研究生经济学专题第一讲
第一讲 经济学的基本假设、问题和原理
2．经济学的逻辑
经济学家通过观察经济事件、利用统计分析和历史记录等 等来分析经济现象，在此基础上构建其理论架构，从而揭示出 经济现象的内涵。经济学在进行经济推理的过程中，应该注意 避免一些基本的逻辑错误。
第一、后此谬误:”前因”不一定导致“后果”
第二、条件谬误：请保持其它条件不变
第三、合成谬误：对局部成立不等于对整体也成立。
济问题的分析涉及伦理信条、价值判断和社会偏好，属于不能 被检验其因果关系的问题。
在经济学中，如何认识这两种方法的关系？ 首先，经济学的研究方法是两种方法的结合。 其次，实证经济分析能够对我们在分析规范经济问题时持 有的价值观会产生影响。 再次，实证经济分析有助于我们选择恰当的政策来实现由 规范经济分析提出的目标。
第二、如何生产？ 如何生产的问题包括谁来生产？使用什么资源，以及采用什 么技术来生产？等等。还要决定，在经济活动中，是允许较多的 污染？还是较少的污染？这一问题要受经济制度和政治制度，以 及生产者的技术偏好等因素的影响。 第三、为谁生产？ 为谁生产就是一个生产成果，也就是一个国家的国民收入在 社会成员中如何分配的问题。这一问题与经济制度、政治制度和 社会价值观念都有一定的关系。 三、解决经济学三个基本问题的机制：市场经济、指令经济 和混合经济 上述三个问题从不同角度研究稀缺资源的配置决策。如何解 决这三个问题，从经济学的角度来看，实际上就是选择什么样的 稀缺资源的配置机制的问题。
▲经济学家从大家庭制度中看到了什么？
第二、经济学在局限条件下的研究ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ法将我们对人类 行为的研究放到了现实的基础上，有助于避免乌托邦式的、 脱离局限条件的研究。
▲ 在现代经济学热情看来，马克思“各尽所能，按需分 配”的共产主义社会就是一个典型的乌托邦。
第一讲经济学基础
2017/12/28
三 西方经济学的产生与发展
新自由主义经济学
– 第五次革命——货币主义革命（对抗凯恩 斯革命的革命）。以美国经济学家M · 弗 里德曼为首的货币主义者是自由放任的拥 护者。 – 第六次革命——理性预期革命。以美国经 济学家R · 卢卡斯为代表。
2017/12/28
项目一
• 一
导言
经济学的研究对象与主要任务
• 二
• 三
经济学的理论体系
经济学的产生与发展
2017/12/28
经济学的研究对象
研究对象：
稀缺性，经济物品的稀缺性
经济物品与自由物品的区别：来源不同 经济资源：土地（自然资源） (N)、人力资源（L)、 生产资料(K)、企业家才能(E)
经济学产生的根源：人类欲望的无限性与满足欲望资源的稀缺性之间的矛盾。
2017/12/28
经济学的定义
定义： 1、研究资源如何配置 2、研究财富如何增长 3、研究如何进行选择
萨缪尔森：经济学研究社会如何使用稀缺资源，来生产 有价值的商品，并把他们在不同人之间进行分配。
萧伯纳：经济学是一门使人生幸福的学问
2017/12/28
经济学的主要任务
• 资源配置：生产什么；生产多少； 如何生产；为谁生产。 资源利用：效率
–
2017/12/28
三 方经济学的产生与发展
凯恩斯主义经济学
– – – – 以20世纪30年代凯恩斯主义出现为标志。 代表作品是英国经济学家J · M· 凯恩斯在1936年发表的《就业、利息与货币通论》。 《通论》把产量与就业水平联系起来，从总需求的角度分析国民收入的决定，并用有效需求不足来解释失业存在的原因。 在政策上提出了放弃自由放任，由国家干预的主张。凯恩斯的这些观点被称为经济学史上的第三次革命——凯恩斯革命。 凯恩斯革命造就了现代宏观经济学。
公司金融研究第一讲(研究生)(公司金融研究-上海财经大学 李曜)
阅读文献
1、参见张新，关于金融学的讨论文章，《金融研 究》2003年第8期；
2、张新，“中 国金 融学面 临的挑战和发 展前 景”
/financecomment/2 0040825/1845975658.shtml
公司金融学的特点
1、以资本成本(Cost Of Capital)理论为核心研究公 司金融学
公司金融中的基本假设是，投资者向企业融资，他 们期望有一定的投资回报，这种回报就成了公司的 融资成本。公司价值是用资本成本折现的一系列的 现金流。
如何投资(项目价值决策)；如何融通资金(资本结构 决策)；为投资人提供多少回报(股利政策决策)。
参考书目
教案中提到的阅读文献
1、Ross, Westerfield, Jaffe, Corporate Finance, （第7版），机械工业出版社2005；
Finance一词的汉语对译主要有“金融”、 “财政”、“财务”、“融资”四种。
“货币流通和信用活动以及与之相联系的 经济活动的总称”(刘鸿儒，1995)
现代金融学体系：微观金融学，宏观金 融学，以及由金融与数学、法学等学科 互渗形成的交叉学科。
1、微观金融学(Finance) 公司金融、投资学、证券市场微观结构 (Securities Market Microstructure)
