私募基金档案管理办法
基金管理人档案管理制度
第一章总则第一条为加强基金管理人的档案管理工作，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，依据《中华人民共和国档案法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规，结合我司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于基金管理人及其下属各部门、子公司在业务活动中形成的各类档案。
第三条档案管理工作应遵循以下原则：（一）统一领导，分级管理；（二）完整、准确、系统；（三）安全、保密、便捷；（四）方便利用，提高效率。
第二章档案管理职责第四条基金管理人设立档案管理部门，负责档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等工作。
第五条档案管理部门的主要职责包括：（一）制定档案管理制度，组织实施档案管理工作；（二）负责档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等工作；（三）组织开展档案的鉴定、整理、编纂和开发利用；（四）指导、监督、检查各部门、子公司的档案管理工作；（五）负责档案信息化建设，提高档案管理现代化水平。
第六条各部门、子公司应按照档案管理要求，负责各自业务活动中形成的档案的收集、整理、归档工作。
第三章档案收集与整理第七条档案收集范围包括：（一）公司级证件，如营业执照、组织机构代码证、税务登记证等；（二）法人治理结构相关文件，如股东会、董事会、监事会决议及会议材料等；（三）公司文书档案，如外发文件、外收文件、内部文件等；（四）与业务相关的其他文件材料。
第八条档案整理应遵循以下要求：（一）按照档案分类标准进行分类；（二）保持档案的完整性和系统性；（三）对档案进行编号、编制目录；（四）确保档案的准确性和可检索性。
第四章档案保管与利用第九条档案保管应遵循以下要求：（一）档案库房应保持清洁、干燥、通风，防止档案受潮、霉变、虫蛀；（二）档案应按照分类、编号顺序存放，便于查找；（三）档案管理人员应定期检查档案保管情况，确保档案安全；（四）档案管理人员应严格执行保密制度，防止档案泄露。
第十条档案利用应遵循以下要求：（一）档案查阅者应提供有效证件，经批准后方可查阅；（二）查阅档案应填写查阅登记表，注明查阅目的、时间、查阅内容等；（三）查阅档案应遵守档案保管规定，不得擅自复制、摘抄、损毁档案；（四）档案管理人员应定期向档案查阅者反馈查阅情况。
基金备案档案管理制度
第一章总则第一条为加强基金备案档案管理，确保档案资料的安全、完整和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有基金备案档案的管理工作，包括私募基金、公募基金等。
第三条基金备案档案管理应遵循以下原则：（一）依法管理：严格遵守国家有关档案管理的法律法规，确保档案管理的合法合规；（二）集中统一：基金备案档案实行集中统一管理，确保档案的完整性和连续性；（三）安全保密：加强档案安全保护，防止档案资料丢失、损毁、泄密；（四）方便利用：提高档案的查阅效率，确保档案资料能够及时、准确地为业务工作提供参考。
第二章归档范围第四条基金备案档案包括以下内容：（一）基金备案申请材料：包括基金备案申请表、基金合同、基金托管协议、基金管理人承诺书等；（二）基金募集文件：包括基金募集说明书、投资者适当性评估报告、基金募集风险揭示书等；（三）基金投资文件：包括基金投资策略、基金投资组合、基金投资决策记录等；（四）基金运作文件：包括基金净值公告、基金定期报告、基金投资收益分配报告等；（五）基金监管文件：包括监管部门下达的批文、通知、批复等；（六）其他与基金备案相关的文件材料。
第三章档案管理流程第五条档案收集（一）各部门在基金备案过程中形成的文件材料，应及时收集并整理；（二）档案收集人员应核实文件材料的真实性、完整性和有效性。
