技术创新中路径依赖的成因及破解分析

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技术创新中路径依赖的成因及破解分析
注，并对传统经济学研究产生了重大冲击。David（1985）认为， 相对于目前普遍使用的QWERTY键盘，其后出现的DSK键盘更 有效率，但是并没有在市场上站稳脚跟，最终在市场上销声匿 迹。键盘的发展历史告诉人们，一旦某种键盘占据了市场上的 主导地位，即使后来出现了打字效率更高的键盘，但市场仍然 会被锁定在一种低效率的产品上。Arthu（r 1989，1996）对路径依 赖的基本原理和形成机制进行了研究，着重强调了报酬递增对 路径依赖所起的作用。报酬递增的作用可以通过一个简单的数 字模型（Arthur，1989）加以说明。假定市场上存在A、B两种技 术，对于任一技术而言，采用者的数量越多，采用该技术的收 益就越大。也就是说，采用报酬是递增的。
表 1 两种技术的采用报酬
以前采用量 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
技术 A
10 11 12 13 14 15 16 17 9 22 25 28 31 34
资料来源：Arthur，W. Brain. Competing Technologies，Increasing Returns，And LockIn By Historical Events. The Economic Journal. 1989，99:116-131.
从表1中可以看出，市场上的第一个采用者面临两种选择， 要么采用报酬为10的技术A，要么采用报酬为4的技术B。如果 他选择了对自己更有利的技术A，就会增加技术A的采用报酬。 对于第二个采用者而言，采用A的收益从10增加到11，而采用B 的收益仍为4，因而也将选择技术A。由于采用者每一期都选择 技术A，最终结果是A技术垄断市场，B技术没有任何人采用。 然而事实上，当采用者数量大于30之后，技术B的报酬就超过 了技术A，并且随着采用人数的增加，两种技术报酬的差距会 越来越大。这说明，在报酬递增的情况下，市场有可能被锁定 在无效率的路径上。
收稿日期：2009-10-30 基金项目：国家社科基金青年项目“模块化生产环境下中国制造业升级研究”（项目编号：09CJL043）；广东金融学院校级课题 《基于网络
效应的 ICT 产业技术创新研究》（项目编号：08XJ02- 06）。 作者简介：丁继锋（1976-），男，河南巩义人，博士，研究方向：产业经济和保险经济。
Key words： Technology innovation； Path dependence； Switching costs； Network effects
对于进行技术创新的企业而言，一项新技术能否在和旧技 术的竞争中取得胜利，技术的先进程度并不是唯一决定因素。 由于路径依赖的存在，用户的早期选择在很大程度上起到了更 为关键的作用。一旦某种技术因为偶然性事件或其它原因而被 市场普遍采用，就会对市场竞争结果产生重要甚至难以逆转的 影响，使得其它技术在竞争中处于明显的不利地位。在ICT （信 息与通信技术） 产业中，这种现象表现的尤为明显，创新企业
DING Ji-feng （Guangdong University of Finance， Guangzhou Guangdong 510521，China）
Abstract： As an important competition strategy, technology innovation has been paid more attention by enterprises. However, new technologies are faced with the resistance of old technologies because of path dependence. The article analyzes the reasons that lead to path dependence and thinks switching costs and network effects play important roles. However, the lock-in that switching costs cause is limited. Usually, network effects have more important influence to path dependence. The market of network effects exhibits its trait of positive feedback and the technology that has more installed bases will restrict other technologies' popularization. Therefore, the key that new technologies replace old technologies is its user number reaches critical mass quickly. Based on analyzing of these two reasons, path dependence can be broken by enhancing technology level hugely, adopting technological compliance strategy and reaching critical mass as soon as possible.
