投资项目尽职调查清单
创业投资尽职调查问题初步清单
创业投资尽职调查问题初步清单
尽职调查是创业投资过程中必不可少的环节，它的结果直接影响到投资的收益和风险。
以下是初步的尽职调查问题清单：
公司基本情况
- 公司的注册资本、股权结构、法律实体等情况
- 公司的历史经营情况、业务模式、运营现状等情况
- 公司的组织架构、人员情况、团队背景等情况
行业分析
- 公司所处行业的市场情况、趋势、机遇和挑战等情况
- 公司与其他同行企业的比较，自身的优劣势等情况
财务状况
- 公司的财务报表、财务数据等情况
- 公司的财务分析、财务风险评估等情况
- 公司的融资历史、股权结构、投资人情况等情况
法律合规
- 公司的工商、税务、知识产权、劳动合同等方面的合规情况- 公司的商业合同、投资协议等法律文件的完备性和合法性等情况
- 公司的法律纠纷、不良诉讼记录、司法调解记录等情况
其他
- 公司的口碑和社会影响力等情况
- 其他需要了解的问题和风险点
该清单并不能穷尽所有的问题，投资人和尽职调查团队还需要根据具体情况补充和完善。
同时，需要指出的是，尽职调查只是投资决策的参考因素之一，不能代替投资人的判断和决策。
房地产项目尽职调查清单(标准版)精简版
房地产项目尽职调查清单(标准版)房地产项目尽职调查清单(标准版)1. 项目概况项目名称：项目地点：项目类型：开发商/业主：项目规模：投资金额：项目周期：2. 土地情况土地性质：土地面积：土地使用年限：是否有土地使用权证书：是否有建设用地规划许可证：是否有建筑工程施工许可证：3. 项目规划规划设计单位：是否已获得相关规划许可证：建筑物用途规划：建筑密度：绿化率：建筑限高：车位规划：4. 市场分析当地人口规模：城市发展趋势：地区房地产市场供需状况：竞争项目分析：预计销售价格及销售周期：5. 投资回报分析预计总投资额：预计销售收入：预计销售利润率：预计回报周期：风险评估及控制：6. 法律及合规性土地使用权合同：工程建设合同：建设用地规划许可证：建筑工程施工许可证：其他相关法律合规性文件：7. 融资情况融资方式：融资金额：资金来源：融资方条件及约束：8. 项目管理项目组织架构：项目经理及主要团队成员：项目进度计划：项目风险管理计划：9. 周边配套设施学校：医院：商业设施：交通设施：其他重要设施：10. 环境影响评估是否已完成环境影响评估：环保措施：环境影响评估报告结论及建议：11. 其他需要关注的问题政策风险：市场销售策略：合作方信用评估：项目团队能力：其他重要事项：以上是房地产项目尽职调查的标准版清单，根据项目的具体情况，可以根据需要增加或删减相关内容，以综合考虑项目的风险和潜力，确保项目的顺利进行和投资回报的最大化。
股权投资项目最全尽职调查清单教程文件
企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照2、目前有效的及所有曾经生效过的章程3、公司成立的验资报告4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）7、贵公司近三年内的重大发展（包括人员，产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公司,及其资本规模2、3、4、每个附属企业的下属企业（1）营业执照（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议5、公司的管理结构，包括（1）股东大会情况，包括每年召开的基本情况及决议（2）公司董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（3）请提供图表以显示公司的现有结构，包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（4）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业6、公司的股本结构：（1）公司目前的股权结构情况，及公司未来拟重组后的股权结构情况（2）公司发起人股和法人股（3）主要大股东简介（4）公司董事和高级管理人员所持股份情况（5）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件1、服务协议2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议3、建筑工程承包合同、