熊彼特理论介绍及相关模型
合集下载
熊彼特理论介绍及相关模型
熊彼特创新理论的基本观点（３）
创新必须能够创造出新的价值。 熊彼特认为，先有发明，后有创新；发明是 新工具或新方法的发现，而创新是新工具或新 方法的应用。“只要发明还没有得到实际上的 应用，那么在经济上就是不起作用的。”因为 新工具或新方法的使用在经济发展中起到作用， 最重要的含义就是能够创造出新的价值。把发 明与创新割裂开来，有其理论自身的缺陷；但 强调创新是新工具或新方法的应用，必须产生 出新的经济价值，这对于创新理论的研究具有 重要的意义。所以，这个思想为此后诸多研究 创新理论的学者所继承。
磁盘驱动器产业的发展史也是一个快速 成长、市场动荡和技术驱动的“创造性破坏” 的历史。19 76 年该产业内的17家企业都是 规模庞大的多元化企业，到19 9 0 年全部失 败、退出或被收购。在此期间，12 4 家新企 业进入该产，其中10 0 家都失败了。1989 年 存活下来的企业中，6 0% 都是19 76 年以后 进入产业的新企业。
早期内生的熊彼特增长模型：
Romer(1990)的模型，进而对这类增长模型的特点有一个较为清晰的认 识。Romer(1990)给出了如下的知识积累方程：
半内生的经济增长模型
半内生熊彼特增长模型主要是针对早期内生熊彼特 增长模型中的规模效应以及刻画知识溢出效应的指 数为1的批判而提出的，代表性著作有 Jones(1995a)、Kortum (1997)、Segerstrom (1998)。这类模型的核心思想是，知识生产过程中 面临着递减的技术机会(diminishing technology opportunity)，即随着知识存量的增加，知识存量的 边际生产率越来越低。为维持经济的持续增长，研 发投入(主要是劳动)也必须持续增加。当经济处于 平衡增长路径上时，劳动力中用于研发部门的比例 为常数， 因而人口增长率必须为正。
约瑟夫熊彼特的经济周期理论及其影响
约瑟夫熊彼特的经济周期理论及其影响约瑟夫·熊彼特（Joseph Schumpeter）是20世纪最具影响力的经济学家之一，他提出了著名的经济周期理论，这一理论对经济学的研究和实践产生了深远的影响。
本文将对约瑟夫·熊彼特的经济周期理论及其影响进行探讨。
1. 熊彼特的经济周期理论简介熊彼特的经济周期理论被称为创新理论或熊彼特理论，他认为经济的变化和发展是由创新推动的。
熊彼特将经济发展分为五个阶段：创新、扩散、股市繁荣、衰退和革命。
首先，创新是经济周期的起点。
熊彼特认为，创新是创新者对生产方式、产品和市场的改进或革新，创新推动经济向前发展。
其次，创新通过扩散阶段传播至整个经济体。
新技术、新产品和新市场开始在经济中扩展和传播，从而推动经济活动的增长。
然后，股市繁荣是经济周期的高峰。
在这个阶段，创新和扩散带来了经济繁荣，企业利润增加，股票市场活跃。
接下来，衰退阶段到来。
创新和扩散逐渐减弱，经济活动趋于饱和，企业利润下降，股票市场开始下滑。
最后，经济开始进行结构性革命和创新，为新一轮经济周期的启动做准备。
2. 熊彼特的经济周期理论的影响熊彼特的经济周期理论对经济学和实践产生了深远的影响。
首先，这一理论突出了创新对经济发展的重要性。
熊彼特认为创新是经济发展的动力，这一观点在后来的经济学研究中得到了广泛认同。
现代经济学将创新视为经济增长的关键要素，并倡导加强创新能力来推动经济发展。
其次，熊彼特的理论对企业家精神和创业活动的研究产生了重要影响。
他将创新与创业家联系在一起，认为创业家是推动经济发展的中坚力量。
这一观点促进了对企业家精神和创业行为的研究，并对创业政策的制定产生了积极影响。
此外，熊彼特的经济周期理论为宏观经济政策提供了借鉴。
他认为经济周期是不可避免的，并且周期性的波动是经济自我调节机制的一部分。
政府可以通过适当的干预来减轻经济周期的波动，但不能完全消除。
这一观点对宏观经济政策的制定和实施具有重要的指导意义。
熊彼特及其创新理论课件
培养和激发创新人才
人才的重要性
熊彼特认为，创新人才是推 动经济增长和社会进步的关 键因素，一个国家的繁荣程 度在很大程度上取决于其人
才的素质和能力。
教育与培训
培养和激发创新人才需要依 靠教育和培训，教育系统需 要注重培养学生的创新精神 和实践能力，以适应未来社
会的发展需求。
人才引进与留用
政府和企业也需要制定政策 来吸引和留住创新人才，为 他们提供良好的工作环境和 发展机会，以激发他们的创 造力和创新潜力。
