第17章__社会主义市场经济的微观基础
逄锦聚《政治经济学》(第4版)笔记(17第十七章 社会主义市场经济的微观基础)
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一、市场经济的微观基础1．市场经济中的交易主体市场交易主体是指参与市场交易的利益主体。
包括三类即个人（居民家庭）、企业（包括各类以盈利为目的的组织）和政府（包括各级各类型的政府权力机构）。
（1）个人（或居民家庭）。
既是市场经济中的需求主体，也是市场经济中的供给主体。
作为消费者，成为市场经济中的购买主体之一，在由可支配收入水平决定的预算约束条件下，按照个人效用最大化原则，根据个人偏好购买消费品。
作为要素供给主体，居民个人提供人力资源或非人力资源，并借此取得相应的收益。
（2）企业（包括各类以盈利为目的的组织）。
企业是市场经济中最重要的交易主体。
一方面，作为购买者，企业是市场上各种生产要素的最主要购买主体；另一方面，作为供给者，企业将其生产出的商品或提供的服务通过市场交易实现价值、收回投资和实现盈利，是最主要的供给主体。
（3）政府（包括各级、各类型的政府权力机构）。
市场经济中，政府的身份比较复杂。
一方面，政府以交易活动的“第三方”身份主导或参与市场制度的建设，维护交易秩序，是市场秩序的维护者；另一方面，政府以调节者的身份运用各种手段对经济运行进行调节、干预，以达到国民经济的稳定快速增长、物价总水平的基本稳定、实现充分就业、保证国际收支基本平衡等方面的目的，是宏观经济的调节者；此外，政府所需的资源及消费品，除运用权力手段程度不等地通过无偿调拨途径获取外，还借助于市场交易途径即政府采购获得。
社会主义市场经济的微观基础课后习题答案
第十七章社会主义市场经济的微观基础一、名词解释1、市场经济中的交易主体P314①在市场活动中，交易关系是最基本的经济关系。
市场作为交易关系的总和，将各个由社会分工所形成的处于分离状态的利益主体有机的联系在一起，形成在社会分工基础上的交易关系和协作关系。
这些参与市场交易的利益主体，就是市场交易主体。
②经济学中一般将市场交易主体概括为三类：个人、企业和政府。
③总之，在市场经济中，所有参与交易活动的买方、卖方，都是市场交易的主体。
2、现代企业制度①是指适应市场经济和社会化大生产的需要，反映市场经济的要求，企业真正成为面向国际、国内市场的法人实体和市场竞争主体的一种企业制度。
又称为“现代公司制度”，其基本形式是股份制。
②其特征是产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学，是现代市场经济的基础。
③现代企业制度的具体形式一般表现为公司制，法人治理结构是现代企业制度的核心。
④以公有制为主体的现代企业制度是我国社会主义市场经济体制的基础。
3、公司治理结构（05年名解，3分）①即以股东为核心的利益相关者之间的互相制衡关系的泛称。
②其核心是在法律法规和惯例的框架下，保证以股东为主体的利益相关者利益为前提的一整套公司权利安排、责任分工、约束机构。
二、简答题1、作为市场经济微观基础的企业具有哪些基本特征？（重点！）P320★★★★★1）自主经营，即企业拥有自主的经营权。
企业作为市场经济中的独立的经营主体和交易主体，在法律许可的范围内，有权决定自己的经营方向和经营目标，有权决定经营什么、经营多少和怎样经营，有权按效益最优化原则配置资源。
2）自负盈亏，即在扣除成本、税收后的盈利归企业所有，亏损由企业自己负责，这是核心特征。
只有自负盈亏，企业在市场经济活动中才有足够的经营动力和压力。
3）自我发展，即企业规模的扩展、经营链条的延伸、跨行业甚至跨国经营，都取决于企业自身的能力并由企业根据市场状况及其预期的获利空间自主决策。
企业投资资金主要靠自我积累，或主要凭借自身能力或信誉通过直接融资、间接融资途径获得。
社会主义市场经济的微观基础
社会主义市场经济的微观基础社会主义市场经济是社会主义制度下的一种经济形态，结合了社会主义公有制和市场经济的特点。
其微观基础主要体现在以下几个方面：一、社会主义市场经济中的公有制基础。
社会主义市场经济依然保持着公有制的主导地位，即国家拥有并控制着国有企业等重要生产要素。
