GBT31950：2015诚信管理体系合规性评价报告

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GBT31950-2015企业诚信管理体系培训教材

d）过程方法诚信管理体系是将与诚信相关的资源和活动作为过程来进行管理，通过建立基于过程之上的诚信风险预警、防范、控制与处置机制，可以实现风险的最小化，并通过自我改进与提升实现企业的持续健康发展。识别、理解和管理作为诚信管理体系的相互关联的过程,可以提高企业实现诚信目标的有效性和效率。
其中,要素需求是指企业为建设并实施诚信管理体系所需满足的需求，包括但不限于人力资源管理、财务及资产管理、社会责任、信息交流与控制和诚信风险管理以及诚信文化建设等方面的需求。企业诚信文化建设包括但不限于质量安全责任感、企业价值观、员工归属感、荣誉感、企业团队精神、企业诚信环境和与相关方的关系等。支持过程包括资源保障、诚信意识培养、诚信信息交流和文件等。
GBT31950-2015企业诚信管理体系培训教材
目录
0引言 1范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4要求和承诺 5策划 6支持过程 7管理实现 8检査与分析 9持续改进附录A （规范性附录）企业诚信管理体系审核
0引言
0.1总则企业诚信管理体系是社会诚信体系建设的组成部分。广义的企业诚信管理体系涉及企业经营的各个环节，包括企业组织机构、诚信体系策划、职责、惯例、程序、过程和资源等，是一个系统工程，需要通过建立相关制度并由有关机构推进落实,而且还要对实施情况进行动态考核和持续改进。狭义的企业诚信管理体系是指对企业信用风险进行防范、控制和转移的管理技术、业务操作及相关的制度安排。企业通过建立和实施企业诚信管理体系并进行内部审核,可以促进诚信制度和诚信文化建设，引导企业树立诚实守信的生产经营观念,履行社会责任，并将此观念贯穿于企业活动的全过程。
本标准能用于内部和外部评定企业满足顾客及其他利益相关方以及企业自身要求的能力。

GBT31950：2015企业诚信管理体系手册

A0版文件编号：XXX/XXXX-2019XXXX有限公司企业诚信管理手册文件编号：XXX/XXXX-2019受控状态：版本号：A/O分发号：01编制：审核：批准：2019年9月1日发布 2019年9月1日实施目录0.1批准令第一章总则第二章诚信原则2.1诚信策划机制2.2体系运行机制2.3检查改进机制2.4评价公示机制第三章诚信方针第四章策划4.1基本要求4.2诚信因素4.3社会责任4.4诚信文化4.5目标、方案和指标4.6文件第五章实施与运行5.1资源、职责和权限5.2教育、培训和能力5.3信息交流与控制5.4文件控制5.5记录控制5.6运行控制5.7应急准备和响应第六章检查和改进6.1监测和测量6.2符合识别、纠正、预防及信用修复6.3内部核查第七章评价与声明7.1合规性评价7.2体系评价附录1：诚信管理体系组织结构图附录2：诚信管理委员会结构图附录3：工作流程图附录4：企业诚信经营承诺书附录5：企业诚信经营管理者代表承诺书附录6：企业诚信经营员工承诺书诚信管理手册0.1 批准令为了规范本公司的诚信管理活动，以满足顾客要求，并增强顾客满意，本公司依据 GB/T31950-2015《企业诚信管理体系》标准和国家有关质量政策、法规，并结合本公司实际情况编制了本《企业诚信管理手册》。

企业诚信管理手册和诚信方针、诚信目标已经过本人审批，2019年9月1日发布，于2019年9月1日起实施，诚信管理体系开始运行。

为确保本公司诚信管理体系正常、有效地运行，特任命 XX 为管理者代表，授权其全权负责主持诚信管理体系的建立、实施和保持，并对各部门人员的诚信活动情况进行协调、监控和考核及对外联络事宜。

本手册及其支持性文件，均属公司决策性、法规性文件，具有指令性，全体公司员工必须严格遵守和贯彻执行，按其要求进行各项活动，使诚信管理体系不断地完善，产品质量不断得到保持、提高和改进，为顾客提供满意的产品和服务。