值，也为整个电子商务行业树立了榜样。
高科技企业的创新与风险管理
总结词
高科技企业面临诸多风险，需要在创新过程中加强风险管理，确保企业的可持续发展。
详细描述
高科技企业面临着技术更新换代快、市场竞争激烈、政策变化等风险。这些风险可能导致企业的创新项目失败或 收益不稳定。因此，在创新过程中，高科技企业需要加强风险管理，包括市场调研、风险评估、制定应对措施等 方面。同时，还需要建立良好的内部控制体系和财务管理机制，确资本对创新的作用
风险投资与创新
金融市场的创新
金融资本为创新提供了必要的资金支持， 是推动创新的重要因素。
风险投资是金融资本为创新提供支持的重 要形式，它为初创企业提供了资金和管理 经验的支持。
金融市场的创新为投资者提供了更多的投 资机会，也为创新型企业提供了更多的融 资渠道。
创新与技术进步
详细描述
在熊彼特的理论中，创新不仅仅是技术的变革，更是一种经济行为，它涉及到生产方式、生产组织形式和生产要 素的组合方式的变革。他认为，创新是经济发展的重要驱动力，它能够带来经济增长和发展，同时也能够带来技 术的进步和社会的进步。
创新与经济发展的关系
总结词
熊彼特创新理论ppt课件
12
（二）经济周期理论的形成背景 1937年，熊彼特以“创新理论”为依据，
在《经济周期》及有关书刊中，提出了他 的经济周期理论。
13
20世纪初期，同时存在着三种经济周期 的论点，分别为康德拉季耶夫长周期，朱 格拉周期和基钦周期。熊彼特综合了前人 的论点、加上自己的见解而融贯形成了“多 层次”经济周期理论。
26
熊彼特的创新理论的基本观点：
• 第一，创新是生产过程中内生的 • 第二，创新是一种“革命性”变化 • 第三，创新同时意味着毁灭
27
熊彼特的创新理论的基本观点：
• 第四，创新必须能够创造出新的价值 • 第五，创新是经济发展的本质规定 • 第六，创新的主体是“企业家”
28
熊彼特的“创新”理论
• 一、企业家的本质是创新 • 二、企业家是推动经济发展的主体 • 三、创新的主动力来自于企业家精神 • 四、成功的创新取决于企业家的素质
3
一、生平介绍
1.不平凡的青年时光 (1883——1906) • 1883年出生于奥匈帝国摩拉维亚省特里希
的一个织布厂主家庭。 • 1901－1906在维也纳大学攻读法学和社会
学。
4
2.社会和学术界的徘徊期 (1906——1926) • 1906年获法学博士学位，是E.von柏姆－巴
维克的门生，随后游学伦敦，求教于A.马 歇尔。 • 1908年出版经济学理论著作《经济学原理 和方法》，奠定了他在奥地利青年经济学 家中卓有才华的名声。 • 1909年返回维也纳接受切尔诺维滋大学的 教授职位。
14
1. 康德拉季耶夫周期 这是一种经济“长周期” ，由俄国经济学家尼
古拉·D·康德拉季耶夫于1926年首先提出。每一 个周期历时50年或略长一点。在这里，熊彼特 沿袭了康德拉季耶夫的说法，把近百余年来资 本主义的经济发展过程进一步分为三个“长波”， 而且用“创 新理论”作为基础，以各个时期的主 要技术发明和它们的应用，以及生产技术的突 出发展，作为各个“长波”的标志。
（二）经济周期理论的形成背景 1937年，熊彼特以“创新理论”为依据，
在《经济周期》及有关书刊中，提出了他 的经济周期理论。
13
20世纪初期，同时存在着三种经济周期 的论点，分别为康德拉季耶夫长周期，朱 格拉周期和基钦周期。熊彼特综合了前人 的论点、加上自己的见解而融贯形成了“多 层次”经济周期理论。
26
熊彼特的创新理论的基本观点：
• 第一，创新是生产过程中内生的 • 第二，创新是一种“革命性”变化 • 第三，创新同时意味着毁灭
27
熊彼特的创新理论的基本观点：
• 第四，创新必须能够创造出新的价值 • 第五，创新是经济发展的本质规定 • 第六，创新的主体是“企业家”
28
熊彼特的“创新”理论
• 一、企业家的本质是创新 • 二、企业家是推动经济发展的主体 • 三、创新的主动力来自于企业家精神 • 四、成功的创新取决于企业家的素质
3
一、生平介绍
1.不平凡的青年时光 (1883——1906) • 1883年出生于奥匈帝国摩拉维亚省特里希
的一个织布厂主家庭。 • 1901－1906在维也纳大学攻读法学和社会
学。
4
2.社会和学术界的徘徊期 (1906——1926) • 1906年获法学博士学位，是E.von柏姆－巴