在推广新技术时面临着更为强大的阻力。 一、路径依赖理论的产生与发展 在经济学研究中，路径依赖思想最早出现于美国经济史学家
David于1975年出版的《Technical Choice，Innovation and Economic Growth》一书中，但在当时并未引起人们的重视。直到1985年， David在《Clio and Economics of QWERTY》一文中对键盘的发展历 史进行了分析，路径依赖现象才获得了经济学家们的广泛关
David对键盘历史的描述被许多经济学家作为路径依赖的经 典案例加以使用，并据此得出了路径依赖会导致市场失灵的结 论。然而，经济学家Liebowitz和Margolis（1990）对此提出了质疑。 他们认为，支持DSK键盘更好的证据并不充分，而人体工程学 方面的研究也没有发现DSK键盘比QWERTY键盘更具有优势。 因此，QWERTY键盘之所以能够流传至今，主要是市场竞争的 结果，并不是David所形容的路径依赖。
技术经济与管理研究 2010 年第 5 期
技术创新中路径依赖的成因及破解分析
丁继锋
（广东金融学院，广东 广州 510521）
摘 要：技术创新作为一种重要的竞争策略，已经日益受到企业的重视。然而，由于路径依赖现象的存在，新技术的推广 活动在市场上面临着巨大的阻力和挑战。本文通过对路径依赖产生的原因进行分析，认为正是由于转换成本和网络效应的存在 导致了路径依赖的出现。转换成本的存在虽然导致了路径依赖或锁定现象的出现，但这种锁定是有限度的，在很多情况下网络 效应起到了更为重要的决定作用。在网络效应的影响下，市场容易表现出正反馈的特点：如果一种技术在市场上建立起来的安 装基础具有相对优势，就有可能使市场选择向有利于自己的方向发展，从而限制其它技术的市场份额。因此，一项技术创新能 否取代旧技术，关键在于用户规模能否达到所需的临界容量。根据路径依赖的形成特点，本文提出了几种破解路径依赖的有效 途径：大幅度提高技术水平，采取技术兼容策略和尽快达到临界容量。
二、路径依赖产生的原因分析 针对路径依赖产生的原因，不同的经济学家有不同的解释。 例如，David（1985）把技术相关性、规模经济和投资的准不可逆 性作为路径依赖产生的主要原因。技术相关性是指硬件 （键盘） 和软件 （打字员使用键盘的知识技能） 之间的系统兼容性，它 意味着使用QWERTY键盘的人越多，学习使用该键盘所带来的 好处就越大，因而也就会有更多的用户购买该键盘。规模经济 降低了用户的使用成本，随着QWERTY键盘市场的不断扩大， 用户就能够更容易地获得该键盘和学习该键盘的使用技能。另 外，随着用户在QWERTY键盘上学习投入的持续增加，要想转移 到其它键盘系统就会产生昂贵的转换成本。所以，用户在专门的 打字技能方面的投资具有准不可逆性。而Arthu（r 1989，1996）则 把报酬递增所产生的规模经济作为路径依赖形成的主要原因，并 从供给和需求两方面进行了解释。 根据路径依赖的特点和已有的研究成果，可以发现路径依 赖的产生有两个最主要的原因，分别是转换成本和网络效应， 而网络效应在其中扮演了更为重要的角色。 1. 转换成本 对于一种技术的用户而言，他通常会对目前使用的技术进 行专门的投资，如果转换到其它技术也要进行同样的投资，那 么这种投资就被称为转换成本。转换成本实际上是获取、学习 和使用一种新技术的机会成本。形成转换成本的投资具有专用 性，一旦用户转向了另外一种技术，那么在原有技术上的投资 就几乎没有任何价值。以键盘为例，人们在学习使用QWERTY 键盘方面已经投入了相当多的时间和精力，如果转向使用DSK 键盘，就意味着要一切从头学起，以至于人们仍然愿意使用 QWERTY键盘。转换成本在信息产业是非常普遍的，当两种技 术之间的转换成本相当高时，用户就面临着锁定。著名的贝尔 大西洋锁定案例就为我们很好地展示了这一点。 在20世纪80年代的中后期，贝尔大西洋公司投资30亿美元 购买了AT&T （美国电话电报公司） 的5ESS数字转换器，以运 行其电话网络。每当贝尔大西洋想要增加一项新功能或新的周 边设备与转换器互相连接时，就必须求助于AT&T，并为此每年
知晓，但由于某种原因，有效率的决策并未被采用，市场被锁 定在无效率的路径上。三级路径依赖却对新古典范式提出了严 重的挑战，在这种情况下市场无法实现资源的最优配置。
David（2000）也曾经将路径依赖分为积极的路径依赖和消极 的路径依赖。积极的路径依赖能够保证技术处于一条有效率的 发展路径上，对经济发展产生积极的效果；消极的路径依赖会 导致市场被锁定在无效率的技术发展路径上，在一定程度上阻 碍了社会前进的步伐。因此，按照他们的观点，路径依赖与市 场失灵并不存在必然联系。但从研究的角度来看，有效率的路 径依赖不具有太大的研究价值，许多文献都是针对路径依赖所 造成的无效率而展开研究的。鉴于此，本文对技术创新中所面 临的路径依赖问题表述如下：由于各种原因，导致用户从一种 技术转移到另一种技术的成本高于可能获得的收益，以至于市 场被锁定在一种非最优的技术上而难以退出，从而导致更有效 率的技术被排除在市场之外。