第三章_项目建设条件评估案例
项目申请报告编写与评估：第三章资源开发与综合利用分析评估
– 清洁能源 使用可再生的能源，如太阳能、水能、生物质能和地热能； 不可再能能源的清洁利用，如煤炭的清洁开采和使用等。
– 清洁原料 提倡使用无毒、低毒原料
– 清洁生产过程 尽量少用和不用有毒有害的原料，减少各种危险因素
– 清洁产品 产品包装合理，用后易于回收和再生等
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2.区域层面的循环经济─生态工业园
甘
蔗
市场
市场
制糖厂
糖蜜
酿酒厂
废醪液
化肥厂
蒸汽 电 市场
蔗 渣
蔗渣和糖渣
发电厂
蒸汽
市场
纸浆厂
市场
蒸汽
造纸厂
废水沉淀物
水泥厂
河南平顶山煤炭集团的生态工业链 （以矿业为龙头的共生模式）
焦炭
化工产品
·14 ·
煤炭 炼焦煤
选煤 精煤 炼焦 煤气净化 焦油 焦油加工
气化
洗矸、中煤、煤泥
水煤浆
热、电
新型建材
煤气
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燃煤电厂资源综合ห้องสมุดไป่ตู้用及灰场
说明项目灰渣排除方式、年产灰渣量。 项目灰场地理位置、与厂址距离、灰场原貌、地质条件、
防洪情况、灰场占地面积、库容，结合灰渣综合利用及 协议签订情况，评估灰场可用年限是否满足规范要求。 灰场用地预审和取得批文情况。
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案例四：某钢铁基地项目 资源节约和综合利用分析
电源条件：包括拟建项目所在矿区的电源布局，用电总负荷，接入地 点与方式，供电方案是否已获得有关主管部门批准电源接入方案。
水源条件：主要包括项目生产和生活总用水量，水源地位置与性质、 矿井疏排水量。分析供水方案是否合理可行，是否已获得有关水资源 管理部门批准取水文件。
第三章 投资项目建设与生产条件评估
投 资 项 目 评 估
方案 一 二 三 四
生产规模 90 000 60 000 45 000 180 000
投资额（万） 年收益额 180 200 204 192 60 59 71 63
• 建设规模的确定步骤
– 确定规模空间、起始规模、最大建设规模、制定不同规 模投资方案、确定项目合理经济的建设规模。
3-13
生产规模及其制约因素
• 产品的市场需求 • 国民经济发展规划、战略布局及其有 关政策 • 行业技术经济特点 • 生产技术及设备设施情况 • 专业化分工与协作条件 • 资本与基本投入物 • 其他生产条件 • 经济效益的要求
投 资 项 目 评 估
• 产品可用以替代进口品
– 将生产成本与进口成本进行对比，确定 起始规模。
• 产品可以出口
– 将项目生产成本与换汇收入比较来确定 起始规模。
3-21
确定合理生产规模
• 最小费用法
计算公式：C=P+T+S+I×RC
C——总成本 P——生产成本 T ——运输费用 S——销售费用 RC——投资回收系数（年金折现系数的倒数）
3-11
项目建设规模的确定
• 建设规模
– 建设规模是指劳动力、生产资料等企业 的集中程度。项目可行性研究报告中规 定的全部设计生产能力、效益或投资总 规模，也称生产规模
投 资 项 目 评 估
• 企业生产规模的划分
– 用产品生产能力划分（10、100） – 用装机容量或设备数量划分（2.5、25） – 用固定资产数量划分（8通过研究随着拟定的生产规模不断扩大时，企业的销 售收入与成本曲线的变化情况，来确定最适合的生产规 模。
咨询工程师(投资)-第三章项目决策分析与评价考点分析
第三章 建设方案研究本章框架：考试情况分析：本章是历年考试的重点章，每一节都有出题。