第六条档案整理（一）档案整理应遵循档案管理规范，确保档案的有序性；（二）档案整理应分类清晰，便于查阅。
第七条档案归档（一）档案归档前，应进行审查，确保档案材料符合要求；（二）档案归档时，应填写档案归档登记表，注明档案名称、数量、归档日期等信息。
第八条档案保管（一）档案保管应按照档案保管规范，确保档案的完整性和安全性；（二）档案保管应定期进行盘点，确保档案的准确性和完整性。
第九条档案查阅（一）查阅档案应填写档案查阅登记表，注明查阅人、查阅目的、查阅时间等信息；（二）查阅档案应遵守保密规定，未经批准，不得擅自复制、外传档案资料。
私募基金资料保管及档案管理制度模版
资料保管及档案管理制度第一条为了规范公司档案管理工作，保证档案的完整性及保密性，理顺工作程序，明确工作职责，杜绝资料流失，特制定本制度。
第二条档案管理机构及其职责1、公司档案工作实行二级管理，一级管理是指公司行政部的统筹管理；二级管理是指各部门的档案资料管理工作。
2、行政部档案管理员负责公司所有档案资料的统一收集管理，各部门的档案管理员负责本部门档案资料的使用管理。
3、档案管理人员要严格执行公司档案管理规定，认真细致地做好档案保管以及利用工作，充分发挥档案资料的作用。
企业档案管理制度。
4、行政部档案管理员有责任对二级档案管理工作进行监督和指导，每年对二级档案管理进行一次检查验收。
第三条归档制度1、凡是反映公司战略发展、生产经营、企业管理及工程建设等活动，具有查考利用价值的文件资料均属归档范围。
2、凡属归档范围的文件资料，均由公司集中统一管理，任何个人不得擅自留存。
3、归档的文件资料，原则上必须是原件，原件用于报批不能归档或相关部门保留的，综合部保存复印件。
4、凡公司业务活动中收到的文件、函件承办后均要及时归档；以公司名义发出的文件、函件要留底稿及正文备查。
5、业务活动中涉及金融财税方面的资料，由财务部保存原件；属于人事方面的资料，由人力资源部保存原件；属于工程建设方面的，由规划建设部保存原件。
以上部门应将涉外事务的复印件报综合管理部备案。
企业档案管理制度。
6、由公司对外签订的经济合同，应保留三份原件，综合管理部保存一份，财务部及合同执行(或签订)部门各保存一份。
特殊情况只有一份原件时，由行政部保存原件。
7、在归档范围内的其他资料，由经办人整理后连同有关资料移交行政部档案室。
部门需要使用的可复印或复制，归档范围外的由各部门自行保管。
第四条档案保管制度1、公司行政部设存放档案的专门库房，各部门应根据保存档案数量，设置存放档案的箱柜，并具备防火、防潮、防虫等安全条件。
2、归档资料要进行登记，编制归档目录。
私募基金公司档案管理办法
私募基金公司档案管理办法私募基金公司档案管理办法一、总则为规范私募基金公司档案管理工作，提高档案管理水平，制定本管理办法。
二、档案管理范围1. 私募基金公司全部档案。
2. 每日被监管的数据交易量，包含私募基金公司所有经营范围内的数据。
3. 监管机构问询解答记录。
三、档案管理的基本原则1. 档案管理工作应当按照法律、法规的规定和档案管理制度，保障档案安全和完整性。
2. 档案应当按照分类、整理、鉴定、利用和保管的原则管理。
3. 通过控制访问和使用企业数据的渠道，保持私募基金公司信息的机密性。
4. 建设私募基金档案管理制度，健全档案管理系统，确保档案管理工作的可持续发展。
四、档案管理范围1. 公司管理文档：主要为公司组织结构架构、员工职责、业务流程、制度文件等管理性文件。
2. 历史文献：公司行政及业务工作记录、合并后存入的公司档案。
3. 财务档案：列入会计工作程序中反映公司财务状况的会计凭证、会计账簿和会计报表等资料。
4. 合同、协议：公司与客户、合作伙伴、供应商等签订的各类协议、合同。
5. 客户资料：公司和客户之间的各类文件和资料，如客户签署的交易订单、反馈意见及历史交易记录等。
6. 异常情况档案：公司发生的各类异常情况投诉、意见反馈、重要事件记录等。
