投资项目尽调清单
私募基础设施投资尽调清单
私募基础设施投资尽调清单一、尽调项目信息
- 项目名称：
- 项目类型：
- 项目地区：
- 项目规模：
- 项目运营阶段：
- 相关政策及法规：
二、法律尽调
- 公司法律架构：
- 公司注册信息：
- 公司股权结构：
- 公司审计报告：
- 公司关键合同：
- 公司知识产权：
- 公司债务情况：
三、财务尽调
- 公司财务报表：- 公司税务情况：- 公司资产负债表：- 公司现金流量表：- 公司盈利情况：- 公司财务风险：
四、市场尽调
- 项目竞争情况：- 市场需求分析：- 目标客户群体：- 项目发展潜力：- 市场趋势预测：
五、技术尽调
- 项目技术可行性：
- 技术团队及专业背景：
- 技术实施计划：
- 技术风险评估：
- 相关技术专利情况：
六、风险尽调
- 自然环境评估：
- 法律风险评估：
- 政策风险评估：
- 市场风险评估：
- 技术风险评估：
- 监管风险评估：
七、尽调结论
根据对以上尽调内容的分析，请给出你对该私募基础设施投资的结论和建议。
以上为私募基础设施投资尽调清单，详细内容可根据具体项目情况进行修改和补充。
私募股权公司尽职调查清单
私募股权公司尽职调查清单本文档旨在提供私募股权公司尽职调查的清单，以协助您在进行相关交易时进行必要的调查与评估。
私募股权投资市场存在一定的风险，尽职调查可以帮助您更好地了解目标公司的情况，从而做出明智的决策。
以下是您可以考虑的一些要点：1. 公司概况- 公司名称和注册地址- 公司成立时间- 公司业务领域和主要产品或服务- 公司组织结构和股权结构2. 所有权结构- 股东名单和股权比例- 是否存在关联方股东或其他特殊股权安排- 股东背景调查，特别是对主要股东的资质和声誉进行核实3. 财务状况- 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表- 资产负债结构和财务指标的变化情况- 关键财务指标，如收入增长率、利润率、偿债能力等4. 法律合规- 公司的营业执照和相关许可证是否有效- 公司是否存在未解决的法律纠纷或争议- 公司是否遵守适用的法律法规和合同约定5. 人力资源- 公司核心管理团队的背景和能力评估- 是否存在员工流动性较高的情况，以及员工福利和薪酬体系6. 市场竞争与前景- 公司所处行业的市场规模和竞争格局- 与主要竞争对手的比较优势和劣势- 市场前景和增长预期，包括潜在的风险和机遇7. 投资退出机制- 私募股权公司的退出计划和策略- 是否存在可行的退出渠道，如上市、并购或二级市场转让8. 风险评估- 针对目标公司的风险评估，包括市场风险、经营风险和法律合规风险- 针对个人投资者的风险提示和风险承受能力评估以上是私募股权公司尽职调查的一份清单，您可以根据具体情况进行调整和补充。
尽职调查是私募股权投资决策的重要环节，希望本文档能对您有所帮助。
请注意，本文档仅供参考，具体调查内容还需根据实际情况进行深入研究和评估。
项目尽调方案
项目尽调方案项目尽职调查（Due Diligence）是投资决策的重要环节，它通过对项目相关方面进行全面的调查和分析，帮助投资者评估项目的可行性、风险和价值。
以下是一个项目尽职调查方案的示例：一、调查目的1. 评估项目的商业计划和市场前景；2. 了解项目的技术可行性和竞争优势；3. 评估项目的财务状况和盈利能力；4. 发现潜在的法律、环境和人力资源风险。
二、调查内容1. 商业计划与市场分析（1）行业趋势和竞争格局分析；（2）目标市场和客户分析；（3）产品或服务的竞争优势和市场定位。
2. 技术评估（1）技术成熟度和可行性分析；（2）技术发展趋势和潜在风险；（3）知识产权和专利情况。
3. 财务分析（1）财务报表分析和财务健康状况评估；（2）盈利预测和现金流预测；（3）融资需求和资金使用计划。
4. 法律与合规（1）公司注册和法律结构审查；（2）合同协议审查；（3）环保、劳动和税务合规审查。
5. 人力资源与组织结构（1）管理团队和关键人员背景调查；（2）员工结构和薪酬福利分析；（3）组织文化和价值观评估。
三、调查方法与步骤1. 收集资料：收集项目相关资料，包括商业计划书、财务报表、合同协议等；2. 现场考察：对项目现场进行实地考察，了解实际情况；3. 访谈与问卷调查：与项目相关人员进行访谈，设计问卷调查了解员工满意度等；4. 分析评估：对收集到的资料进行分析和评估，形成尽职调查报告；5. 报告撰写：撰写尽职调查报告，总结调查结果并提出建议。
四、注意事项1. 保密性：确保调查过程中涉及的敏感信息得到妥善保管；2. 客观性：保持客观公正的态度，避免主观臆断和偏见；3. 全面性：尽可能全面地收集和分析信息，避免遗漏重要内容。
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
投资项目尽调清单
投资项目尽调清单项目尽调清单一、公司现期相关文件1.公司基本情况表，由工商管理部门或海外管理机构出具。
2.公司营业执照及其副本，需加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号。
3.公司获奖、荣誉证书及排名情况。
4.公司组织结构。
5.公司需前置审批的文件（如有）。
6.其他相关情况。
二、历史沿革的相关文件1.公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件。
