VC-PE股权投资项目尽职调查清单
PE投资尽职调查资料清单
尽职调查资料清单一基本资料1.公司（集团及子公司，下同）基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营模式等）。
集团下子公司的构架，成立情况等。
2.公司营业执照、成立时政府批文、合同（或协议）、公司章程、股东结构和主要股东情况介绍。
3.行业情况分析（行业现状、市场空间、主要竞争对手、优劣势对比分析、未来发展趋势）。
4.公司发展规划（公司的发展规划及目标应是明确并可行的，包括但不限于未来3-5年内将达到的经营和销售金额预期、市场份额预期等）。
5.公司近年的年度总结和计划。
6.近三年经过审计的财务报表。
7.二年内媒体公开披露的本企业信息。
8.企业文化、企业的公众形象说明。
9.拟投资项目的说明（包括具体投资项目、投资概算、资金使用的时间安排、效益情况，和现在业务的关系等，如有）；拟投资项目的可行性研究报告、环境评价专项报告（如有）。
二、其他资料10.截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。
11.资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决诉讼等，如有，公司需说明项目的性质、金额及对公司财务状况的影响。
12.资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，公司需说明存在金额及性质。
13.重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资）。
14.限制股东权利的合同/协议（如股权转让受限、表决权受限、回购安排、委托投资、股权托管协议、股权质押协议）。
15.全部借贷文件（借贷合同、担保抵押合同），其他重大欠款（如股东贷款、公司拆借等）文件。
16.限制公司某项未来活动的合同或判决裁定（如有）。
17.限制公司竞争的合同/协议（如独家许可合同/协议，市场瓜分协议）。
18.专利、商标、专有技术等权利证书及许可合同。
19.对外担保合同。
以上资料单位如有电子版，请同时提供电子版和纸版，如没有相关内容请提供专项说明。
股权投资(PE)尽职调查清单-北京天达共和律师事务所-王喆律师整理
【王喆律师整理，仅供内部参考】北京天达共和（深圳）律师事务所关于XX项目股权投资尽职调查二〇一八年一月三日第一部分：公司背景情况一、公司历史演变调查1.调查目标(1)了解公司历史上的重大事件，检查其对公司的发展演变和企业文化形成的重大影响；(2)对公司成立时间较长的企业，历史演变较为复杂，着重考察企业历史演变发展逻辑合理性。
2.调查程序(1)获取公司所在行业管理体制历次改革的有关资料，调查行业管理体制的变化对公司的影响；(2)获取公司历次产品、技术改造、管理能力等方面的变动及获奖情况的有关资料，判断公司核心竞争力在行业内地位的变化；(3)调查公司历史上有重大影响的人事变动，判断核心管理者的去留已经和可能对公司产生的重大影响；(4)审查公司历史上是否存在重大的违反法规行为以及受到重大处罚的情况，判断其影响是否已经消除。
3.调查结论(1)公司历史演变定性判断（复杂与否）(2)历史演变对公司未来发展有无实质性影响（体制、人员、技术演变）二、股东变更情况调查1.调查目标(1)股东是否符合有关法律法规的规范；(2)公司股东变更的行为和程序是否合法、规范。
2.调查程序(1)编制公司股本结构变化表，检查公司历次股份总额及其结构变化的原因及对公司业务、管理和经营业绩的影响；(2)取得公司的股东名册，查看发起人或股东人数、住所、出资比例是否符合法律、法规和有关规定；(3)追溯调查公司的实质控制人，查看其业务、资产情况是否对公司的产供销以及市场竞争力产生直接或间接的影响；(4)检查公司自然人持股的有关情况，关注其在公司的任职及其亲属的投资情况；如果单个自然人持股比例较大，还应检查是否存在其他人通过此人间接持股的情况，而可能引起潜在的股权纠纷；(5)检查公司是否发行过内部职工股，是否有工会持股或职工持股会持股；(6)调查公司的股份是否由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，并导致股权结构发生变化；(7)获取公司与股本结构变化有关的验资、评估和审计报告，审查公司注册资本的增减变化以及股本结构的变化的程序是否合乎法律规范，涉及国有企业，股权变革是否有国资批复文件；(8)相关股东变更资料取得当地工商资料为准。
股权投资项目初步尽职调查资料清单
