业务尽职调查清单
尽职调查清单---模板
尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。
如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，4. 请提供公司架构图。
5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。
6. 公司有关产品的详细介绍。
7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工数量，占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。
11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。
17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。
尽职调查-调查清单
DD调查清单一、企业成立及历史沿革情况（尽量提供工商调档的资料）1、公司设立的全部文件，包括但不限于合同/协议、项目建议书、从事相关经营许可证书、特种经营许可证、从事相关经营的政府批文、审计报告、评估报告、验资报告、营业执照、公司章程、股东会决议等（适用文件）；2、公司历次变更（包括但不限于增资、修改公司章程、变更法定代表人、住所、名称、经营范围、企业类型、股权变更等事项）登记及目前有效的并标明通过工商年检的营业执照；3、公司历次变更及目前有效的章程；如需主管部门审批生效的，请提供审批文件；4、公司历次变更所涉验资报告、审计报告、资产评估报告或证明以及审批备案情况（如适用）；5、公司历次变更所涉股东会、董事会及/或其它权力机构的决议/会议纪录；6、公司历次股东变更的相关协议、决议、批文、验资报告（如有）以及工商变更登记、备案情况；7、股东所持公司股权的质押协议、质押登记资料；8、公司最近三年的股东会、董事会或高级管理层会议的通知、决议和记录；9、贵公司外资股东的出资人若作为境内居民境外投资，应遵守国家相关法规的规定，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《境外投资外汇管理办法》、《境内居民个人外汇管理暂行办法》等外汇管理法规，需要在外汇管理部门办理登记和投资外汇资金汇出手续。
请提供下列相关证明：国内境外投资主管部门境外直接投资的批准文件、投资协议证明；10、历年的主要决议、重大合同11、重大事件：重大收购、投资、出售资产、法律诉讼12、近年受嘉奖情况13、其它：进出口权证、税务登记证、企业介绍资料二、公司治理结构1、公司管理机构架构图及股权架构图，公司结构图及总表，包括全资公司、控股公司、参股公司、关联公司、合伙、合资、联营企业及其它合作形式的企业(以下简称“下属企业”)。
2、每家下属企业的下述文件：营业执照、章程、合资和/或合作企业合同、验资报告、项目建议书和可行性研究报告、有关政府批准文件(包括但不限于外商投资企业批准证书)、最近三年的审计报告；3、公司的境外投资公司请提供以下文件：3.1境外投资批复及《境外投资批准证书》、境外投资外汇登记文件；3.2商业登记证/注册证；3.3公司章程（Articles of Association）及附例（By Laws）；3.4股东/董事登记表；3.5周年申报表；3.6公司历次股权变动的决议及相关资料；3.7境外公司会计报表；4、公司的股本结构，包括：股东名称、股东身份证明(自然人股东请提供身份证复印件，法人股东请提供营业执照复印件)、持股比例/数额/类型、股权变动情况、股权质押、查封等权利障碍的说明；公司董事、高级管理人员、其他员工所持股份情况；5、公司高级管理人员（包括现任或拟任董事、监事、总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等）简介；高级管理人员的薪酬和奖励政策。
ABS业务尽职调查材料清单模板
关于企业资产证券化项目
之
尽职调查清单
（二）原始权益人主营业务情况
特别提示：
1、本调查清单并不代表本所律师要求的全部资料或信息。
根据企业的设立存续、业务情况、资产情况、财务情况等方面的风险所进行的分析以及监管部门的要求，本所律师将提出进一步的补充调查文件清单，请求资料提供机构提供进一步说明和/或证明文件；
2、资料提供机构应书面保证所提供的文件或资料是真实、完整、准确的，无虚假陈述或重大遗漏；
3、资料提供机构应提供文件或资料的原件复印件加盖公章，且应保证复
印件或副本与原件正本相一致；提供文件时，请同时提供文件的详细清单；
4、本所对资料提供机构提供的文件或资料承担保密义务；未经本所律师事先书面同意，本调查清单不得提供给其他无关的第三人。
商业银行尽职调查清单
商业银行尽职调查清单商业银行作为金融机构，在与企业进行业务合作之前，需要对合作对象进行全面的尽职调查。
尽职调查能够帮助银行评估合作风险，确保合作的可持续性与安全性。
本文将为您提供一份详尽的商业银行尽职调查清单，以作为参考。
