内审员培训班应用题练习案例

内审员培训班应用题练习(案例)

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内审员培训班应用题练习

认真观察下述事例有无不合格项，如存在不合格项不符合GB/T19001:2000的哪个条款，请说明不合格理由。

1.审核员在生产部审查生产计划执行情况时发现顾客：远东商贸公司经常会在生产部调阅生产计划。生产部经理解释说：远东公司是我们的老客户，他们为了更快地了解到公司发货情况，经常会直接问生产部。经营部业务人员一般很忙，没时间答复顾客，审核员发现5月、6月各有一批发给远东公司的货，经营部在发货前由于另一客户急需则改发给该客户。

2.审核员在生产部审核时发现编号为0402的新产品在生产中经常出现高频断路的不良情况，质管部组织专人正在进行产品质量改进，审核员寻问为什么0603产品没有这种不良现象，生产部经理说0603产品刚开始生产时也有类似情况，但已得到解决，因为开发部工程师是新来的，没有了解到这种情况。

3.审核员在海虹物业管理公司进行审核时发现公司的经营部合同评审记录仅有与地产公司签订评审记录。审核员问公司是如何评审业主要求的。王经理解释说：我们和业主没有签订合同，也从来没有业主对我们提出过什么要求，所以我们未进行评审。

4.审核员在一电脑主机厂进行审核时发现该公司因为是来料加工，而客户又将产品销售给各分销商，而最终用户有什么不满从来就无法反馈到该公司。

5.在食品厂审核中，审核员发现供应科现在归总会计师领导，与手册中写的由经营副厂长领导不符。审核员又到质管办问手册应由谁管，李主任说：“手册是临时工作班子完成的，这些人员已回到自己部门，好在质量审核规定每年一次，到审核时，我们再调人对手册作

修改。”

6.审核组在设计科发现一种机床的设计任务书是后补的，科长解释说：“这是一种国外引进产品，实际只是翻译和国产化作了一些工作，有无设计任务书并不影响，只是为了这次认证才补作的，审核组也没有发现对任务书评审记录。”

7. 审核员在家电生产线上看到一位检验员在检测一批工件之前，先填好全部测试记录，再开始检测。他向审核员解释说：“由于生产非常稳定，每批工件都是100％合格，所以为了节省时间，先填好记录，再测试也没有什么关系。”

8.第三工程公司承包了贸易中心大厦的全套设计和施工工程。在施工前，甲方委托的监理机构发现基础钢筋太细太少，向工程公司的设计处提出疑问。设计处经核对后承认计算错误，并解释说：“因为采用了计算机辅助设计，因此一般情况不再作核对计算，这次出错，也可能是用错了计算机软件。”

9．某化工厂对103号化工产品工艺监控作了规定，即每小时要对温度、压力和流速测量一次并加以记录。审核员检查本月第一周的监控记录时发现记下的参数是每4小时一次的数据。值班工长说：“由于工艺十分稳定，没有必要每小时记录一次。”

10. 装配车间使用的100多台气动扳手，从90年购入后，由于使用的负荷率过高，离合器已有较大磨损，常常不能把螺钉拧紧。车间主任说，生产任务太紧，根本没有时间进行维修，也没有经费更新设备。

11. 家电分厂小变压器车间从国外某公司购入一台综合试验装置，内装多种仪表，用微机控制。该装置出厂日期为93年8月，出厂时曾作过一次校准。说明书上说明：校准的有效期为1年。而该装置从93年10月购入至今（96年10月）从未校准过。车间主任说此

装置太复杂，计量室和市标准计量所都无法标准，我们只好等国外公司派人来校准。因为生产不能停止，所以继续使用，但产品质量一直很稳定。

12. 某电子设备厂的成品仓库里，审核员发现许多包装箱上标明的产品型号都是JB-16.审核员问：“不是还有一种JB-32的产品吗？”仓库主任说：“因为JB-16的包装箱定的太多了，所以JB-32产品也使用JB-16的包装箱，好在包装箱大小正合适。仓库管理员都知道放在什么地方的成品是JB-32，不会发错的。”