项目初步尽职调查资料清单1、公司基本情况（1）公司最新营业执照（2）公司的股权结构（3）公司控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；（4）控股股东及实际控制人与本公司的关联交易情况（5）股权历史沿革变化情况（6）公司组织结构及人员情况（学历、年龄、岗位分布等情况）（7）公司管理层简历，包括懂事、监事、高级管理人员和核心业务人员（如核心研发人员）（8）董事会构成及董事介绍（9）公司近三年来的股东会、董事会会议记录（包括未在会议记录里阐述的报告文件副件）（10）公司各种资格认证、荣誉及政府支持情况2、财务状况（1）过去三年里经审计的合并财务报表及其附注（审计报告）（2）自最近一次审计以来，公司内部的财务报表及相关大额科目明细（3）过去融资情况的说明（时间、金额、估值情况、投资人；债权人、借款金额、期限、增信措施）（4）本次融资的计划和资金投向，以及投入资金后的产出情况（5）公司所研发生产的设备市场容量分析（6）公司所研发生产的设备生产成本及利润构成分析3、产品和技术（1）技术优势和产品特点，并请进行竞争对手分析（2）关键技术和技术壁垒说明（3）专利和知识产权列表说明（4）产品鉴定情况（5）技术发展方向和产品规划（6）拥有的研发资源体系说明，以及公司研发重点发展方向说明4、生产和经营（1）公司最近三年的产品结构，以及主要产品的销售收入、成本、毛利、毛利率、市场区域和应用情况说明（2）生产能力和规划、设备情况（3）关键工艺和关键生产环节及其先进程度（4）产品性能、稳定情况及如何保持质量一致性（5）最近三年主要合同情况（6）未来三年经营规划（7）未来三年财务规划5、行业及市场情况（1）行业发展状况、市场容量和国内发展趋势（2）行业政策和扶持情况（3）产业链上下游的关系：关键资源？如何掌控？供应链体系？（4）竞争格局和产业链地位（主要竞争对手比较）、以及潜在竞争对手情况（5）公司目前的技术和产品市场状况，及市场占有率情况和行业地位（6）客户构成情况以及主要客户说明（7）公司的核心竞争优势（8）公司定位、战略和发展规划及如何实现（9）公司的商业模式说明6、风险和对策：请从技术、市场、管理、资金、上市、政策等方面阐述。
VC投资尽职调查项目及方法
VC投资尽职调查项目及方法VC投资尽职调查是指风险投资公司在对一个潜在投资项目进行评估和决策之前所进行的一系列调查和分析的过程。
这个过程的重点是对项目本身及其相关方进行全面的了解和评估，以确定其潜在风险和回报，从而决定是否进行投资。
在进行尽职调查时，VC投资者通常会采用以下几种方法来获得相关信息：1.业务尽职调查：在进行业务尽职调查时，投资者会评估项目的市场潜力、竞争环境、产品或服务的差异化和可持续性，以及团队的专业能力和执行能力。
这包括对行业趋势的了解、通过与相关方的访谈和调查获得的第一手信息，以及对项目所处市场规模和增长前景的市场调查。
2.财务尽职调查：财务尽职调查是评估项目财务状况和可行性的重要组成部分。
投资者会对项目的财务报表、现金流量状况、利润和损失情况进行分析，并对其财务预测和估值进行评估。
此外，投资者还会对项目的资金需求、盈利模式和回报方式进行评估，以确定其投资价值和可持续性。
3.法律尽职调查：法律尽职调查是评估项目的合规性和法律风险的关键环节。
投资者会仔细审查项目的法律文件、合同和协议，以确定项目是否符合法律要求和行业标准。
此外，投资者还要评估项目在知识产权、劳动法、税法和竞争法等方面的合规性，并了解项目的法律纠纷和诉讼风险。
4.技术尽职调查：对于科技类项目，技术尽职调查是不可或缺的一部分。
投资者会对项目的技术方案、产品架构、核心技术和研发能力进行评估，并了解项目的知识产权状况和创新能力。
此外，投资者还会对项目的技术可行性、商业化前景和竞争优势进行评估，以确定其在技术行业中的竞争地位和发展潜力。
5.风险尽职调查：风险尽职调查是评估项目潜在风险和回报的关键环节。
投资者会评估项目的市场风险、技术风险、管理风险和财务风险，并制定相应的风险规避和管理策略。
此外，投资者还会评估项目的退出机制和退出回报，以确定投资的可行性和可持续性。
综上所述，VC投资尽职调查项目及方法通过对项目的业务、财务、法律、技术和风险等方面进行综合评估和分析，帮助投资者全面了解项目的潜力和风险，从而做出明智的投资决策。
股权投资项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
股权投资尽职调查材料清单
股权投资尽职调查材料清单(说明：本文为word格式，下载后可直接编辑)(请尽量提供电子版或者扫描件材料)一、公司基本情况方面的资料1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件)2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）3、公司历史沿革4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件）5、其他关联公司情况6、公司重要产权情况6.1 商标情况（请附商标证书复印件）6.2 土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）6.3 无形资产评估报告（如有请附上）7、公司组织机构及管理机制8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况9、公司员工情况9.1 