五、档案管理操作流程1. 档案归档私募基金公司在完成一段时间内的官方交易请求后，及时将相关文件，文件副本和交易记录整理并归入对应的客户文件中，期待及时进行审查，记录和归档处理的步骤。
2. 档案管理（1）档案接收:接收到私募基金公司员工或第三方来电或邮件时，对文件记录和验证后引导文件交给纪录管理部门。
（2）档案整理:在将文件分类和组织成为一个统一的系统后，将文件归入到每一个基金的项目文件中。
（3）审核和记录:在审核执行和验收后，纪录管理部门将档案数据添加到档案库。
（4）档案保管:私募基金公司应严格保管原始纸质文件，避免文件遗失，泄露，损毁等不利影响。
（5）需求审批:私募基金公司的所有行为都应明确记录并获取经过授权的人的签名和时间标记，以确保私募基金公司仅处理授权行为，并最终记录对交易的决定。
私募基金公司档案管理制度
第一章总则第一条为了加强私募基金公司（以下简称“本公司”）档案管理工作，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规，规范性法律文件及相关监管要求，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司及各部门在各项工作中形成的，具有参考利用价值、进行分类集中归档的文件材料。
第三条加强档案管理工作，是规范公司内部管理的重要内容，对于提高公司管理水平、保障公司合法权益具有重要意义。
第二章归档范围第四条本公司档案分为以下几种：（一）公司级证件档案：包括营业执照正副本、组织机构代码证正副本、税务登记证正副本、开户许可证、机构信用代码证等其他证件。
（二）法人治理结构档案：包括股东会、董事会、监事会等决议及会议材料；高管人员资料档案；股东情况相关资料；其他相关资料。
（三）公司文书档案：包括1. 外发文件：外发红头文件等；2. 外收文件：包括监管部门的批文、批复、通知等；上级管理部门、股东单位颁发的需要公司执行的指示、决定、命令、条例、规定、办法和通知等；其他金融机构的往来文件；社会有关部门颁发的文件、材料和公函；其他需要立卷归档的外来文件；3. 内部文件：各部门通知、通报、请示、报告、制度及其他需要立卷归档的材料等。
（四）项目档案：包括项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施、项目退出等环节的文件材料。
（五）合同档案：包括公司签订的各类合同、协议等。
第三章档案管理职责第五条本公司档案管理工作由公司档案管理部门负责，各部门应积极配合。
第六条档案管理部门的主要职责：（一）制定、修订和完善档案管理制度；（二）组织、指导、监督各部门档案管理工作；（三）负责档案的收集、整理、归档、保管、利用等工作；（四）定期对档案进行鉴定、销毁等工作。
第七条各部门的主要职责：（一）按照档案管理制度的要求，及时、准确地归档各类文件材料；（二）加强档案的保管、利用，确保档案的完整、安全；（三）配合档案管理部门开展档案管理工作。
私募基金管理公司档案管理办法模版
XX公司档案管理办法二〇一X年X月XX公司档案管理办法第一章总则第一条为加强对公司档案的管理，有效搜集、保管和利用各类档案，提高档案综合管理水平，根据国家有关法律法规，并结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称的公司档案是指公司在经营管理活动中直接形成的，具有保存价值的合同、文件、客户资料、会议纪要、人事档案名册、账册、凭证、报表、证件等各种文件材料。
第三条公司档案工作坚持集中统一管理的原则。
第二章档案管理体制第四条公司设置档案室，归属办公室管理。
配备档案管理人员，负责协调、组织、管理公司档案工作。
第五条公司档案管理人员，负责公司所有档案资料的整理和归档工作。
第六条档案管理员在负责收集、整理、分类、鉴定、保管各类档案的同时，需按规定编制各类检索表单，确保档案的完整有序管理。
第三章档案资料的形成和归档第七条凡公司在各项业务工作中形成的具有保存价值的文件材料，都必须按归档时间要求交由办公室归档，各部门和个人不得据为己有。
