某科技展有限公司股权收购项目尽职调查函(DOC9页)(完美优质版)
编号：
尽职调查函
——XXXX股权收购项目
致：北京XXXX科技展有限公司（以下简称“转让方”或“公司”）
自：XX
日期：2010年1月27日
为公司股权收购的项目进行相应法律尽职调查，我们需要下述的文件和信息，敬请贵公司依照下述说明提供，以尽快推进收购项目。另请贵公司理解本尽职调查文件清单仅为初步清单，在进行尽职调查的过程中，还有可能进行调整和补充。
注1：请在“已提供”或“不适用”之适当处打“”。
注2：对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。
注3：如无法提供有关栏目文件，请提供书面说明理由。
注4：请按照本清单顺序装订文件，并在文件上注明与本清单对应的序号；复印件请确保日期、印鉴、
证件号码等关键信息的清晰可辨。
序号需提供文件或信息已提供待提供不适用1.公司一般主体情况
1.1 公司设立时、历次变更及现时有效的公司营业执照、组织机构代码证
书、国税税务登记证、地税税务登记证
1.2 公司其他法律资格登记证照，包括：
1.2.1 外债登记证
1.2.2 财政登记证
1.2.3 外汇登记证
1.2.4 海关登记证
1.2.5 统计登记证
1.2.6 其他
1.3 公司取得的全部与生产经营有关的许可证，资质证书或其他证书，包
括但不限于高新技术企业认定证书、软件企业认定证书、增值电信业
务经营许可证等
1.4 公司的《联合年检报告书》(近三年)
1.5 公司章程，包括公司设立时的章程及历次修改后的章程或章程修正案
1.6 有权政府部门对同意设立公司的批准，以及任何其它与公司设立及历
次变更相关的政府批准文件
1.7 公司股东出资证明、验资报告
1.8 公司任何资产评估报告
1.9 公司其他重大变更的有关文件、董事会决议及政府部门的确认、备案
文件
1.10 现时有效的公司承包经营合同
1.11公司以股权或合同等方式实际控制的具有独立法人资格的下属企业情况提供：
1.11.1 下属企业营业执照、组织机构代码证书、国税税务登记证、地税税务
登记证
1.11.2 下属企业情况说明，包括股权结构、公司股权来源、盈利情况等
1.12公司下属的不具独立法人资格的分支机构(如分公司、分厂等)的情况提供：1.1
2.1 分支机构现时有效的政府批准文件、营业执照
1.1
2.2 分支机构的国税税务登记证、地税税务登记证
1.13 公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止
或转让文件
1.14 公司现有董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的基本信息，包
括姓名、国籍、联系地址、职位、在公司的持股比例及其他业务利益
（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除公司以外的
任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不
善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董
事、高级职员或股东
1.15 公司董事会在过去三年通过的所有决议和会议记录
1.16 公司每位股东情况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为公司股
东的具体时间，如是法人股东，还应包括业务范围、经营范围及法定
代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效的工商营业执照复印
件，或其它类型的法人注册登记文件
1.17 若公司的任何股东是国有企业或是具有国有股权成份的公司，请指出
并提供该股东股权结构的说明
1.18 所有由公司、公司过去或现在的股东之间所签订的，与公司成立、股
本变动、购买/转让公司股权有关的董事会决议、协议及其任何修订和
补充（包括但不限于股东的合作投资协议等）、政府部门的确认、备
案文件
1.19 其他与公司股东权利或公司的股权有关的任何协议，比如优先购买权
协议、表决权协议、股权托管协议、购买出售协议等
1.20 其它任何公司和其现存股东之间的，或现存股东之间的文件、协议，
包括但不限于与公司的控制权、管理、融资相关的协议
1.21 如果公司股权上目前设置有任何他项权利，包括但不限于质押，请提
供相关法律文件，如质押合同以及质押登记文件
1.22 对公司任何已发行的股票期权和其它公司股权认沽权、认购权的描
述，并提供相关的文件
1.23 转让方取得公司拟转让目标股权的相关文件（视情况而定，包括但不
限于任何发起人协议，认股协议、股权转让协议、任何政府部门对取
得该股权所作的任何批复等）；列出所有在转让方之前持有上述目标
股权的全部前股东（如有）
1.24 与公司引进战略投资者的股权重组相关的任何计划/计划书、提交给
政府部门的任何申请以及任何政府部门就此所作的任何批复（如有）
2.合同
2.1 提供所有涉及关联交易的合同/协议，主要包括公司和股东、董事、监
事、高级管理人员、核心技术人员之间签订的，或者公司和由上述人
员直接或间接控制的第三人之间签订的合同/协议的汇总表及具体的
文本
2.2 提供所有尚未完全履行完毕的，与公司有关的含有借贷、保证、抵押、
留置内容的合同/协议/函件的汇总表及具体的文本
2.3 政府有关部门给予公司优惠贷款条件或其他财务支持的任何批准文
件，以及目前是否具备享受该优惠的所有证明文件等
2.4 提供除 2.1和2.2以外，公司和所有公司客户之间所订立的，尚未完全由公司或客户履行完毕的合同/协议的汇总表及具体的文本，包括：
2.4.1 代理协议/分代理协议
2.4.2 销售或分销协议
2.4.3 特许权合同/特许经营合同
2.4.4 市场推广协议
2.4.5 技术转让协议
2.4.6 知识产权转让协议
2.4.7 加工合同
2.4.8 长期供应合同
2.4.9 售后服务委托合同
2.4.10 招投标合同
2.4.11 设备租赁、融资租赁及其它信贷或财务协议
2.4.12 运输协议
2.4.13 重大资产收购或资产处置合同
2.4.14 合资、合作、联营、私募以及承诺对外投资的文件
2.4.15 保密协议，包括含有保密条款的所有客户合同或其它协议
2.4.16 不竞争协议或可能限制公司未来经营活动的协议
2.4.17 管理协议
2.4.18 顾问服务合同
2.4.19 任何公司最近两年内订立的收购、合并或出售公司业务(含出售部份权
益)或固定资产的合同
2.4.20 任何与政府部门、关联机构、内幕人士、竞争对手、管理机构或行业
团体订立的协议
2.4.21 与各公用事业服务部门或者公司(水、电、汽、热等)签订的提供公用
事业服务的协议、合同或者相关的批文
2.4.22 执行期限超过一年的长期服务或合作协议
2.4.23 公司为合同一方、合同另一方因拟进行的本次收购而有权终止或修改
条款的任何协议
2.4.24 合同标的在人民币50万元以上的其他类重大合同
3.财务和会计
3.1 公司过去三年帐目的副本与及任何之综合帐目、业务计划或预测之副
本，并请指出其中任何会计师有保留意见发出审计报告的情况见附件D14D15 D15利润表.rar
3.2 如果有外汇贷款，请提供国家外汇管理部门的登记备案证明、《外债
登记证》、《外债签约情况表》和《外债变动反馈表》
3.3 如果提供了对外担保，请提供《外汇担保登记证》、《对外担保登记
书》及《对外担保反馈表》
4.资产
4.1 不动产
4.1.1 公司目前占用或使用的所有不动产的清单，包括：房产、土地使用权、
在建工程；详细说明上述各不动产目前的权属状况，并提供所有相应
的权属证书或文件
4.1.2 公司拟购买的所有不动产的清单：不动产的权属状况、权属证书或文
件；任何协议、合同（包括但不限于由公司作为一方所订立的任何协
议和合同）；任何评估报告；以及任何第三方给公司的任何书面通信
（包括但不限于任何通知、答复或说明）
4.1.3 自有房产、土地使用权
4.1.3.1 土地出让金已缴付之收据
4.1.3.2 所有的《房屋所有权证》
4.1.3.3 若有任何土地使用权是以划拨形式取得的，请提供具体的说明和与划
拨相关的全部文件
4.1.3.4 所有的房屋出售和购买合同
4.1.3.5 房屋、土地使用权出租合同
4.1.4 在建工程
4.1.4.1 工程立项文件
4.1.4.2 建设用地规划许可证
4.1.4.3 建设工程规划许可证
4.1.4.4 建筑工程施工许可证
4.1.4.5 环境影响评价报告
4.1.4.6 工程验收文件
4.1.5 关于租用物业的文件（就每一项物业提供一套文件）
4.1.