2、宏观金融学(Macro Finance) 国际证券投资 、金融市场和金融中介机构
(Financial Market And Intermediations ) 、 货币银行学、国际金融
3、金融学和其他学科的交叉学科
一是由金融和数学、统计、工程学等交叉而形 成的“金融工程学(Financial Engineering)” ；
研究生经济学专题第一讲资料
2018/10/24
（一）决策原理
1.决策原理一：人们面临交替关系 为了得到我们喜爱的一件东西，通常就不得不 放弃另一件喜爱的东西。作出决策要求我们在 一个目标与另一个目标之间有所取舍。 认识到人们面临交替关系本身并没有告诉我们， 人们将会或应该做出什么决策。然而，认识到 生活中的交替关系是重要的，因为人们只有了 解他们可以得到的选择，才能做出良好的决策。
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引论
优秀的经济学家是必须具有综合的天赋的，而这十分难得。他必须 在几个不同的方面都有很高的造诣，而且还必须身兼多种能力，这些能 力又常常不可兼得。在某种程度上，他必须是数学家、历史学家、政治
家、哲学家。他必须懂符号、善于辞令。他必须透过一般了解特殊，并
在同一闪念间触知抽象和具体。他必须根据过去、为了未来，研究现在。 人类的天性或其社会结构，他都必须心领神会，不容有被漠视的地方。
2018/10/24
Life is dear, love is dearer. Both can be given up for freedom. 生命诚可贵，爱情 价更高，若为自由 故，两者皆可抛。 ——[匈牙利] 裴多菲· 山陀尔
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发生在你身边的经济学
1、您为什么决定上大学 而不是直接参加工作？ 2、为什么西方国家请客 吃饭采用AA制，而国人 争相结帐？ 3、为什么电影、体育明 星的报酬特别高？
他必须办事果断，处事公平，两种心境缺一不可；他应当象艺术家，超
然物外、廉正无私，有时又应该象政治家，体察民情。
凯恩斯——《艾尔弗雷德•马歇尔传》
2018/10/24
Байду номын сангаас
经济学的方法、研究与写作讲义-第一讲 经济学的方法
经济学的方法、研究与写作讲义李由北京师范大学经济与工商管理学院2009年目录第一讲经济学的方法一、哲学中的方法和方法论二、几种重要的方法论三、经济学研究的方法第二讲经济学的研究一、经济学研究的类型二、经济学研究的过程三、经济学研究的能力和品德第三讲经济学的写作一、写作的重要性二、论文写作中的几个问题三、论文结构四、论文写作中的注意事项附录1、关于学位论文的基本要求2、高等学校人文社会科学研究学术规范（试行）3、有关经济学方法和研究的参考书目4、耶鲁大学、哥伦比亚大学经济学课程5、经济学的学科分类6、关于经济学、工商管理的学科专业目录调整与研究生培养改革的建议7、几篇相关文章在台州读萨缪尔森哈佛校长的两个“S”“实现公正，即使天塌下来”袁隆平与院士中国的管理学中的工程管理院士汉芯事件无人担责是对学术腐败的纵容是学术良知还是学术自负？科斯定理的几种版本第一讲经济学的方法一、哲学中的方法和方法论哲学是人类关于思维、实践的智慧和方法，是世界观和方法论。
经济学作为研究人类经济活动的社会科学，哲学为经济学的创立和发展提供了世界观、方法论。
如斯密的思想基础是自然秩序、个人主义和自由主义的世界观和社会观，而李嘉图及其以后的许多经济学家是边沁功利主义哲学的信徒。
何况，经济学是在近代社会才从道德哲学中分化、独立出来，哲学与经济学自始至终有着亲密的接触，历史上的许多大经济学家，如亚当·斯密、洛克、休谟、约翰·S·穆勒、马克思、哈耶克、M·弗里德曼，在政治、社会、道德哲学上也做出了重大贡献。
亚当·斯密在格拉斯哥大学、牛津大学主要学习哲学，毕业后在爱丁堡大学讲授修辞学和文学，在格拉斯哥大学讲授逻辑学和道德哲学，其伦理学讲义1759年以《道德情操论》（商务印书馆1997年中译本）出版，其法学、政治学讲义1896年以《关于法律、警察、岁入及军备的讲演》（商务印书馆1962年中译本）出版。
经济学原理第1讲导论
生产的财富在不同主体之间如何变动（续1）？
商品市场
17 1
金融市场
18
2 13 家庭 14 6
9
10 15 16
3 厂商 7
4 外国 8
政府 11 12
要素市场
5
19
20
1：支出；2：购买商品与服务；3：出售商品与服务；4：收益； 5：收入；6：要素供给；7：购买要素； 8：成本（工资、租金、利息） 13：转移支付；14：个人所得税；15：补贴 16：税收 17、18：进出口； 26 19、20：要素的国际流动 。
产权 决策 分配方式
混合经济中两种经济制度同时运行。
16
不同经济制度需要回答的三组共同问题
1、生产什么（What 2、怎样生产(How
is to be produced?