维克的门生，随后游学伦敦，求教于A.马 歇尔。 • 1908年出版经济学理论著作《经济学原理 和方法》，奠定了他在奥地利青年经济学 家中卓有才华的名声。 • 1909年返回维也纳接受切尔诺维滋大学的 教授职位。
14
1. 康德拉季耶夫周期 这是一种经济“长周期” ，由俄国经济学家尼
古拉·D·康德拉季耶夫于1926年首先提出。每一 个周期历时50年或略长一点。在这里，熊彼特 沿袭了康德拉季耶夫的说法，把近百余年来资 本主义的经济发展过程进一步分为三个“长波”， 而且用“创 新理论”作为基础，以各个时期的主 要技术发明和它们的应用，以及生产技术的突 出发展，作为各个“长波”的标志。
第十二章++熊彼特的创新理论
(三)制度创新模型
简要评论
• 在西方经济学中是独树一帜 • 在一定意义和一定程度上是符 合现代社会化大生产发展的客 观实际和要求的。 • 他们的创新理论及其发展，都 包含着替资本主义剥削义的经济周期
• “第一次浪潮”是指由创新企业 直接引起的那个行业的“创新” 浪潮。 • 所谓“第二次浪潮”是指由“创 新”通过“第一次浪潮”而间接 引起的经济高涨。
• 由“创新”而引起的经济 周期就必然有长有短。他 依时间的长短大致把经济 周期分为长、中、短三种 类型
(一)长周期
二、熊彼特的分析方法
• 熊彼持的分析方法具有多元性和兼 收并蓄的特点。 • 静态均衡的分析方法 • 提出了所谓“循环流转”的理论 • “创新” • 实证的动态分析 • 历史的和统计的分析
第二节 创新与资本主义经 济的产生与运行
一、创新的合义 • 熊被特的“创新”是指“企业 家对生产要素的新的结合”，即 把一种从来没有过的生产要素和 生产条件的“新组合”
(三)技术创新与企业规模的“起始点”
• 企业规模“起始点的理论，是由保 罗· 戴维在他所著《内战前中西部的 收割机械化》一文个提出来的。 • 所谓企业规模“起始点”，是指一 个企业要采用一种新技术至少需要 达到的规模。如果规模过小，该种 新技术的采用就可能使产品成本提 高，盈利减少．是不合算的。
企业规模的起始点公式
• • • • • • • 新技术推广问题 曼斯菲尔德 “模仿” “守成” “模仿家” “模仿比率” “守成比率”
假定前提
• 第一，企业处于完全竞争的市场条件之下， 因而任何企业完全可以自由选择某种新技术 ； • 第二，专利权对模仿者的影响很小，因而任 何企业部可以对某种新技术进行模仿；第三 ，在新技术推广过程中，该新技术本身不发 生变化，因而不致于因新技术本身的变化而 影响模仿率； • 第四，企业的规模都有足够采用新技术的能 力，因而对那些资本和规模过小无力采用新 技术的小企业不在研究之列。
熊彼特理论介绍及相关模型共21页
熊彼特理论介绍及相关模型
26、机遇对于有准备的头脑有特别的 亲和力 。 27、自信是人格的核心。
28、目标的坚定是性格中最必要的力 量泉源 之一， 也是成 功的利 器之一 。没有 它，天 才也会 在矛盾 无定的 迷径中 ，徒劳 无功。- -查士 德斐尔 爵士。 29、困难就是机遇。--温斯顿．丘吉 尔。 30、我奋斗，所以我快乐。--格林斯 潘。
谢谢！
பைடு நூலகம்
21、要知道对好事的称颂过于夸大，也会招来人们的反感轻蔑和嫉妒。——培根 22、业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随。——韩愈
23、一切节省，归根到底都归结为时间的节省。——马克思 24、意志命运往往背道而驰，决心到最后会全部推倒。——莎士比亚
25、学习是劳动，是充满思想的劳动。——乌申斯基
26、机遇对于有准备的头脑有特别的 亲和力 。 27、自信是人格的核心。
28、目标的坚定是性格中最必要的力 量泉源 之一， 也是成 功的利 器之一 。没有 它，天 才也会 在矛盾 无定的 迷径中 ，徒劳 无功。- -查士 德斐尔 爵士。 29、困难就是机遇。--温斯顿．丘吉 尔。 30、我奋斗，所以我快乐。--格林斯 潘。
谢谢！
பைடு நூலகம்
21、要知道对好事的称颂过于夸大，也会招来人们的反感轻蔑和嫉妒。——培根 22、业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随。——韩愈
23、一切节省，归根到底都归结为时间的节省。——马克思 24、意志命运往往背道而驰，决心到最后会全部推倒。——莎士比亚