13. 在外协件毛坯库，审核员看到两种外形相似，只是内径稍有不同的圆柱形锻件，各有12件，随地摊放着。在每种锻件的一件上用白漆写有工号及总件数，该件编号为第1件，其余的11件只记有从2到12的件号。为区分两种锻件，一种锻件上用直道“∣”表示，另一种用横道“—”表示。审核员问，这样不是很容易混淆吗？毛坯管理员说：“是容易出错，但要在每个锻件上写一大串字，工作量实在太大。”

14. 在质管办审核员查阅了最近一次内审时发出的不合格报告，其中有5张编号为95年内008至012的不合格报告，上面的受审部门写的都是“各生产车间”，不合格事实只有“记录不完整”、“标识不清”、“无待检区”等笼统的提法。在每张不合格报告受审部门负责人确认栏中都有8个生产车间主任的签名。审核员问，这些车间的问题都完全相同？质管办主任说，问题各不相同，但性质都一样，为了提高效率就开成统一式样，好在每个主任自己都清楚，自己纠正自己的问题，再“举一反三”，认真自查。

15. 在某机械厂化验室外，审核员发现两张编号为95AL004和95AL005的铝材化验单上，11栏中只填了铝、铜、锰、铁的含量数据，其余7项全是空白。化验员说：“我们是按照国家标准化验的。”查有关的国家标准，规定应作11项含量的测定，查检验规程，只规定要按国标测定，并没有可以少测7项含量的说明或特殊规定。

16. 在外协处，处长向审核员出示了一份合格分供方的名单，共48家，分为A、B、C三类，A类共5个厂，有分供方填报的调查表和外协处组织各部门代表共同评审的记录，有评审结论（可作为优先订货单位），C类共18家，有外协处派专人去现场调查的记录及外协处评定意见（可作为一般订货单位）；B类共25家，只有分供方自己填报的调查表，没有外协处评审意见。外协处长说，这25家是合作多年的老伙伴，都很可靠，填个表就行了。查95年协作台帐，这25家所提供的外协总值占总数的50％以上。

17. 在某纺织厂的原材料仓库中，审核员发现有一袋原料无合格标志，经查问，才知道这袋原料是发给纺线车间的，因为生产计划临时改变，纺线车间只用了半袋原料，因此把多余的半袋退回原材料仓库，但检验合格的标志留在车间作为原始凭据而未退回仓库。

18.在某服装厂的供应科的材料库门口，有堆纸箱混放在一起，经审核员查问，才知道其中有的已检验合格可以入库，有的尚未检验。纸箱内装的有的是辅料，有的是封箱纸，还有一批是用户提供的钮扣标牌和装饰品，在纸箱上的均无明显的标志，仓库管理员说，因为面积太小，只好见缝插针，有空地就堆放。

19. 审核员在质检处查阅了1995年全年月质量分析记录，其中四月记有一车间A型产品内有切削，工件有毛刺，已对装配工进行了教育。六月记有一车间B型产品内有脏物，工件毛刺大，划伤加工表面，已教育本人今后注意。八月又记有一车间C型产品内有异物，已教育装配工人提高责任心。质检处很同情一车间主任，说：“他有210个工人，教育了这个，那个又出问题，实在难哪？”

20. 现场审核时，发现自行车厂中轴耐磨试验的NO.686号百分表的校准标志有效日期为1997年6月，但实际上该表已损坏5天，审核员问此事将如何处理。检验员说，我准备马上送计量室检修，修复后还要校准一次，才能使用。审核员问，此检验记录还算不算数？检验员说，此记录当然不能更改，记录更改是个原则问题。

21. 工厂已进行了三天内部质量体系审核，每次都查出一批不合格项，并制定了纠正措施计划，三次内审发现的38项不合格项的纠正措施计划均已完成，但完成情况只有部分有记录可查。而一部分纠正措施计划如设计科的5项（计划编号为93-04至93-08）、铸工车间的3项（计划编号为93-11至93-13）却无记录可查。

