新三板挂牌公司董事会决议
【资本】新三板挂牌条件及基本流程
引言：新三板属于行业俗称，原因在于三板市场起源于2001年"股权代办转让系统"，最早承接两网公司和退市公司，称为"旧三板"，2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为"新三板"。
其全称为全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。
上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。
新三板挂牌的条件股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应当符合下列条件：1 依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2 业务明确，具有持续经营能力；3 公司治理机制健全，合法规范经营；4 股权明晰，股票发生和转让行为合法合规；5 主办券商推荐并持续督导；6 全国股份转让系统公司要求的其他条件。
具体参考如下内容：一、挂牌前：1、咨询初调，规划、设计、制作和编报企业发展战略，项目规划、可研报告、上市包装方案、资金申请报告、商业计划书等等；2、资本运作方案：研究制定统一企业可持续发展的资本运作设计和管理方案。
3、完善挂牌条件：协助企业优化内部管理、股份制改造、资产债务重组、挂牌包装等；4、准备挂牌：以最佳方式编报相关申报材料、并上报申请；5.聆讯培训：给企业高层培训关于挂牌聆讯答辩的相关内容；6、战略投资：给企业配备投资合作机构、给企业协调解决融资；7、获准挂牌：协调上市决策部门及专家批准企业挂牌。
二、确保挂牌企业上市1、提供完善的市值管理规划和实施方案；2、完成上市培育:我们有直通车渠道最快确保半年上市。
3.协调、协助战略投资机构和金融机构投资和融贷；4、协助企业股份制改造、资产重组、资产经营、资本运作、跨国发展、国内外融资、收购兼并、增资扩股、定向增发、等全方位服务。
新三板挂牌公司股票定向发行程序及工作流程
新三板挂牌公司股票定向发行程序及工作流程：一，挂牌公司内部审议程序。
1，挂牌公司应当就定向发行事项履行董事会、监事会、股东大会审议程序。
2，在董事会决议时发行对象确定的，应当在定向发行说明书中披露发行对象相关信息；在董事会决议时发行对象未确定的，挂牌公司可以在取得全国股转公司出具的无异议函或中国证监会核准文件后确定发行对象，但应当在确定发行对象后，及时更新披露定向发行说明书等相关文件。
二，中介机构出具专项意见。
1，主办券商、律师事务所应当在挂牌公司股东大会审议通过定向发行有关事项后的十五个交易日内，出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书。
2，挂牌公司及时予以披露。
三，挂牌公司提交发行申请文件。
挂牌公司在披露中介机构专项意见后的十个交易日内，应当按照相关规则和指南要求制作发行申请材料，并通过业务系统线上提交。
四，全国股转公司审查并出具自律审查意见。
1，全国股转公司对发行申请材料进行自律审查，需要反馈的，将通过业务系统向挂牌公司及其主办券商发出反馈意见。
2，如果挂牌公司定向发行股票后股东累计不超过200人，全国股转公司自律审查后出具无异议函；如果挂牌公司定向发行后股东累计超过200人，全国股转公司出具自律监管意见，并根据挂牌公司的委托向中国证监会报送核准申请文件。
五，挂牌公司安排发行事宜。
1，在取得全国股转公司无异议函或中国证监会核准批复后，挂牌公司安排后续的认购和缴款事宜。
2，如果董事会决议时发行对象未确定，挂牌公司在安排认购和缴款之前，应当先确定发行对象，更新披露定向发行说明书，主办券商和律师还应当对发行对象和认购合同的合法合规性等内容补充发表专项核查意见。
3，认购缴款结束后，挂牌公司应与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户的三方监管协议，同时履行验资程序。
六，办理新增股票挂牌手续。
1，定向发行完成后，挂牌公司应当在提交股票登记明细表的同时提交募集资金专户三方监管协议和验资报告、发行情况报告书等相关材料，全国股转公司协助办理新增股票挂牌手续。
新三板上市操作流程
1.改制为股份有限公司拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。
新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。
2.公司董事会、股东会决议3.签订推荐挂牌报价转让协议4.公司选定律师事务所、会计师事务所5.配合主办报价券商尽职调查主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。
主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。
主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。
项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成相应的审计和法律调查工作后，根据《主办券商尽职调查工作指引》，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。
6.申请股份报价转让试点企业资格7.主办报价券商向主管机关报送推荐挂牌备案文件主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核。
主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。
主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。
决定推荐的，应出具推荐报告(包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容)，并向协会报送备案文件。
8.主管机关对备案文件进行审查通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券业协会审核。
中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的决定。
9.主管机关备案确认证券业协会决定受理的，向其出具受理通知书并对备案文件进行审查，若有异议，则可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见，由主办券商答复；若无异议，则向主办券商出具备案确认函。
新三板做市企业摘牌流程
新三板做市企业摘牌流程