1. 公司基本信息- 公司名称及注册地址- 公司类型（股份制、国有企业、私营企业等）- 公司成立时间及经营年限- 公司法定代表人及主要股东2. 公司财务状况- 近三年的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）- 公司经营状况（营收、利润、现金流状况）- 公司债务情况（负债总额、债务比例）- 公司与其他金融机构的合作情况3. 公司经营风险- 行业分析（市场前景、竞争状况）- 公司核心竞争力及差异化战略- 公司的市场份额与市场地位- 公司的供应链及客户结构- 公司未来发展计划与策略4. 公司治理与合规- 公司组织结构（董事会、监事会、高管层）- 公司内部控制与风险管理体系- 公司是否存在违法违规行为- 公司的合规操作及监管情况- 公司是否具备创新能力与领导能力5. 公司信用状况- 公司的信用评级情况- 公司的还款能力及信用记录- 公司与供应商、客户的合作情况- 公司往期与其他金融机构的合作情况6. 公司合作案例与口碑- 公司与其他企业的合作情况- 其他企业对该公司的评价- 与该公司合作的其他金融机构的评价7. 公司风险管理与保险- 公司的风险管理政策与操作- 公司是否拥有足够的保险覆盖- 公司是否存在重大安全事件或事故8. 公司法律纠纷与诉讼- 公司是否涉及重大法律纠纷或诉讼- 公司近期是否存在涉诉事件或违约情况- 公司是否存在不良企业信用记录以上是商业银行尽职调查的基本清单，银行可根据实际情况添加或调整具体内容。
尽职调查的目的是为了确保合作的可行性与安全性，减少风险。
商业银行应细致入微地对待每一个合作对象，确保在与企业进行合作之前对其进行全面评估，以保证双方的权益和利益。
合作过程中，商业银行还需不断跟踪与监督企业的经营情况，及时发现并解决潜在的风险问题。
尽职调查清单
尽职调查清单
尽职调查清单（DueDiligenceChecklist）是指经过细致调查、审议和考察，根据相关方重复提供的信息，进行评估、分析和研究，以确认是否符合采取特定业务行动、交易或投资所需的一系列要求或条件的程序。
一般来说，尽职调查清单是财务和法律行业用于衡量企业的运营状况的重要工具。
尽职调查的意义
尽职调查是为了充分了解某个公司的真实情况，以便有效地进行投资或并购活动。
它是投资者在投资或参与商业交易之前，应进行的全面、有组织的审查，以确认交易的合理性、可行性和相关风险。
尽职调查过程中，应考虑的因素
通常，尽职调查清单规定应向被考察方收集以下信息：
1.财务报表：报告包括年度财务数据，以及上市公司可能包括的更多的财务和税务信息。
2.政策、程序和合同：这包括与此次考察有关的企业政策文件，以及企业可能已经缔结的所有合同。
3.报表和统计数据：这些包括企业的市场竞争分析、收入成长和利润率分析、股权结构分析、行业分析和市场概况等等。
4.企业管理和内部控制评估：此处包括企业内部结构、流程和政策、技术和人力资源管理等。
5.法律和税务：这些包括财务和税务报告，以及适用于该地区、行业或投资企业的法律和税务信息。
6.技术和知识产权：这些指的是公司有权使用的技术和设计，以及与之相关的知识产权信息。
结论
尽职调查清单是企业或投资者在参与重大交易前，必须检视的一项重要工作。
尽职调查清单涵盖了一系列重要方面：财务状况、政策、法律和税务、管理结构、内部控制、技术和知识产权等。
只有彻底的尽职调查，才能识别并解决潜在的风险，为投资者在交易中做出正确的决定。
业务尽职调查清单
业务尽职调查清单（很实用）一、行业调查1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件（特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况）2、行业总体情况说明（行业管理体制、市场规模及增长率、投入与产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素（产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等）等等；行业是否有周期性、季节性、区域性等特征）3、行业与行业上下游的关系4、行业研究资料、行业杂志、行业分析报告5、国家有关产业政策和发展纲要，以及产业政策对行业的影响6、行业竞争情况说明、主要竞争对手及相关资料、公司在行业内的竞争地位、公司的竞争优势及劣势分析、公司产品的优势和劣势、采取的竞争策略和应对措施等7、公司所处行业的行业标准情况、公司取得的相关资质文件、以及公司单独或共同起草、修订的行业标准情况8、公司所处细分行业的风险（行业风险、市场风险、政策风险等）二、产品与业务1、公司主营业务、产品和服务介绍的说明文件2、公司主要产品和服务的种类、功能用途、所满足的客户需求以及消费群体3、每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）以及服务的质量4、每种产品和服务是否向消费者提供售后服务，如有，提供售后服务或消费者保障的协议或合同5、报告期内主要业务和服务的签约金额及销售收入情况6、说明主要产品和服务的市场需求状况对价格的影响7、各类产品或服务的销售收入在总收入和利润中所占比重，在行业所占的市场份额和变动趋势8、公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划三、关键资源1、公司主要技术优势说明（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