第八条对归档文件材料的基本要求：（一）归档的文件材料必须完整、系统、准确，各项签字手续完备；（二）应永久、长期保存的文件，如用易于褪变材料书写的，要予以复制，复制件附于原件后一并归档；（三）整理归档文件材料所使用的书写材料、纸张、装订材料、装具等要符合档案保护要求。
第九条档案归档时间要求：（一）各类政府部门的批复、复函等原始文件材料必须及时归档。
（二）各部门在各项业务过程中形成的文件材料，相关审批材料、客户资料等须在本单业务合同签订后3个工作日内，将应归档的所有文件材料向档案室归档；第十条各类文件材料归档份数一般为一式一份，重要的、利用频繁的和有专门需要的可视需要程度适当增加份数。
第四章档案保管第十一条档案室接收档案要认真验收并办理交接手续。
第十二条要定期进行库藏档案的清理、核对工作，做到账、物相符。
对破损或载体变质的档案要及时进行修复。
库藏档案因移交、作废、遗失等注销账卡时，要查明原因并保存记录。
私募基金档案管理办法
档案管理办法第一章总则第一条为贯彻《中华人民共和国档案法》和国家档案管理工作的规章、标准，加强公司（下称“我公司”）各类档案的收集、整理和管理工作，有效保护和利用档案，使其更好地为我公司的管理、经营等各项工作服务，特制定本办法。
第二条我公司的档案是指在经营、管理等各项工作中直接形成的对国家、社会和我公司具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式和载体的历史记录，是我公司知识产权凭证，我公司任何人都有责任和义务保证档案的完整性、准确性和秘密性。
第三条我公司各种门类、载体的档案实行集中统一管理的原则。
第四条我公司档案工作由综合部分管，档案室设在综合部，负责对档案工作实行统筹规划、组织协调、建立健全规章制度，在业务上进行监督和指导。
第五条综合部档案室负责管理文书档案、投资经营档案、声像档案、会计档案；财务部负责管理单台价值10万元（含）以上的设备仪器档案；综合部负责管理人事档案。
第六条各部门应将文件材料的形成、积累、整理和归档工作纳入设备、经营、管理工作程序、工作计划和有关部门、有关人员的岗位责任制。
第七条没有办理归档手续或归档文件不完整、不准确的项目不予申报评优评奖。
第二章档案工作职责第八条总裁办的职责1、组织贯彻国家有关档案工作的政策和法规，把档案工作列入发展规划、年度计划，在经费、库房、设施和人员配备等方面为发展档案工作提供保证。
2、审查、批准本单位有关档案工作的规章制度、工作计划等。
3、定期检查档案工作，研究解决工作中存在的重大问题。
第九条综合部的职责档案室：1、贯彻执行总裁办颁发的档案工作法律、法规和方针政策，建立健全公司档案工作规章制度并组织实施。
2、负责统一管理文书、投资经营、会计等各类档案，为公司各项工作服务。
3、负责归档的各类文件材料的接收、整理、编目、保管、组织鉴定、统计和提供利用等工作。
4、把本单位文件材料的收集、整理、立卷和归档工作纳入管理工作程序、工作计划和有关人员的岗位责任制，并对其工作进行考核。
私募基金管理人基金销售业务资料档案管理办法模版
私募基金管理人基金销售业务资料档案管理办法模版一、概述私募基金管理人应严格遵守基金销售管理相关规定，做好基金销售业务资料档案管理工作。
本文档旨在提供私募基金管理人基金销售业务资料档案管理办法模板，为私募基金管理人规范管理提供参考。
二、基金销售资料档案分类私募基金管理人基金销售资料档案包括销售文件、投资者服务咨询记录、营销活动记录等。
具体分类如下：1. 销售文件•基金合同（私募基金合同、投资协议等）；•基金备案文件（基金备案申请书、登记表、公告等）；•基金信息披露文件（基金合同、招募说明书、产品简介等）；•基金销售营销文件（宣传册、PPT、视频、其他展示材料等）；•基金销售培训材料（销售人员培训课件、教材、考试试题等）。
2. 投资者服务咨询记录•投资者服务咨询电话、邮件、即时通讯记录；•投资者服务咨询记录表；•投资者 services 实施记录；•投诉及处理记录。