近五年出题的平均分为15分。
本章中的总图技术经济指标通常是计算题的考察重点，一般都会出一道计算题。
例如绿化系数、投资强度、建筑系数、场地利用系数、容积率、行政生活设施用地比重等指标的计算。
其中建设规模的研究，设备来源方案，选址的基本原则和要求，原材料供应分析，工程方案研究的内容，供热工程，厂外配套工程研究，环境污染防治措施方案都是考试的重点。
第一节 概述一、建设方案研究的任务建设方案研究的任务就是要对两个以上可能的建设方案进行优化选择。
选择合理的建设规模和产品方案，先进适用的工艺技术，性能可靠的生产设备；制订明确的资源供应、运输方案；选择适宜的场址、合理的总图布置以及相应的配套设施方案。
建设方案研究是进行投资估算、经济评价、环境评价和社会评价的基础。
[真题3-1]投资项目建设方案研究的主要任务有（ ）。
A . 选择性能可靠的生产设备B . 选择最佳的资金筹措方案C . 选择先进适用的工艺技术D . 选择适宜的投资使用计划E . 选择合理的总图布置方案233网校答案：ACE二、建设方案研究的内容建设方案研究的内容可随行业和项目复杂程度而异。
项目决策分析与评价不同阶段的建设方案研究的要求不同：初步可行性研究阶段的建设方案研究比较粗略；可行性研究阶段的建设方案研究要求全面深入。
大型或复杂工业项目的建设方案一般包括下列内容：1 . 产品方案和建设规模2 . 生产工艺技术3 . 场（厂）址4 . 原材料、燃料供应5 . 总图运输6 . 土建工程方案及防震抗震7 . 公用、辅助及厂外配套工程8 . 节能、节水9 . 环境保护10 . 职业安全卫生健康与消防11 . 组织机构与人力资源配置(略)12 . 项目进度计划(略)[真题3-2]下列项目可行性研究的内容中，属于建设方案研究内容的是（ ）。
A . 投资估算B . 融资计划C . 节能设备选择D . 费用效果分析233网校答案：C三、建设方案研究的作用具有承前启后的作用：1 . 在市场、资源研究的基础上，研究确定产品方案和建设规模；2 . 为后续分析工作提供条件；3 . 通过技术经济比较，完善建设方案，实现项目优化；4 . 为项目的初步设计提供依据。
电大《项目评估》网上作业答案
项目评估自检自测试题第一章导论一、单选题1. 通过购置生产资料的活动增加经济生产能力，实现经济增长的投资方式是（）。
A. 直接投资B. 间接投资C. 金融投资D. 非生产性投资答案解析：A2. 通过货币所有权的转移取得投资回报的投资方式是（）。
A. 直接投资B. 实业投资C. 金融投资D. 生产性投资答案解析：C3. 项目评估的主体是（）。
A. 贷款银行或金融机构B. 项目业主C. 项目发起人D. 中介咨询机构答案解析：A4. 可行性研究的主体是（）。
A. 贷款银行B. 金融机构C. 项目业主或项目发起人D. 中介咨询机构答案解析：C二、多选题1. 投资具有以下特征（）。
A. 投入资金多B. 占用时间长C. 实施风险高D. 影响不可逆答案解析：ABCD2. 项目评估的内容包括（）。
A. 项目建设必要性评估B. 项目生产建设条件评估C. 项目财务效益评估D. 项目国民经济效益评估E. 项目社会效益评估答案解析：ABCDE3. 项目评估应遵循的原则有（）。
A. 科学性和客观性原则B. 公正性原则C. 面向需求的原则D. 投入与产出相匹配的原则E. 资金时间价值的原则答案解析：ABCDE4. 项目评估与可行性研究的区别在于（）。
A. 服务的主体不同B. 研究的侧重点不同C. 所起的作用不同D. 工作的时间不同答案解析：ABCD5. 项目评估与可行性研究的共同点是（）。