5.1 租赁合同见附件
B7 4.1.5.2 租赁合同之政府登记证明见附件
B7 4.1.5.3 业主之租赁许可证见附件
B7 4.1.5.4 业主之房地产证见附件
B7 4.2 知识产权
4.2.1 公司持有、拥有或正在申请的全部专利(专利申请权)、商标、服务标
识、商号、专有技术、标志、域名、著作权的清单及有关注册证书
4.2.2 公司与他方订立的有关专利(专利申请权)的转让、许可协议及有关登
记注册证明
4.2.3 技术转让合同、技术许可合同、技术合作开发、委托开发合同以及注
册、许可批准及登记证明(若是涉外转让)
4.2.4 著作权、商标、域名的转让、许可使用协议
4.2.5 其他无形资产的清单、登记/备案文件、许可/授权合同
4.2.6 公司内部有关商业秘密以及保密的任何政策文件
4.2.7 现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、专
有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷
4.2.8 任何声称公司侵犯或非法使用第三方知识产权的通信文件
5. 保险
5.1 公司财产保险的汇总表，包括但不限于一般责任保险、财产保险、火
灾、失窃和意外损失保险等所有保险
5.2 公司给员工购买的平安意外险
5.3 一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来
5.4 已按期缴清所有应缴保费的证明文件
6. 税务
6.1 公司应缴纳的主要税种及适用税率清单
6.2 公司对享受任何税收优惠的书面说明
6.3 公司与享受税收优惠有关的资质证书
6.4 公司享受任何税收优惠的税务局书面许可或其他确认文件
6.5 公司对享受任何财政补贴的书面说明
6.6 与给予公司任何财政补贴相关的政府文件
7.质量
7.1 公司取得的有关产品质量的相关认证、证明文件
7.2 过去三年是否受到过技术监督部门的行政处罚，如有，请提供相关文
件
7.3 公司产品质量保险的相关文件和资料。
8. 业务
8.1 过去三年中与政府或其他管理机关发生的有关公司经营和发展的重
要的信件往来
8.2 对公司业务可能产生重要影响的现行或拟出台的政策和法律法规
9.劳动人力资源
9.1 人力资源基本情况
9.1.1 公司管理结构图(请注明主要管理人员的姓名和职责)，并提供公司董
事和公司主要业务部门领导的简历
9.1.2 职工人数、学历、职称构成等情况的书面说明(按地区、部门分布)，
并说明历年中每年的职工人数
9.1.3 公司高级管理人员的劳动合同和公司向其提供个人贷款的资料
9.1.4 与现有主要管理人员、员工所签署的补偿协议；在已同意向前高级职
员、前董事或前员工(或其受益人)支付的任何补偿金中是否有任何部
分尚未支付？如有，请说明原因并提供详情
9.1.5 公司对员工作出的任何重大(留用查看以上)的惩处、裁员、安置或内
部退养的行动，以及未来拟进行的类似重组计划的清单，意外事故和
职工伤亡事故的原因和发生频率
9.1.6 最近三年辞职的管理层人员名单，包括辞职前其所担任的职务、辞职
的理由和日期
9.2 社会保险金及住房公积金缴纳情况
9.2.1 社会保险金登记证
9.2.2 社会保险金缴纳情况说明
9.2.3 住房公积金登记证
9.2.4 住房公积金缴纳情况说明
9.3 管理制度、员工政策和工会
9.3.1 任何形式的标准劳动合同、集体合同、和其他形式的劳动合同、不竞
争或保密协议的样本，知识产权/发明转让协议，以及以上合同的签署
情况
9.3.2 公司的培训计划
9.3.3 薪酬计划或界定薪酬理念与做法、薪酬结构、调职薪酬差异、销售计
划和应得福利（例如有薪的假期、公众假期、年假、红利、有薪病假、
奖金等）的任何适用文件
9.3.4 短期奖励/佣金（红利）计划和长期奖励，其中包括获得资格、表现评
估方法和目标、给予/派发目标、上限和最高金额、给予/派发的过往
纪录
9.3.5 所有雇员手册、与人力资源相关的公司政策的副本，包括国内调迁、
旅游、请假和其它相关政策
9.3.6 公司任何职工工会的详情
9.4 劳动纠纷
9.4.1 在过去三年里公司是否有过工业行动(例如，罢工、怠工、示威游行等)
或受到过这种行动的威胁？如有，请说明原因
9.4.2 请详细描述过去三年里公司发生的一切劳动纠纷(包括但不限于员工
索赔、劳动仲裁、诉讼或行政程序)
10.诉讼、仲裁、行政处罚
10.1 任何有关或涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明
可能要发生的诉讼、仲裁、行政处罚、行政复议情况汇总表和具体文
件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之起诉状、答辩状、申请
书、应答书、判决书、和解协议或仲裁裁决或行政复议裁定及其他处
罚通知书等，其履行、执行之最新状况
10.2 与公司任何财产或业务或股权相关的，或针对公司任何董事、高级管
理人员、主要管理人员或关键雇员的任何行政机关、司法机关的查封、
冻结或其他强制执行的措施或程序
10.3 对在过去三年中涉及公司，或任何公司董事、高级管理人员或关键雇
员的有威胁将会发生的所有诉讼、仲裁、行政程序事项的概括，其中
请提供存在潜在纠纷的重大合同及合同当事人的往来文件
11.环保
11.1 公司所有项目的排污登记、排污许可证及河道等其他与环保相关的部
门同意设置排污口并排污的文件。
11.2 自行处理污染物，包括但不限于收集、贮存、运输、处理的全部政府
授权、执照、批准许可
11.3 所有项目之建设和生产的任何环境影响报告书、环境评价报告、环境
质量监测报告及环保部门的审批意见，包括但不限于对水资源、水污
染(工业用水及生活用水)、大气污染、土壤污染的综合或独立的环境
影响报告和审批意见
11.4 所有项目的防治污染设施、设备之竣工验收合格证明及其设计和被批
准使用年限的文件
11.5 对外签署的涉及环保之所有合同、意向书、承诺书与文件，包括但不
限于受让、转让、出租或出借排污设施之合同及意向书，与他人签订
之环保谅解协议、备忘录
11.6 过去三年来接受环保部门或其他环保监督管理部门监督检查的所有
环保证明和相关文件
11.7 过去三年来缴纳排污及其他一切与环境保护相关的费用之证明或者
凭证
11.8 与公司或其拥有或租赁的任何房地产有关的所有违反环保法律、法规
或涉及环保问题已经发生、正在发生或有明显迹象表明将可能发生的
诉讼、仲裁、行政复议事项（包括但不限于侵害赔偿等）的所有情况
和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议的判决书、仲裁裁决
和行政复议裁定及其履行、执行的最新状况
11.9 其他在以上各项中未特别指出的与公司环保事宜相关的情况说明及
文件
12.其他
12.1 其他在以上各项中未特别指出的对公司股权的估值和公司未来经营
可能产生重大影响的其他事项
转让方确认函 2
转让方理解其填写的前述尽职调查函及所提供的相关文件，是投资者考虑是否投资的重要决策依据。转让方特此保证，其已尽其所知所信准确地填写上述尽职调查函并提供相关全部文件，转让方相信所填写的内容及提供的相关文件均真实、准确并已全面的反映公司的现状，并无实质性错误、遗漏或误导。