25、学习是劳动，是充满思想的劳动。——乌申斯基
原创熊彼特创新理论的主要内容及观点
原创熊彼特创新理论的主要内容及观点熊彼特创新理论的概述熊彼特（Joseph Schumpeter）是20世纪最重要的经济学家之一，他提出了一个创新理论，被称为熊彼特创新理论。
这个理论对于理解经济发展和创新的本质具有重要意义。
熊彼特认为，创新是经济发展的引擎，推动经济从一个状态转换到另一个状态。
创新的主要形式熊彼特将创新分为五个主要形式：1.新产品创新：指开发和推出新的产品，满足市场需求。
2.新工艺创新：指通过创新的工艺和技术改进生产方式，提高效率和产量。
3.新市场创新：指开拓新的市场领域，寻找新的销售渠道和消费者群体。
4.新组织形式创新：指通过改变组织结构、管理模式和人力资源配置方式来创新。
5.新资源开发创新：指发掘和利用新资源，满足市场需求。
这些不同形式的创新互相作用，相互促进，推动经济的发展。
创新对经济发展的影响熊彼特认为，创新对经济发展有着深远的影响。
首先，创新能够打破现有的市场均衡，引发市场变动。
当新产品、新工艺或新市场出现时，会改变市场的供需关系，引发价格变化，促使经济发展。
其次，创新推动经济的结构转变。
随着新产品、新工艺等创新的出现，原有的产业结构会发生变化。
部分传统产业可能会衰退，而新兴产业则会崛起，推动经济的结构调整。
最后，创新推动经济的增长。
熊彼特认为，创新是经济发展的动力，创新能够提升生产效率，扩大产出规模，推动经济快速增长。
创新的驱动力熊彼特认为，创新的驱动力来自于创业家。
他将创业家定义为那些追求创新、冒险和利润的个人。
创业家具有创造性的思维和冒险精神，他们能够发现新的商机，将创新变成现实。
熊彼特认为，创业家通过创新来获取垄断地位，从而获得超额利润。
垄断地位使创业家能够享受较高的利润回报，鼓励更多的人参与创新活动，推动经济发展。
创新的周期性熊彼特认为，创新是一个周期性的过程。
他提出了所谓的创新周期理论，即经济和创新之间存在周期性的相互作用。
创新周期由创新的爆发期、扩张期、成熟期和衰退期组成。
《熊彼特的创新理论》课件
2 我们需要做什么来推进创新
我们需要建立创新文化、提供良好的创新环境和资源，培养创新人才，推动创新和创新 管理的发展。
参考文献
1. Schumpeter, J. A. (1934). The Theory of Economic Development: An Inquiry into Profits, Capital, Credit, Interest, and the Business Cycle. 2. Tidd, J., & Bessant, J. (2018). Innovation and Entrepreneurship. Wiley.
熊彼特对中国的启示
中国的创新现状
熊彼特的创新理论对于理解中国的创新现状和 问题具有重要指导意义。
熊彼特提升创新 能力和推动创新发展提供了重要的思路和方向。
结论
1 熊彼特的创新理论对我们的启示
熊彼特的创新理论提醒我们要不断追求突破和创新，发现和解决问题，不断进步和发展。
创新的来源
熊彼特研究了创新的来源，认为创新来自 于内部的研究和开发，以及外部的市场需 求和竞争压力。
创新的类型
熊彼特将创新分为连续创新和突破性创新 两种类型，不同的创新类型在不同的环境 中产生不同的影响。
创新的过程
熊彼特提出了创新过程模型，包括问题发 现、问题定义、解决方案生成、解决方案 选择和实施等阶段。
《熊彼特的创新理论》
这份PPT课件将向您介绍熊彼特的创新理论，帮助您了解创新的定义、类型、 来源和过程，以及创新对企业、经济和社会的重要性。
熊彼特的背景介绍
作为一位著名的经济学家和社会学家，熊彼特通过对创新的研究为我们提供了深刻的洞察力。
熊彼特的贡献
创新定义
我们需要建立创新文化、提供良好的创新环境和资源，培养创新人才，推动创新和创新 管理的发展。
参考文献
1. Schumpeter, J. A. (1934). The Theory of Economic Development: An Inquiry into Profits, Capital, Credit, Interest, and the Business Cycle. 2. Tidd, J., & Bessant, J. (2018). Innovation and Entrepreneurship. Wiley.