）？
is to be produced?)？
3、为谁生产(Who
does get the output? )？
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生产什么（What
技术进步
产品B
产品B
24
生产的财富在不同主体之间如何变动？ 经济流量模型
2 3
商品市场
1 4
家庭
厂商
6
5
8
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要素市场
1：支出； 2：购买 商品与服 务；3： 出售商品 与服务； 4：收益； 5：收入； 6：要素 供给。
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思考：这个模型有什么假定？合理吗？易于处理吗？
思考：这个模型有什么假定？合理吗？易于处理吗？
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怎样生产(How is to be produced?)？
同一种商品可以用不同方式生产。同样是小麦，在我国 北方农村通常是每个农户耕作10—20亩耕地，密集地投 入化肥、劳动等生产要素来生产，大型机械运用主要限 于耕翻土地，收获和运输等生产环节。美国家庭农场则 通常耕作上万亩耕地，采用高度机械化生产方式，单位 面积耕地上劳动投入则比较少。 从直接关系上看，采取特定生产方式是由生产者选择行 为决定的。然而，厂商为什么要选择不同的生产方式 （约束条件）？为什么中国与美国的农民采用不同生产 方式？为什么把不同国家生产方式进行简单移植不一定 能够成功？这是经济学需要研究的第二组基本问题。
研究生考试中的经济学基础知识重点梳理
研究生考试中的经济学基础知识重点梳理经济学作为一门社会科学，是研究资源配置和社会经济活动规律的学科。
在研究生考试中，经济学基础知识是必考内容之一。
本文将对研究生考试中经济学基础知识的重点进行梳理。
一、微观经济学1. 市场供求- 市场的定义与分类- 需求的影响因素及需求曲线的移动- 供给的影响因素及供给曲线的移动- 市场均衡及影响均衡的因素2. 消费者行为与效用理论- 边际效用及其变化规律- 总效用与边际效用的关系- 消费者行为的最优化决策3. 生产与成本- 生产要素及其组合关系- 短期与长期的概念与区别- 生产函数与边际产出递减规律- 成本理论与成本曲线的绘制- 规模报酬与经济效益4. 市场结构与竞争模型- 完全竞争市场模型的特点和假设条件 - 垄断市场模型的特点和假设条件- 寡头垄断市场模型的特点和对策- 垄断竞争市场模型的特点和对策- 垄断与垄断竞争市场模型的比较5. 市场失灵与政府干预- 市场失灵的原因与类型- 政府干预的目的与手段- 政府对市场的干预效果评估二、宏观经济学1. 宏观经济运行概述- 宏观经济运行的基本要素与关系- GDP、GNI等宏观经济指标计算与解读 - 经济周期与经济波动的原因与特点2. 政府与市场- 政府在宏观经济中的作用- 政府宏观调控的工具与方法- 政府宏观经济调控的效果与限制3. 消费、投资与储蓄- 消费函数与消费决策- 投资决策与投资对经济增长的影响 - 储蓄决策与经济发展的关系4. 通货膨胀与失业- 通货膨胀的定义与测度- 通货膨胀的影响因素与类型- 失业的类型与测度- 失业与通货膨胀的关系5. 国际经济与贸易- 国际贸易的基本概念与原则- 比较优势与比较劣势- 互补贸易与竞争贸易- 经济全球化与区域一体化的影响三、经济增长与发展1. 经济增长理论- 经济增长的定义与测度- 扩展性与先进性经济增长的理论解释 - 农业经济学发展中的理论- 新古典增长理论与新长期增长理论2. 发展经济学- 发展经济学的概念与研究内容- 发展经济学理论与实践的关系- 经济发展的影响因素与路径选择3. 经济计量与经济预测- 经济计量分析的基本概念与方法- 单方程模型与多元回归模型- 经济预测的方法与评估4. 城市与区域经济学- 城市化发展与经济增长的关系- 区域经济发展的不平衡性与一体化发展- 城市与区域经济政策的制定与评估总结：研究生考试中的经济学基础知识包含了微观经济学、宏观经济学和经济增长与发展等内容。