22. 机械加工车间一台YB-315-4P型大型电动机的主轴（工号为NO.2114）在精加工时被车小了 1.5mm，车间主任发现后安排一名工人用电焊的方法补救，然后再车到尺寸。此事未通知任何有关部门，亦无记录，用户也不知道此事。这是审核见到实物后询问电焊工才知道的，车间主任承认此事是他安排的，确未通知其它部门，也未记录。他认为这样做不会妨碍电动机主轴的使用。

23. 审核员到某施工单位审核时，发现该施工单位（乙方）与某使用单位（甲方）所定的合同中规定乙方在施工时必须使用甲方所指定的某水泥厂的水泥。审核员问施工单位的经理，这些水泥使用前是否经过检验或验证。施工经理说，这些水泥都是甲方指定的的质量，当然由甲方负责，我们对某水泥厂及其产品从不过问，拿来使用就是了。

24. 某厂成品检验时规定，采用GB2828的计量调整方案进行，但审核员查阅检验记录时发现批量大于10000件的抽样数与GB2828中规定不符。检验员拿出该厂成品检验操作规程，其中只写明了批量为3000-10000的抽样方案。检验员说，因操作规程中未规定指小于3000和大于10000的抽样方案，我只好按比例多抽一些或少抽一些，我们这样做没有出现过什么质量问题，顾客也没有退货。

25. 审核员在大中机械厂热处理车间查看热处理记录发现批号为NO.1234图号为GP5763-1的一批50件的齿轮中，有25件淬火硬度达不到，材质化验报告说明这些齿轮材料不是所要求的40Cr,又查NO.1234批号投料单和化验单说明投产的是40Cr钢，钢材质的φ50

圆。再到下料工段，看到锯下的棒料，分堆放在地上，堆与堆间距很小，钢材端部材质的涂漆标志下料后已看不到了。每堆上只有一张卡片说明生产批、零件号、材质和数量。

26. 审核员对一家楼房维修队进行审核，审核中审核员了解到一个情况，即维修队对某旅馆的大型空调设备进行维修时，厨房的电源也被切断，使旅馆食堂一整天都无法供应饭菜。

27. 审核员对海域外语学院审核时发现该学院的对外培训部于93年1月与海域市外贸公司签订的为公司培训30名工作人员学会日用英语口语的合同没有完成，原因是外籍老师因故回国，学院紧急通知外贸公司停办。

28. 机械加工车间为两班制，但检验员太少，只能上一班，即白天有检验员而夜班没有。检验规程规定型绕线机的齿轮箱盖凡每批批量超过10件时，在铣削前应作首件检查，合格后才可成批加工。白班就这样干的，晚班因无检验员，检验科就授权晚班工段长作首件检查，而由次日白班的检查员复检，因此在NO.678过程卡上出现了工段长和检验员两人的签字。审核员问工段长如何在晚班齿轮箱盖首件上做标记？工段长说他不作标记，第二天白班检验员只是从夜班已加工好的工件上任选一件当作首件加以复验，他认为这样做与首件复验没有什么差别。

29. 长风机械厂设计科订有一份编号为S105-31的“设计文件完整性规定”的程序文件，文件规定了每套新产品设计文件应包括的内容。审核员用它来查对一套新开发的CW-05型起重机的设计文件，发现缺少“质量特性重要性分组”、“试验鉴定大纲”、“设计评审报告”、“标准化审查”、“试用报告”及“型式试验报告”六种文件。设计科长解释说，这些文件属可要可不要的文件，不影响生产，陪同人员则说：这些文件肯定有，可能被人借走，因而未归档。

