互联网公司投资必备尽职调查清单
公司投资尽职调查清单
公司投资尽职调查清单第一篇：公司投资尽职调查清单资料清单1.贵公司及贵公司的全资、控股子公司（以下统称“贵公司”）的企业法人营业执照、及各公司在工商注册的股东和持股比例。
2.贵公司2010年、2011年、2012年的年度纳税申报表。
3．贵公司拥有的注册商标证书、商标申请受理文件及申请进展说明。
如该等商标为受让取得或经授权许可使用的，请提供相关转让协议或许可协议。
4.贵公司拥有的国有土地使用证、土地使用权取得相关文件5.贵公司拥有的房屋所有权证书及相关建设或购买情形说明。
若贵公司存在向他人出租或租赁使用他人所有的房屋建筑物的情形，请提供租赁合同及权属证书。
6.贵公司使用集体土地情况的说明，如存在使用集体土地情形，请提供贵公司租赁、承包该等集体土地的相关协议、证书等文件。
7.贵公司拥有的机器设备清单及贵公司收购其中主要机器设备的收购协议、价款支付凭证等原始取得文件。
8．贵公司拥有的上述土地、房产、机器设备是否存在抵押、质押等权利限制，若存在请提相关借款、担保合同等抵押或质押文件。
9.贵公司对外担保情况说明，包括但不限于担保形式、被担保方名称、被担保方与贵公司是否存在关联关系、担保金额及期限等内容，并请提供担保协议及相对应债权主合同。
10.贵公司2010年至今因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权侵害等原因产生争议、纠纷或潜在的争议、纠纷情况的书面说明。
11.贵公司2010年至今是否受到过或将要受到政府相关部门处罚的书面说明。
如有，请说明处罚原因、处罚事项、公司采取的整改/补救措施，并请提供相关文件（包括但不限于行政处罚通知/决定书、缴纳罚款的相关财务凭证、相关政府部门/公司内部针对该行政处罚事项下发的其他文件等）。
12.贵公司的主要股东、董事、监事、高级管理人员2010年至今涉及诉讼和仲裁或将要涉及诉讼和仲裁情况的书面说明。
如有前述情形，请提供相关文件（包括但不限于起诉书、仲裁申请书、案件受理通知书、答辩状、判决书、仲裁裁决书、申述书、执行通知书等）。
互联网公司尽职调查
竭诚为您提供优质文档/双击可除互联网公司尽职调查篇一：企业尽职调查网络工具一、交易方信用、资质查询网址：/20xx年3月1日正式运行，目前可查询全国范围任一企业的工商登记基本信息，具体包括公司注册号、注定代表、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构等。
2、各省、市级信用网湖南信用网--（主管单位是湖南省社会信用体系建设领导小组）此类网站搜索方式：“xx省/市企业信用网，xx省/市信用网”3、全国组织机构代码管理中心信息较全工商信息、诉讼文书、司法执行等5、必途企业库可查询包括企业地址、联系方式等信息。
6、建筑业资质查询二、涉诉信息查询14年后的法院裁判文书2、各省级高院网站“xx法院网”包括14年之前的法院裁判文书。
发达地区的地方法院网更全面。
较全4、全国法院失信被执行人名单信息查询系统5、北大法律信息网-北大法宝可查询各类法律法规、司法文书。
较全。
三、资产信息查询1、中国土地市场网可查询土地出让、转让、公示及企业购地信息。
2、国家知识产权局--专利检索系统国内专利检索中国及多国专利审查信息查询3、中国商标网存在滞后性，而且网站服务器不行，工作时间查询比较卡。
4、中国版权保护中心计算机软件著作权查询作品著作权查询5、人民法院诉讼资产网可查询全国法院正在执行拍卖的资产情况，通过该网站可了解不动产及大件动产权利状况。
该网站为动产融资统一登记系统，查询标的包括应收账款、存货/仓单、保证金、留置权、动产信托等类型的动产质与权利质押情况。
四、投融资信息查询1、巨潮资讯网为证监会指定信息披露网站，可查询上市公司年报等财务信息。
2、全国中小企业股份转让系统可查询非公开发行的中小企业股份转让、交易及权利情况，通过查询股份转让价格可间接了解查询对象的经营情况。
3、中国债券信息网查询企业公开发行的债券，通过了解债券发行情况、承销情况、利率以及交易价格走势，可间接了解查询对象的经营情况。
投资公司尽职调查清单模版
xx资本【标的公司】尽调资料清单说明：1、本文件所载信息只传递给指定的收件人，具有隐私性、保密性和特许性。
根据相关法律，除为本文件真实目的以外的任何目的而扩散、复制此文件是严格禁止的。
如果您误收此文件，敬请您通过邮寄返还我们，所有因此而发生的费用由我们承担。
如是您未收到全部文件或未收到合格可读文件，请打电话x或发传真x与我们联系。
2、本调查提纲是为了【标的公司】项目方案探讨所需，目的是对涉及公司的基本情况、业务发展及未来前景等进行全面、深入的了解，以便制订合理、可行的工作方案，并为出具相关文件作准备。
3、本调查提纲所列内容仅为初步调查工作所需，未尽事项或后续资料将视工作进展及实际需要请贵公司进一步提供。
4、贵公司认为重要的，而本提纲未包括的内容请附于所提供资料之后。
5、如公司不存在清单所述相应情况、资料尚未取得或相关制度尚未建立，请加以说明。