2.公司设立至今历次有效的营业执照。
3.公司的历次章程、资产评估报告及验资报告。
4.公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）。
5.其他相关文件。
三、公司的股权结构情况1.公司股东（含原始股东）基本情况及说明，需披露至自然人股东。
同时说明是否存在代持、质押等情况。
2.公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，需附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料。
关联企业包括公司母公司（含海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。
如为联营企业，还应提供联营合同。
3.其他相关公司的情况及说明。
四、公司高级管理人员情况1.公司的高级管理人员（XXX、监、高、财务负责人）基本情况。
2.公司股东与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明，包括直系、旁系三代以内亲属、在外投资以及任职情况。
3.其他相关情况说明。
五、公司资产情况1.公司主要资产状况，包括土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等。
2.土地、房产、车辆、商标、专利著作权、主要设备等的产权证明文件。
3.公司享有的无形资产的对外许可使用情况，需附许可使用合同。
4.公司在建工程相关审批文件（如有）。
5.其他相关情况说明。
六、公司的重大合同1.银行贷款合同、抵押合同、担保合同（如有）。
2.公司其他未履行完毕的对外负债合同（如有）。
3.与产品供销有关的重大合同。
文旅酒店房产项目投资标准尽调清单
施工单位资质文件 商品房销售/预售许可证 商品房销售/预售合同范本及补充协议 公司关于商品房销售/预售情况的说明 公司与银行之间关于按揭贷款的银企合作协议 银行与购房者之间的按揭协议范本 关于规划、环保、消防等各单项验收的意见
竣工验收备案表 实测面积报告书（已有房产证的项目不需要提供）
拆迁安置补偿协议
房屋ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ迁许可证
拆迁补偿费支付凭证
拆迁结案文件
招拍挂成交确认书
国有土地使用权出让合同及其附件、补充协议
国有土地使用证或房地产权证
土地出让金、土地使用费及契税缴纳凭证
权利限制文件(他项权证或土地使用权抵押、查封文件)
国有土地使用权出让合同及其附件、补充协议
国有土地使用证或房地产权证
土地出让金、土地使用费及契税缴纳凭证
项目规划
关于设计的批复
建设用地规划许可证及其附件、附图
建设工程规划许可证及其附件、附图
关于征地的批复
征地补偿协议
征地补偿价款支付凭证或证明
土地征用及拆迁 （已有房产证的
项目不需要提 供）
征地结案报告 政府部门关于拆迁的批复
项目征地公告 拆迁安置补偿方案 拆迁安置补偿协议
房屋拆迁许可证
拆迁补偿费支付凭证
其他与项目建设相关的文件
前期物业管理
前期物业管理合同 物业管理公司资质文件
3
项目物业管理
临时物业管理规约
物业管理
物业管理合同 物业管理公司资质文件
房地产项目文件
提供资料
提供情况（√/×）
请公司书面说明全部在建、拟建及已完工项目情况
请公司书面说明土地储备情况
投资公司尽调清单
专业资料尽职调查清单编号资料内容备注一企业基本情况（一）历史沿革1在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)2 公司最新营业执照、组织机构代码证（二）组织架构及内部机构设置3现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例）4 组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）5 如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照6公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照7公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。
董监高背景资料。
8 公司现时内部机构设置图9内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）（三）其他情况10调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。
11 调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料12 调查期内中高层管理人员调整情况13现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保缴纳情况。
14 所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。
二行业及业务情况（一）行业状况、法律及监管环境1．公司所属行业监管机构、行业协会名称三经营模式（一）经营模式－采购(以下请采购部门提供)1.说明公司的采购模式。