[转让方全称]（盖章）
经办人签名：
经办人姓名：
经办人职务：
日期：
建筑公司尽职调查报告
一、企业基本情况： 1、基本情况表 2、企业股东构成、出资方式及股权变动情况 3、经营者素质情况：法人代表及实际控制人简历 法人代表xxx，男，汉族，1956年12月21日出生，身份证号：xxxx。住址：x。学历：大专，职称：高级工程师，国家一级注册建造师，职务：x司董事长、党委书记、x党代会代表、政协常委、x 4、企业机构设置及管理团队构成简介 该公司实行董事会下的总经理负责制，下设总经办，财务部、工程技术部等部门，从业人员1856人，年均实行农村劳动力转移3千多人，各类工程技术管理人员326人，有资质的一级建造师15人，二级建造师23人。建筑管理人员持证上岗率达到95%。 5、企业沿革及关联公司状况 是由3家有30年历史的国有建筑企业，通过改制组建具有独立法人资格的国家一级房屋建筑总承包
施工企业。 6、硬件设施及规模 600平方米的房产，房产证。 7、企业购买商业保险的情况【包括但不限于责任险、财产险等】 施工人员及行政人员基本都办理了商业保险。 8、企业征信及个人征信查阅情况，一年内有无诉讼情况，有诉讼记录的目前状态如何； 无不良记录 9、企业评级及商誉评价 湖北银企评信咨询有限公司于2012年7月20日将该企业的资信等级评为ＡＡＡ－级，有效期：一年；并颁发《资信等级证书》；２０１１年１２月，武汉企业信用管理服务中心将该企业评为：AAA级别；2012年9月10日中国信用建设促进委员会、全国市场信用共建联盟及武汉市企业信用管理中心将该企业评级为：ＡＡＡ； 10、其他【注：特殊行业的许可、相关资质等】 《税务登记证》《开户许可证》03，基本开户行：，账号：；组织机构代码证： 二、经营情况介绍【重点介绍】 1、行业发展情况 建筑行业与房地产行业有着千丝万缕的联系，但不等同于房地产行业，属于建筑类，国家和地方的大规模建设不会停止，还会有较大规模的展开，特别是今年2季度以来，国家为了摆脱一季度经济低迷的困境，城镇化进程加快，为建筑行业的发展提供了广阔的空间；各地的基础建设又在迅速展开，特别是武汉等中西部城市，大小数万工地在施工，这种情形估计还会持续10年以上。 2、企业经营模式及主要产品特色的详细介绍，所处地位及市场竞争力； xxxxxx建设集团有限公司，是由三家有三十年历史的国有建筑施工企业，通过改制组建成具有独立法人资格的，国家壹级房屋建筑总承包施工企业。可承担四十层以下的、各类跨度的房屋建筑工程，高度240米以下的构造物、钢结构制作安装、装饰装修、市政公用、园林绿化、桩基基础等工程施工企业。
公司收购尽职调查报告
公司收购尽职调查报告 尽职调查报告应包括财务，法律，业务等方面的内容。以下是关于公司收购尽职调查报告，欢迎阅读参考~! 公司收购尽职调查报告 企业的扩张通常通过两种方式进行：一是通过引进投资者的方式增资，包括引进战略投资者或者风险投资者;二是通过并购的方式，包括股权并购和资产并购。而第二种方式 由于实行周期相对较短，成本较低，成为企业扩张的常见方式。 企业并购是项复杂的法律工程，并购的成功与否取决于众多因素，其中，投资者对目标公司了解的程度是众多决定因素中最为重要的因素之一。因此，投资者必须对目标公司进行必要的调查，了解目标公司各方面的情况。这样的调查工作往往不是投资者自己能够独立完成的，必须委托专业机构进行，其内容通常包括委托律师调查目标公司的主体资格、目标公司经营管理的合法性、目标公司资产、债权债务等可能存在的法律风险;委托资产 评估公司对目标公司的资产进行评估，委托财务咨询公司或者其他专业机构对目标公司的经营能力、经营状况、竞争能力等方面进行调查、评估，委托专业机构对目标公司的技术能力进行调查、评估，委托环境评估机构对目标公司所涉及的环境保护事项进行评价，等等。 在中，这些调查被通称为“尽职调查(Due Diligence)”。 公司并购本身是一种风险很高的投资活动，在设计与实施并购时，一方面要利用其所具有的缩短投资周期、减少创业风险、迅速扩展规模、弥补结构缺陷、规避行业限制等优势，同时也要注意存在或可能存在一系列财务、法律风险进行防范和规避。因此，在风险管理的实践中，尽职调查中的法律尽职调查成为公司并购活动中最重要的环节之一。 一、法律尽职调查的必要性 由于中国的公司并购市场尚处于初级市场阶段，市场规则的完善性、市场参与者的成熟程度、监管方式的先进程度等等诸多要素都有着初级阶段的明显特征。在这种不成熟的并购市场体系下，收购方通过并购的方式进行企业规模与市场份额的扩张，其风险因素更需要在试水之前进行全盘的规划。对于收购方而言，公司并购最大的风险来源与收购方对出让方和目标公司的信息不对称，信息的不对称最终演化的风险就是我们通常所说的并购当中的陷阱———债务黑洞的陷阱、担保黑洞的陷阱、人员负担的陷阱、无效乃至负效资产的陷阱、违法违规历史的陷阱、输血成本超过承受极限的陷阱等等。
北京乐投科技股权投资尽职调查报告
北京乐投科技股权投资尽职调查报告北京乐投科技有限公司尽职调查资料浙江新俊逸 1北京乐投科技有限公司 股权投资尽职调查资料 特别提示: 本资料包含北京乐投科技有限公司商业秘密,所涉及的内容和资料仅限于有投资意向的投资者使用,使用人应避免将本报告的全部及部分予以复制、传递、 泄露给他人,特别是行业内竞争者;善意使用人本着对企业负责的态度对本报告所提供的商业机密予以保密;本报告不适用于除北京乐投科技有限公司引入战略 投资者以外的任何商业用途。浙江新俊逸股权投资管理有限公司 2011 年 8 月 北京乐投科技有限公司尽职调查资料浙江新俊逸 2目录 第一部分公司基本情况??4 一公司发展历程?4 二公司组织架构?6 三公司享受的优惠政策?7 四公司最近受过行政处罚或法律诉讼情况??7 五公司主要业务与主要产品介绍7 六公司在行业中所处的地位??8 七公司已签协议及专利获得情况9 八关联交易14
九可能存在的收购以及资产剥离计划?14 第二部分公司组织管理与人力资源管理?14 一公司主要组织机构??14 二公司重大投资的决策程序??15 三公司股东会和董事会会议情况15 四公司企业文化?15 五培训机制和执行情况?16 六公司主要奖罚制度??16 七员工的薪酬、福利、退休计划17 八晋升政策和激励措施?17 九公司劳动合同范本??17 十公司员工分部门人数、技术骨干名单及员工学历构成??17 十一技术骨干和员工流失率情况以及对应防范措施?23 第三部分整体市场分析和公司竞争策略?23 一移动互联网市场分析?23 二移动终端发展趋势分析24 三操作系统发展趋势??26 四国内市场机会分析??27 五国内市场容量预测??28 六公司核心竞争力和商业模式分析??31 七公司的战略规划32 第四部分产品与技术33 一公司产品矩阵?33 二内容与应用服务模式?33 三公司核心产品介绍??34四公司新产品研发能力和研发费用的投入标准 36 五公司合作伙伴?36
某企业尽职调查报告