3. 营销活动记录•营销活动计划；•营销活动执行记录；•营销活动综合报告。
三、基金销售资料档案管理办法1. 销售文件管理•核实销售文件完整性和准确性；•对销售文件进行编号、封存、存档；•根据监管要求制定销售文件备份和更新管理办法；•根据监管要求制定销售文件销毁管理办法。
2. 投资者服务咨询记录管理•对投资者服务咨询记录进行编号、封存、存档；•进行投资者身份核查并记录；•建立投资者服务咨询记录查询和审计制度；•根据监管要求制定投资者服务咨询记录备份和更新管理办法；•根据监管要求制定投资者服务咨询记录销毁管理办法。
3. 营销活动记录管理•核实营销活动记录完整性和准确性；•对营销活动记录进行编号、封存、存档；•根据监管要求制定营销活动记录备份和更新管理办法；•根据监管要求制定营销活动记录销毁管理办法。
四、档案管理要求1. 文件档案管理要求•基金销售文件原件及复印件应分类存放于保密柜内，独立编号，避免遗失、损毁及泄密；•销售文件应设置电子存储备份，并按照政策要求定期更新；•入柜的销售文件应填写入柜登记记录，离柜时应进行审批，并填写离柜申请记录；•销售文件档案封存期限为5年；•销售文件销毁时，应按照销毁程序，先填写移交销毁通知单，审批通过后再进行销毁，销毁记录和移交汇总表等销毁相关文件需归档。
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档案管理办法第一章总则第一条为贯彻《中华人民共和国档案法》和国家档案管理工作的规章、标准，加强公司（下称“我公司”）各类档案的收集、整理和管理工作，有效保护和利用档案，使其更好地为我公司的管理、经营等各项工作服务，特制定本办法。
第二条我公司的档案是指在经营、管理等各项工作中直接形成的对国家、社会和我公司具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式和载体的历史记录，是我公司知识产权凭证，我公司任何人都有责任和义务保证档案的完整性、准确性和秘密性。
第三条我公司各种门类、载体的档案实行集中统一管理的原则。
第四条我公司档案工作由综合部分管，档案室设在综合部，负责对档案工作实行统筹规划、组织协调、建立健全规章制度，在业务上进行监督和指导。
第五条综合部档案室负责管理文书档案、投资经营档案、声像档案、会计档案；财务部负责管理单台价值10万元（含）以上的设备仪器档案；综合部负责管理人事档案。
第六条各部门应将文件材料的形成、积累、整理和归档工作纳入设备、经营、管理工作程序、工作计划和有关部门、有关人员的岗位责任制。
第七条没有办理归档手续或归档文件不完整、不准确的项目不予申报评优评奖。
第二章档案工作职责第八条总裁办的职责8.1 组织贯彻国家有关档案工作的政策和法规，把档案工作列入发展规划、年度计划，在经费、库房、设施和人员配备等方面为发展档案工作提供保证。
8.2 审查、批准本单位有关档案工作的规章制度、工作计划等。
8.3 定期检查档案工作，研究解决工作中存在的重大问题。
第九条综合部的职责9.1 档案室：9.1.1 贯彻执行总裁办颁发的档案工作法律、法规和方针政策，建立健全公司档案工作规章制度并组织实施。
9.1.2 负责统一管理文书、投资经营、会计等各类档案，为公司各项工作服务。
9.1.3 负责归档的各类文件材料的接收、整理、编目、保管、组织鉴定、统计和提供利用等工作。
9.1.4 把本单位文件材料的收集、整理、立卷和归档工作纳入管理工作程序、工作计划和有关人员的岗位责任制，并对其工作进行考核。
9.1.5 对各部门文件材料的形成、积累、立卷归档等工作进行检查、指导和监督。
9.1.6 组织本部门学习、宣传档案法规和档案规章制度，增强职工的档案意识。
9.1.7 遵守国家关于保密制度的规定，保证机密和档案的安全。
9.1.8 基金相关材料要专项建档保管，保存期限应当在10年以上。
9.2 财务部：9.2.1 负责财务部会计档案的立卷，按年度向档案室移交会计档案。
9.2.2 协助档案室管理公司会计档案。