包括采购是国内采购还是国外进口，零星采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。
如调查期内，公司采购模式曾经有重大变化以，请说明。
维苏威、兴源、2.请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况（三）经营模式—技术1.企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手）（四）经营模式－销售（以下请销售部门提供）3.说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式4.调查近三年一期主要产品价格的市场走势5.销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略；6.产品所使用的商标和品牌四业务的独立性（同业竞争及关联交易）1.说明公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。
规模化生猪养殖新建项目尽调清单
规模化生猪养殖新建项目尽调清单尽调对象：规模化生猪养殖新建项目尽调日期：xxxx年xx月xx日一、项目概况1. 项目名称：2. 所在地区：3. 项目总投资：4. 项目建设周期：5. 项目主要经营内容：二、政策环境调研1. 当地生猪养殖相关政策及支持文件的了解：a. 相关政策的发布时间、文号：b. 主要政策内容及对本项目的影响：2. 当地环境保护政策了解：a. 污染物排放标准：b. 环境执法力度：三、经济市场调研1. 生猪市场需求分析：a. 当地生猪市场规模及供需状况：b. 生猪价格及趋势预测：2. 竞争对手分析：a. 当地现有生猪养殖企业及规模：b. 竞争对手的生产能力、技术优势等：四、供应链调研1. 生猪饲料供应情况：a. 当地饲料供应商及产品种类：b. 饲料质量标准及价格：2. 生猪种苗供应情况：a. 当地种苗供应商及产品质量：b. 种苗价格及供货能力：3. 养殖设备供应情况：a. 当地养殖设备供应商及产品质量：b. 设备价格及供货能力：五、兽药及疫病防控调研1. 兽药供应及使用情况：a. 当地兽药供应商及产品一览：b. 兽药使用标准及限制：2. 疫病防控措施：a. 当地养殖场的疫病防控情况：b. 疫病发生频率及对生猪养殖的影响：六、技术条件调研1. 土地选址及土壤调查情况：a. 当地土地可行性分析：b. 土壤质量评估及改良要求：2. 建设项目所需用水能力及供水情况：a. 项目用水规模：b. 当地水源情况及供水能力评估：3. 项目用电负荷计算及供电情况：a. 项目用电峰值负荷及预测：b. 当地供电情况及电力供应能力：七、风险分析及对策1. 生猪价格波动风险及对策：a. 大宗商品价格波动对养殖业的影响：b. 预计应对价格波动的策略：2. 疫病爆发风险及对策：a. 疫情爆发可能的影响及应对措施：b. 疫情紧急处理预案设计：八、经营模式建议基于以上尽调结果，综合考虑市场、供应链、技术条件和风险分析等因素，对于规模化生猪养殖新建项目，建议采用以下经营模式：（根据具体情况填写经营模式建议）以上为规模化生猪养殖新建项目的尽调清单，详细调查结果请见附件。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
项目尽调清单
一、公司现期相关文件
1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具）
2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本
3．公司获奖、荣誉证书及排名情况
4．公司组织结构
5．公司需前置审批的文件（如有）
6．其他相关情况
二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档）
1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件
2．公司设立至今历次有效的营业执照
3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》
4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件
三、公司的股权结构情况
1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况
2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含
海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。
为联营企业的，还
应提供联营合同。
3．其他相关公司的情况及说明
四、公司高级管理人员情况
1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况
2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。
3．其他相关情况说明
五、公司资产情况
1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；
2．土地、房产、车辆、商标、专利著作权、主要设备等的产权证明文件；