某企业尽职调查报告 公司企业一般都会定期进行尽职调查，那么，以下是小编给大家整理收集的某企业尽职调查报告，供大家阅读参考。 某企业尽职调查报告1 上海市xx律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件，进行书面审查；与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的；提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的；并且所有的复印件与原件是一致的； 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的； 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的；
4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为； 5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 1、基本信息 2、W公司历次变更情况(略) 3、W公司实际控制人 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人、为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： 隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有； 公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数；
股权收购尽职调查报告
股权收购尽职调查报告 致：AAA股份有限公司 引言 北京市XX律师事务所（以下简称“本所”）接受AAA公司（以下简称“贵司”）之委托，为其拟进行的对BBB有限公司（以下简称“BBB公司”）的股权收购，对BBB公司的相关法律状况进行尽职调查，并出具本尽职调查报告。 本报告仅供贵司为本次股权收购之目的使用，除可为本次股权收购之目的提供予其委聘的其他专业机构外，未经本所同意，不得用作任何其它用途，亦不得将其任何部分或全部披露于任何其他机构或个人。 一、本报告依据以下资料出具 1、本所向BBB公司的主管工商行政管理局进行工商调查所获取的文件资料； 2、BBB公司提供的文件资料； 3 、BBB公司或贵司所作的陈述及所出具的书面确认。 BBB公司以及贵司向本所陈述： 为出具本报告，本所业已：向主管工商行政管理局进行工商调查；为出具本尽职调查报告所需要进行其它尽职调查，即：要求BBB公司及贵司向本所提供为本次股权收购所需要的资料或说明。 本报告仅就出具日之前已发生或存在的事实出具本报告。 1.7 贵司及其他专业机构认为需补充进行法律尽职调查的事项或需在正式股权转让合同中约定的事宜，敬请及时告之本所。 二、假定 在出具本报告时，本所假定： 1、所有提供予本所的文件资料均为真实有效； 2、所有文件资料上的盖章均为真实，所有在有关文件资料上的签字均为真实，签字人均有权，或已被适当授权签署该等文件； 3、所有提供予本所的文件资料上所描述的情况均准确、真实；
4、BBB公司及贵司已就所有可能影响本报告的事实及文件均已向本所披 露及提供，并无任何重大隐满、遗漏及误导； 5、向本所所作的陈述及提供予本所的书面确认均为真实准确； 6、于本报告出具之日，所有提供予本所的文件资料及其所披露的事实均未 发生任何变更。 三、BBB公司的基本情况 （一）BBB公司及历史沿革 本所认为BBB公司的注册号变更、注册地址变更均已依照中国有关法律的有关规定，获审批机关的批准，并持有审批机关核发的《企业法人营业执照》，应属合法有效。 （二）董事及法定代表人 董事及法定代表人基本情况 本所认为BBB公司之董事人选及法定代表人已依法在其主管的工商行政管理局登记、备案，应属合法有效。 BBB公司于2008年4月18日向本所出具《确认函》，确认：BBB公司的股权不存在设定质押、不存在司法冻结情形。 本所认为：股东是BBB公司合法有效的股东，BBB公司的股东变更及历次股权转让业经主管工商登记机关的核准，符合中国有关法律规定。 公司存续情况 BBB公司自成立以来，均已依照有关中国法律的规定，办理及通过了历次年度的工商年检。 四、建设许可及BBB公司经营范围的特别许可 五、债务及或有债务 BBB公司于XX年XX月XX日向本所出具《确认函》，确认：除已披露的上述抵押担保外，BBB公司无其他对外担保债务。 六、BBB公司资产 七、员工及劳动合同
股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告 调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。下面就是小编整理的股权转让尽职调查报告，一起来看一下吧。 1.引言 福建创元律师事务所（以下简称“本所”）郭政、刘荣海律师受福建闽东电力股份有限公司（以下简称“贵司”）之委托，为其拟进行的对福建大创集团万顺水力发电有限公司（以下简称“万顺公司”）的股权收购，对万顺公司的相关法律状况进行尽职调查，并出具本尽职调查报告。 本报告仅供贵司为本次股权收购之目的使用，除可为本次股权收购之目的提供予其委聘的其他专业机构外，未经本所同意，不得用作任何其它用途，亦不得将其任何部分或全部披露于任何其他机构或个人。 本报告依据以下资料出具（详见附件一）： 本所向万顺公司的主管工商行政管理局进行工商调查所获取的文件资料； 万顺公司提供的文件资料； 万顺公司或贵司所作的陈述及所出具的书面确认。
万顺公司以及贵司向本所陈述：屏南县上培电站共有3其中：机组。7机组和2技改机组、1技改分别为：台机组，技改1机组和技改2机组1的出资中，贵司和万顺公司各享有50%权益；7机组的出资中，贵司和屏南万泉水库发电有限公司各享有50%权益。屏南上培电站的相关经营许可手续分别登记如下：技改1机组登记在万顺公司名下；技改2机组登记在贵司名下；7机组登记在屏南万泉水库发电有限公司名下。 为出具本报告，本所业已： 向主管工商行政管理局进行工商调查； 为出具本尽职调查报告所需要进行其它尽职调查，即：要求万顺公司及贵司向本所提供为本次股权收购所需要的资料或说明。本报告仅就出具日之前已发生或存在的事实出具本报告。 贵司及其他专业机构认为需补充进行法律尽职调查的事项或需在正式股权转让合同中约定的事宜，敬请及时告之本所。 2.假定在出具本报告时，本所假定： 所有提供予本所的文件资料均为真实有效； 所有文件资料上的盖章均为真实，所有在有关文件资料上的签字均为真实，签字人均有权，或已被适当授权签署该等文件；
有限责任公司尽职调查报告模板(全)
有限公司尽职调查报告模板 尽职调查范围与宗旨 有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司（“aa” ）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本所” 指××律师事务所。 “本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“ 指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。审阅文件、资料与信息； 与××公司有关公司人员会面和交谈； 方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下： 向××公司询证； 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息； 考虑相关法律、政策、程序及实际操作； 本报告基于下述假设： 所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；