施、自主技术占核心技术的比例等）2、公司关于生产工艺、技术和服务在行业中领先程度的说明3、房产、主要设备等资产的占有与使用情况（包括房产证、房产面积、租金/价格、位置设备原值、净值、开始使用时间、残值率、折旧年限、累计折旧、成新率等）4、房屋、土地、设备租赁合同5、公司许可或被许可使用资产的合同文件，许可和被许可资格和资质6、主要产品和服务的地域分布、市场占有率及消费群体7、研发体制、研发机构设置、研发人员资历等资料8、研发费用明细及占公司业务收入的比重9、技术许可协议、技术合作协议、产学研合作协议、战略合作协议等10、核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明11、与技术和非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议12、主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明13、公司自成立以来承担过的科研项目以及获得过的资质及奖项的相关证明14、公司主要商标、专利、非专利技术等无形资产权属证明等文件（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等）15、公司取得的特许经营权法律文件(如有)（包括取得、期限、费用标准）16、公司高级管理人员及核心技术（业务）人员简历，包括姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等17、公司高级管理人员及核心技术（业务）人员薪酬、持股情况及激励政策18、公司员工情况明细表（员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等）19、公司与细分行业内竞争对手技术及研发能力等领域优劣势分析四、关键业务流程调查1、报告期内主要供应商（至少前5名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明。
尽职调查报告清单(参考版)
尽职调查报告清单(参考版)
本尽职调查报告清单的目的在于说明在收购、融资或投资项目之前应该进行的尽职调查，以便评估潜在的法律风险和商业风险。
以下是需要参考的尽职调查程序和相关文件：
公司基本信息
- 公司注册信息，包括公司名称、注册地址、注册资本、股东名册、实际控制人等
- 公司章程和组织架构
- 公司历史资料，包括成立时间、经营范围、历史经营情况等- 公司重要业务、客户、竞争对手、市场情况等
- 公司知识产权状况，包括商标、专利、著作权等
法律尽职调查
- 公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书等
- 公司的财务报表、审计报告、纳税证明等
- 公司的合同、协议、委托书等重要法律文件
- 公司的诉讼、仲裁、行政处罚等重要法律事项
- 公司的劳动用工和社会保险情况
商业尽职调查
- 公司的客户和供应商关系情况
- 公司的销售和采购合同情况
- 公司的销售和市场份额情况
- 公司未来发展计划和业务展望
- 行业和市场的宏观经济环境和政策风险
以上是一份尽职调查报告清单的参考版，但实际尽职调查流程会根据项目的不同而有所不同。
任何时候在进行尽职调查前，都需要仔细衡量风险，并按照法律规定和商业实践来处理。
超详细商业尽职调查清单
超详细商业尽职调查清单
商业尽职调查是在进行商业交易或合作时的一项重要步骤。
它旨在评估潜在业务伙伴的可靠性、合规性和盈利能力。
以下是一份超详细的商业尽职调查清单，它可以帮助您全面评估潜在业务伙伴的各个方面。
公司背景调查
- 公司名称及注册地址
- 公司组织结构
- 公司成立时间及历史
- 公司所有权结构和股东信息
- 公司目标市场及竞争对手
资产及债务状况调查
- 公司资产及负债情况
- 资产所有权确认
- 债务情况及偿还计划
- 知识产权及专利情况
人力资源调查
- 公司员工数量及结构
- 关键管理层的背景及资历
- 员工福利计划
- 劳动力成本与离职率
法律及合规调查
- 公司组织架构是否合规
- 公司是否存在法律诉讼或纠纷
- 相关政府执照和许可证是否有效- 公司是否遵守相关法律及监管要求
财务调查
- 公司盈利能力及财务状况
- 过去几年的财务报表
- 重要财务指标的分析
- 预测未来财务表现
市场调查
- 目标市场的规模及增长趋势
- 主要竞争对手及其表现
- 潜在风险和机遇分析
- 市场前景及发展趋势
可持续发展调查
- 公司的可持续发展策略
- 环境和社会责任相关信息
- 公司的声誉及品牌形象
- 公司的可持续发展目标和计划
请注意，此清单仅为参考，您可以根据具体情况做出适当的调
整和补充。
商业尽职调查是一个复杂而关键的过程，建议在实施之
前咨询专业人士以确保准确性和合规性。
以上为超详细商业尽职调查清单，希望能对您的工作有所帮助！。
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业务尽职调查清单
业务尽职调查清单（很实用）
一、行业调查
1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件（特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况）
