投资项目尽职调查清单精心整理
PE投资尽职调查资料清单
尽职调查资料清单一基本资料1.公司（集团及子公司，下同）基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营模式等）。
集团下子公司的构架，成立情况等。
2.公司营业执照、成立时政府批文、合同（或协议）、公司章程、股东结构和主要股东情况介绍。
3.行业情况分析（行业现状、市场空间、主要竞争对手、优劣势对比分析、未来发展趋势）。
4.公司发展规划（公司的发展规划及目标应是明确并可行的，包括但不限于未来3-5年内将达到的经营和销售金额预期、市场份额预期等）。
5.公司近年的年度总结和计划。
6.近三年经过审计的财务报表。
7.二年内媒体公开披露的本企业信息。
8.企业文化、企业的公众形象说明。
9.拟投资项目的说明（包括具体投资项目、投资概算、资金使用的时间安排、效益情况，和现在业务的关系等，如有）；拟投资项目的可行性研究报告、环境评价专项报告（如有）。
二、其他资料10.截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。
11.资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决诉讼等，如有，公司需说明项目的性质、金额及对公司财务状况的影响。
12.资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，公司需说明存在金额及性质。
13.重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资）。
14.限制股东权利的合同/协议（如股权转让受限、表决权受限、回购安排、委托投资、股权托管协议、股权质押协议）。
15.全部借贷文件（借贷合同、担保抵押合同），其他重大欠款（如股东贷款、公司拆借等）文件。
16.限制公司某项未来活动的合同或判决裁定（如有）。
17.限制公司竞争的合同/协议（如独家许可合同/协议，市场瓜分协议）。
18.专利、商标、专有技术等权利证书及许可合同。
19.对外担保合同。
以上资料单位如有电子版，请同时提供电子版和纸版，如没有相关内容请提供专项说明。
投资项目尽职调查清单(精心整理)
Ø提供交易额排名前10名主要客户最近三年得销售合同
第三部分 公司财产状况
一、土地
1、
公司及附属公司所占用得全部土地得清单及产权证明文件,如为划拨地,请提供国土资源部门出具得关于国有土地使用权划拨得批文,征地费用得支付凭证,包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费;
2、
土地使用权证、她项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等
6、
公司自成立以来发生得对公司财务状况产生重大影响得诉讼或行政处罚文件
7、
相关律师就现行或可能得诉讼、仲裁、行政纠纷或调查提供得法律意见与备忘录
8、
任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及其主要子公司之股权上)存在得任何行政机关、司法机关得查封、冻结及其她强制执行得措施或程序
第六部分 担保与保险
5、
请说明公司得资金拆借情况,并提供相应得合同及其她证明文件
6、
公司与关联方或其她企业、个人之间得借款及担保合同(含担保登记文件)(如有)
7、
1、 股东借款合同及担保合同(含担保登记文件)
8、
2、 涉及外债得请提供外管局得相关批文与登记文件(如有)
9、
3、 其她重大融资得协议与文件
第八部分 重大合同
1、
公司存在得任何形式之担保情况清单,并就担保情况提供专项得书面说明。该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、定金等,并请提供担保之所有合同、文件、抵押与质押证明等,并提供相应得主合同
2、
公司财产保险得汇总,包括但不限于第三者责任险、一般责任保险、产品责任险、财产保险、火灾、失窃与意外损失保险等所有保险(社会保障基本保险除外)
(2)
组织机构代码证
(3)
税务登记证(税务部门年检合格)
尽职调查清单(项目整)
尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。
尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。
本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。
2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。
为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。
参考资料。
投资项目尽职调查清单
XXXX尽职调查清单xxxx有限公司二零XX年X月前言为了加深对贵公司的了解，我们特意设计了此份尽职调查清单。
我们希望对贵公司的各个方面都有一个全面的了解。
下面的清单是初步的，我们将在循序渐进的工作中补充其他一些必要的问题。
清单中的有些问题若不能立即回答，也许涉及企业机密而不便于提供，请尽快让我们知道。
同时请确保您所提供的资料的完整性、真实性和准确性。
任何文件如有修改或变更，应当提供最新文本。