新三板做市企业摘牌流程如下：
1. 董事会审议通过摘牌决议，并在决议通过后两日内进行公告，同时披露关于终止挂牌事项的临时公告，说明终止挂牌的原因、异议股东保护措施等情况。
2. 确定股东大会股权登记日，报请股东大会审议。
公司应当申请其股票自股东大会股权登记日的次一转让日起暂停转让。
3. 若股东大会经三分之二表决通过，需在股东大会通过后两日内公告，公告中披露表决情况，以及异议股东的主要意见。
4. 公司应当在终止挂牌事项获得股东大会决议通过后的十个转让日内向全国股转公司报送摘牌文件，包括终止挂牌的书面申请、董事会决议、股东大会决议、主办券商审查意见、法律意见书等。
5. 全国股转公司对申请材料进行形式审查，并于受理之日起十个转让日内作出是否同意挂牌公司股票终止挂牌的决定。
若挂牌公司提交的申请材料不符合要求，全国股转公司可以要求挂牌公司更正、补充相关材料，此期间不计入作出决定的期限。
6. 挂牌公司应当在全国股转公司作出同意挂牌公司股票终止挂牌决定后的两个转让日内发布股票终止挂牌公告，公告应包括终止挂牌生效日期、主要内
容、终止挂牌后相关安排、异议股东保护措施落实状况、终止挂牌后其股票登记、转让、管理事宜、终止挂牌后公司的联系人、联系方式等。
以上流程仅供参考，建议咨询专业律师以获取更准确的信息。
中仪股份新三板挂牌问询函
中仪股份新三板挂牌问询函尊敬的中仪股份董事会及相关负责人：
根据《新三板挂牌规定》相关规定，您公司已经在新三板挂牌，为了监管市场，保护投资者的利益，我司向贵公司提出以下问题，特此函询，望贵公司按时提供相关资料及回复。
一、公司基本情况
1.请简要介绍公司的主要业务和经营范围，以及公司的发展历程和未来规划。
2.请详细说明公司的股东结构和持股情况，特别是请说明主要股东及实际控制人。
3.请提供公司的组织架构图以及主要管理人员的简介。
4.请提供公司的最新营业执照、法人证书以及其他相关资质证明材料。
二、公司经营情况
1.请提供公司最近三年的财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表），并说明公司的经营状况和财务表现。
2.请提供公司的主要产品和服务情况，以及市场竞争情况和市场份额。
3.请说明公司的内部管理制度和风险管理措施。
4.请提供公司的知识产权情况，包括专利、商标等相关情况。
三、公司治理情况
1.请提供公司的股东大会决议和董事会决议的公告，以及执行情况。
2.请说明公司的内部控制制度和治理结构。
3.请说明公司的股东会议、董事会会议和监事会会议召开情况及决议执行情况。
对于上述问题，贵公司如能在规定的时间内提供详细、真实的资料和回复，将有助于我司对贵公司的经营状况进行全面了解，以及更好地监督和指导贵公司的发展。
谨代表我司对贵公司的支持和关注表示感谢，并祝贵公司业务繁荣、财源广进。
董事会决议新三板公司股票期权行权
董事会决议新三板公司股票期权行权在当今竞争激烈的商业环境中，企业为了吸引和留住优秀人才，激励员工的积极性和创造力，常常会采用股票期权这一激励手段。
对于新三板公司而言，股票期权行权更是一项重要的决策，需要经过董事会的慎重考虑和决议。
新三板公司作为我国资本市场的重要组成部分，在发展过程中面临着诸多挑战和机遇。
股票期权行权的决策不仅关系到公司的长期发展战略，也直接影响到员工的个人利益和工作动力。
首先，让我们来了解一下什么是股票期权行权。
简单来说，股票期权是公司给予员工在未来一定时期内以预定价格购买公司股票的权利。
而行权则是员工根据期权协议的规定，行使购买股票的权利。
通过这种方式，员工可以分享公司的成长收益，同时也将自身利益与公司的发展紧密联系在一起。
那么，董事会在做出股票期权行权决议时，需要考虑哪些因素呢？其一，公司的财务状况是至关重要的。
董事会需要评估公司的现金流、盈利能力和资产负债情况，以确保行权不会对公司的财务稳定性造成不利影响。
如果公司正处于资金紧张的阶段，大规模的股票期权行权可能会导致资金压力增大，影响公司的正常运营和业务拓展。
其二，公司的发展战略和业绩表现也是重要的考量因素。
如果公司正处于快速发展期，业绩增长良好，那么股票期权行权可以进一步激励员工为公司创造更大的价值。
相反，如果公司业绩不佳，发展前景不明朗，此时进行股票期权行权可能会引发市场对公司的质疑，对公司的股价产生负面影响。
其三，市场环境也是不可忽视的因素。
股票市场的波动、行业竞争态势以及宏观经济形势等都会对股票期权行权产生影响。
董事会需要对市场环境进行充分的分析和预测，选择合适的时机进行行权，以保障公司和员工的利益。
此外，法律法规和监管要求也是董事会必须遵守的。
新三板公司在股票期权行权方面有着严格的规定，董事会需要确保决策符合相关法律法规，避免出现违规行为。
在实际操作中，董事会通常会召开专门的会议来讨论股票期权行权事宜。
在会议上，管理层会向董事会提交详细的方案，包括行权的条件、数量、价格、时间等。
新三板公司挂牌监事会议事规则模板
*******股份有限公司监事会议事规则目录第一章总则 (2)第二章监事会的一般规定 (2)第三章监事会会议 (3)第四章附则 (7)第一章总则第一条为进一步规范*******股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和其他法律法规以及《*******股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本规则。
第二章监事会的一般规定第二条公司设监事会。
监事会由3名监事组成，其中有一名须是职工代表监事，监事会设主席一人。
监事会主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第三条监事会行使下列职权：(一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见(二)检查公司财务；(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；(四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；(五)提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；(六)向股东大会提出提案；(七)依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；(八)发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第四条监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担第三章监事会会议第五条监事会主席保管监事会印章。