本手册在每次管理评审时，管理层将对本手册及其相关文件的适应性、有效性进行评审，管理者代表根据评审结果进行修订并上报总经理批准后，再进行换发或调换修改页。

诚信管理体系合规性评价报告

合规性评价报告为了确保公司各项活动符合法律、法规和其他要求，公司组织各部门对本部门的各项活动进行合规性评价。

本次合规性评价共识别出相关法律法规220条，其中奶源部7条，供应部22条，技术部33条，生产部9条，品控部24条，质检部88条，物流信息部4条，人力行政部13条，综合办公室11条，财务部9条,全部符合。

合规性的评价可以从以下几点进行阐述：1、奶源的采购和控制公司所有鲜奶收购站均具备合格的资质证明（营业执照、生鲜奶收购许可证、车辆准运证等），鲜奶验收员按照《生鲜乳进货查验制度》对每批生鲜乳进行进货查验，包括“两证一单”。

对收购的鲜奶按照《鲜奶检验作业指导书》和《鲜奶掺假使杂检验作业指导书》进行批批检验，收购鲜奶符合《鲜奶收购标准》。

挤奶后，生鲜乳储存在密封的容器中，同时做降温处理，使温度保持在0～4℃之间，各项活动符合《乳品质量安全监督管理条例》、《生鲜乳生产收购管理办法》和GB19301-2010《生乳》等相关法律法规。

2、原辅料和其他物品的采购和控制原材料和其他物品的采购情况核查符合要求。

品控部按照《原辅料进货查验制度》对每批原辅料的采购先索取供货单位的合格资质证明，查验对方的检验报告，进口的原料批批具备进出口检验检疫合格卫生证书，质检部对合格供方原料进行批批自检，均符合有关原辅料和添加剂执行标准，杜绝了不合格原料投入生产的风险。

供应部按照要求对合格供应商进行评价，并建立了供应商档案。

检验药品、危险品等相关制度落实情况符合要求。

药品按照《药品管理制度》执行，对所有的出入库情况进行记录。

对相关人员进行易制毒化学品的培训，易制毒化学品的采购、使用和保存等过程按照《易制毒化学品管理制度》执行，其中危险品、易制毒化学品存放于专用贮存柜，并设有双人双锁管理，各个过程符合《危险化学品安全管理条例》、《易制毒化学品管理条例》的要求。

3、产品的开发和设计公司出厂的产品标识严格按照GB 7718执行，实际检测值与标识值符合要求。

合规性评价报告

XXX有限公司合规性评价报告一、评价目的公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中对生产现状、法律法规遵循情况的评价分析。

二、评价范围1、公司部门办公过程中所产生的环境因素、危险源。

2、公司生产过程中所产生的环境因素、危险源。

三、评价准则1、GB/T24001-2015；2、GB/T28001-2011；3、公司管理手册、程序文件、三级管理文件；4、相关法律法规及其他要求。

四、评价组成员评价组长：XXX评价成员：XXX五、评价时间：2020年X月X日六、评价过程综述：1、公司各部门1.1污水排放：存在生产废水排放环境因素，极板清洗排水、洗手用水和工作服、手套清洗污水、地面清洁水、酸雾洗涤循环液排水，主要污染物为总铅，使用的法律法规有水污染防治法、污水综合排放标准。

废水处理流程如下：车间废水流入预沉池，对废水中的油、漂浮物和固体沉淀物进行隔离，油、漂浮物和固体沉淀物回收。

预沉池中的废水通过提升泵泵入下一步净化器，同时投入适量固体碱，是出水PH值为8左右，加入定量絮凝剂，使铅凝聚。

污水经过一部进化器的五个区，告诉涡轮反应区、渐变缓速反应区、悬浮澄清沉淀区、强力吸附区和污泥浓缩区，从而实现氧化还原反应、高速凝聚、悬浮澄清、强力吸附、污泥浓缩的过程，对废水进行有效的治理。