其中可能会涉及公司一般不对外公布的信息资料，我们将恪守职业道德，严格保守秘密。
也可能提出的一些问题在贵公司不适用，则可以不作回答。
感谢您在资料收集中所付出的辛勤劳动！xxxx有限公司苏州XX项目组20XX年X月X日公司基本情况尽调清单一、公司沿革及组织结构1、公司营业执照复印件；2、公司组织结构图；3、公司章程（现有公司章程及实施细则，包括补充章程和细则）；4、公司股权变动情况相关资料（附工商简档）。
二、业务情况（一）公司现有主要业务的所属行业相关介绍1、国内外的主要竞争对手情况；2、公司行业地位。
（二）公司主要产品、业务情况1、公司的主要产品、实际从事的主要业务：请对公司的主要产品、业务进行适当的专业分类，并分别指明每种主要产品、业务在最近一年及一期总营业额中所占的百分比；2、按类别说明公司业务的主要市场及市场占有份额（如有）；3、公司的技术水平：请提供公司获奖产品、技术认定、科研项目、资质情况复印件，并列表说明颁奖/认定机构名称、项目负责人、产品/项目介绍、资质权属。
公司实际控制人获得的专利技术。
（三）经营策略1、公司的经营模式：包括生产、销售、研发、产品定价方式，并请提供一份图表，该图表应尽可能表明汇报和负责的路线;2、主要的营销网络；3、公司20XX年有效订单明细表(包括合同价款、签约方、产品名称、签约时间)，并附完整合同复印件。
三、财务状况（一）资产简况1、公司土地使用权证、房屋产权证清单，如为租赁，提供租赁协议清单；2、公司现有主要生产用设备的原值、净值；租赁资产清单；3、公司资产担保抵押清单；4、公司及实际控制人所拥有的专利技术复印件。
股权投资项目初步尽职调查资料清单
项目初步尽职调查资料清单1、公司基本情况（1）公司最新营业执照（2）公司的股权结构（3）公司控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；（4）控股股东及实际控制人与本公司的关联交易情况（5）股权历史沿革变化情况（6）公司组织结构及人员情况（学历、年龄、岗位分布等情况）（7）公司管理层简历，包括懂事、监事、高级管理人员和核心业务人员（如核心研发人员）（8）董事会构成及董事介绍（9）公司近三年来的股东会、董事会会议记录（包括未在会议记录里阐述的报告文件副件）（10）公司各种资格认证、荣誉及政府支持情况2、财务状况（1）过去三年里经审计的合并财务报表及其附注（审计报告）（2）自最近一次审计以来，公司内部的财务报表及相关大额科目明细（3）过去融资情况的说明（时间、金额、估值情况、投资人；债权人、借款金额、期限、增信措施）（4）本次融资的计划和资金投向，以及投入资金后的产出情况（5）公司所研发生产的设备市场容量分析（6）公司所研发生产的设备生产成本及利润构成分析3、产品和技术（1）技术优势和产品特点，并请进行竞争对手分析（2）关键技术和技术壁垒说明（3）专利和知识产权列表说明（4）产品鉴定情况（5）技术发展方向和产品规划（6）拥有的研发资源体系说明，以及公司研发重点发展方向说明4、生产和经营（1）公司最近三年的产品结构，以及主要产品的销售收入、成本、毛利、毛利率、市场区域和应用情况说明（2）生产能力和规划、设备情况（3）关键工艺和关键生产环节及其先进程度（4）产品性能、稳定情况及如何保持质量一致性（5）最近三年主要合同情况（6）未来三年经营规划（7）未来三年财务规划5、行业及市场情况（1）行业发展状况、市场容量和国内发展趋势（2）行业政策和扶持情况（3）产业链上下游的关系：关键资源？如何掌控？供应链体系？（4）竞争格局和产业链地位（主要竞争对手比较）、以及潜在竞争对手情况（5）公司目前的技术和产品市场状况，及市场占有率情况和行业地位（6）客户构成情况以及主要客户说明（7）公司的核心竞争优势（8）公司定位、战略和发展规划及如何实现（9）公司的商业模式说明6、风险和对策：请从技术、市场、管理、资金、上市、政策等方面阐述。
投资企业尽职调查清单详细
投资企业尽职调查清单详细背景尽职调查是指在进行商务投资前的一项必要调查，旨在了解投资目标企业的财务表现、业务模式、管理团队等方面的信息，以便投资者在做出决策前全面了解目标企业并避免潜在风险。
因此，建立一份完整、详尽的尽职调查清单对投资者至关重要。
尽职调查清单公司信息1.公司名称、注册地址和注册资本2.公司类型（有限责任公司、股份有限公司或其他类型）3.公司所有权结构（股权结构，股东信息）4.是否存在关联公司和投资公司（类型和数量）业务模式1.公司的核心业务和主要产品/服务2.行业和市场潜力3.目标客户和市场细分4.市场份额和竞争环境财务状况1.财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）2.收入来源和费用分布3.风险与机遇分析团队结构1.管理层结构安排2.管理团队的背景与工作经历3.管理团队的业绩和业绩目标4.与前管理层的比较法律风险1.法律纠纷和重大的法律事件2.公司的许可和证书（如经营许可、行业认证）3.合同和协议审查（如融资协议、供应商合作协议、股权转让协议等）投资结构1.投资金额、投资方式（股份、债券、其他）和回报率预期2.投资规模和盈利潜力3.投资周期和退出方式4.投资前后的股权结构变化可持续发展1.公司的环境、社会和治理（ESG）绩效2.公司的可持续战略3.公司的负责任投资和公益慈善活动总结以上是一份详细的投资企业尽职调查清单。
在进行尽职调查时，投资者可以参照此清单进行相关核查和分析，以确保对目标企业的全面了解并降低投资风险。