6、资料清单中的证件资料，需复印件并加盖提供方公章；清单中的说明类资料，请提供方按要求做出说明并加盖公章。
7、资料提供方对其提供的资料之真实性、准确性、完整性负责。
8、上海力鼎投资管理有限公司承诺对所获取资料及掌握的公司信息负有保密责任，除用于本次尽职调查之目的外，未提供方许可不得作为其他任何用途。
尽调资料清单一、【标的公司】行业资料二、投哪网财务资料1、公司合并财务报表及各单家【财务报表及审计报告】，包括最近一期期末、2015年末、2014年末的资产负债表，最近期间、2015年度、2014年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表；2、公司及各子公司的最近一期期末、2015年末、2014年末的【序时账及科目余额表】；3、公司的【关联方清单】、最近期间、2015年度、2014年度的【关联方交易往来明细、说明及相关支持性文档】，对于关联方的认定范围参照《企业会计准则第36号关联方披露（关联方的认定）》；4、2016-2019年度【盈利预测计算表、说明及证明资料】；5、最近一期期末的银行余额调节表及【银行对账单】；6、最近一期期末、2015年末、2014年末的【应收账款账龄表】、主要客户【应收、预收款余额明细】；7、最近一期期末、2015年末、2014年末的【固定资产、无形资产清单】，现有【数据中心建设、运营情况】；8、最近一期期末、2015年末、2014年末的主要供应商【应付、预付款余额明细】，经营相关数据中心建设、软件、许可权的【采购相关合同清单及重大采购合同】；9、最近一期期末、2015年末、2014年末的客户、供应商【其他应收、其他应付款余额明细】；10、2015年、2014年的【增值税、营业税纳税申报，所得税汇算清缴申报表】；11、公司部门组织架构，当前员工人数，销售人员工资、奖金等薪酬政策、人员招聘计划；12、员工股权激励计划、政策及授予清单；13、最近一期、2015年度、2014年度的【销售明细表/销售计算分摊表】，应按照每笔业务；14、最近一期、2015年度、2014年度的【销售明细支持文档、证据链/销售收入流水记录】，；15、最近一期、2015年度、2014年度的【收入、成本构成表和毛利分析】，根据产品或服务类型细分；16、最近一期、2015年度、2014年度的【用户积分变动、留存明细流水】17、最近一期、2015年度、2014年度的【财务费用构成】；请准备以下材料，待现场具体抽样查看：18、最近一期、2015年度、2014年度的【所有账户银行对账单】；19、【重大销售、采购合同】：涵盖2014年以后（包括未来尚未提供服务期间的）；三、【标的公司】法务资料四、。
投资尽职调查清单
尽职调查完整资料清单一、公司设立及历史沿革文件1、公司最新经年检的营业执照复印件，及公司成立的批文（若有）。
2、公司历次注册资本变更的验资报告、评估报告（若有)、公司决议。
3、公司历次股权变更的说明，以及股权转让协议、股权款项支付凭证、纳税凭证、公司决议。
二、公司内外部结构资料1、公司组织结构图（1）外部组织结构图：包括控股股东及其他股东、公司控股子公司、参股子公司、联营公司、关联企业（实际控制人和股东投资的其他公司）；（2）内部组织结构图：包括股东会、董事会、总经理及各职能部室、控股子公司、参股子公司、分公司、办事处等（若有）。
2、股东及成员企业资料，包括：（1）控股的机构股东基本资料（营业执照、注册登记证、股东构成及控制情况、主营业务说明）；如有股权代持关系，请说明；（2）控股的自然人股东和实际控制人的基本资料（身份证复印件、对外投资及对外兼职情况、所持股权是否质押等说明）；如有股权代持关系，请说明；（3）请说明公司现有股东所投资其他公司的其他股东、公司的下属公司的其他股东是否是本公司的关联方；（4）股东所投资其他公司与本公司是否存在除股权关系以外的其他关系，如行政管理、人事任免、资金调配等。
3、公司的管理结构及运作，包括：（1）公司的董事会运作情况；（2）公司经营管理机构的职权划分；（3）公司高管人员的基本介绍及简历。
4、任何与公司的股东、董事、监事、高级管理人员有关联的其他企业情况，包括营业执照、主营业务、股权结构、基本财务数字等。
三、公司主营业务情况1、公司的投资和运营模式，商业定位，各类业务的业务模式；2、请提供近三年按业务（产品）划分公司的主营业务情况（包括但不限于：各业务（产品）收入、成本、毛利率、回款方式和期限等）。
3、公司的营销策略及销售体系介绍，包括但不限于公司的销售部门的人员和地区设置，各种销售渠道或方式的定价策略、信用政策、收入确认方法，各种渠道的占比以及在产品、客户、毛利率、销售费用等方面的区别。
投资项目尽职调查清单
公司所有对外投资公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
第二部分 公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
2、