所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）该管辖法律下有效并被约束； 均为真实、准确和可靠的； 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。 本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。本报告的结构 本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见；报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。 （一）××公司的设立与存续 1.1 ××公司的设立 1.1.1 ××公司设立时的股权结构 ××公司于××年××月××日设立时，其申请的注册资本为×××万元人民币，各股东认缴的出资额及出资比例如下： 股东名称出资额出资形式出资比例 ××××××万货币××% ××××××万货币××% ××××××万货币××% 合计×××万100% 1.1.2 ××公司的出资和验资 根据××公司最新营业执照，其注册资本为××万元人民币（实缴××万元）。 1.根据淄博科信有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的淄科信所验字
并购项目尽职调查报告
★精品文档★ 并购项目尽职调查报告由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购。那么并购项目尽职调查报告是怎样的呢？下面和一起来看看吧！ 并购项目尽职调查报告一、甲公司的设立、出资和存续 （一）公司设立 根据H 市工商行政管理局网站查询结果，及目标公司提供的《准许设立/ 开业登记证书》、《企业设立登记申请书》、《公司股东（发起人）出资信息》、《董事、监事、经理信息》、《公司章程》、《*设验字（2010）第A468 号验资报告》，目标于2010 年10 月18 日设立。 （二）出资 甲公司现有注册资本为670.4 万元，于2012 年10 月14 日之前，分四次，以货币的方式出资完毕。 1 、根据H市* 会计师事务所有限公司于2010 年10 月15 日出具的《* 设验字（2010）第A*号验资报告》, 甲公司第一期出资130 万元人民币已在2010 年10 月15 日之前以货币的形式缴足。 2 、根据H 市*会计师事务所有限公司于2011 年5 月12 2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创
日出具的*验字（2011）第058 号《验资报告》, 甲公司第二期出资130万元人民币已在2011年5月12日之前以货币的形式缴足。 3 、根据H市*会计师事务所有限公司于2012 年6 月21 日出具的*验字（2012）第13 4 号《验资报告》, 甲公司第三期出资184. 5 万元人民币已在2012 年 6 月21 日之前以货币的形式缴足。 4 、根据H市*会计师事务所有限公司于2012 年10 月12 日出具的*验字（2012）第258 号《验资报告》, 甲公司第三期出资225.9 万元人民币已在2012 年10 月12 日之前以货币的形式缴足。 （三）公司存续 根据目标公司提供的2013 年5 月16 日的营业执照及H 市工商行政管理局网站查询，目标公司合法存续。 2013 年5 月24 日，获H 市省质量技术监督局颁发的《特种设备制造许可证》，许可制造第一类压力容器；第二类低、中压力容器。有效期至2017 年5 月23 日。该证在H 省工商网站上查询合法有效 根据H 市工商行政管理局网站查询，目标公司2012 年通过年检。公司应于每年3 月1 日至6 月30 日进行年检， 但未查到2013 年年检信息公司基本信息： 名称：甲公司公司注册地址：* 公司办公地址：* 公司类型：自然人出资的有限责任公司注册号：* 注册资本670.4 万，出资形式货币。经营范围：* 分公司基本信息：名称：甲公司* 分公司营业场所：* 经营范围：* （四）法律评价根据《公司登记管理条例》、《国公司法》等法律法 2016 全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创
私募股权投资(PE)尽职调查指引
私募股权投资（PE）尽职调查指引 一、尽职调查的目的 简单讲，尽职调查的根本原因在于信息不对称。融资方的情况只有通过详尽的、专业的调查才能摸清楚。 1、发现项目或企业内在价值 投资者和融资方站在不同的角度分析企业的内在价值，往往会出现偏差，融资方可能高估也可能低估了企业的内在价值。因为企业内在价值不仅取决于当前的财务账面价值，同时也取决于未来的收益。对企业内在价值进行评估和考量必须建立在尽职调查基础上。 2、判明潜在的致命缺陷及对预期投资的可能影响 从投资者角度讲，尽职调查是风险管理的第一步。因为任何项目都存在着各种各样的风险，比如，融资方过往财务账册的准确性；投资之后，公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来；相关资产是否具有融资方赋予的相应价值；是否存在任何可能导致融资方运营或财务运作出现问题的因素。 3、为投资方案设计做准备 融资方通常会对企业各项风险因素有很清楚的了解，而投资者则没有。因而，投资者有必要通过实施尽职调查来补救双方在信息获知上的不平衡。一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问题，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判，同时投资者可以决定在何种条件下继续进行投资活动。 二、尽职调查的流程 尽职调查的范围很广，调查对象的规模亦千差万别，每一个尽职调查项目均是独一无二的。对于一个重大投资项目，尽职调查通常需经历以下程序： 立项—成立工作小组—拟定调查计划—整理/汇总资料—撰写调查报告—内部复核—递交汇报—归档管理—参与投资方案设计。 1专业人员项目立项后加入工作小组实施尽职调查2拟订计划需建立在充分了解投资目的和目标企业组织架构基础上3尽职调查报告必须通过复核程序后方能提交。 三、尽职调查的方法 1、审阅文件资料
公司尽职调查报告