此外，投资者还需根据自身的风险偏好和资本规模来确定清单的重点和重要程度。
投资尽职调查清单
尽职调查完整资料清单一、公司设立及历史沿革文件1、公司最新经年检的营业执照复印件，及公司成立的批文（若有）。
2、公司历次注册资本变更的验资报告、评估报告（若有)、公司决议。
3、公司历次股权变更的说明，以及股权转让协议、股权款项支付凭证、纳税凭证、公司决议。
二、公司内外部结构资料1、公司组织结构图（1）外部组织结构图：包括控股股东及其他股东、公司控股子公司、参股子公司、联营公司、关联企业（实际控制人和股东投资的其他公司）；（2）内部组织结构图：包括股东会、董事会、总经理及各职能部室、控股子公司、参股子公司、分公司、办事处等（若有）。
2、股东及成员企业资料，包括：（1）控股的机构股东基本资料（营业执照、注册登记证、股东构成及控制情况、主营业务说明）；如有股权代持关系，请说明；（2）控股的自然人股东和实际控制人的基本资料（身份证复印件、对外投资及对外兼职情况、所持股权是否质押等说明）；如有股权代持关系，请说明；（3）请说明公司现有股东所投资其他公司的其他股东、公司的下属公司的其他股东是否是本公司的关联方；（4）股东所投资其他公司与本公司是否存在除股权关系以外的其他关系，如行政管理、人事任免、资金调配等。
3、公司的管理结构及运作，包括：（1）公司的董事会运作情况；（2）公司经营管理机构的职权划分；（3）公司高管人员的基本介绍及简历。
4、任何与公司的股东、董事、监事、高级管理人员有关联的其他企业情况，包括营业执照、主营业务、股权结构、基本财务数字等。
三、公司主营业务情况1、公司的投资和运营模式，商业定位，各类业务的业务模式；2、请提供近三年按业务（产品）划分公司的主营业务情况（包括但不限于：各业务（产品）收入、成本、毛利率、回款方式和期限等）。
3、公司的营销策略及销售体系介绍，包括但不限于公司的销售部门的人员和地区设置，各种销售渠道或方式的定价策略、信用政策、收入确认方法，各种渠道的占比以及在产品、客户、毛利率、销售费用等方面的区别。
投资部关于尽职调查的清单
投资部尽职调查目录一、公司存续情况及相关资料主要调查栾川县伊成冶炼厂、栾川县马壮选矿有限公司和栾川县丰汇矿业有限公司的基本情况，内容包括：辖区位置、占地面积、建筑面积、装机台数、生产规模、生产技术指标、经济效益指标、机构设置、职工人数、专业技术人员情况、公司营业执照、法人机构代码证、法人证书、开业许可证、税务登记证、统计登记证、公司章程、社会保险证、股本结构、生产经营许可证、股权证书等。
二、关于公司项目方面的手续事项1.立项投资（备案）证明、安全生产许可证、房屋产权证、环境影响评价报告批复、安全设施（安评）审查批复、水土保持方案批复、地质灾害危险性评价批复及报告书等；2.土地使用证、林地许可证、火工用品许可证、特种设备使用许可证、取水许可证、用电许可证、危险化学品储运许可证、火工用品储运许可证等。
三、矿业权证1.马壮钼矿采矿证、老定沟钼矿探矿证、灰柴沟钼矿探矿证；2.马壮钼矿储量备案证明、马壮钼矿矿区范围划定批复、马壮钼矿开发利用方案等；3.灰柴沟钼矿、老定沟钼矿资源普查报告。
四、重大合同1.关于栾川县丰汇矿业有限公司与中天公司签署的关于老定沟钼矿探矿权转让的协议及相关资料手续等；2.涉及到马壮钼矿、灰柴沟钼矿和老定沟钼矿、马壮600吨/天选厂、丰汇1200吨/天选厂及相关的矿山、尾矿库、选厂、用地用坡（包括租赁、征用等方式）的所有协议；3.栾川县伊成冶炼厂、栾川县马壮选矿有限公司与栾川县丰汇矿业有限公司之间的所有的关联协议；4.相关投资、担保、质押的有关协议；5.相关购销协议（包括设备、矿石等等）；6.所有诉讼、冻结、封存扣押及经济纠纷相关情况说明及法律文书。
五、关于重大事项的提示1.关于马壮选厂尾矿库及丰汇公司尾矿库的运行情况的说明，包括但不限于尾矿库的库容、服务年限、级别及2009年度安全验收情况的说明；2.关于马壮选厂老尾矿库闭库验收及恢复治理情况和相关手续；3.包括但不限于环保、安全、林业、土地、经营、工商、税务等相关部门处罚提示。
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公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）
9、
除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司经营有关的其它合同、协议、意向书、备忘录
10、
公司现任董事会、监事会人员名单及选举/聘任决议
11、
公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍
投资项目尽职调查清单精心整理
尽职调查清单
序号
文件明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文件等，包括：
（1）
公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照。
二、公司股权结构
1、
截至本尽职调查清单发出之日，本企业股东情况，包括股东姓名、股东持股数与股东持股比例
2、
公司各股东的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程、最近一年度的审计报告或财务报告及最近月份的资产负债表，其从事的业务情况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员名单