公有制为社会主义市场经济提供了宏观调控的基础，通过国家的宏观调控，可以引导资源的合理配置，促进社会公平与公正。
二、社会主义市场经济中的市场调节机制。
在社会主义市场经济中，市场发挥着资源配置的基础作用。
市场调节机制包括价格机制、竞争机制和供求关系等。
通过市场调节机制，价值规律可以在一定范围内发挥作用，推动社会生产的高效运行。
三、社会主义市场经济中的多元化经济主体。
社会主义市场经济允许多种所有制形式的经济主体共同存在和合作。
除国有企业外，还允许私营企业、集体企业、股份制企业等非公有制经济主体存在和发展。
这样的多元经济主体为社会主义市场经济提供了丰富的动力和资源。
四、社会主义市场经济中的法治体系。
社会主义市场经济依靠法治体系来保证各类经济主体的合法权益。
法治体系为市场行为提供了规则与保障，维护了市场经济秩序，促进了经济的可持续发展。
五、社会主义市场经济中的经济自由度。
社会主义市场经济鼓励个人和企业自主经营，允许市场主体自由选择生产经营的领域和方式。
通过激发市场主体的积极性和创造性，社会主义市场经济可以更好地调动资源、提高效率。
总的来说，社会主义市场经济的微观基础是建立在公有制基础之上的多元化经济主体的相互合作与竞争的体系。
社会主义市场经济充分发挥了市场的优势，同时通过国家的宏观调控来保持公平和公正。
通过市场调节机制、法治体系和经济自由度等方面的支撑，社会主义市场经济能够实现资源的优化配置和经济的可持续发展。
【参考译文】。
中央党校07级市场经济的微观基础
• 国有经济的定位 ：
• 涉及安全的行业，自然垄断的 行业，提供重要公共产品和服 务的行业，以及支柱产业和高 新技术产业中的重要骨干企业
• 控制力、影响力和带动力
第一、 以国有经济结构性调整为 契机，推进国有企业战略性改组
★ 国有、民有、外资“三足鼎
立”：需要国有经济重组
★ 国有资本“残缺”：国有经
激励与约束机制 的建设要降低委 托代理成本
★ 健全激励机 制的基点： 经济人与物质 利益原则
●健全激励机制的内容：
年薪制+股票期权+养老保险
人有恒产才有恒心 避免59岁现象
★ 健全约束机制思路： 从“良心”到制度的转变 ①从分权和制衡入手，明确“三会一层” 的责权利，避免“一肩三任”，权力失 控 ②建立联动互补的监督体系，健全外派董 事、监事会主席和财务总监的外部监督 机制 ③建立独立董事制度，保护中小股东的利 益 ④企业家职业化，市场化
承认“委托—代理”关系，聘任 经理层
▲ ▲
壮大监事会
选什么样的人？ ◇ 如何选人？
◇
尊重股东的“选人权” 利用“市场机制”选人 推动“一把手”竞争上岗 追查“用人失误者”的连带责 任
3、完善激励与约束机 制
亚当.斯密：“在钱财的处理上，合股公 司的董事为他人尽力，而私人合伙的合 伙人，则纯是为自己打算。所以，要想 合股公司的董事们监视财物用途，像私 人合伙的合伙人那样用意周到，那是很 难做到的。••••••疏忽和浪费，常为合股 公司业务经营上多少难免的弊窦。” （《国民财富的性质和原因的研究》下 卷，第303页
济必须调整和重组
国有资本“残缺”：
主体虚无、动力、信息、决策和运动机制 破损
如何进行调整？
第十七章社会主义市场经济的微观基础
（1）健全的行之有效的法规体系
公司法、证券法、投资者权益保护法
三、企业制度创新
（2）形成股东可“用脚投票”的健全股票市场
“用脚投票”（vote by foot)即当企业经营不好，股东售出所持股票，招致“袭
给管理层施加压力，约束其非利润最大化行为
击者”的“恶意收购”（hostile buyout),从而改组董事会和解雇高层执行人员。
4、流通体制和价格体制
居民真正成为具有充分消费者主权的消费者
通过系统的经济体制改革，使居民成为真正投资主体、劳动供给主
体、要素收益主体和市场需求主体，真正成为社会主义市场经
济的微观基础之一。
第三节 社会主义市场经济中的企业
一、社会主义市场经济中的国有与非国有企业
1、社会主义市场经济中的国有企业（地位和基本功能）
晰、权责明确、政企分开、管理科学的企业制度。
通过建立现代企业制度，使企业成为自主经营、自负盈亏、政企分开、管理 科学的法人实体和市场竞争主体。
企业自主意识日益增强 1998年4月9日，秦皇岛市铸锅厂 厂长黄世中和书记方印文突然被上 级免职，惹怒了这个集体小厂的工 人。他们关上大门，不让老厂长走， 也不让新厂长来，结果上级紧急决 定厂领导不变。