公司尽职调查报告 优势行业是指具有广阔发展前景、国家政策也支持、市 场成长空间又很巨大的行业。下面是小编整理的公司尽职调查报告，希望对你有帮助。 公司尽职调查报告：上xc 汇盛律师事务所接受贵 司委托，指派中国执业律师XX.XX对某有限公司进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调 查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读 W公司提供的文件，进行书面审查；与W公司相关负责人谈 话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章 都是真实的；提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和 完整的；并且所有的复印件与原件是一致的； 2 、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的； 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚 假和遗漏的，是客观、真实的； 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为； 5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合 法的 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中
国法律、法规以及政策，根据W 公司提供的文件，根据我们指派律师 的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 1、基本信息 2、W公司历次变更情况（略） 3、W公司实际控制人 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐 名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东” 。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： 隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证 据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有； 公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数；隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能；公司股东名册等法律文件记载了隐名股东的实际股东身份，亦可以表现为显名股东的决策均得到了隐名股东的 同意或 认可等 不违反法律法规的强制性规定。例如，外国投资者采用隐名投资的方式规避市场准入的行为则亦违反了中国法律的强制性规定。
收购尽职调查报告
收购尽职调查报告 篇一：尽职调查报告范本-股权收购 律师尽职调查报告 律师事务所非诉字第（018号） 目录 一、导言 1、尽职调查范围与宗旨 2、简称与定义 3、尽职调查的手段与方法 4、尽职调查的前提 5、尽职调查报告的限制 6、本报告的结构二、正文 1、公司主体情况介绍 2、公司征地的背景 3、被征地块状况描述 4、公司征地成本构成 5、公司对＊＊村征地成本明细 6、土地征用涉及的法律法规及参考文献 7、土地征用涉及的相关文件及协议三、尾部 本所律师要求 四、附件 ＊＊公司提供的相关文件、票据 导言： 尽职调查范围与宗旨： 有关深圳市＊＊国际酒店管理有限公司的律师尽职调查，是由本所根据＊＊＊先生的委托，基于＊＊＊先生与深圳市＊＊国际酒店管理有
限公司初步达成的公司股权收购意向，在本所收到深圳市＊＊国际酒店管理有限公司提供的有关该公司设立、对外合同及内部管理等文档资料基础上进行的。 简称与定义： 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本报告”指由＊＊＊＊律师事务所于＊＊＊年＊月＊＊日出具的关于深圳市＊＊国际酒店管理有限公司之律师尽职调查报告。 “本所”指＊＊＊＊律师事务所深圳分所。 “本所律师”或“我们”指＊＊＊＊律师事务所法律尽职调查律师。“＊＊公司”指深圳市＊＊国际酒店管理有限公司公司，一家在广东省深圳市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为＊＊＊＊＊＊＊。本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。 尽职调查的方法： 本次尽职调查所采用的基本方法如下： 审阅文件、资料与信息； 与＊＊公司有关公司人员会面和交谈； 向＊＊公司询证； 参阅有关政府机构公示的信息；
2021年并购尽职调查报告
并购尽职调查报告 随着市场经济的逐步建立和完善，企业之间的投资、 ___、并购等资本运作行为已越来越普遍，所以为大家带来了并购尽职调查报告。 随着我国 ___开放的不断深化，我国企业在“走出去”的战略指引下，不断加快海外并购的步伐。根据德勤发布的《崛起的曙光：中国海外并购新篇章》的报告。报告中称，xx年下半年至xx年上半年，中国的海外并购活动数量出现爆发式增长，中国境外并购交易总共有143宗，总金额达342亿美元。xx年中国企业的海外并购投资者中排名第三，仅次于美国和法国。 虽然，我国企业海外并购的增速极快。但中国企业还普遍缺乏海外并购的实践经验，根据历史数据统计显示，我国企业海外并购失败的很大一部分原因是由于财务尽职调查流于形式、财务尽职调查不到位。财务尽职调查审计主要对尽职调查的调查方式的规范性、调查内容的完整性、调查结果的合理性进行审计，是完善尽职调查，防范企业并购风险的重要手段。 （一）财务调查报告只是对于目标企业所有的资料进行简单的罗列
目前相当一部分财务尽职报告并未深入地对目标企业的财务状况作出分析。这主要是由于目标企业财务及相关人员对尽职调查普遍存在抵触心理，而且目标企业大多数财务核算较为薄弱，资料管理较为混乱，财务部门迫于某种压力，存在很多隐瞒事项。因此，这种方 ___削弱尽职调查业务的作用，拿不到并购方想要的真实、完整的信息资料，使得尽职报告对于减少信息不对称的作用不甚明显。 （二）对于并购方的投入产出价值调查不准确，容易落入并购陷阱 我国企业的许多海外并购案被媒体进行大肆宣传，但其结果并没有如预期的提高股东的价值。这主要是由于对并购的投入产出调查分析不准，未能判断有没有控制并购风险的能力，对并购所要付出的成本和承担的风险估计不足，未能准确评价并购投资的回报率，未能有效地回避并购陷阱，导致并购失败。 （三）财务尽职报告过于高估目标企业的发展潜力 在并购亏损企业时，许多企业对于目标企业的发展情况盲目乐观。缺乏对企业财务承担能力的分析和考察，对企业的财务调查与分析只停留在账目表面，没有结合企业的市场份额、人力资源和销
公司尽职调查报告模板
RR集团有限公司尽职调查报告
目录 释义............................... 4. 第一部分尽职调查.......................... 5. 第一章公司的基本情况....................... 5. 一、RR基本情况及历史沿革 (5) 二、控股及参股公司、分公司情况 (19) 三、主要股东及实际控制人的基本情况 四、诉讼或仲裁.................. 第二章土地、房产、商标、专利、资质的核查 一、公司土地和房产情况 二、公司其他主要无形资产情况 三、公司的商标、专利、资质等情况 四、公司相关资质、认证情况 第三章同业竞争与关联交易 一、同业竞争 二、关联交易 第四章治理结构、董监高、员工及社保情况 一、RR的组织架构 二、董、监、高基本情况 三、公司员工和社保缴纳情况第五章财务会计与税收 一、合并范围 二、公司资产负债情况 三、公司盈利情况. 四、现金流量情况.