熊彼特对中国的启示
中国的创新现状
熊彼特的创新理论对于理解中国的创新现状和 问题具有重要指导意义。
熊彼特提升创新 能力和推动创新发展提供了重要的思路和方向。
结论
1 熊彼特的创新理论对我们的启示
熊彼特的创新理论提醒我们要不断追求突破和创新，发现和解决问题，不断进步和发展。
创新的来源
熊彼特研究了创新的来源，认为创新来自 于内部的研究和开发，以及外部的市场需 求和竞争压力。
创新的类型
熊彼特将创新分为连续创新和突破性创新 两种类型，不同的创新类型在不同的环境 中产生不同的影响。
创新的过程
熊彼特提出了创新过程模型，包括问题发 现、问题定义、解决方案生成、解决方案 选择和实施等阶段。
《熊彼特的创新理论》
这份PPT课件将向您介绍熊彼特的创新理论，帮助您了解创新的定义、类型、 来源和过程，以及创新对企业、经济和社会的重要性。
熊彼特的背景介绍
作为一位著名的经济学家和社会学家，熊彼特通过对创新的研究为我们提供了深刻的洞察力。
熊彼特的贡献
创新定义
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
严成樑、龚六堂：《熊彼特增长理论：一个 文献综述》，经济学（季刊），2009年5月 份。
熊彼特创新理论的基本观点（５）
创新的主体是“企业家” 创新的主体是“企业家”。 熊彼特把“新组合”的实现称之为“企业”，那么以实现这种 “新组合”为职业的人们便是“企业家”。因此，企业家的核心 职能不是经营或管理，而是看其是否能够执行这种“新组合”。 这个核心职能又把真正的企业家活动与其他活动区别开来。每个 企业家只有当其实际上实现了某种“新组合”时才是一个名副其 实的企业家。这就使得“充当一个企业家并不是一种职业，一般 说也不是一种持久的状况，所以企业家并不形成一个从专门意义 上讲的社会阶级。”熊彼特对企业家的这种独特的界定，其目的 在于突出创新的特殊性，说明创新活动的特殊价值。但是，以能 否实际实现某种“新组合”作为企业家的内在规定性，这就过于 强调企业家的动态性，这不仅给研究创新主体问题带来困难，而 且在实际生活过程中也很难把握。
（1）采用一种新的产品——也就是消费者还不熟悉的产品或某种产 品的一种新的品质。 （2）采用一种新的生产方法，也就是有关的制造部门在实践中尚未 知悉的生产方法，这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现 的基础之上，并且，它也可以存在于在商业上对一种商品进行新 的处理。 （3）开辟一个新的销售市场，也就是相关国家的相关制造部门以前 不曾进入的市场，这个市场以前可能存在也可能不存在。 （4）获得原材料或半制成品的一种新的供应来源，同样不论这种供 应来源是否业已存在，而过去没有注意到或者认为无法进入，还 是需要创造出来。 （5）实现一种新的组织，比如造成一种垄断地位（例如通过“托 拉斯化”），或打破一种垄断地位。 后来人们将他这一段话归纳为五个创新，依次对应产品创新、工 艺创新、市场创新、资源配置创新、组织创新，而这里的“组织 创新”也可以看成是部分的制度创新，当然仅仅是初期的狭义的 制度创新。
熊彼特创新理论的基本观点（３）
创新必须能够创造出新的价值。 创新必须能够创造出新的价值。 熊彼特认为，先有发明，后有创新；发明是 新工具或新方法的发现，而创新是新工具或新 方法的应用。“只要发明还没有得到实际上的 应用，那么在经济上就是不起作用的。”因为 新工具或新方法的使用在经济发展中起到作用， 最重要的含义就是能够创造出新的价值。把发 明与创新割裂开来，有其理论自身的缺陷；但 强调创新是新工具或新方法的应用，必须产生 出新的经济价值，这对于创新理论的研究具有 重要的意义。所以，这个思想为此后诸多研究 创新理论的学者所继承。
创新、模仿与知识产权保护
熊彼特增长理论为我们考察创新、模仿(imitation)与 知识产权保护(protection of Intellectual Property Right)对经济的影响提供了一个重要的分析框架。 我们可以在封闭经济或是开放性经济的框架下考察 创新、模仿与知识产权保护对经济的影响：封闭经 济假设经济中只有一个国家；开放经济一般包括两 个国家，发达国家和发展中国家，其中发达国家是 创新的主体，而发展中国家模仿发达国家的创新成 果。
熊彼特(1942)关于内生新产品、新方法推动经济增长的论述主要 包含以下三个方面的内容： (1)企业追逐垄断利润的动机促使其 创新，从而生产出新产品或发现新方法； (2)创新的过程也是一 个创造性毁灭(creative destruction) 的过程，企业创新一旦获得 成功，就会将别的企业排挤出市场，从而独自获得垄断利润。当 然，这些创新成功的企业也只有暂时的垄断权力，其又会被将来 创新成功的企业排挤出市场， 以此类推；(3)创造性毁灭是推动 (3) 资本主义发展的动力。 熊彼特增长理论并不要求创新过程一定是一个创造性毁灭的过程： 在垂直创新(vertical innovation) 的框架下，创新过程是一个创造 性毁灭的过程，新产品会将旧产品排挤出市场； 而在水平创新 (hori—zontal innovation)的框架下，新旧两类物品可以同时存在 于市场上。
熊彼特创新理论的基本观点（２）
创新是一种“革命性”变化。熊彼特曾 作过这样一个形象的比喻：你不管把多 大数量的驿路马车或邮车连续相加，也 决不能得到一条铁路。“而恰恰就是这 种 ‘革命性’变化的发生，才是我们要 涉及的问题，也就是在一种非常狭窄和 正式的意义上的经济发展的问题。”这 就充分强调创新的突发性和间断性的特 点，主张对经济发速 成长、市场动荡和技术驱动的“创造性破坏” 的历史。19 76 年该产业内的17家企业都是 规模庞大的多元化企业，到19 9 0 年全部失 败、退出或被收购。在此期间，12 4 家新企 业进入该产，其中10 0 家都失败了。1989 年 存活下来的企业中，6 0% 都是19 76 年以后 进入产业的新企业。