3、收入主要来源于劳动收入，不是真正收益主体（平均主义分配）
4、不是完全意义的具有消费者主权的消费主体。
供给不足、凭票供应，行政决定价格，居民缺乏实际消费选择权，被动接受。 计划经济条件下居民在经济活动中属于受政府计划支配的被动经济主体。
二、计划体制下居民转变成社会主义市场经济中的 微观经济主体
（二）居民成为真正微观经济主体的对策
二、计划体制下居民转变成社会主义市场经济中的 微观经济主体
市场经济的微观基础
市场均衡
供需两平衡
市场达到供求两平衡所生产的和被消费的商品最大 化。消费者愿意支付高价得到采用好原材料生产的 高质量产品。
竞争与均衡
受企业数量、消费者数量和交易成本等因素的影响， 市场并不总是均衡和有效。竞争需要确保价格在买 卖者之间权衡，让市场自然地达到供求的均衡。
竞争优势
市场竞争可以促使企业对于财务、服务、研发和客 服方面等提高竞争优势，吸引消费者。在竞争压力 增大的过程中，企业也会遭受创新的挑战。
寡头垄断
垄断企业可能会使用其垄断地位来夸大价格，以捍 卫自己在市场上的影响力。政府应该有出台相应规 章制度的举措来解决这种寡头垄断。
结论
1
市场经济优点
市场经济能够为企业的经营提供便利，
企业行为与市场结果之间的关系
1
企业行为的目标
企业的目标是以最小的成本生产出最高
市场机制的表现
2
质量的产品，以追求最大的利润和市场 份额。
市场机制通过供求关系自由调节价格和
数量，推动商品和服务在市场上进行交
易。
3
行动反馈
消费者反馈和企业利润反馈可以推动市 场机制的运作，调整价格和数量，最终 在市场上成为制胜的因素。
假日需求
假期时，商品的需求量往往会增加到惊人的水平，
价格机制
价格与商品品质的关系
消费者更可能购买价格适中、质量较高的商品。这也给了那些生产高质量产品的企业优势和 市场存在感。
价格对于企业的重要性
价格对于企业的盈利、销售和竞争力至关重要。企业必须有竞争策略，以维持市场地位。
固定价格与弹性价格的售卖策略
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第17章__社会主义市场经济的微观基础第十七章教学安排的说明授课题目：第17章社会主义市场经济的微观基础课时安排：本章共8课时，理论课6课时，讨论课2课时。
4个教案。
教学目的和要求：通过本章的学习，使同学们明确社会主义市场经济的微观基础所包含的主要对象；正确理解各微观主体之间的关系和各自在社会主义市场经济中的地位与作用。
引导同学正确理解中国国有企业在发展中遇到的困难和问题，努力探讨国有企业改革的目标和途径。
教学重点：市场经济微观基础的内涵；国有企业改革教学难点: 国有企业改革的制度创新教学方法：讲授、讨论《政治经济学》教案之十一（第6周第1次课2学时总22/64）一、授课题目：第一节市场经济的微观基础二、授课类型理论课：三、教学目的和要求本次课主要介绍深化改革完善社会主义市场经济体制。
通过学习，要使学生掌握社会主义市场经济体制的基本内容，对社会主义市场经济体制的探索和改革。
四、教学重点和难点重点在于社会主义市场经济体制的基本内容难点在于社会主义市场经济体制改革的理论探索。
五、教学方法及手段：讲授、讨论、多媒体：六、教学内容及组织安排：（一）复习旧课（二）讲解新课1. 市场经济中的交易主体（1）定义市场交易主体就是指参与市场交易的利益主体。
（2）分类①个人(或居民家庭)。
a. 居民个人作为消费者，成为市场经济中的购买主体之一，在由可支配收入水平决定的预算约束条件下，按照个人效用最大化原则，根据个人偏好购买消费品。
b. 作为要素供给主体，居民个人提供人力资源或非人力资源，并借此取得相应的收益。
②企业(包括各类以盈利为目的的组织)。
企业是市场经济中最重要的交易主体，因为：a. 一方面，作为购买者，企业是市场上各种生产要素的最主要购买主体；b. 另一方面，作为供给者，企业将其生产出的商品或提供的服务通过市场交易实现价值、收回投资和实现盈利，是最主要的供给主体。
③政府(包括各级、各类型的政府权力机构)。