A. 处于项目管理周期的同一时期B. 目的一致C. 基本原理、方法和内容相同D. 服务主体一致答案解析：ABC三、判断题1. 投资活动对一国的经济增长在数量和结构两方面都有显著的影响。
答案解析：√，见教材p1，易2. 金融投资本身并不增加经济生产能力。
答案解析：√3. 如果全国每个投资项目的效益普遍良好，那么良好的宏观投资效益就比较容易实现。
答案解析：√4. 项目管理的一般程序也称作项目周期。
答案解析：√5. 项目评估也被称作可行性研究。
工程经济学第三章 建设项目评价经济要素
投
资
流动资金
建设项目资产的形成
工程费用
建设投资
预备费用
建
设
项
其他费用
目
建设期利息
总
投
资
流动资金
固定资产 其它资产 流动资产
固定资产
• 固定资产是项目赖以运营获利的基本条件。其在 使用过程中因磨损而性能不断劣化，价值量逐渐 贬损。为维持项目的基本生产运营——获利条件， 在项目投产运营后用折旧的方式对其贬值的价值 量予以弥补。在项目终了时，固定资产的残值被 回收。
况的影响是不同的。固定成本与产品或服务的生产经营规模无关， 是项目或企业必须承担的最低代价。只有通过营销活动将项目的 全部固定成本都补偿完毕后，项目的经营活动才开始进入可盈利 状态。
• 变动成本与产品或服务的生产经营规模密切相关，其大小是确定 营销价格的基本依据。只有营销价格能够补偿变动成本时，项目 或企业才具有可盈利性。
固定资产残值= 848*2% =17
固定资产年折旧额=（原值-残值）/年限 =（848-17）/5
其他资产摊销=原值/年限 =200 /5
年份 1 经营成本
折旧
摊销 财务费用 总 成本
2 3 4 5 67 100 140 140 140 140 166 166 166 166 166 40 40 40 40 40
预计净残值 1.6万元，试
2 2/5 (40- 40*D21/5 ) 2/5
用双倍余额递 3 2/5 （40-D1-D2)2/5
减法计算各年 的折旧额。
4
2/5 (40-D1-D2-D3)/2
5 2/5 (40-D1-D2-D3)/2
成本
• 成本是为了获得未来收益而付出的代价。 • 是指以货币形式表现的消耗在产品（服务）中的
第三章项目建设必要性评估
（二）项目建设必要性评估的作用 1、保证投资项目规划和投资决策的正确性 2、有利于控制投资项目建设规模，避免盲 目和重复建设 3、为项目增强产品竞争能力，提高投资效 益和降低投资风险提供可靠依据 4、有利于指导投资者和贷款机构选择正确 的投资方向
二、项目建设必要性评估的内容 （一）对项目背景及项目发展概况的审 查、分析与评估 （二）对项目产品市场供求的竞争能力 的审查、分析与评估 （三）对项目建设规模的审查、分析与 评估 （四）对项目产品在国民经济和社会发 展中的地位进行审查、分析与评估
第三章项目建设必要性 评估
2023年12月28日星期四
第一节 概述 一、项目建设必要性评估的概要性评估的概念与作用 （一）项目建设必要性评估的概念
项目建设的必要性评估就是对可行性研究报 告中提出的项目必须建设的理由及建设的重 要性进行重新的审查、分析和评估。
二、准备改扩建的现有企业概况审查 （一）历史沿革 （二）厂址 （三）组织机构和劳动力情况 （四）生产能力和产销近况 （五）物资供应情况 （六）固定资产及在建项目情况 （七）财务成本情况 （八）影响企业进一步发展的主要问题
第二节 项目背景分析 一、项目提出的前景 二、项目设想
一、项目提出的前景 （一）国家或行业发展规划 （二）项目发起人及发起缘由
（三）投资环境评估
二、项目设想 （一）项目建设地址、承担单位及隶属关系 （二）项目的总投资和资金来源 （三）项目的市场条件和生产建设条件 （四）项目投资后的效益情况