招投标合同4、公司与关联企业之间的协议5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同以下须提供的合同为重大合同，即：（1）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（2）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（3）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（4）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（5）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况1（1）土地使用证（2）批准土地使用权出让的文件（3）国有土地使用权出让的合同（4）以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件（5）建筑物的所有权证明（6）如有的土地或建筑物尚未办出产权证的，要由发证机关出具正在办理手续的证明2、有关土地及房屋租赁的文件，如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同3、有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等）4、公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明5、公司拥有的知识产权：包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议七、金融和财务文件1、贷款合同（1）人民币贷款协议或供货款协议（2）外汇贷款协议（3）贷款的批文（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件2、有关担保文件（1）由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议（2）由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保（3）对外担保及向外汇管理局作的担保登记3、现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件4、所有往来的银行金融机构及资金往来指述5、海外帐户及设立海外帐户的批准6、罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收7、第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排8、公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料9、重大的销售合同（超过100万元以上）10、采购合同（超过100万元以上）11、公司产品成本分析12、公司销售费用分析13、公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析14、公司流动比率、速动比率情况15、公司税务结构（1）（2）a) 有关税收优惠情况说明及批文b) 有否被税收管理部门追究以前欠税可能性的说明及证明（3）三年的纳税申报表（4）近期已进行或将进行的国家税制改革情况已经或将对公司税务产生的影响之分析（5）集团是否正与有关当局进行任何税务争议？（6）改组後的税务安排建议和政府有关批准文件，主要包括公司所得税、产品税、营业税和工商统一税等。
股权投资项目初步尽职调查资料清单
项目初步尽职调查资料清单1、公司基本情况（1）公司最新营业执照（2）公司的股权结构（3）公司控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；（4）控股股东及实际控制人与本公司的关联交易情况（5）股权历史沿革变化情况（6）公司组织结构及人员情况（学历、年龄、岗位分布等情况）（7）公司管理层简历，包括懂事、监事、高级管理人员和核心业务人员（如核心研发人员）（8）董事会构成及董事介绍（9）公司近三年来的股东会、董事会会议记录（包括未在会议记录里阐述的报告文件副件）（10）公司各种资格认证、荣誉及政府支持情况2、财务状况（1