方案
6. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。
（1.0）
A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B、违规为客户证券交易提供融资。
融券等信用交易
C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
7. 清算与交收最根本的区别在于( )。
（1.0）
A、是否发生交易行为
B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏
D、是否导致证券持有者改变
8. 资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。
（1.0）
A、资金
B、金融投资
C、货币投资
D、项目投资
9. 证券是各类记载并代表一定权益的（）。
（1.0）
A、书面凭证
B、法律凭证
C、收入凭证
D、资本凭证
10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
（1.0）
A、货币市场
B、资本市场
C、贷款市场
D、中长期信贷市场
11. 证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。
（1.0）
A、证券业的最高监督机构
B、政府组织
C、民间组织
D、自律性组织
12. 从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。
（1.0）
A、股票市场、债券市场和基金市场
B、发行市场和交易市场
C、国际市场和国内市场
D、有行市场和无形市场
13. 一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。
（1.0）
A、管理费
B、托管费
C、运作费
D、宣传费
14. 上海证券交易所于( )正式开业。
（1.0）
A、1991年7月
B、1991年2月
C、1990年11月
D、1990年12月
15. 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日( )向证券交易所申请信息披露。
（1.0）
A、2个交易日前
B、3个交易日前
C、4个交易日前
D、5个交易日前
16. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。
（1.0）
A、50%
B、60%
C、80%。