a. 政府以交易活动的“第三方”身份主导或参与市场制度的建设，维护交易秩序，是市场秩序的维护者；b. 政府以调节者的身份运用各种手段对经济运行进行调节、干预，以达到国民经济的稳定快速增长、物价总水平的基本稳定、实现充分就业、保证国际收支基本平衡等方面的目的，是宏观经济的调节者；c. 政府所需的资源及消费品，除运用权力手段程度不等地通过无偿调拨途径获取外，还借助于市场交易途径即政府采购获得。
2. 市场经济微观基础的内涵在市场经济中构成各种交易关系的交易主体，也就是市场经济的微观经济主体或微观经济单位。
市场经济就是通过交易关系将处于分离状态的具有独立产权的“个体”或“个体单位”连接在一起，构成市场经济“总体”。
3．微观经济主体是市场经济的微观基础（1）从市场经济的结构上看，各个具有独立产权的“个体”或“个体单位”，是市场经济中最基本的经济单元，是市场经济这种层级式的网络结构的最基础的部分。
（2）从市场机制的形成和市场经济功能发挥的角度看，各个具有独立产权的“个体”或“个体单位”是市场机制形成和市场经济功能得以发挥的微观基础。
作为市场交易主体的“个体”或“个体单位”的居民个人和企业，既是市场机制的调节对象，又是市场机制和市场经济功能形成的基础。
（三）归纳总结（四）布置作业:为什么微观经济主体是市场经济的微观基础？《政治经济学》教案之十二（第6周第2次课2学时总24/64）一、授课题目：第二节社会主义市场经济中的居民和企业二、授课类型理论课：三、教学目的和要求本次课主要介绍深化改革完善社会主义市场经济体制。
通过学习，要使学生掌握社会主义市场经济体制的基本内容，对社会主义市场经济体制的探索和改革。
四、教学重点和难点重点在于社会主义市场经济体制的基本内容难点在于社会主义市场经济体制改革的理论探索。
五、教学方法及手段：讲授、讨论、多媒体：六、教学内容及组织安排：（一）复习旧课（二）讲解新课1.居民个人或家庭，在经济学中统称为居民(Household)，是市场经济中的微观经济主体之一。
（1）居民在市场经济运行系统中的地位居民以最终消费主体、投资主体、劳动力的供给主体等身份与企业和政府结成广泛的利益交往关系，构成国民经济的整体。
作为微观经济活动主体，它的消费行为、投资行为、储蓄行为、劳动力供给行为等行为方式及其变化，对国民经济运行产生重大的影响。
（2）从计划体制下的居民向社会主义市场经济中的微观经济主体的转变①在计划经济体制中，居民不是真正的微观经济主体，体现在以下几方面：a. 在计划经济体制中，居民不是投资主体。
b. 在计划经济体制中，居民不属于真正的劳动力的供给主体。
c. 在计划经济体制中，在一定意义上，居民也不是真正的收益主体。
d. 在计划经济体制中，居民也不是完全意义的具有消费者主权的消费主体。
②要让居民成为真正的在市场经济活动中具有一定自主决策权的经济主体，就需要进行相关的体制改革：a. 要解放思想，坚持公有制为主体，多种所有制经济共同发展，畅通投融资渠道，在培育多元投资主体过程中，使居民成为社会主义市场经济的投资主体之一。
b. 要通过人力资源配置体制及其相关制度的改革，使之成为社会主义市场经济中的真正的劳动力资源的供给主体。
c. 坚持按劳分配为主、多种分配形式相结合的分配制度和效率优先、兼顾公平的原则，通过分配制度的改革，使居民真正成为社会主义市场经济中的多元收益主体之一。
d. 通过流通体制、价格体制等方面的改革，使居民真正成为社会主义市场经济中的具有充分消费者主权的消费者。
2. 企业（1）社会主义市场经济中的国有企业①对国有企业认识的误区a. 一方面，将国有企业等同于国有经济，将国有制等同于公有制，将国有制视为公有制的高级形式；b. 另一方面，忽视生产力的水平和要求，把实行国有制、扩大国有经济和不断拓展国有企业的分布范围，作为社会主义经济发展的主要标志。
②国有制及国有企业的地位国有经济的发展和国有企业的改革，既是关系到社会主义市场经济体制建立和国民经济发展的重大问题，也是关系到社会主义制度命运的重大政治问题。
③国有制及国有企业的基本功能在社会主义市场经济发展中，国有经济必须起主导作用.国有经济起主导作用，主要体现在控制力上。
对关系国民经济命脉的重要产业和关键领域，国有经济必须占支配地位。
在此前提下，国有经济比重可以减少一些。
(2)社会主义市场经济中的非国有企业大量的非国有企业，包括集体所有制企业和其他非公有制企业也是社会主义市场经济的微观基础。