第六条监事会定期会议监事会定期会议应当每六个月召开一次。
出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：（一）任何监事提议召开时；（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；（五）《公司章程》规定的其他情形。
新三板上市公司股东大会议事规则-修改后
XX实业（集团）股份有限公司股东大会议事规则第一章总则第一条XX实业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）为保障股东能够依法行使权利，确保股东大会能够高效规范运作和科学决策，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律、法规、规范性文件和《XX实业（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。
第二条股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会报告；（四）审议批准监事会报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改《公司章程》；（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；（十二）审议批准本规则第三条规定的担保事项；（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；（十四）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在1000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易；（十五）审议批准变更募集资金用途事项；（十六）审议股权激励计划；（十七）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第三条公司下列对外担保行为，须经董事会审议通过后提交股东大会审议通过：（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；（二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；（三）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；（四）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（五）为股东、实际控制人及其关联方提供的担保；（六）《公司章程》规定的应经股东大会审议的其他担保；（七）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；（八）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过3000万元。
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9.审议通过《关于提请召开公司年第次临时股东大会的议案》
同意票，反对票，弃权票。本议案无需提交股东大会审议。
7.审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行及股权激励相关事宜的议案》
同意票，反对票，弃权票。关联董事回避表决，本议案尚需提请公司股东大会审议。
8.审议通过《关于设立募集资金专项账户及签署募集资金三方监管协议的议案》按照全国中小企业股份转让系统2016年8月8日发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的相关要求，公司拟开立某某银行专户作为本次募集资金的专项账户，并与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。
新三板挂牌公司董事会决议（限制性股票作出决议，通过限制性股票激励计划等多个议案。
董事会决议
股份有限公司（以下简称“公司”）第届董事会第次会议于年月日在公司会议室召开。出席会议的董事及委托代理人共名，公司董事长主次本次会议。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及公司章程的有关规定。会议逐项审议了下列事项并做出决议如下：
1.审议通过《关于认定公司核心员工的议案》为健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及核心员工的积极性，董事会提名为公司核心员工。会后将对本次提名的核心员工名单向全体员工进行公示和征求意见。
同意票，反对票，弃权票。关联董事回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
2.审议通过《关于<股份有限公司股权激励计划>的议案》，为了进一步建立、为健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和个人利益结合在一起，促进公司业绩持续增长，在充分保障股东利益的前提下，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。
同意票，反对票，弃权票。关联董事回避表决。本议案尚需提请公司股东大会审议。
5.审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，公司将根据本次股票发行结果修改公司章程相关内容。
同意票，反对票，弃权票。本议案尚需提请公司股东大会审议。
6.审议通过《关于公司与发行对象签署<股权激励股票发行认购协议>的议案》
同意票，反对票，弃权票。关联董事回避表决。本议案尚需提请公司股东大会审议。
同意票，反对票，弃权票。关联董事回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
3.审议通过《股份有限公司股权激励计划考核实施管理办法的议案》，为了便于《股权激励计划》的实行，制定本实施考核管理办法。
同意票，反对票，弃权票。关联董事回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。
4.审议通过《关于<股份有限公司股权激励股票发行方案>的议案》为健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和个人利益结合在一起，促进公司业绩持续增长，公司拟对公司部分董事、监事、高级管理人员和核心员工进行股权激励，进行本次股票发行。