法定代表人简历（请附资格证明书及身份证复印件）9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历二、关于企业产品和市场情况方面的资料1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势）2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件）4、主要产品生产流程5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况6、主要原材料供应商的情况（请附供应合同或者协议复印件）7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势（请附合同或协议复印件）8、公司重大的合同或协议（请附上复印件）三、行业和市场情况的资料1、行业概况2、行业技术水平及竞争情况3、行业管理体制4、行业市场状况5、行业市场前景四、财务会计信息情况方面的资料1、主要会计政策1.1存货计价方式1.2固定资产折旧政策1.3税务政策1.4收入确认方式1.5坏帐准备金提取方式1.6企业内部资金管理方式1.7结算方式1.7.1请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期1.7.2请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件）五、同业竞争与关联交易情况方面的资料1、同业竞争情况2、关联方关系及其重大交易六、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。
股权投资尽职调查清单两篇
股权投资尽职调查清单两篇篇一：股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
股权投资项目尽职调查清单
股权投资项目尽职调查清单XXX有限公司尽职调查清单______________________________________________________________________________一、公司概况1.1：公司简介公司名中经纳博（北京）教育科技有限公司注册资本100万成立时间2016年6月注册地点：延庆公司性质：法人代表：刘光新主营业务：教育培训（可以引述营业执照）行业类别：教育培训员工人数：19人主要产品或服务是：（简要概括）物联网领域相关岗位应用型技能人才培训1.2：公司股权结构公司股权结构股东：曾亚容，刘光新，钱海光出资额占比曾亚容75%，刘光新15%，钱海光10%备注（股东间关系）公司实质控制人是____方志升______公司下属有__个子公司，__分公司，分别位于_______________。
子公司主要从事的业务是：1.3：公司简要发展历史或企业家创业史1.4：公司组织架构请提供组织架构图融资主要负责部门是__________，负责人是_________，联系方式：。
1.5：核心团队成员的简介（）例：刘光新具有八年互联网行业经验。
五年院校管理经验。
北京电子商务协会人才专委会项目负责人内蒙古师范大学、华北水利水电大学特邀讲师唐山学院创业导师曾为安徽政府提供电商培训及项目托管。
为河南地区、山东、河北、山西等地提供运营培训整体方案。
多家大型企业电商顾问。
为企业提供人才团队孵化，项目咨询指导，及转型服务大数据核心讲师白华强从事IT行业7年，5年项目研发经验。
原某大型培训机构大数据课程研发负责人。
中物集团研发中心架构师，并主导研发项目《中国物流金融服务平台》。
《中彩网》大数据中心数据分析工程师。
从事分布式项目多年，对集群优化，数据库优化，以及产品性能调优具备优秀的解决方案。
教学经验丰富，采用开发文档+项目案例+画图工具的方式进行授课。
让学生在研发环境中掌握技能。
大数据核心讲师李涛Java大数据讲师，工信部软件与集成电路促进中心认证大数据讲师。
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部门名称
职能部门简介
主要工作范围
负责人 管理人 数
请附上公司组织架构图（如下图示例，请在填写资料时，删除示例图，放上公司的组织架构图）
架构图上各一级部门说明（如下文示例，请按示例填写，灰色部份为填写内容）
部门
设计部
负责人 王小
下属员工的分类 其中技术支撑16人，客服2人，媒体4人，站群管理4人，
明
部门负责人简介 搜 王索 小投 明放，2男人，1984年，****年毕业于****大学**专业
（ 1、之付后费是流工量作：经对历投和放个平人台优进势行特选点择介，绍按）照不同产品，
部门工作职责 不 2、同流的量客：户X需X通求信购以买站精群准模流式量占。据关键字流量入口，
通 3、过流智量能技广术告平匹台配开系发统为客户网站进行引流带来销售。
知识产权
3.1 技术清单 3.2 域名清单 3.3 著作权登记及申请清单 3.4 可注册版权材料
4.1 深圳地区 租赁合同
4.2 其他办公地址？
服务购租 合同
5.1 广告代理合同 5.2 网站 5.3 服务器 5.4 其他
劳动人事
6.1 劳动合同、保密协议 6.2 员工手册 6.3 工资表 6.4 花名册及人员流动情况 6.5 社会保险登记证 6.6 重要员工名单 6.7 核心员工简介