）过去三年里经审计的合并财务报表及其附注（审计报告）（2）自最近一次审计以来，公司内部的财务报表及相关大额科目明细（3）过去融资情况的说明（时间、金额、估值情况、投资人；债权人、借款金额、期限、增信措施）（4）本次融资的计划和资金投向，以及投入资金后的产出情况（5）公司所研发生产的设备市场容量分析（6）公司所研发生产的设备生产成本及利润构成分析3、产品和技术（1）技术优势和产品特点，并请进行竞争对手分析（2）关键技术和技术壁垒说明（3）专利和知识产权列表说明（4）产品鉴定情况（5）技术发展方向和产品规划（6）拥有的研发资源体系说明，以及公司研发重点发展方向说明4、生产和经营（1）公司最近三年的产品结构，以及主要产品的销售收入、成本、毛利、毛利率、市场区域和应用情况说明（2）生产能力和规划、设备情况（3）关键工艺和关键生产环节及其先进程度（4）产品性能、稳定情况及如何保持质量一致性（5）最近三年主要合同情况（6）未来三年经营规划（7）未来三年财务规划5、行业及市场情况（1）行业发展状况、市场容量和国内发展趋势（2）行业政策和扶持情况（3）产业链上下游的关系：关键资源？如何掌控？供应链体系？（4）竞争格局和产业链地位（主要竞争对手比较）、以及潜在竞争对手情况（5）公司目前的技术和产品市场状况，及市场占有率情况和行业地位（6）客户构成情况以及主要客户说明（7）公司的核心竞争优势（8）公司定位、战略和发展规划及如何实现（9）公司的商业模式说明6、风险和对策：请从技术、市场、管理、资金、上市、政策等方面阐述。
投资尽职调查清单模板
投资尽职调查清单请提供以下相关资料1公司基本情况1.1公司简介1.2公司章程1.3组织结构图1.4各部门岗位设置及职责1.5公司主要业务模式（包括公司经营模式、产品研发模式、产品生产模式、原材料采购模式、产品销售模式等）1.6人员结构统计表（包括员工年龄、学历、专业统计）2股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、研发销售团队介绍3公司设立后的全套工商档案资料（注：应为工商调档的全套资料，包含历次股权变动、增资的报告、协议等相关资料，而非国家企业信息系统公示资料）4业务与技术资料4.1公司的经营范围及主要业务4.2主要产品介绍（如有，请提供公司产品手册电子版；如没有，请提供产品详细说明并配产品图片）4.3主要产品生产工艺流程4.4核心技术或关键技术，技术的稳定性、成熟度、以及该技术在行业中的水平4.5主要产品的主要原材料和能源及成本构成4.6主要产品的行业地位、优劣势分析及销售情况4.7主要客户和供应商情况（前十大）4.8公司的行业竞争力分析，主要竞争对手情况（前五大竞争对手名称、竞争业务及对比）4.9公司所有资质及证书列表（见样表）及扫描件（环保资质、特许证、荣誉证等）5资产5.1房产公司目前拥有或使用的房产列表（见样表）及不动产权证扫描件5.2土地使用权公司目前拥有或使用的土地（包括拟进行招拍挂的土地）列表（见样表）及土地证扫描件5.3知识产权5.3.1公司目前拥有或使用的商标、专利及非专利技术、著作权等知识产权列表（见样表）5.3.2商标权证书、著作权证书、专利权证书、非专利技术的技术成果鉴定证书扫描件5.3.3如许可他人使用或使用他人拥有的知识产权，请提供许可使用协议；5.3.4如正在申请，请提供相关受理文件5.4公司拥有的生产设备等其他资产清单5.5上述资产之上是否设置抵押、质押等担保权利，是否存在租赁予他人或许可他人使用情形，如有，请提供相关文件（包括协议或他项权证书等）5.6长期投资情况6重大债权债务6.1银行借款公司银行借款（包括短期借款和长期借款）列表（见样表）及借款合同扫描件6.2对外担保公司对外担保情况列表（见样表）及担保合同扫描件6.3公司征信报告7销售合同公司目前尚未履行完毕、正在履行或将要履行的销售合同8财务资料8.1公司及全资子公司的最近两年的审计报告8.2最近两年和最近一期的财务报表及附注（请提供excel电子版）8.3公司是否有税收优惠政策，并提供纳税申报表以说明公司目前主要税种及税率情况8.4最近两年和最近一期的一至末级科目余额表8.5最近两年和最近一期各往来科目明细表（含账龄分析、形成原因）8.6固定资产盘点表8.7收入、成本明细表（按产品分类）8.8财务分析报告（如有）9业务发展目标9.1根据经营经验预测未来三年业绩，如营业收入、利润总额、净利润等关键指标，并详细说明预测依据。
投资企业尽职调查清单详细