3、
公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）的说明文件
6、
以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评估报告、资产评估备案/核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况（如有）
7、
政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可、特许权或特许经营等许可性文件（如有）
Ø 4、
Ø 提供交易额排名前10名主要客户最近三年的销售合同
第三部分 公司财产状况
一、土地
1、
公司及附属公司所占用的全部土地的清单及产权证明文件，如为划拨地，请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费；
2、
土地使用权证、她项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等
4、
股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件
5、
股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其它限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料
6、
公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关协议或合同
7、
公司股东是否与她人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议；如存在，请提供该等协议
8、
公司所投资企业的企业法人营业执照、投资协议、现行有效的公司章程以及所投资企业历次注册资本缴付到位的验资报告
9、
公司所有的对外投资企业的股权结构图和清单（请注明每家公司的准确名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围）
10、
公司所有对外投资企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
第二部分 公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
2、
公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
2、
有关公司业务流程、业务管理的情况说明
3、
公司生产或经营的产品和服务清单；
4、
请以书面方式详细描述公司各项产品和服务的业务流程、各项产品和服务的生产经营所对应依赖的资产，包括但不限于房屋、设备/生产线/主要检测仪器、运输、仓储、技术、商标等；
5、
Ø 公司的主要客户名单、与其签署的合同副本、公司的所有分销协议、重要的销售合同、公司主要的原材料供应商名单及供货合同
12、
公司总经理、副总经理（如有）及其它高级管理人员选举决议/委派书；
13、
公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量
14、
请提供公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及部门的所有资质证明文件、高科技企业、国家重点扶持企业证书/批复、其它政府认定、资助或扶持项目的证书/批复或其它与公司及其下属企业、下属部门业务相关的证书及奖项（如有）
三、销售能力
Ø 1、
Ø 公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程
Ø 2、
Ø 请提供公司近三年排行前十名的业务交易对象单位清单（包括原料、设备、服务供应商及前十名销售客户的名单）及交易情况说明，包括购货总金额、付款形式、回款情况、违约情况等
Ø 3、
Ø 列出目标公司所有主要顾客群及其特性，如地区分布，付款形式、信用期限及回款周期等
3、
有关政府机关关于土地处理方案的批复（如有）
4、
与土地使用权有关的协议和批准文件（如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等）
5、
土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明
6、
是否存在占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文件
（2）
组织机构代码证
（3）
税务登记证（税务部门年检合格）
（4）
银行开户许可证
（5）
银行信贷登记咨询系统贷款卡
（6）
社会保险登记证/表
（7）
法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）
（8）
公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）的证明文件（如有）
3、
公司历史沿革的说明
4、
公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件）（如有）
5、
公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）