五、税收情况..... 第六章业务与技术 (59) 一、....................... 公司业务基本情况 59 二、.................... 公司所处行业的基本情况 59 三、......................... 行业经营模式 62 四、....................... 公司主要竞争对手 63 五、.................... 各公司主要竞争优势对比 63 六、........................ 公司的经营模式 65 七、....................... 公司项目质量控制 67 八、....................... 公司安全生产情况 68 (26) 26 (27) 27 29 29 30 32 32 33 (36) 36 36 39 41 41 41 (54)
并购尽职调查报告.doc
并购尽职调查报告
随着市场经济的逐步建立和完善，企业之间的投资、融资、并购等资本运作行为已越来越普遍，所以为大家带来了并购尽职调查报告。并购尽职调查报告一、我国企业海外并购现状 随着我国改革开放的不断深化，我国企业在“走出去”的战略指引下，不断加快海外并购的步伐。根据德勤发布的《崛起的曙光：中国海外并购新篇章》的报告。报告中称，2009年下半年至2010年上半年，中国的海外并购活动数量出现爆发式增长，中国境外并购交易总共有143宗，总金额达342亿美元。2009年中国企业的海外并购投资者中排名第三，仅次于美国和法国。 虽然，我国企业海外并购的增速极快。但中国企业还普遍缺乏海外并购的实践经验，根据历史数据统计显示，我国企业海外并购失败的很大一部分原因是由于财务尽职调查流于形式、财务尽职调查不到位。财务尽职调查审计主要对尽职调查的调查方式的规范性、调查内容的完整性、调查结果的合理性进行审计，是完善尽职调查，防范企业并购风险的重要手段。 二、财务调查报告中存在的问题 （一）财务调查报告只是对于目标企业所有的资料进行简单的罗列 目前相当一部分财务尽职报告并未深入地对目标企业的财务状况作出分析。这主要是由于目标企业财务及相关人员对尽职调查普遍存在抵触心理，而且目标企业大多数财务核算较为薄弱，资料管理较为混乱，财务部门迫于某种压力，存在很多隐瞒事项。因此，这种方法会削弱尽职调查业务的作用，拿不到并购方想要的真实、完整的信息资料，使得尽职报告对于减少信息不对称的作用不甚明显。 （二）对于并购方的投入产出价值调查不准确，容易落入并购陷阱 我国企业的许多海外并购案被媒体进行大肆宣传，但其结果并没有如预期的提高股东的价值。这主要是由于对并购的投入产出调查分析不准，未能判断有没有控制并购风险的能力，对并购所要付出的成本和承担的风险估计不足，未能准确评价并购投资的回报率，未能有效地回避并购陷阱，导致并购失败。 （三）财务尽职报告过于高估目标企业的发展潜力 在并购亏损企业时，许多企业对于目标企业的发展情况盲目乐观。缺乏对企业财务承担能力的分析和考察，对企业的财务调查与分析只停留在账目表面，没
[实用参考]收购BVI公司股权的尽职调查报告.doc
关于【AA】（香港）有限公司 拟收购中国【BB】集团有限公司股权的尽职调查报告 ——京安尽查字(【20GG】)第001号 致【AA】（香港）有限公司： 贵公司基于中国【BB】集团新股发行，如下结构图： 新股发行后公司的结构图 欲收购并持有中国【BB】集团有限公司30%股权。受贵公司的委托，就贵公司对【BB】集团股权收购及增发持有所涉及的相关法律问题，对目标公司及目标公司股权架构中的相关公司展开尽职调查。北京【CC】律师事务所根据中华人民共和国法律，并参考中国香港、开曼群岛、英属维尔京群岛的现行法律制度，向贵公司出具本尽职调查报告，供贵公司决策时参考。 北京【CC】律师事务所 二零一一年一月二十四日
第一部分导言 一、尽职调查范围与宗旨 有关中国【BB】集团有限公司的律师尽职调查，是由北京【CC】律师事务所根据【AA】（香港）有限公司的委托，基于【AA】（香港）有限公司拟收购并持有中国【BB】集团有限公司30%股权，对该股权转让所需要尽职调查事项的基础上进行的。 二、简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义： “本报告”指由北京【CC】律师事务所于【20GG】年1月20出具的关于中国【BB】集团有限公司的之律师尽职调查报告。 “本所”和“本所律师”指北京【CC】律师事务所及本次法律尽职调查的律师。 “【GJ】工商登记资料”指登记于【GJ】工商行政管理局的有关【GJHPH】番茄制品有限公司、【GJLGH】番茄制品有限公司、【GJBWPG】番茄制品有限公司、【GJBB】番茄制品有限公司、【GJTB】番茄制品有限公司的工商登记资料。 “【TJ】工商登记资料”指登记于【TJ】市工商行政管理局的【TJ】港保税区【BWPG】国际贸易有限公司、【TJ】港保税区【SBT】国际贸易有限责任公司的工商登记资料。 “香港公司登记资料”指登记于香港特别行政区公司注册处（HongKongCompaniesRegistrP）的香港【PP】商贸实业有限公司、香港【TP】商贸实业有限公司、香港【BDG】商贸实业公司、香港【ZP】商贸实业有限公
股权投资尽职调查报告(共6篇)
股权投资尽职调查报告（共6篇） 股权投资尽职调查报告（共6篇） 第1篇： 股权投资尽职调查清单股权投资尽职调查清单 第一部分、基本情况调查（BasicInformation）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。 一、公司背景（panyDescription）1、公司成立（1）历史沿革。请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。 （2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和1经营目标。 4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。 二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利）。 三、市场分析（MarketAnalysis）1、请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？2、请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；3、请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的？24、请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费_