投资企业尽职调查清单详细背景尽职调查是指在进行商务投资前的一项必要调查，旨在了解投资目标企业的财务表现、业务模式、管理团队等方面的信息，以便投资者在做出决策前全面了解目标企业并避免潜在风险。
因此，建立一份完整、详尽的尽职调查清单对投资者至关重要。
尽职调查清单公司信息1.公司名称、注册地址和注册资本2.公司类型（有限责任公司、股份有限公司或其他类型）3.公司所有权结构（股权结构，股东信息）4.是否存在关联公司和投资公司（类型和数量）业务模式1.公司的核心业务和主要产品/服务2.行业和市场潜力3.目标客户和市场细分4.市场份额和竞争环境财务状况1.财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）2.收入来源和费用分布3.风险与机遇分析团队结构1.管理层结构安排2.管理团队的背景与工作经历3.管理团队的业绩和业绩目标4.与前管理层的比较法律风险1.法律纠纷和重大的法律事件2.公司的许可和证书（如经营许可、行业认证）3.合同和协议审查（如融资协议、供应商合作协议、股权转让协议等）投资结构1.投资金额、投资方式（股份、债券、其他）和回报率预期2.投资规模和盈利潜力3.投资周期和退出方式4.投资前后的股权结构变化可持续发展1.公司的环境、社会和治理（ESG）绩效2.公司的可持续战略3.公司的负责任投资和公益慈善活动总结以上是一份详细的投资企业尽职调查清单。
在进行尽职调查时，投资者可以参照此清单进行相关核查和分析，以确保对目标企业的全面了解并降低投资风险。
此外，投资者还需根据自身的风险偏好和资本规模来确定清单的重点和重要程度。
基金项目尽职调查问题清单经典全
基金项目尽职调查问题清单经典全尽职调查是投资者在进行投资决策时必不可少的环节，也是保证投资成功的关键之一。
在进行基金项目尽职调查时，投资者需要注意哪些问题呢？本文将介绍一些经典的问题清单，供投资者参考。
一、管理层与团队1.管理层是否有丰富的投资经验？2.团队成员是否稳定？是否有足够的专业技能和领导能力？3.团队成员之间是否有足够的协作和沟通能力？4.管理层的背景是否与投资策略相符？5.管理层是否有利益冲突的历史？二、基金业务1.基金的管理费和业绩报酬是否合理？2.基金是否有充足的现金流，以应对未来的需求？3.基金的股票持有周期是否合理？4.基金是否有足够的流动性来解决赎回请求？5.基金是否考虑了环境、社会和治理（ESG）的因素？三、投资策略1.基金是否有明确的投资策略和风险控制措施？2.基金是否有严格的投资标准和流程？3.基金的投资组合是否分散化？4.基金是否大量投资某一行业或地区？5.基金是否能够适应市场变化和风险？四、投资绩效1.基金的业绩表现是否和业内同类基金相比较？2.基金的风险水平是否和业内同类基金相比较？3.基金是否有超出市场表现的情况？4.基金是否能够在不同的市场环境下表现优异？5.基金是否有合理的业绩考核标准？五、合规和风险管理1.基金是否合规，按照相关规定进行运营？2.基金管理人是否有足够的风险控制措施？3.基金是否考虑了不确定性因素的可能性和影响？4.基金是否有足够的保险政策，以应对未来的需求？5.基金是否有披露并解释各类风险的政策和条例？六、投资者和基金管理人的权益1.基金管理人是否尽职尽责，遵守诚信原则？2.基金管理人是否与投资者建立了良好的沟通机制？3.基金管理人是否承诺遵守合理的利益分配？4.基金是否提供了足够的投资者保护措施？5.基金是否有完整的信息披露机制？尽职调查问题清单并非一份全面的指南，只是以下问题的一部分。
在进行尽职调查时，投资者还需要考虑其他因素，如市场趋势、竞争环境和潜在的未来变化。
投资项目尽职调查清单
公司所有对外投资公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
第二部分 公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
2、
公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
4、
请提供近三年就公司编制的内部财务计划、预算及预测, 以及为评估现有预测而对实际结果进行的审查和比较
第五部分 重大诉讼、仲裁或行政复议
1、