30. 某厂对采购的电容器作抽样检验，检验规程规定按AQL=0.65

进行抽样，检验科进货，检验室为了从严掌握，按AQL=0.25进行抽样。

31. 在一家大型企业的办公室中，审核员发现对客户的申诉意见没有按书面程序中所述的方法进行处理。

32. 审核组同销售主任就他们的作用进行谈话，他告诉审核员有几次他把车间工长的电话分机号告诉了客户，如果客户对他们订货有修改时可以直接找工长，以免延误时间。

33. 在调查组装工序时，审核员发现一工人使用的扭力扳手没有被标记成校准系统的一部分。车间主任说，这个扭力扳手是新买的，不需要校准证书和标志。

34. 在一个将电表翻新然后重新送回使用的修理站中，审核员发现有的电表未经清洁处理就进行修理了，站长说，应当先清洁后修理，我已讲过多次了，还是执行不好。

35. 在一个企业中审核员发现以下几点：

a)冲压车间的编码图已经过时；

b)制图室的标准已经被撤消；

c)采购人员使用的优先供货商名单不是新的。

36. 一家生产船只帆布的工厂使用尺进行大量的测量，但尺已经破损，在灯光下很难读数。当问到校准时，审核员被告知说，尺不包括在校准系统中。

37.这是一家建筑设计公司，但也对现场工作负责。审核员与一个项目负责人交谈。他说在大部分项目管理中，客户要求使用哪一个承包商就一定要使用这一家。

38. 这是一个服务机构，在审核中得知，规程中规定在接收和交付货物前必须要有一位检验员来验证，但这位检查员工作太忙，找到他后才能来验证。这种情况在质保部门每三个月来访时已经向他们反映了，但没有任何改进。

39. 一位电脑操作员负责把某一仓库货物的价钱在电脑上加出总数。她在一个电脑上把各个分项的总数加在一起，她不知道如果使用某一软件就可替她完成这项加法。她学习使用这程序，但出错时总是由另一位操作员帮助她解决。

40. 在一建筑施工现场，审核员发现工人正在浇好的混凝土板上打洞。该工长说有管道从这里过，土建施工图设有留孔。工地负责人说几层楼都是这样，谁负责设计还在扯皮。

41. 这批塑料托垫到货后被紧急放行，几天后质保部门发现这批托垫不符合技术标准要求，但已有数十个箱子出厂了，没人知道在哪些箱子里装有不符合要求的托垫。

42. 审核中发现一名工人正在车间的一角挑选瓶装酒，把他认为好的装箱入库。他说，这是一批退回来的的标签有毛病的酒，其实有的是完好的，今天打包机检修，我正好有空，组长就叫我把合格的挑出来。

43. 一家制造楼房用幕墙的企业向审核员出示了客户申诉记录本，从记录和进一步调查，审核员发现最终检验和试验是进行100％的检验，用户的申诉都是由于在工地发现聚乙烯包层被撕破。

44. 某设备实际运行电压为235伏，审核员查工厂工艺文件规定该设备要求在220伏±5％范围内运行，车间主任解释说，该设备出厂说明书规定使用范围允许在180-250伏范围内，所以没有什么问题。

45. 一生产建筑材料用玻球的成品库是露天大堆场，审核员发现每袋玻球封口处都挂了一个硬纸做的标牌。牌上填写有生产日期，生

产班组和玻球型号。

46. 在调查一建筑工地时，审核员发现某些基没有按质量计划中规定的那样经签定表示检验合格。问到是何原因时，有关的检验员说，当他来这里为此进行试验时，混凝土已经浇灌进去了。

47. 在一家培训组织的总部，审核员想看看学员的汽车修理技能的培训记录，但被告知，这是转包给当地一家汽车修理厂进行培训，保存这些资料应是汽车修理厂的责任。

48. 某产品操作规范规定：火炉温度80度，保持10小时。查生产现场记录是48度，15小时。值班组长说这两种方法是等效的。

49. 审核员问功能测试用什么仪器，开发部经理说，除了专用装置外只用万用表。审核员看此万用表，标签上表明时是二个月前校准的。审核组长问使用仪器的技术人员如何知道是否超过校准周期，开发部经理说，除少数仪器例外，都是定期三个月校准，校准不是技术人员的职责，而是由开发部仪器组做。

50. 审核组对一个企业进行了为期两天的审核，判定该企业绝大部分部门的文件化程序有差距。