创新是一种“革命性”变化，意味着毁灭。熊彼特 曾作过这样一个形象的比喻：你不管把多大数量的 驿路马车或邮车连续相加，也决不能得到一条铁路。 “而恰恰就是这种 ‘革命性’变化的发生，才是我 们要涉及的问题，也就是在一种非常狭窄和正式的 意义上的经济发展的问题。”这就充分强调创新的 突发性和间断性的特点，主张对经济发展进行“动 态”性分析研究。
熊彼特创新理论的基本观点（４）
创新是经济发展的本质规定。 创新是经济发展的本质规定。
熊彼特力图引入创新概念以便从机制上解释经济发展。他认为，可 以把经济区分为“增长”与“发展”两种情况。所谓经济增长，如 果是由人口和资本的增长所导致的，并不能称作发展。“因为它没 有产生在质上是新的现象，而只有同一种适应过程，像在自然数据 中的变化一样。”“我们所意指的发展是一种特殊的现象，同我们 在循环流转中或走向均衡的趋势中可能观察到的完全不同。它是流 转渠道中的自发的和间断的变化，是对均衡的干扰，它永远在改变 和代替以前存在的均衡状态。我们的发展理论，只不过是对这种现 象和伴随它的过程的论述。”所以，“我们所说的发展，可以定义 为执行新的组合。”这就是说，发展是经济循环流转过程的中断， 也就是实现了创新，创新是发展的本质规定。
技术创新专题
——对熊彼特理论的简单介绍及目前研究热点 对熊彼特理论的简单介绍及目前研究热点
目录： 目录： １． 熊彼特理论介绍 ２． 建立在熊彼特理论基础上的典型研究 模型
技术创新概述
一、基本定义
1912年由美籍奥地利经济学家熊彼特提出。 1912年由美籍奥地利经济学家熊彼特提出。 年由美籍奥地利经济学家熊彼特提出 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产 要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条 件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的 “新组合”； 作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进 “新组合”；所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会不断地实现 这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结 果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取 超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均 衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的 经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静 止的，也不可能永远存在下去。当经济进步使得创新活动本身降为 “例行事物”时，企业家将随着创新职能减弱，投资机会减少而消亡， 资本主义不能再存在下去，社会将自动地、和平地进入社会主义。当 然，他所理解的社会主义与马克思恩格斯所理解的社会主义具有本质 性的区别。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动 力，没有“创新”就没有资本主义的发展。
建立在熊彼特理论基础上的典型研究模型
早期内生的熊彼特增长模型： 早期内生熊彼特增长模型假定经济中有一个研发部 门，经济增长率是由经济参与者的最优化行为决定 的，且政府政策可以影响经济增长，代表性工作有 Romer(1990)、Grossman and Helpman(199la)、 Aghion and Howitt(1992)。这类模型包含以下三个 特点： (1)知识生产过程中存在很强的溢出效应 (spillover effect)，知识生产函数中知识存量对应的 指数为l；(2)劳动力为常数，没有人口增长；(3)经 济中存在规模效应(scale effect)。
熊彼特创新理论的基本观点（１）
他说： 创新是生产过程中内生的 。他说：“我们 所指的‘发展’ 所指的‘发展’只是经济生活中并非从外 部强加于它的， 部强加于它的，而是从内部自行发生的变 化。” 垄断利润 R&D支出 知识存量增 加 技术创新 新产品(新方法) 经济增长
熊彼特增长理论强调创新、研发和知识积 累在推动技术进步和经济增长的突出作用， 因此，这类理论也被称为研发为基础的增长理 论(R&D-based Growth Theory)、知识为基础 的增长理论(Knowl—edg~based Growth Theory)、创新为基础的增长理论 （Innovation-basedGrowth Theory)和思想为 基础的增长理论(Idea-based Growth Theory)。 熊彼特增长理论强调的实现经济增长的作用机 制是，厂商为获得垄断利润不断增加R&D支出， 这又增加了知识存量从而推动了技术创新，技 术创新又进一步推动了新产品和新方法的实现， 进而促进了经济增长。
ｕ越小， 中间物品被模仿的概率越低，表示知识产权保护程度越高， 反之则反是。需要说明的是，现有的文献认为模仿率可被视为外生变量或内 生变量。在模仿率外生的情形中，知识产权保护程度的加强相当于模仿率的 降低，例如(16)式；而在模仿率内生的情形中，知识产权保护程度的加强 相当于模仿难度的增加。
熊彼特增长理论资料来源
早期内生的熊彼特增长模型：
Romer(1990)的模型，进而对这类增长模型的特点有一个较为清晰的认 识。Romer(1990)给出了如下的知识积累方程：
半内生的经济增长模型