公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
4、
请提供近三年就公司编制的内部财务计划、预算及预测, 以及为评估现有预测而对实际结果进行的审查和比较
第五部分 重大诉讼、仲裁或行政复议
1、
填写法律尽职调查清单, 列出并说明公司成立以来所有与公司或其产品和服务以及公司经营有关的, 正在进行的、已经结案的或潜在的诉讼、仲裁和其他司法程序, 及其他未结争议、行政复议等；以及有关公司董事、监事或高级管理人员涉及之任何诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷、调查及行政复议（涉及任何与政府机构有关的诉讼、仲裁、纠纷、调查及行政处分）的法律文献
尽职调查清单
序号
文献明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文献等, 涉及：
（1）
公司（涉及公司前身）自成立以来（涉及设立、历次变更）的公司法人营业执照及最新经年检的公司法人营业执照。
4.请提供公司所有现行有效的重大协议清单及协议文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份协议金额超过30万元的所有协议。这些协议涉及但不限于买卖协议、工程施工协议、设备采购协议、设备租赁协议（涉及经营性租赁和融资租赁）、原料采购协议、运送协议、产品销售协议、委托加工协议、货品进出口协议、技术转让协议、技术许可协议、技术进出口协议、研究开发协议、长期供应协议、售后服务委托协议、委托代理或分代理协议等。
企业尽职调查材料清单
企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。
通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。
下面是企业尽职调查常见的材料清单。
1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。
在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。
尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。
投资分析-尽职调查清单(模板四)
尽职调查清单一、公司基本情况1.公司概况包括企业名称、注册地址、办公地址、法人、注册资本、成立日期、经营范围、网址等。
2.设立及历史沿革（1）公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；（2）公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；（3）公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；（4）自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；（5）出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（6）历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（7）3.主要股东情况（1）主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；（2）主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；（3）主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；（4）主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；（5）控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；（6）主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
4.参股及控股公司情况（1）参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。
5.参股及控股公司情况（1）员工的人数及近两年内的变化情况；（2）员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况；（3）用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障等制度；6.部门设置情况（1）公司内部所设置部门情况。