经一步净化器处理后处理的清水自流进入清水池，清水供车间回用。

从一步净化器中聚凝沉淀下来的氢氧化物沉淀连同污泥一并排入污泥池中。

公司采用的铅酸铅酸废水处理系统处理废水，处理后出水执行国家《蓄电池生产污水排放标准》GB30484-2013铅酸蓄电池污水排放标准XXX市监测站、大英县环保局、公司化验室均定期对公司排放污水进行检测，出水及排放污水均未出现污染因子超标现象。

本项环境因素判定为均符合要求。

1.2固体废弃物排放：办公、生活垃圾的废弃，适用的法律法规有《固体废弃物污染环境防治法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《城市生活垃圾管理办法》、《建筑施工现场环境与卫生标准》、《城市生活垃圾管理办法》等。

诚信管理体系认证合规性评价报告

GBT31950:2015诚信管理体系合规性评价报告为了确保公司各项活动符合法律、法规和其他要求，公司组织各部门对本部门的各项活动进行合规性评价。

本次合规性评价共识别出相关法律法规20条。

合规性的评价可以从以下几点进行阐述：1、生产过程控制生产中心部按照卫生清扫要求对加工场所进行清扫，每天对卫生状况进行检查，并定期验证清洁区和准清洁区的消毒效果。

生产中心部按照维护保养计划对公司生产设备进行了维护和保养，修人员及时对故障设备进行维修，保障生产计划按时完成。

各项活动和过程符合要求。

2、计量设备的管理公司生产和检验中需要检定的设备和器具定期请外部计量部门进行校准和进行内部自校，符合《强制检定的工作计量器具管理办法》和计量法等相关规定。

3、产品的销售产品销售、物流运输过程核查符合要求。

公司销售台账中详细记录了产品的名称、数量、规格、出货日期、联系方式等内容。

4、人员管理公司制定了制度以规范员工行为。

公司设置了公示栏对于员工出现的诚信行为，适时进行鼓励；对员工出现的失信行为，适时进行惩戒公示，增加失信成本。

同时公司与员工签订了劳动合同，按时为员工发放工资，按时为员工缴纳社会保险，符合中华人民共和国劳动合同法、中华人民共和国劳动法和社会保险法等的要求。

5、环境保护按照区环保局要求，公司建立了企业环境保护“一企一档”资料，设置了污水处理设备，同时处理垃圾。

6、应急准备和响应公司制定了《应急准备和响应程序》以及消防应急预案》以应对可能发生的失信事件，使各项活动良好运行。

在实际运行中不可避免的发生等事件时，市场中心部、研发中心部、生产中心部、管理中心部、财务中心部等相关部门密切配合，未造成不良后果。

2019年10月18日进行了消防应急演练，提高了公司员工的应急能力。

7、财务管理财务管理符合核查符合要求。

财务部按照《财务管理制度》每月向主管税务机关申报并交纳增值税、房产税、土地使用税等各项税务，毎季、年向主管税务机关申报并交纳企业所得税。

诚信管理体系认证所需记录清单

企业实施诚信管理体系认证所需记录清单为了帮助企业有效落实GBT31950:2015标准，做好诚信管理体系管理工作，以便使企业诚信管理体系形成日常管理机制有效运行并顺利通过外部评价，根据笔者对GBT31950:2015标准的肤浅理解，现将该标准要求的主要诚信记录做一些启发性列举，以起到抛砖引玉的作用。