第1讲 经济学研究什么
1 经济学研究什么1.1 稀缺与选择经济问题首先是有限的资源或手段的合理利用问题。
一个家庭主妇能够支配货币是有限的，可她想要购买的东西很多，所以她必须精心安排这些货币的用途；一个学生的时间是有限的，可他想要做的事情很多，所以他必须精心安排时间的用途；生产者能够支配的生产资源是有限的，可资源的用途很多，所以他必须精心安排资源的用途。
经济学家把相对于人们的需要来说供给有限的东西称作稀缺物品或经济物品；像阳光和空气那样供给十分丰富的东西被称作自由物品。
于是，经济问题可以表述为稀缺资源的合理或有效利用的问题。
在自由物品面前，我们没有经济问题。
从根本上说，资源的稀缺源于人的需要。
一种东西的供给无论多么有限，只要人不需要，它就不会成为稀缺物品。
一种物品虽然十分丰富，可一旦人们为它找到了更多用途，它就会成为稀缺物品。
土地曾经是自由物品；铁矿石也只是在工业化时期到来之后才成了稀缺物品；黑乎乎的石油最初被人们看作有害的东西，更不是稀缺物品，今天，由于人们为其找到了很多用途，它才成了稀缺物品。
总之，在人到来之前，有的只是物质；在人到来之后，为很多东西找到了用途和越来越多的用途，越来越多的物质成了稀缺物品。
人的需要是不断膨胀的和无限的，从而稀缺现象是永恒的。
为了生存下来，并有足够的体力，人需要有营养的食物；为了抵御风雨，他需要衣服和住所；在基本生活条件得到满足之后，他有了审美需要，他希望食物更可口、更美观，希望衣服更漂亮、更惹人注目；然后，出于好奇，他想知道其他地方的风土人情，欣赏各处的自然风光，从而有了对旅游的需要；地球上玩腻了，他想到太空和其他星球上游玩。
一个需要得到满足，一百个新的需要跟着出现。
此外，由于学会了生产，他不仅需要浆果和自然洞穴那样可直接满足食物和居住需要的东西，他还需要能生产食物和住所的资源：能长出谷物和果树的土地、能捕鱼的渔网和小舟、可猎取动物的弓箭和长矛、可制作长矛的铁矿。
人的好奇心和智力使其需要不断膨胀，无穷无尽。
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（一）决策原理
2.决策原理二：某种东西的成 Life is dear,
本是为了得到它而放弃的东西 love is dearer.
由于人们面临交替关系，所以， Both can be given
做出决策就要比较可供选择的 up for freedom.
行动方案的成本与收益。
生命诚可贵，爱情
但是，在许多情况下，某种行 价更高，若为自由
引论
优秀的经济学家是必须具有综合的天赋的，而这十分难得。他必须
在几个不同的方面都有很高的造诣，而且还必须身兼多种能力，这些能
力又常常不可兼得。在某种程度上，他必须是数学家、历史学家、政治
家、哲学家。他必须懂符号、善于辞令。他必须透过一般了解特殊，并
在同一闪念间触知抽象和具体。他必须根据过去、为了未来，研究现在。
动的成本并不像乍看时那么明 故，两者皆可抛。
显。
——[匈牙利]
机会成本是非常重要的概念， 裴多菲·山陀尔
一种东西的机会成本是为了得
到这种东西所放弃的东西。
发生在你身边的经济学
1、您为什么决定上大学 而不是直接参加工作？
2、为什么西方国家请客 吃饭采用AA制，而国人 争相结帐？
3、为什么电影、体育明 星的报酬特别高？
人尊严。论证以市场经济和民主政治为基础的现代 性的合理性，论证基于个人尊严的自由选择下的资 源配置效率。 动态问题：马歇尔在他的《经济学原理》中讲道， “经济学像生物学一样，它所研究的东西，其本性 内部结构和外形都是经常变化着的。” 制度问题：人类社会制度的形成可以理解为控制无 序和控制独裁之间的权衡，大多数国家制度处在两 者之间。——哈佛大学史莱弗教授
•“经济学是一门只要掌握了其中一些知 识便能发挥很大作用的学科”——曼昆
第一讲 经济学基本原理与方法
※ 经济学基本原理 ※ 经济学研究方法
一、经济学的基本原理
经济学家研究人们如何做出决策：他们工作多少， 购买什么，储蓄多少，以及如何把储蓄用于投资。
经济学家还研究人们如何相互交易。 最后，经济学家分析影响整个经济的力量和趋势，
（一）决策原理
3.决策原理三：理性考虑边际量 为什么即将起飞的飞机