二、业务与技术1.行业（1）公司所处行业的主管部门、行业监管体制；（2）行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的政策、法律法规及规范性文件；（3）所属行业的市场环境、市场容量、市场细分、竞争格局、市场化程度、进入壁垒、市场供求状况及变动原因、竞争状况、行业利润水平的变动趋势及变动原因；（4）行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等；（5）行业内主要企业及其市场份额情况；（6）说明行业特有的经营模式，行业内企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式及公司所采用的模式；（7）说明行业的区域性特征；（8）说明出口业务情况，占业务总额的比例，以及未来变动趋势；（9）说明公司在行业中所处的竞争地位，包括市场占有率、近三年的变动情况及未来变化趋势，并请提供主要竞争对手的简要情况；2.采购（1）2020-2021年主要原材料、重要辅助材料用量、金额、供求状况情况，所需能源动力的市场供求状况；（2）主要原材料、重要辅助材料的市场供求状况；（3）说明采用的采购模式；（4）说明主要原材料价格变动变动趋势、可替代性、供应渠道变化等因素对生产成本的影响；（5）说明采购受到资源或其他因素限制的情况；（6）主要供应商(至少前10名)资料；（7）最近三个会计年度向主要供应商的采购金额、占同类原材料采购金额和总采购金额比例（属于同一实际控制人的供应商，应合并计算采购额）；（8）对重要原材料的供应的备选安排；（9）同上述主要供应商签订的长期供货合同；（10）说明采购部门与需求部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，原材料缺货风险；（11）2020-2021年期间主要原材料类存货的周转天数；（12）存货管理制度及其实施情况，包括但不限于存货入库前是否经过验收、存货的保存是否安全以及是否建立存货短缺、毁损的处罚或追索等制度。
尽职调查报告清单
尽职调查报告清单尽职调查报告清单尽职调查是在商业交易中至关重要的一环，它可以帮助投资者或买家评估一个企业的价值、风险和潜在机会。
一份完整的尽职调查报告应该包含以下几个关键要素：1. 公司概况在尽职调查报告的第一部分，应该对被调查公司的基本情况进行概述。
这包括公司的名称、注册地、成立时间、法律地位等信息。
此外，还应该包括公司的组织结构、股权结构以及主要管理层的背景资料。
2. 经营情况在这一部分，应该对公司的核心业务进行详细描述。
这包括公司的产品或服务、市场规模、竞争对手、市场份额等。
此外，还应该对公司的销售渠道、客户群体、营收和利润状况进行分析。
3. 财务状况财务状况是尽职调查中最重要的一部分。
在这一部分，应该对公司的财务报表进行仔细分析。
这包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
此外，还应该对公司的财务指标进行评估，如营业收入增长率、净利润率、资产回报率等。
4. 风险评估在尽职调查中，风险评估是至关重要的。
在这一部分，应该对公司所面临的各种风险进行详细分析。
这包括市场风险、竞争风险、法律风险、财务风险等。
此外，还应该评估公司的风险管理能力和应对措施。
5. 法律与合规在这一部分，应该对公司的法律与合规情况进行审查。
这包括公司的合同、许可证、知识产权、劳动法遵从情况等。
此外，还应该评估公司是否存在违法行为或诉讼风险。
6. 人力资源人力资源是一个企业成功的重要因素。
在尽职调查中，应该对公司的人力资源进行评估。
这包括员工数量、员工背景、员工福利、人才流失率等。
此外，还应该评估公司的领导团队和员工的能力和素质。
7. 市场前景在尽职调查中，对公司的市场前景进行评估是必不可少的。
这包括市场趋势、行业增长率、潜在机会等。
此外，还应该评估公司的竞争优势和可持续发展能力。
8. 建议与结论在尽职调查报告的最后一部分，应该给出建议和结论。
这包括对公司的投资价值、风险和潜在机会的总结评价。
此外，还应该提供对投资者或买家的建议，如是否值得投资、是否需要进一步谈判等。
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互联网公司投资必备尽职调查清单
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2020年4月19日
尽职调查文件清单
说明：
1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。
2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。
3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。
除每年年检报告外，其余都应该复印下
来。
4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。
5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，能够提供扫描件。
3 2020年4月19日
4 2020年4月19日
5 2020年4月19日。