9.2.3 完成建设项目财务决算，并将有关的各种财务资料归档。
第十条投资经营部（投资部、基金部、风控部）的职责10.1 负责对外投资管理工作中所涉及的归档文件的归档工作。
10.2 提出建档计划，明确项目组成员形成积累有关项目文件材料的任务，在项目结束后组织收齐并系统组卷，做到归档质量符合完整、系统、准确的要求。
10.3 项目等结束后，审查文件材料是否完整、系统、准确，审查保管期限和密级，并签署意见。
第三章立卷与归档第十一条我公司规定的应当立卷归档的材料，必须按照归档范围，定期归档，并办理移交手续，集中管理，任何个人不得据为己有。
因没有归档，而出现泄密或造成损失，要追究当事人责任。
第十二条文书档案由综合部按档案分类、编号、保存期限整理归档；项目由项目负责人主持立卷归档；设备由设备负责人主持立卷归档。
第十三条归档本院制成的文件必须是定稿，凡加盖公司印章的合同必须存正本，文件归档原件。
第十四条整理归档文件所使用的书写材料、纸张、装订材料等应符合档案保护的要求。
不能有热敏纸，不能有铅笔、圆珠笔、红墨水、纯蓝墨水、复写纸等书写的字迹。
电子文件需要永久、长期保存的，应形成纸质和光盘等双套介质保存。
第十五条档案归档前要由立卷负责人整理好，填写移交清单一式两份，经双方按清单当面核对，签字，各持一份备查。
对不符合质量要求的档案不予接收，待补充齐全达到要求时再办理归档手续。
第十六条各部门主管要对存档档案的质量负责，做到审查手续完备，文件材料齐全、完整、准确。
第十七条归档时间17.1 盖公司公章的所有原件即时归档。
17.2 文书档案在次年3月归档。
17.3 次年3月，投资经营部将上年度投资经营档案整理后，向档案室移交。
17.4 财务部当年形成的会计档案，暂由财务部保管一年。
期满之后，于次年的3月移交院档案室保管。
17.5 10万元（含）以上的设备仪器档案在办理入库手续时，即时归档。
17.6 声像档案即时归档。
第十八条保存期限18.1 永久保存公司章程、股东名册、各种规章、组织规程及办事细则、股东会及股东会议记录、财务表、政府机关核准文件、不动产所有权及其他债权凭证。
18.2 十年保存基金资料、预算、决算书类、会计凭证、事业计划资料。
18.3 五年保存期满或解除之合约。
18.4 一年保存结案后无长期保存必要者。
第四章管理与利用第十九条档案必须分门别类进行整理，按国家标准要求，进行科学分类编号、排架，做到保管有序，便于查找利用。
第二十条设置专用档案库房，库房内配备适用的档案装具，并配备防火、防盗、防光、防虫、防尘、防高温等设施及用品。
第二十一条定期清点档案，检查档案保管条件和检索工具，对破损或载体即将变质的档案，按照档案保护的原则和方法，及时进行修补和复制。
第二十二条综合部档案室要做好档案统计工作，按时上报“档案工作基本情况统计年报”。
第二十三条积极开展档案提供利用工作，严格执行档案借阅流程，并根据工作需要，编制各种检索工具，开展档案编研工作，开发档案信息资源，更好地为经营、管理等各项工作服务。
第二十四条按照档案保管期限表的规定，定期进行档案鉴定销毁工作。
第二十五条按照国家标准，用计算机管理档案，逐步实现档案的标准化、规范化和现代化管理，提高档案管理水平。
第五章附则第二十六条本办法由综合部负责解释。
第二十七条本办法自发布之日起执行。
附件：1.文书档案归档范围；2.投资经营档案归档范围；3.设备仪器档案归档范围和要求；4.会计档案的归档范围和要求；5.人事档案的归档范围；6.声像档案。
附件一文书档案归档范围文书档案是指我公司有关政治生活、行政事物和管理活动中形成的具有保存价值的文书材料，包括上级下发文件，公司对外发出的各类文件，公司对内自行制定的各类规章和形成的各种总结、计划、报告等，各部门上报的有保存价值的请示、报告等。
文件材料的归档范围：1.上级机关的文件材料（1）上级机关下发的各种文件和对我公司的批复文件。
（2）上级机关召开的需要贯彻执行的会议文件。
（3）报刊转载我公司情况的文件材料。
2.我公司形成的文件材料（1）我公司向上级机关上报的请示、报告、汇报等文件。
