公共机构节能项目PPP模式与典型案例

场经营活动优势为主
• PPP的关键之一，是融合政府与社会资本各自的优势及力量
如何区分政府与社会资本的利益？
• 同一个项目中，政府与社会资本的利益诉求完全不同，因此可以以项目 为载体进行合作，否则，PPP模式不可能实施－－有多少个蛋糕？
• 投资项目的建成包括四个层面：工程建成、技术建成、财务建成和效益 建成－－逻辑框架分析方法；
证“公平性”－－保护公共利益。
Байду номын сангаас
如何确定政府与社会资本的相互关系？
• 从企业的角度
• 中国的社会管理制度决定了企业离不开政府－－行政主导的市场经济 ；
• PPP项目中，企业的机会和收益受制于政府－－基于公权力和公共利 益保护两个立场；
• 国有企业比民营企业享有更多的机会－－防止政企不分； • 国有企业也要按市场规律参与PPP－－国企也是企业，防止盲目性； • 与政府合作要注意政府的主观性和随意性－－防范政府道德风险； • 与政府合作要保持独立性和主动性－－充分利用市场竞争环境。
政府、社会资本各自的投入
• 政府的投入： • 投入公共资源，如土地、资金、特许授权、其他商业机会； • 投入公共政策，如相关政策、规划、价格、金融、社会风险管理等； • －－总体上，政府的投入集中于外部，侧重于游戏规则的打造
• 社会资本的投入： • 建设所需的资金、技术、项目管理等内部投入要素； • 运营所需的经验、能力、机制等； • －－社会资本的投入以项目建设所需内部投入要素以及自身拥有的市
如何判断PPP项目的可行性？
• PPP项目实施方案的可行性论证包括三个方面：
• 一是工程项目本身的可行性，涉及到技术、财务、经济、环境、社会 等多个方面，但政府与社会资本判断标准不同；
• 二是采用PPP模式的可行性，核心问题是政府（社会公众）与社会资 本各自的利益能否得以实现并保持平衡；
• 三是PPP项目实施方案必须回答三个问题，以判断“物有所值” ➢ －－政府的得失是什么？ ➢ －－社会资本的得失是什么？ ➢ －－社会公众的得失是什么？
如何理解PPP模式中的基本概念
• 全寿命周期成本（全生命周期成本）； • 项目可行性缺口（反复试算）； • 政府投入（投资补助、补贴、购买、资源、机会）； • 市场化运作（等价交换以形成吸引力）； • 政府的实施机构（组织、协调、管理）； • 社会资本的项目公司（关键合同主体）； • 各类专业中介机构（社会调查、法律专业）； • 合同体系（法律框架）； • 绩效评价、后评价与合同监管（三位一体）。
政府、社会资本各自的利益
• 政府的利益： • 作为提供公共服务的责任主体，以完善公共服务水平和能力为目标； • 作为公共服务的提供者，PPP项目的收益不是直接的财政收益； • 作为公共资源的管理者，政府关注外部效益而非内部效益； • －－项目的社会效益和影响是政府追求的利益，核心是要兼顾社会公
众和社会资本各自的利益
• 社会资本的利益： • 作为投资人，资本的直接收益是核心利益； • 资本的收益不仅仅局限于项目本身（拆分、合并、替代、交换）； • 追求资本收益的同时要兼顾社会公众利益； • －－财务收益是社会资本的核心利益，但受制于政府和社会公众
PPP模式的应用条件
• 内部条件：
• 高效的组织管理机构（政府、社会资本） • 胜任的专业人才（四类） • 合理的风险分担机制（最适宜原则）
如何确定政府与社会资本的相互关系？
• 从政府的角度
• 微观与宏观两个层面决定了推进政府与社会资本合作－－改革所需； • 推进政府与社会资本合作，拓宽了地方政府的建设资金来源渠道，也
为社会资本提供了机会－－争取双赢； • 政府与社会资本的关系是“我求人”，不是“人求我”－－缺钱； • 与社会资本合作要特别防范“官本位”思想－－单向思维要不得； • 通过PPP合同或特许经营协议明确、约束双方的关系和责权利，并保
• 政府常犯的错误，是将自己视为一个一般的市场经济主体，以财政收入 或财务收益为投资目标，在项目投入、产出方面与社会资本争利，导致 合作失败－－公共政府的政绩是什么？
• 社会资本也会犯错误，表现为看项目、合作时过于关注眼前利益，忽视 长远利益，如只看个别项目短期收益，不看市场占有率和长期稳定收益 －－企业替代政府的垄断地位？
如何管理PPP项目
• PPP项目应当审批还是核准？ • －－管理方式取决于项目的基本属性，公共（产品和服务）项目因涉及到公
共利益，需要政府把关； • －－PPP项目并没有因社会资本的介入而改变公共项目的基本属性，审批是
必须的。 • 基本要求 • －－满足投资项目管理的基本要求； • －－满足PPP项目管理的基本要求。 • 管理方式与程序 • －－两个阶段； • －－两个主体； • －－两个内容。
• 请问这是什么？－－准确认识PPP
P PP
• 以项目为载体，政府、社会资本、社会公众三方联系在一起； • 不同主体从各自的角度出发，对PPP项目的看法和期待不同； • 借助于PPP项目的实施，实现政府、社会资本和社会公众 “各有所求
、各有所需、各有所得”的目标； • 确保政府、社会资本、社会公众三方利益平衡是PPP项目的关键。
• 外部条件：
• 良好的政策、法律体系（粗细、矛盾、空白） • 良好的市场竞争环境（流动性指标） • 良好的资本市场和信用担保体系（市场原则）
PPP项目的准备－－政府责任
• 建立和完善相关政策体系，确立游戏规则（特别是地方政府） • 做好项目规划与储备，发挥政府主导作用（行政、资金、税收等手段） • 政府发起，社会资本建议（公共项目由政府负责） • 编制可研报告并专门进行成本测算与可行性缺口分析（项目前期论证） • 确定价格调整、政府补偿、市场化运作等机制（满足社会资本投资回报） • 编制PPP项目实施方案，明确物有所值、财政承受能力等关键问题（PPP特需） • 准备合同（协议）草案（照猫画虎） • 向社会推介项目，吸引社会资本（用什么来吸引？防止资金误区） • 择优选择合作伙伴（选择标准是什么？） • 谈判并确定PPP项目合同（相互制衡、平衡） • 向社会资本移交项目（角色转换）
PPP项目的执行－－双方责任
• 社会资本接管项目（角色转换） • 履行未完申报手续（政府协助） • 推进项目建设和运营（发挥优势与放管结合） • 全过程的合同管理（双方履约） • 需要建立信息交流机制（三方互信） • 政府全程监督、公众监督、舆论监督（政府也要接受监督） • 期满移交或非正常终止合作关系（处置资产、债务） • 应急预案启动（政府责任）
如何认识政府、社会资本的定位？
• 政府
• －－铁打的营盘、流水的兵； • －－公共利益代言人，承担无限且不可推卸的公共服务责任； • －－游戏规则的制定者，PPP项目的发起人。
• 社会资本（包括银行等金融机构）
• －－逐利性，追求合理的投资回报； • －－流动性，无利可图时将会撤离； • －－主动性，必要时会向政府提出项目建议。
谢谢