项目尽职调查报告生产制造业企业
密级：松抵担保字[]第号 流动资金贷款担保项目调查报告 （生产制造类企业） 申请企业名称： 项目名称： 业务经理A角： 业务经理B角： 报告时间： 松原市中小企业信用担保有限责任公司印制 目录 第一部分申请担保企业概况 1.1企业基本情况 1.1.1基本信息 1.1.2股权结构 1.1.3历史沿革 1.1.4关联企业基本情况 1.1.5上次担保以来企业基本情况重大变化披露（续做项目） 1.2企业管理水平 1.2.1企业法人治理构架与员工构成 1.2.2管理层素质 1.2.3三年内主要经营目标 1.2.4上次担保以来企业管理情况重大变化披露（续做项目） 1.2.5企业管理水平综合评价 1.3申请担保项目情况 第二部分企业所属行业分析 2.1行业准入门槛分析 2.2行业政策分析 2.3对行业的监管 2.4行业成熟度、行业周期性、行业盈利能力、行业依赖性、行业替代产品等分 析、行业的市场前景分析与预测 2.5企业在行业中所处的位置
第三部分经营风险分析 3.1业务范围及主导产品（服务） 3.1.1业务范围 3.1.2主导产品（服务） 3.2生产环节分析 3.2.1技术水平与设备状况 3.2.2产品生产制造情况 3.2.3单位产品生产成本核算表 3.2.4安全生产及环保情况 3.3供应环节分析 3.4销售环节分析 3.4.1市场需求及销售网络分布情况 3.4.2营销策略与市场竞争分析 3.4.3产品销售情况分析 3.4.4销售环节综合分析 3.5上次担保以来该企业经营情况重大变化披露（续做项目）3.6经营风险分析小结 第四部分企业资信状况分析 4.1企业开户情况 4.2对外借款情况 4.3对外担保情况 4.4涉诉情况 4.5纳税情况 4.6我公司担保记录 4.7上次担保以来企业资信状况重大变化披露（续做项目） 第五部分财务分析 5.1会计报表质量 5.2会计报表 5.2.1资产负债表 5.2.2利润表 5.3重要科目核实分析 5.3.1资产情况核实分析 5.3.2负债情况核实分析： 5.3.3所有者权益核实分析 5.3.4收入核实分析 5.3.5利润核实分析 5.4主要财务指标及分析 5.5现金流量分析 5.5.1企业近两年来现金流量情况 5.5.2担保期间现金流量预测及还款来源分析 5.6上次担保以来企业财务方面的重大变化披露（续做项目）
公司股权转让尽职调查报告模板
公司股权转让尽职调查报告模板 尽职调查范围与宗旨 有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据并购达人股份有限公司（“aa”）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本报告”指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所”指××律师事务所。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。 方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下： 审阅文件、资料与信息； 与××公司有关公司人员会面和交谈； 向××公司询证； 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息； 考虑相关法律、政策、程序及实际操作；
本报告基于下述假设： 所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交； 所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的； 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束； 描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。 本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。 本报告的结构 本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见；报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。 （一）××公司的设立与存续 1.1 ××公司的设立 1.1.1 ××公司设立时的股权结构 ××公司于××年××月××日设立时，其申请的注册资本为×××万元人民币，各股东认缴的出资额及出资比例如下： 股东名称出资额出资形式出资比例 ××××××万货币××%
房地产股权投资项目尽职调查报告
太阳城股权投资项目尽职调查报告 1项目背景与交易结构概述 1.1项目背景 河北卓达太阳城房地产开发有限公司（以下简称“卓达太阳城”）是隶属于卓达房地产集团有限公司（以下简称“卓达集团”）的子公司。卓达太阳城在紧邻河北石家庄南三环附近开发建设卓达·太阳城项目群。该笔投资资金将用于卓达·太阳城项目群中青年城一期项目和阳光国际项目的开发建设。 卓达太阳城成立于2004年，注册资金2亿元人民币，其中卓达集团出资16000万元，占股80%，河北卓达山水园林房地产开发有限公司出资4000万元，占股20%。公司注册地址为河北省栾城县冶河镇呈上村东西大街，公司法定代表人张建平，经营范围包括城市房地产开发、经营，物业管理，具备房地产开发二级资质。 交易结构 总募集资金规模5亿元，期限两年，募集资金用于对卓达太阳城进行股权投资。该公司原注册资本和实收资本为2亿元，实施增资后该公司注册资本和实收资本将增至7亿元，其中合作资金方持有卓达太阳城%的股权（以下简称“标的股权”），原股东以其原出资额持有卓达太阳城%的股权。信托资金将专项用于卓达·太阳城项目群中青年城一期项目和阳光国际项目的开发建设。 本次投资到期时，合作方可对外转让标的股权，卓达集团因其股东身份享有受让合作方所持卓达太阳城股权的优先权。自合作方成立起，卓达集团承诺每季度向合作方支付优先权维持费。如未来青年城一期项目和阳光国际项目的销售进度未达到预期目标，合作方投资的卓达太阳城股权未达到预期价值，卓达集团有义务按照约定价格收购合作方持有的全部卓达太阳城股权。 卓达集团及其实际控制人投资注册的全资子公司威海星际房地产开发有限公司、威海星河房地产开发有限公司、威海腾飞房地产开发有限公司、威海旺都房地产开发有限公司、威海恒通房地产开发有限公司、威海中阳房地产开发有限公司（以下简称“威海星际”、“威海星河”、“威海腾飞”、“威海旺都”、“威