（2）工作会议文件。
（3）我公司下发的决定、条例、制度、规定、办法等各种文件。
（4）各部门汇总的统计报表和统计分析资料。
（5）各部门向总裁办和综合部呈报的有关报告。
（6）各类简报、会议纪要。
（7）我公司的历史沿革、大事记、年鉴，反映我公司重要活动事件的荣誉证书、有纪念意义和凭证性的实物和展览照片、音像材料。
（8）干部任免（包括备案）、调配、培训、考核、奖励、聘任，各类干部、专员的年度统计报表。
（9）有关财产、物资的交接凭证、清册。
（10）与有关单位签订的各种合同、协议书等文件材料。
（11）外事活动中形成的重要文件材料，如与外国签订的协议书、协定、合同、请示、报告、计划、考察总结、重要简报、工作来往文件、信件、会议纪要、记录等。
（12）诉讼纠纷和非诉讼纠纷案件材料。
附件二投资经营档案归档范围归档范围：1.国家和上级机关关于公司、企业投资和经营问题的法规和各种指导性文件。
2.控股、参股公司和有限责任公司形成的文件材料（1）公司创办的申请报告、可行性报告和主管部门批准文件。
（2）公司章程。
（3）公司营业执照正、副本复印件，法人代码证书复印件。
（4）资产评估报告、股权证明、验资报告。
（5）公司董事会、监事会人员名单。
（6）历次股东大会、董事会、监事会会议纪要及公司的指令性文件。
3.全资公司形成的文件材料（1）创办公司的批复；总经理、副总经理的任命文件。
（2）公司章程。
（3）公司营业执照正、副本复印件。
（4）验资报告。
（5）与外单位签订的具有法律效力的各类合同、协议。
（6）税务、工商注销文件（已注销公司）。
4.重大项目论证材料。
5.对外投资的合同、协议、章程、批复、房屋租赁合同、广告证。
附件三设备仪器档案归档范围和要求一、外购设备归档范围1.设备档案登记表。
2.申请外购设备的报告、批复、合同。
3.随设备来的全部图纸、装箱单、说明书。
4.安装调试、运行记录、性能检测报告及交付使用验收文件。
5.操作维护规程。
设备缺陷及隐患记录。
6.重大设备事故的分析报告及处理意见。
7.重要设备报废鉴定书、申请报告、批复。
二、归档要求1.凡是外购设备，单台价值达到10万元（含）以上的，须于办理入库的同时，交财务部一份档案（原件或复印件），并自留一份档案（原件）。
2.报废设备的档案，使用单位在财务部办理报废手续后，交财务部，由财务部统一销毁。
3.各二级单位的设备管理员负责本单位设备档案的建立和保管工作。
4.本办法下发前外购且目前在用的设备，要将相关原始资料整理补齐并建档，单台价值在10万元（含）以上的设备档案应同时交财务部留存一份。
附件四会计档案的归档范围和要求一、归档范围1.会计凭证类：记账凭证和各种原始凭证。
2.会计账簿类：总账、现金日记账、银行日记账和银行对账单、辅助账簿、各种分类的明细账。
3.财务报告类：年度财务报告，包括会计报表、附表、附注及文字说明，工资汇总表和发放明细表。
4.发票类：院财务部保管期限超过5年的发票。
二、归档要求1.财务部门每年形成的会计档案，须按照归档要求，负责整理立卷，装订成册，编制会计档案保管清册。
已实行会计电算化的单位，应形成纸质和光盘等双套介质材料归档保存。
2.档案室按照财务部编制的移交清册接收会计档案。
3.会计档案和设备仪器档案需经财务部领导批准，才可借阅，并办理登记手续。
查阅或者复制会计档案的人员，严禁在会计档案上涂画、拆封和抽换。
4.保管期满的会计档案，需要销毁时，由综合部档案室会同财务部提出销毁意见，编制会计档案销毁清册。
财务部、综合部负责人在会计档案销毁清册上签字。
保管期满但未结清的债权债务原始凭证和涉及其他未了事项的原始凭证，不得销毁，应单独抽出立卷，保管到未了事项完结时止。
单独抽出立卷的会计档案，应当在会计档案销毁清册和会计档案保管清册中列明。
附件五人事档案的归档范围1.履历材料。
2.自传材料。
3.鉴定、考核、考察材料。
4.学历和评聘专业技术职务材料（包括学历、学位、学绩、培训结业成绩表和评聘专业技术职务、考绩、审批材料）。