投资项目尽职调查清单(精心整理)

二、公司股权结构
1、
截至本尽职调查清单发出之日，本企业股东情况，包括股东姓名、股东持股数与股东持股比例
2、
公司各股东的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程、最近一年度的审计报告或财务报告及最近月份的资产负债表，其从事的业务情况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员名单
3、
公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）的说明文件
10、
公司所有对外投资企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
第二部分 公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
2、
公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
三、销售能力
Ø 1、
Ø 公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程
Ø 2、
Ø 请提供公司近三年排行前十名的业务交易对象单位清单（包括原料、设备、服务供应商及前十名销售客户的名单）及交易情况说明，包括购货总金额、付款形式、回款情况、违约情况等
Ø 3、
Ø 列出目标公司所有主要顾客群及其特性，如地区分布，付款形式、信用期限及回款周期等
6、
以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评估报告、资产评估备案/核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况（如有）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ7、
政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可、特许权或特许经营等许可性文件（如有）
Ø 4、
Ø 提供交易额排名前10名主要客户最近三年的销售合同
第三部分 公司财产状况
一、土地
1、
公司及附属公司所占用的全部土地的清单及产权证明文件，如为划拨地，请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费；
2、
土地使用权证、他项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等
8、
公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）
9、
除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录
10、
公司现任董事会、监事会人员名单及选举/聘任决议
11、
公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍
（2）
组织机构代码证
（3）
税务登记证（税务部门年检合格）
（4）
银行开户许可证
（5）
银行信贷登记咨询系统贷款卡
（6）
社会保险登记证/表
（7）
法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）
（8）
公司信用等级证书等资质评价证书（如有）
4、
股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件
5、
股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料
6、
公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关协议或合同
3、
有关政府机关关于土地处置方案的批复（如有）
4、
与土地使用权有关的协议和批准文件（如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等）
5、
土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明
6、
是否存在占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文件
（9）
公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）的证明文件（如有）
3、
公司历史沿革的说明
4、
公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件）（如有）
5、
公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）
尽职调查清单
序号
文件明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文件等，包括：
（1）
公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照。
2、
有关公司业务流程、业务管理的情况说明
3、
公司生产或经营的产品和服务清单；
4、
请以书面方式详细描述公司各项产品和服务的业务流程、各项产品和服务的生产经营所对应依赖的资产，包括但不限于房屋、设备/生产线/主要检测仪器、运输、仓储、技术、商标等；
5、
Ø 公司的主要客户名单、与其签署的合同副本、公司的所有分销协议、重要的销售合同、公司主要的原材料供应商名单及供货合同
12、
公司总经理、副总经理（如有）及其他高级管理人员选举决议/委派书；
13、
公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量
14、
请提供公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及部门的所有资质证明文件、高科技企业、国家重点扶持企业证书/批复、其他政府认定、资助或扶持项目的证书/批复或其他与公司及其下属企业、下属部门业务相关的证书及奖项（如有）
7、
公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议；如存在，请提供该等协议
8、
公司所投资企业的企业法人营业执照、投资协议、现行有效的公司章程以及所投资企业历次注册资本缴付到位的验资报告
9、
公司所有的对外投资企业的股权结构图和清单（请注明每家公司的准确名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围）