7.1 公司资产负债表 7.2 利润表 7.3 现金流量表 7.4 银行账户资料（银行出具加盖公章的纸质版本及电子扫描件） 7.5 公司的会计制度、财务制度
财务信息 7.6 公司上一个月的财务会计报表
财务信息
7.7 公司近三年的年度财务会计报表及财务审计报告、资产评估报告 7.8 公司与其关联方之间最近三年以来的关联交易明细表 7.9 请提供公司未来的财务预测、以及增长的主要驱动因素 7.10 请介绍公司未来的主要产品数据预测、以及增长的主要措施 7.11 请பைடு நூலகம்供业务合同台账及合同扫描件
设计部门涉及业务包括：电商平台设计、微信微博传播、
部门具体业务流 后台管理系统界面UI等。
程
工作分配出口由业务团队的项目经理下单----
项目小组组长-----指派设计师跟进。
项 经目 过经 20理14下年单对内设容计就部包的括整了合对，单基项本工实作现的设策计划师、对文项案目优工化作等开，展的流程化，
业务简介
12.1 请描述公司的主营业务及公司所属行业情况【包含行业有利因素及不利因素 】 产品/业务体系 目标客户描述
客户需求描述
获客渠道、获客周期及获客成本
盈利方式及收入确认标准
成本结构
核心竞争力描述
营销体系分析 12.2 请分析公司所处行业并介绍公司的市场地位和目标 12.3 请介绍公司和主要竞争对手在技术、产品层面的优势或不同 12.4 请提供公司主要业务流程图 12.5 公司产品近三年来销售情况的说明 12.6 请提供专投网注册客户增长数据，包含日活、月活、次日留存、7日后留存、 30日后留存、每月投资金额，每月存量资金，投资期限，每月复投率、每月获客成 本、渠道来源结构等包括运营分析其他维度数据，最好是原始数据【友盟账号及后 12.7 请说明近两年公司营销网络的拓展情况 12.8 公司主要客户及相关合同，内部统计的数据信息 12.9 公司对主要产品和服务质量控制情况 12.10 未来业务规划、收入预测及财务模型
尽职调查资料清
分类
Item 名称
Company
分类
XX有限公司
1.1 工商备案
1.2 税务登记证
1.3
工商注册 1.4
基本档案 (历次变更的工
1.5 1.6
商材料都要有) 1.7
验资报告 营业执照 公司章程 政府监管 组织机构代码
1.8 董事会成员名单
1.9 开户许可证
公司基本情况
2.1 公司目前之出资人（即股东）的名单及其出资比例情况 2.2 公司目前之出资人的出资证明书和主体资格证明 2.3 公司组织结构图【标注各部门人数、核心部门及核心部门的职责】 2.4 公司股东会、董事会、监事会、高层管理部门最近一年的决议及会议记录之 复 2.5印件公司近三年以来是否受到有关政府主管部门处罚及处罚执行情况的情况说明 2.6 公司此前的融资情况， 包括增资协议、 股东会决议、 增资到账凭证等
其他
本文件其它地方未要求提供，但含有对拟由第三方进行的公司股权收购有重要影响 的信息的任何其它文件、协议和函件。
主营业务成本具体情况 项目
金额
2015年
合计
前10大合作投顾 含融资和融券
2015年
序号
前10大合作资金方
2015年
序号
前10大合作通道方
2015年
序号
前10大执行券商
2015年
序号
前10大托管方
债权债务
8.1 公司所有尚在存续期内的各类借款和/或授信合同的统计清单 8.2 公司所有尚在存续期内的对外提供的担保、反担保、抵押及其他担保权益、担保 债 8.3务公情司况全部应收款项（即债权）明细表 8.4 公司的全部债务及应付款项明细表
实际控制人 9.1 实际控制人下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况（画出结构关系
2015年
序号
尽职调查资料清单
已提供
请整理成如下格式打包发 送
部分提供
未提供
说明
比例
客户名称
交易额
占全部交易交易额比例联系人 联系电话
客户名称
交易额
占全部交易交易额比例联系人 联系电话
客户名称
交易额
占全部交易交易额比例联系人 联系电话
客户名称
交易额
占全部交易交易额比例联系人 联系电话
客户名称
情况
图 9.2） 实际控制人背景简介
税务
10.1 公司所需缴纳的税种、适用税率及理念纳税情况清单 10.2 公司目前享受的减税和免税优惠措施及其依据 10.3 公司是否存在欠税情况？如有请提供相关文件
补充资料
11.1 请提供公司的董事及高层管理人员介绍 11.2 高管人员及其亲属以任何方式直接或间接持有公司股份的情况 11.3 高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况 11.4 员工激励， 包括员工激励方案、 实施情况、 持股情况等及其情况说明
交易额
占全部交易交易额比例联系人 联系电话
公司基本情况
企业名称： 注册号/统一社会信 用住代所：码： 法定代表人： 注册资本： 公司类型： 经营范围： 成立日期： 营业期限： 核准日期： 登记机关：
股东名称
股东情况【若是VIE结构请具体到创始人持股比例】
股东类型
出资额 持股比 人民币 例%