3．公司享有的无形资产的对外许可使用情况（请附许可使用合同）
4．公司在建工程相关审批文件（如有）
5．其他相关情况说明
六、公司的重大合同
1．银行贷款合同、抵押合同、担保合同（如有）
2．公司其他未履行完毕的对外负债合同（如有）
3．与产品供销有关的重大合同
4．公司将要履行或正在履行的重大合同
七、公司的环保、税务、工商等情况说明
1．历年纳税情况（纳税申报表、完税证明等）、所适用的税率、财政补贴及税收优惠政策的证明文件
2．历年遵守工商法规的证明材料（如有）
3．公司环保情况的总体说明（如有）
八、公司的关联交易及同业竞争情况
1. 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务
2. 关联方交易明细表以及与关联方的转移定价政策
九、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况
1．公司过去涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任说明
2．公司正在涉及的或经合理预期可能涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任说明
3. 有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷
十、公司设立以来资产重组（如资产出让、资产收购、股权转让、收购等）情况
十一、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况
产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划；
十二、公司经营情况
（一）营销情况
1．公司主要产品及业务（包括市场份额、优劣势分析、竞争对手、市场调研、近几年的营业收入统计分析及变动分析，市场发展前景预测）；
2．产品的定价策略说明、销售程序说明；
3．企业的主要供应商、客户（前十大）购销情况说明；
4．采购模式、营销策略总述；
5．分销渠道与营销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式；
6．销售人员的地域分布及人数，人均销售收入；
7．产品质量保证和售后服务的相关情况；
8．现有订货清单；
9．各种产品的单价和其市场价格趋势。
（二）生产设施及生产状况
1．生产设施与用地说明、是否拥有所有权；
2．生产设施的新旧程度；
3．现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决；
4．生产原料说明、生产流程介绍；
5．生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍；
6．现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策。
十三、人力资源
1.员工花名册（年龄、教育程度、工资水平、社保等）；
2. 主要技术人员介绍；
3. 对关键人员的依赖程度及相应措施；
4. 激励计划——员工持股计划及期权制度等；
5. 主要管理人员对引入风险资本的态度。
十四、产品技术
1. 产品或服务的独特性（本质性的技术突破）；
2. 技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策；
3. 产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策；
4. 企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等；
5. 产品更新换代周期；
6. 企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预测）。
十五、财务情况及预测
1．公司最近3年资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表(经审计，如有)；
2．主要会计政策说明；
3．科目余额表（1-最末级的）
4．银行开户清单、所有银行帐户的银行余额调节表及对帐单
5．外汇目前或未来使用权的协议或批文（如有）
6．存货清单（包括任何以寄售、代销等方式持有或向其它人寄售、代销的存货）
7．坏货/呆滞存货的详情(包括数量、金额、原因)
8．往来款账龄分析明细表、可回收情况及相关管理措施；
9．固定资产清单，包括购买日期、可使用年期、成本、每年折旧额、累计折旧及残值10．无形资产清单，包括成本，累计摊销，摊销政策及最近之价值评估
11．在建工程的详细资料，包括预计完工日期及完成有关工程所需的额外开支
12．贷款余额的资料，包括资产抵押与担保，贷款年期及利率等详细资料
13．企业信用查询报告或贷款卡记录清单
14．期间费用、非经常性项目明细及变动分析
15．政府补助明细表（金额、使用情况、项目内容、收款时间）及拨付文件
16．纳税申报表（每年12月或第4季度）
17．公司收入、成本构成明细和分析及产品销售明细（按主要客户分类、产品分类、销售地区分类分析销售和其毛利）
18．公司正在履行或可能发生的或有负债（票据贴现、抵押、担保等）明细，提供所有已签订的承诺和保证的详情，包括没有在报表中反映的，指出其性质、金额等。
19．未来3年财务预测及预测依据。