填写法律尽职调查清单, 列出并说明公司成立以来所有与公司或其产品和服务以及公司经营有关的, 正在进行的、已经结案的或潜在的诉讼、仲裁和其他司法程序, 及其他未结争议、行政复议等；以及有关公司董事、监事或高级管理人员涉及之任何诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷、调查及行政复议（涉及任何与政府机构有关的诉讼、仲裁、纠纷、调查及行政处分）的法律文献
尽职调查清单
序号
文献明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文献等, 涉及：
（1）
公司（涉及公司前身）自成立以来（涉及设立、历次变更）的公司法人营业执照及最新经年检的公司法人营业执照。
4.请提供公司所有现行有效的重大协议清单及协议文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份协议金额超过30万元的所有协议。这些协议涉及但不限于买卖协议、工程施工协议、设备采购协议、设备租赁协议（涉及经营性租赁和融资租赁）、原料采购协议、运送协议、产品销售协议、委托加工协议、货品进出口协议、技术转让协议、技术许可协议、技术进出口协议、研究开发协议、长期供应协议、售后服务委托协议、委托代理或分代理协议等。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
XXXX
尽
职
调
查
清
单xxxx有限公司二零XX年X月
前言
为了加深对贵公司的了解，我们特意设计了此份尽职调查清单。
我们希望对贵公司的各个方面都有一个全面的了解。
下面的清单是初步的，我们将在循序渐进的工作中补充其他一些必要的问题。
清单中的有些问题若不能立即回答，也许涉及企业机密而不便于提供，请尽快让我们知道。
同时请确保您所提供的资料的完整性、真实性和准确性。
任何文件如有修改或变更，应当提供最新文本。
其中可能会涉及公司一般不对外公布的信息资料，我们将恪守职业道德，严格保守秘密。
也可能提出的一些问题在贵公司不适用，则可以不作回答。
感谢您在资料收集中所付出的辛勤劳动！
xxxx有限公司
苏州XX项目组
20XX年X月X日
公司基本情况尽调清单
一、公司沿革及组织结构
1、公司营业执照复印件；
2、公司组织结构图；
3、公司章程（现有公司章程及实施细则，包括补充章程和细则）；
4、公司股权变动情况相关资料（附工商简档）。
二、业务情况
（一）公司现有主要业务的所属行业相关介绍
1、国内外的主要竞争对手情况；
2、公司行业地位。
（二）公司主要产品、业务情况
1、公司的主要产品、实际从事的主要业务：请对公司的主要产品、业务进行适当的专业分类，并分别指明每种主要产品、业务在最近一年及一期总营业额中所占的百分比；
2、按类别说明公司业务的主要市场及市场占有份额（如有）；
3、公司的技术水平：请提供公司获奖产品、技术认定、科研项目、资质情况复印件，并列表说明颁奖/认定机构名称、项目负责人、产品/项目介绍、资质权属。
公司实际控制人获得的专利技术。
（三）经营策略
1、公司的经营模式：包括生产、销售、研发、产品定价方式，并请提供一份图表，该图表应尽可能表明汇报和负责的路线;
2、主要的营销网络；
3、公司20XX年有效订单明细表(包括合同价款、签约方、产品名称、签约时间)，并附完整合同复印件。
三、财务状况
（一）资产简况
1、公司土地使用权证、房屋产权证清单，如为租赁，提供租赁协议清单；
2、公司现有主要生产用设备的原值、净值；租赁资产清单；
3、公司资产担保抵押清单；
4、公司及实际控制人所拥有的专利技术复印件。
（二）税收情况
1、公司执行的主要税种及税率（以表格形式提交）；
2、公司享受的税收优惠及财政补贴（如享受优惠政策需提供相应证明）；
3、公司最近一个完整会计年度的所得税汇算清缴申报表；
4、公司最近一年主要流转税（增值税）的申报缴纳资料。
（三）财务报表
公司最近三年的资产负债表、利润表和现金流量表，若有审计报告请提供审计报告。
（四）盈利预测
公司拟融资当年直至上市前年度的业绩预测及相应预测说明。
四、人员及用工
（一）主要高级管理人员及核心技术人员情况（含姓名、职务、学历、任职经历、持股情况）；
（二）员工年龄、学历、技术职称结构；
（三）公司实际控制人、主要高级管理人员及核心技术人员身份证复印件。
五、其他关联方
请提供公司实际控制人控股及参股或担任重要职务的公司清单及股权结构图。
六、融资计划及募资用途
请提供公司最近12个月内的融资计划：包括但不限于总体融资规模、融资手段（含银行长期借款等非流动性有息债务融资计划）及此次股权融资计划用途。