半内生熊彼特增长模型主要是针对早期内生熊彼特 增长模型中的规模效应以及刻画知识溢出效应的指 数为1的批判而提出的，代表性著作有 Jones(1995a)、Kortum (1997)、Segerstrom (1998)。这类模型的核心思想是，知识生产过程中 面临着递减的技术机会(diminishing technology opportunity)，即随着知识存量的增加，知识存量的 边际生产率越来越低。为维持经济的持续增长，研 发投入(主要是劳动)也必须持续增加。当经济处于 平衡增长路径上时，劳动力中用于研发部门的比例 为常数， 因而人口增长率必须为正。
熊彼特创新理论的基本观点（５）
创新的主体是“企业家” 创新的主体是“企业家”。 熊彼特把“新组合”的实现称之为“企业”，那么以实现这种 “新组合”为职业的人们便是“企业家”。因此，企业家的核心 职能不是经营或管理，而是看其是否能够执行这种“新组合”。 这个核心职能又把真正的企业家活动与其他活动区别开来。每个 企业家只有当其实际上实现了某种“新组合”时才是一个名副其 实的企业家。这就使得“充当一个企业家并不是一种职业，一般 说也不是一种持久的状况，所以企业家并不形成一个从专门意义 上讲的社会阶级。”熊彼特对企业家的这种独特的界定，其目的 在于突出创新的特殊性，说明创新活动的特殊价值。但是，以能 否实际实现某种“新组合”作为企业家的内在规定性，这就过于 强调企业家的动态性，这不仅给研究创新主体问题带来困难，而 且在实际生活过程中也很难把握。
（1）采用一种新的产品——也就是消费者还不熟悉的产品或某种产 品的一种新的品质。 （2）采用一种新的生产方法，也就是有关的制造部门在实践中尚未 知悉的生产方法，这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现 的基础之上，并且，它也可以存在于在商业上对一种商品进行新 的处理。 （3）开辟一个新的销售市场，也就是相关国家的相关制造部门以前 不曾进入的市场，这个市场以前可能存在也可能不存在。 （4）获得原材料或半制成品的一种新的供应来源，同样不论这种供 应来源是否业已存在，而过去没有注意到或者认为无法进入，还 是需要创造出来。 （5）实现一种新的组织，比如造成一种垄断地位（例如通过“托 拉斯化”），或打破一种垄断地位。 后来人们将他这一段话归纳为五个创新，依次对应产品创新、工 艺创新、市场创新、资源配置创新、组织创新，而这里的“组织 创新”也可以看成是部分的制度创新，当然仅仅是初期的狭义的 制度创新。
熊彼特创新理论的基本观点（３）
创新必须能够创造出新的价值。 创新必须能够创造出新的价值。 熊彼特认为，先有发明，后有创新；发明是 新工具或新方法的发现，而创新是新工具或新 方法的应用。“只要发明还没有得到实际上的 应用，那么在经济上就是不起作用的。”因为 新工具或新方法的使用在经济发展中起到作用， 最重要的含义就是能够创造出新的价值。把发 明与创新割裂开来，有其理论自身的缺陷；但 强调创新是新工具或新方法的应用，必须产生 出新的经济价值，这对于创新理论的研究具有 重要的意义。所以，这个思想为此后诸多研究 创新理论的学者所继承。
创新、模仿与知识产权保护
熊彼特增长理论为我们考察创新、模仿(imitation)与 知识产权保护(protection of Intellectual Property Right)对经济的影响提供了一个重要的分析框架。 我们可以在封闭经济或是开放性经济的框架下考察 创新、模仿与知识产权保护对经济的影响：封闭经 济假设经济中只有一个国家；开放经济一般包括两 个国家，发达国家和发展中国家，其中发达国家是 创新的主体，而发展中国家模仿发达国家的创新成 果。
熊彼特(1942)关于内生新产品、新方法推动经济增长的论述主要 包含以下三个方面的内容： (1)企业追逐垄断利润的动机促使其 创新，从而生产出新产品或发现新方法； (2)创新的过程也是一 个创造性毁灭(creative destruction) 的过程，企业创新一旦获得 成功，就会将别的企业排挤出市场，从而独自获得垄断利润。当 然，这些创新成功的企业也只有暂时的垄断权力，其又会被将来 创新成功的企业排挤出市场， 以此类推；(3)创造性毁灭是推动 (3) 资本主义发展的动力。 熊彼特增长理论并不要求创新过程一定是一个创造性毁灭的过程： 在垂直创新(vertical innovation) 的框架下，创新过程是一个创造 性毁灭的过程，新产品会将旧产品排挤出市场； 而在水平创新 (hori—zontal innovation)的框架下，新旧两类物品可以同时存在 于市场上。
熊彼特创新理论的基本观点（２）
创新是一种“革命性”变化。熊彼特曾 作过这样一个形象的比喻：你不管把多 大数量的驿路马车或邮车连续相加，也 决不能得到一条铁路。“而恰恰就是这 种 ‘革命性’变化的发生，才是我们要 涉及的问题，也就是在一种非常狭窄和 正式的意义上的经济发展的问题。”这 就充分强调创新的突发性和间断性的特 点，主张对经济发速 成长、市场动荡和技术驱动的“创造性破坏” 的历史。19 76 年该产业内的17家企业都是 规模庞大的多元化企业，到19 9 0 年全部失 败、退出或被收购。在此期间，12 4 家新企 业进入该产，其中10 0 家都失败了。1989 年 存活下来的企业中，6 0% 都是19 76 年以后 进入产业的新企业。
创新是一种“革命性”变化，意味着毁灭。熊彼特 曾作过这样一个形象的比喻：你不管把多大数量的 驿路马车或邮车连续相加，也决不能得到一条铁路。 “而恰恰就是这种 ‘革命性’变化的发生，才是我 们要涉及的问题，也就是在一种非常狭窄和正式的 意义上的经济发展的问题。”这就充分强调创新的 突发性和间断性的特点，主张对经济发展进行“动 态”性分析研究。
熊彼特创新理论的基本观点（４）
创新是经济发展的本质规定。 创新是经济发展的本质规定。