生有经活行济中动学的 计 家许 把划多 这微决 些小策调的涉整增及称量到为的对边调现际整。机极有张票低时需一的候要旦价买全有格两价剩出张另余售电一则影张?为会票只什以一需么
变动。
近一半的价格?为什么一
在许多情况下，人们可以通过 考虑边际量来做出最优决策。 只有一种行动的边际收益大于 边际成本，一个理性决策者起源：稀缺性与选择 二、经济学本质属性： 认识经济活动的客观规律，用以指导人类的
经济实践 人与自然、人与人之间关系，效率与公平 三、经济学与其他学科 历史、政治、社会、哲学 自然科学
引论
学习理解经济学需要思考的几个问题 唯一性问题：市场经济、民主政治、市民社会和个
（二）交易原理
1.交易原理一：贸易能使每个人状况更好 国家与家庭都从相互交易中获益。 但是，贸易可以使人们专门从事自己最擅长
的活动，并享有很多的各种各样的物品与劳 务。 “你”、“我”和“他”既是竞争对手又是 合作伙伴，谁也离不离开谁。
看不见的手
“每人都在力图应用它的资本，来使其产品能得 到最大的价值。一般地说：他并不企图增进公共福 利，也不知道他所增进的公共福利为多少。他所追 求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。 在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种 目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追 逐自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要 比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大。”
人类的天性或其社会结构，他都必须心领神会，不容有被漠视的地方。
他必须办事果断，处事公平，两种心境缺一不可；他应当象艺术家，超
然物外、廉正无私，有时又应该象政治家，体察民情。
凯恩斯——《艾尔弗雷德•马歇尔传》
名家箴言
•把你的一部分时间资本投资到经济学的 学习中，你能够在当前获得愉悦，在将来 获得巨大的“利润”。这种投资的成本并 不大，而且几乎没有风险；在这个竞争激 烈的社会中，这种投资机会并不多。
个效益极好的工厂也只 招收一定的工人而不追 求越多越好?
这些都是出于对边际 量的考虑......
（一）决策原理
4.决策原理四：人们会对激励做出反应 由于人们通过比较成本与收益做出决策，所以，
当成本或收益变动时，人们的行为也会改变。 这就是说，人们会对激励做出反应。
对设计公共政策的人来说，激励在决定行为中 的中心作用是重要的。公共政策往往改变了私 人行动的成本或收益。当决策者未能考虑到行 为如何由于政策的原因而变化时，他们的政策 就会产生他意想不到的后果。
2012届大学生毕业三年 后平均月收入为5696元 (本科为6371元，高职 高专为5020元)，与其 毕业时相比涨幅比例为 87%。其中，本科涨幅 比例为89%，高职高专 涨幅比例为84%，超过 城市居民同期平均薪资 涨幅(15.7%)，大学教育 的中期回报是明显的，
读大学比不读大学在收
入的中期提升中有较大 优势。
亚当斯密：《国富论》
（二）交易原理
2.交易原理二：市场通常是组织经济活动的 一种好方法
集中决策与分散决策是计划经济与市场经济 的的主要差异。
实践证明：市场经济在以一种促进普遍福利 的方式组织经济活动方面非常成功。
（二）交易原理
3.交易原理三：政府有时可以改善市场结果
政府干预经济的原因有两类：促进效率和促进平等— —把经济蛋糕做大，把蛋糕分得均匀
包括平均收入的增长，人口中找不到工作的人的比 例，以及价格上升的速度。 虽然经济学的研究是多方面的，但可以用经济学的 十大原理把这个领域统一起来。
（一）决策原理
1.决策原理一：人们面临交替关系 为了得到我们喜爱的一件东西，通常就不得不
放弃另一件喜爱的东西。作出决策要求我们在 一个目标与另一个目标之间有所取舍。 认识到人们面临交替关系本身并没有告诉我们， 人们将会或应该做出什么决策。然而，认识到 生活中的交替关系是重要的，因为人们只有了 解他们可以得到的选择，才能做出良好的决策。