在理论和实践的结合上，确认国有企业、各种形式的公有制企业，还包括大量的非公有制企业，共同构成社会主义市场经济的微观基础。
（3）从计划经济体制下的企业到市场经济体制的微观基础不同的经济体制，存在着不同的微观基础。
经济体制的转变，必然要求微观基础的转变，最终建立起支撑新体制框架的微观基础。
作为市场经济体制微观基础的企业，应该是面向市场自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的商品生产者和经营者。
因而，要实现由计划经济体制向社会主义市场经济体制的转变，其中心环节是将支撑计划经济体制的主要微观基础——国有企业，转变成为与社会主义市场经济发展要求相适应的商品生产者、经营者和独立法人，以构造真正的社会主义市场经济的微观基础。
（4）作为市场经济微观基础的企业的基本特征及其形成前提①基本特征a. 自主经营，即企业拥有经营的自主权，政府不得直接深入企业内部干预企业的合法经营。
b. 自负盈亏，即在扣除成本、税收后的盈利归企业所有，亏损由企业自己负责。
只有自负盈亏，企业在市场经济活动中才有足够的经营动力和压力。
c. 自我发展，即企业规模的扩展、经营链条的延伸、跨行业甚至跨国经营，都取决于企业自身能力并由企业根据市场状况及其预期的获利空间自主决策。
d. 自我约束，即企业自觉地约束自己的行为。
企业作为独立的市场主体，从自身利益出发，要在成本与收益、风险与收益的比较中，形成自觉的约束机制和风险防范机制。
②形成前提企业形成市场经济微观基础的关键前提条件是必须要有明确的产权，并在明确产权基础上进一步明确投资主体。
（三）归纳总结（四）布置作业1．怎样促使从计划体制下的居民、企业向社会主义市场经济中的微观经济主体的转变？2. 作为市场经济微观基础的企业的基本特征及其形成前提是什么？《政治经济学》教案之十三（第7周第1次课2学时总26/64）一、授课题目：第三节国有企业改革二、授课类型理论课：三、教学目的和要求本次课主要介绍深化改革完善社会主义市场经济体制。
通过学习，要使学生掌握社会主义市场经济体制的基本内容，对社会主义市场经济体制的探索和改革。
四、教学重点和难点重点在于社会主义市场经济体制的基本内容难点在于社会主义市场经济体制改革的理论探索。
五、教学方法及手段：讲授、讨论、多媒体：六、教学内容及组织安排：（一）复习旧课（二）讲解新课1. 计划经济体制下国有企业管理体制的弊端（1）产权不清。
虽然国有企业的所有权在宪法中明确界定为归全体人民所有，采取国家所有制的形式，但具体由谁承担责任，在实际经济运行中是不具体、不确定的。
因而就不具备作为市场经济微观基础的企业那样的投资主体责任。
（2）政企不分。
市场经济中的企业应是自主经营的，但在计划经济体制下，国有企业缺乏基本的经营自主权。
企业的基本权利分散在与企业发生直接和间接关系的各级政府部门手中。
（3）责、权、利不明。
计划经济体制中的国有企业在各个方面的主体之间不仅权、责、利的界区不明确，而且不统一、不对称。
普遍存在有权无责、有责无权或者有责有权而无利等情况。
同时，在分配中存在严重的平均主义。
（4）管理不科学。
计划经济体制中的国有企业由于产权不清、政企不分和权责利不明，行政管理替代企业管理，尤其是企业缺乏进行制度创新和加强管理的动力，因而不能形成科学的管理制度。
2．国有企业改革的基本历程根据在各个时期所确立的改革目标、理论依据、主要措施等方面的差异性，20多年来的国有企业改革可分为四个阶段：（1）放权让利阶段(1979—1983年)。
所谓“放权”，就是主管政府部门向所管企业下放部分权力，扩大企业自主权；所谓“让利”，就是提高企业利润留成比例，以扩大企业自主支配的财力，以增强企业的动力。
（2）税利改革和进一步扩大企业自主权阶段(1983—1985年)。
改革的主要内容是调整和规范国有企业与政府间的利益关系，重点是“利改税”和“拨改贷”，目的是硬化企业预算约束，增强企业动力。
（3）基于“两权”分离理论上的承包经营责任制推行阶段(1985—1992年)。
按照当时理论界提出的“两权分离”理论(即在国家对生产资料所有权不变的前提下，所有权与经营权分离)，试图实现政企职责分开和促进国有企业向市场主体的转变。
（４）建立现代企业制度阶段(1993年至今)。