2、行业总体情况说明（行业管理体制、市场规模及增长率、投入与产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素（产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等）等等；行业是否有周期性、季节性、区域性等特征）
3、行业与行业上下游的关系
4、行业研究资料、行业杂志、行业分析报告
5、国家有关产业政策和发展纲要，以及产业政策对行业的影响
6、行业竞争情况说明、主要竞争对手及相关资料、公司在行业内的竞争地位、公司的竞争优势及劣势分析、公司产品的优势和劣势、采取的竞争策略和应对措施等
7、公司所处行业的行业标准情况、公司取得的相关资质文件、以及公司单独或共同起草、修订的行业标准情况
三、关键资源
1、公司主要技术优势说明（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施、自主技术占核心技术的比例等）
2、公司关于生产工艺、技术和服务在行业中领先程度的说明
3、房产、主要设备等资产的占有与使用情况（包括房产证、房产面积、租金/价格、位置设备原值、净值、开始使用时间、残值率、折旧年限、累计折旧、成新率等）
4、房屋、土地、设备租赁合同
5、公司许可或被许可使用资产的合同文件，许可和被许可资格和资质
6、主要产品和服务的地域分布、市场占有率及消费群体
7、研发体制、研发机构设置、研发人员资历等资料
8、研发费用明细及占公司业务收入的比重
9、技术许可协议、技术合作协议、产学研合作协议、战略合作协议等
10、核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明
11、与技术和非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议
12、主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明
13、公司自成立以来承担过的科研项目以及获得过的资质及奖项的相关证明
14、公司主要商标、专利、非专利技术等无形资产权属证明等文件（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等）
15、公司取得的特许经营权法律文件(如有)（包括取得、期限、费用标准）
16、公司高级管理人员及核心技术（业务）人员简历，包括姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等
17、公司高级管理人员及核心技术（业务）人员薪酬、持股情况及激励政策
18、公司员工情况明细表（员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、学历学位结构、地域分布等）
19、公司与细分行业内竞争对手技术及研发能力等领域优劣势分析
四、关键业务流程调查
1、报告期内主要供应商（至少前5名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明。
这些供应商与公司是否关联公司、公司对这些供应商是否存在依赖关系、如存在依赖关系，为降低依赖性，公司有何应对措施
2、报告期内主要客户（至少前5名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况。
前五名客户与公司是否有关联关系、公司对这些客户是否存在依赖关系、如有依赖关系，为降低依赖，公司有何应对措施
3、关联采购和关联销售情况的说明
4、报告期内公司重要的业务合同，包括采购合同、销售合同、租赁合同、借款合同等
5、质量控制制度文件
6、质量技术监督部门出具的证明文件
7、安全生产制度文件
8、安全生产监督部门出具的证明文件
9、权威市场调研机构关于销售情况的报告
10、公司对外采购的产品种类
11、公司产品和服务的外协加工（或外包）协议或合同，如有，说明公司与上述企业间的合作关系以及风险利益分配机制
12、公司主要产品和服务的生产、采购、销售、研发流程及说明
13、公司采购、生产、销售和研发等内部部门管理制度
14、公司市场营销体系架构及职能说明
15、公司签署的排他性销售协议
16、公司市场推广计划和客户管理制度
17、公司产品和服务研发流程、周期以及更新换代计划
18、公司重要资本投资项目投资流程和相关制度
五、公司商业模式调查
1、公司主要业务的经营模式说明，至少应包括生产模式、采购模式、销售模式、研发或服务模式等公司主要业务环节的说明
2、公司报告期内收入情况
3、公司报告期内主要产品成本明细表、毛利率情况
4、公司报告期内现金流情况
5、公司产品和服务的定价方式和依据
6、公司与主要竞争对手相关对比情况说明（指公司与竞争对手之间在产品或服务分布、成本结构、营销模式和产品或服务毛利率等方面的优劣势，并预估公司在细分行业的发展趋势即主要地区或市场的占有率及其变化）
六、公司发展目标和风险因素调查
1、公司发展规划（包括总体发展规划、中长期发展目标、各业务板块中长期发展规划、技术和产品研发计划、人员扩充计划、市场开发和营销计划以及其他与公司经营相关的规划）
2、公司业务发展过程中的主要风险的分析和风险管理机制。