具体内容如下：一、企业社会责任记录：主要包括以下方面1、提供工程施工的记录。

如：生产车间的消毒记录∕关键控制点监控记录∕配料记录等重要记录；检验室的原辅料、过程产品、终产品检验记录等。

2、依法纳税的记录。

如：企业的纳税记录、按时年检记录等。

3、符合环保、节能、生态平衡要求的记录。

如：企业的环评报告、节能绩效记录等。

4、依法执行劳动合同、保险的记录。

如企业的员工档案记录、五险一金缴纳记录、劳动合同记录等5、合同履约的记录。

如：企业各部门按合同规定进行客观定价、按时付款付货等诚信履约记录。

6、公共安全记录：改善职工福利或劳动条件等记录7、惠农扶贫记录如企业扶持农户（供应商）壮大发展的无息借贷款记录或票据等8、慈善救助、公益捐赠记录。

如企业帮助困难职工记录等（企业内部的）、为灾区或贫困山区/学校捐赠记录或定点扶持乡村的公益记录等等（企业外部的）。

二、教育培训和能力记录：如企业对员工的日常培训记录。

（提示：教育培训的内容须涉及《食品安全法》及其实施条例、《食品工业企业建立诚信管理体系建设工作指导意见》等法律法规政策标准，企业诚信管理手册、程序/制度文件、作业文件、应急预案等培训内容。

）三、信息交流与控制记录：如企业部门之间的通知、信息联络单、报表等（企业内部的），企业接到外部相关部门的文件、通知等以及企业向相关部门进行信息交流方面的记录（企业外部的）四、运行控制记录：企业各科室部门针对本科室部门识别出的诚信因素及其控制措施、管理方案进行运行控制的所有记录，主要包括人、基、法、环、信五方面运行控制记录，现以乳制品企业为例列举所需记录：1、原奶科：两证一单查验记录、合格供方名录、有可控的原料基地或供应商记录、原料生乳供应商诚信评价记录、采购计划、采购记录、供应商合同记录、监管记录、不合格乳的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

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合规性评价报告
为了确保公司各项活动符合法律、法规和其他要求，公司组织各部门对本部门的各项活动进行合规性评价。

本次合规性评价共识别出相关法律法规20条。

合规性的评价可以从以下几点进行阐述：
1、生产过程控制
生产中心部按照卫生清扫要求对加工场所进行清扫，每天对卫生状况进行检查，并定期验证清洁区和准清洁区的消毒效果。

生产中心部按照维护保养计划对公司生产设备进行了维护和保养，修人员及时对故障设备进行维修，保障生产计划按时完成。

各项活动和过程符合要求。

2、计量设备的管理
公司生产和检验中需要检定的设备和器具定期请外部计量部门进行校准和进行内部自校，符合《强制检定的工作计量器具管理办法》和计量法等相关规定。

3、产品的销售
产品销售、物流运输过程核查符合要求。

公司销售台账中详细记录了产品的名称、数量、规格、出货日期、联系方式等内容。

4、人员管理
公司制定了制度以规范员工行为。

公司设置了公示栏对于员工出现的诚信行为，适时进行鼓励；对员工出现的失信行为，适时进行惩
戒公示，增加失信成本。

5、环境保护
按照区环保局要求，公司建立了企业环境保护“一企一档”资料，设置了污水处理设备，同时处理垃圾。

6、应急准备和响应
公司制定了《应急准备和响应程序》以及消防应急预案》以应对可能发生的失信事件，使各项活动良好运行。

在实际运行中不可避免的发生等事件时，市场中心部、研发中心部、生产中心部、管理中心部、财务中心部等相关部门密切配合，未造成不良后果。

2019年10月18日进行了消防应急演练，提高了公司员工的应急能力。

7、财务管理
财务管理符合核查符合要求。

符合中华人民共和国企业所得税法、增值税暂行条例等法律要求。

每月按时核算并发放员工工资，为员工交纳社会保险，按照付款计划向供应商支付货款。

按照贷款协议及时归还银行贷款及贷款利息，归还率100%。

二、重大失信事件的处理或改进的建议
我公司自从运行诚信管理体系以来未发生过重大失信事件。

三、评价结论：
通过本次合规性评价，各部门识别出了相关法律法规及其他要求，并制定了相应控制措施，具有较强的适宜性、充分性和有效性，结合公司内部核查发现我公司没有严重违反国家法律法规的情况发生，对法律法规及其他要求的符合性执行情况较好。

由于诚信体系建立至今，仅3个多月时间，极小部分员工对诚信体系和适用法律法规的认识程度不够，建议各部门对员工进行相关法律法规的培训和学习，并随时关注最新的法律法规要求。

编制/日期：批准/日期：。