熊彼特力图引入创新概念以便从机制上解释经济发展。他认为，可 以把经济区分为“增长”与“发展”两种情况。所谓经济增长，如 果是由人口和资本的增长所导致的，并不能称作发展。“因为它没 有产生在质上是新的现象，而只有同一种适应过程，像在自然数据 中的变化一样。”“我们所意指的发展是一种特殊的现象，同我们 在循环流转中或走向均衡的趋势中可能观察到的完全不同。它是流 转渠道中的自发的和间断的变化，是对均衡的干扰，它永远在改变 和代替以前存在的均衡状态。我们的发展理论，只不过是对这种现 象和伴随它的过程的论述。”所以，“我们所说的发展，可以定义 为执行新的组合。”这就是说，发展是经济循环流转过程的中断， 也就是实现了创新，创新是发展的本质规定。
技术创新专题
——对熊彼特理论的简单介绍及目前研究热点 对熊彼特理论的简单介绍及目前研究热点
目录： 目录： １． 熊彼特理论介绍 ２． 建立在熊彼特理论基础上的典型研究 模型
技术创新概述
一、基本定义
1912年由美籍奥地利经济学家熊彼特提出。 1912年由美籍奥地利经济学家熊彼特提出。 年由美籍奥地利经济学家熊彼特提出 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产 要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条 件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的 “新组合”； 作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进 “新组合”；所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会不断地实现 这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结 果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取 超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均 衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的 经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静 止的，也不可能永远存在下去。当经济进步使得创新活动本身降为 “例行事物”时，企业家将随着创新职能减弱，投资机会减少而消亡， 资本主义不能再存在下去，社会将自动地、和平地进入社会主义。当 然，他所理解的社会主义与马克思恩格斯所理解的社会主义具有本质 性的区别。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动 力，没有“创新”就没有资本主义的发展。
建立在熊彼特理论基础上的典型研究模型
早期内生的熊彼特增长模型： 早期内生熊彼特增长模型假定经济中有一个研发部 门，经济增长率是由经济参与者的最优化行为决定 的，且政府政策可以影响经济增长，代表性工作有 Romer(1990)、Grossman and Helpman(199la)、 Aghion and Howitt(1992)。这类模型包含以下三个 特点： (1)知识生产过程中存在很强的溢出效应 (spillover effect)，知识生产函数中知识存量对应的 指数为l；(2)劳动力为常数，没有人口增长；(3)经 济中存在规模效应(scale effect)。
熊彼特创新理论的基本观点（１）
他说： 创新是生产过程中内生的 。他说：“我们 所指的‘发展’ 所指的‘发展’只是经济生活中并非从外 部强加于它的， 部强加于它的，而是从内部自行发生的变 化。” 垄断利润 R&D支出 知识存量增 加 技术创新 新产品(新方法) 经济增长
熊彼特增长理论强调创新、研发和知识积 累在推动技术进步和经济增长的突出作用， 因此，这类理论也被称为研发为基础的增长理 论(R&D-based Growth Theory)、知识为基础 的增长理论(Knowl—edg~based Growth Theory)、创新为基础的增长理论 （Innovation-basedGrowth Theory)和思想为 基础的增长理论(Idea-based Growth Theory)。 熊彼特增长理论强调的实现经济增长的作用机 制是，厂商为获得垄断利润不断增加R&D支出， 这又增加了知识存量从而推动了技术创新，技 术创新又进一步推动了新产品和新方法的实现， 进而促进了经济增长。
ｕ越小， 中间物品被模仿的概率越低，表示知识产权保护程度越高， 反之则反是。需要说明的是，现有的文献认为模仿率可被视为外生变量或内 生变量。在模仿率外生的情形中，知识产权保护程度的加强相当于模仿率的 降低，例如(16)式；而在模仿率内生的情形中，知识产权保护程度的加强 相当于模仿难度的增加。
熊彼特增长理论资料来源
早期内生的熊彼特增长模型：
Romer(1990)的模型，进而对这类增长模型的特点有一个较为清晰的认 识。Romer(1990)给出了如下的知识积累方程：
半内生的经济增长模型
半内生熊彼特增长模型主要是针对早期内生熊彼特 增长模型中的规模效应以及刻画知识溢出效应的指 数为1的批判而提出的，代表性著作有 Jones(1995a)、Kortum (1997)、Segerstrom (1998)。这类模型的核心思想是，知识生产过程中 面临着递减的技术机会(diminishing technology opportunity)，即随着知识存量的增加，知识存量的 边际生产率越来越低。为维持经济的持续增长，研 发投入(主要是劳动)也必须持续增加。当经济处于 平衡增长路径上时，劳动力中用于研发部门的比例 为常数， 因而人口增长率必须为正。