《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》解读 100分

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定【证监会令145号】(2018-06-27)

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。

第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。

证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。

第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。

第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。

第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。

证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。

第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。

第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。

廉洁从业知识测试考卷

廉洁从业知识测试考卷基本信息：[矩阵文本题] *1. 下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是[单选题] *向他人输送或谋求不正当利益(正确答案)严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范2.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列( )情形的，中国证监会应当从重处理。

I.协助他人向监管人员输送利益II.连续或者多次违反该规定III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响[单选题] *I、II.I、II、III、IIV(正确答案)II、IIII、Ⅲ、IV3.下列哪项不属于委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务时，应当遵守的程序 [单选题] *明确第三方的资质条件协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等履行内部审批程序事后签署协议(正确答案)4. 针对廉洁从业的责任描述，下列描述错误的是（） [单选题] *证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人公司高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标部门负责人不承担管理责任(正确答案)监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督5. 下列选项，对公司廉洁从业目标描述最准确的是（） [单选题] *秉承守法合规、善良正直的价值观，坚持廉洁从业无禁区、全覆盖、零容忍严格遵守法律法规、监管规定和行业自律规则，遵守商业道德、职业道德和行为规范公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益秉承守法合规、善良正直的价值观，坚持廉洁从业无禁区、全覆盖、零容忍，严格遵守法律法规、监管规定和行业自律规则，遵守商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共30题）1、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C2、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A3、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A4、下列选项中，错误的是（）。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】 B5、（2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A6、股东有权查阅、复制的内容是()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、证券公司客户资产管理业务主要包括( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. ⅣC.Ⅰ. ⅡD.Ⅲ. Ⅳ【答案】 A2、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A.3B.4C.5D.6【答案】 A3、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。

A.10个小时B.20个小时C.30个小时D.40个小时【答案】 B4、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】 D5、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。

A.证券业协会B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.财政部【答案】 C6、下列说法错误的是（）A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用【答案】 D7、(2018年真题)根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。

廉洁从业测试题

廉洁从业测试题（100分）1、姓名【填空题】________________________2、在2019年1月11日十九届中央纪委三次全会上的讲话上，习总书记曾指出：要坚持靶向治疗、精准惩治，聚焦党的十八大以来着力查处的重点对象，紧盯事关发展全局和国家安全的重大工程、重点领域、关键岗位，加大（）领域反腐力度，对存在腐败问题的，发现一起坚决查处一起。

（单选题）【单选题】（5分）A. 金融B. 经济C. 政治D.司法正确答案: A3、在2019年2月22日，中共中央政治局集体学习时，习总书记曾指出：要做到“管住人、看住钱、扎牢制度防火墙”。

要管住金融机构、金融监管部门（）和（），加强对他们的教育监管管理，加强金融领域反腐败力度。

（单选题）【单选题】（5分）A. 主要负责人；基层员工B. 高中级管理人员；监管负责人C. 主要负责人；高中级管理人员D. 监管负责人；基层员工正确答案: C4、在2021年1月22日十九届中央纪委五次全会上的讲话上，习总书记指出：要持续压实（）主体责任，做好金融反腐和处置金融风险统筹衔接，强化金融领域监管和内部治理。

（单选题）①金融管理部门②金融监管机构③地方党委④地方政府【单选题】（5分）A. ①②③④B. ①③④C. ①②④D. ②③④正确答案: A5、中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的（）。

（单选题）【单选题】（5分）A. 行政管理B. 监督管理C. 合规管理D. 风险管理正确答案: B6、证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向（）报送上年度廉洁从业管理情况报告。

（单选题）【单选题】A. 中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会有关派出机构正确答案: D7、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取除以下哪种行政监管措施（）。

(单选题) 【单选题】（5分）A.出具警示函B.责令参加培训C.暂不受理行政许可相关文件D.处以对应罚款正确答案: D8、证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，证券期货经营机构应当在（）内，向中国证监会有关派出机构报告。

2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规知识点总结全面整理

2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规知识点总结全面整理1、以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。

A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款正确答案：C2、(2018年真题)下列说法错误的是（　）。

A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定正确答案：D3、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。

B.②④C.①②③D.①②③④正确答案：D4、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

?A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户正确答案：D5、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。

A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正确答案：B6、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（）等行政监管措施。

关于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》起草说明

关于《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》起草说明督促证券期货经营机构完善内部管理机制，建设一支廉洁自律、业务精通的证券期货从业人员队伍，既是贯彻落实党中央、国务院廉政建设要求的必须之举，也是建设资本市场强国的重要基础性工程。

为此，我会起草了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），对经营机构在各类业务中廉洁从业事项进行规范。

现说明如下：一、背景情况资本市场作为现代市场经济体系的重要组成部分，在促进资源优化配置、支持实体经济发展方面发挥着日益重要的作用。

近年来，随着金融体制改革不断深化，直接融资规模日益扩大，一些证券期货经营机构（以下简称“经营机构”或“机构”）在各类业务快速发展中出现了内部管理失控、未勤勉尽责、直接或间接进行利益输送、商业贿赂等廉洁问题。

此类问题一方面造成了恶劣的社会影响，另一方面引发和加剧了机构的合规和经营风险，为资本市场规范、健康发展埋下隐患。

与此同时，行业证券期货从业人员快速增长，并呈现年轻化的发展趋势，对打造符合资本市场建设需求的从业人员队伍带来极大挑战。

我会始终高度重视证券期货行业廉洁从业风险防控工作，全力维护资本市场健康生态。

《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律法规，对经营机构及其工作人员遵守职业道德、恪守执业底线提出原则性要求，并对有关人员干扰审核工作、不正当竞争、谋取不正当利益、利益输送等行为作出了明确禁止性规定。

我会各项业务规则结合不同业务特点分别提出了防范利益冲突和利益输送的具体要求。

但总体来看，现行规定中有关廉洁从业的规定较为分散，缺乏统一要求和安排；部分条款较为原则，缺乏细化、明确的罚则。

近年来，随着行业规模的扩大，干扰发行审核工作、债券交易中的利益输送、基金经理从事“老鼠仓”交易等多起违法违规案件被严肃查处，引发市场热议。