第三节 项目进展概况分析 一、项目审批文件的审查 二、项目进展概况分析
一、项目审批文件的审查 （一）有关文件的审查 （二）可行性研究报告的审查
二、项目进展概况分析 （一）己做过高度研究的项目内容及成果 （二）己做过的试验试制工作 （三）厂址（线路）的选择意见 （四）己投入的费用
资源条件及建设方案分析评价
第一节 资源开发项目的资源条件的分析评价 一、资源的分类
1、按资源是否可再生分为
可再生资源(是指能够通过大自然的
作用不断繁衍的资源,包括植物、动物 等生物资源及水、空气等无机体资源
不可再生资源(主要是指在人类可观
测的时间内不能自生恢复的矿产资源, 如金属矿、石油、天然气、煤炭和其他 一些非金属矿等)
三) 符合可持续发展的要求 在研究资源开发规模和开发强度时,应处理好近期利益和长远利 益的关系,不影响国家整体可持续发展目标的实现.对不可再生资 源一定要实行有序开采,避免过度开采;对于可再生资源应按其生 长规律合理安排采伐和利用. 四) 符合保护生态环境的有关规定 20世纪80年代以来,人们越来越认识到人类必须寻找一条人口、 经济、社会发展和资源、环境相协调的道路.联合国有关机构和我 国政府制定相应保护环境的规章制度.对于资源开发项目必须遵循 这些规定,特别是森林开发项目、破坏地表植被的采矿项目等. 五)符合对资源储量和品质的勘探深度的要求 资源储量和品质的勘探深度应能确保资源开发项目设定的规 模和开采年限的要求.勘探工作应委托有实力和资力的公司,并 在可行性研究中附上有资格的矿产资源储量评审机构的评审意 见和国土资源部或省(市)地质矿产主管部门的认定书.
大坝坝址位于湖北省宜昌县三斗坪镇，距下游已建成的葛洲坝水利枢纽约 40km，水库控制流域面积100万km2，多年平均年径流量4510亿m3。水库总 库容393亿m3，其中防洪库容221.5亿m3，兴利库容165亿m3，与防洪共用。 水库回水可改善川江航道约600km；水电站装机总容量1768万kw，年发电量 840亿kw· h，以 1986年末价格水平计算，包括输变电投资在内的静态投资为 361.1亿元，其中枢纽工程投资187.7亿元，水库移民投资110.6亿元，向华东、 华中、川东供电的输变电投资62.8亿元。枢纽工程总工期18年，其中准备3年， 从主体工程开工到第一批机组发电的工期
项目评估理论与实务 第三章
市场分析的作用
确定合理的生产规模 初步确定投资规模 确定产品生产方案 为财务分析提供合理的数据分析基础
为市场风险分析提供客观的判断依据
3.1.2 市场分析的方法
市场调查 市场预测 市场趋势综合分析
市场
市场调查
是指对那些可用来解决特定营销 问题的信息所进行的设计、收集、
对产品生命周期的研究，目的是搞清拟建项 目投产时项目产品所处的阶段，判断项目产品进 入市场的时机是否最佳，这对于项目的决策至关 重要。
产品生命周期理论在可行性研究中的应用
内容
导入期
成长期
成熟期
饱和期
衰退期
投资优点
易抢占市场， 为发展打下基 础
竞争不激烈， 易获利
推销和研制 费用低，获 利丰厚
投资缺点
特定的市 场
指项目产品的销售范围
市场需求现状分析
分析产品现阶段的市场销售总量，销售量的历史水平 及变化趋势，有效需求和潜在需求，消费偏好的改变 对产品类别、特点更新的影响，分析影响目前销售量
变化的主要因素，为需求预测提供依据。
有效需求
市
场
需
求
潜在需求
现
状
分
析
需求的增长速度
有效需求是指消费者现阶段能用货币支付的需求
结构和规律。
3.1.3 市场分析的内容
市场宏观层面分析 市场微观层面分析
市场宏观层面分析
人口环境 经济环境 政策和法律环境 自然和资源环境
市场微观层面分析
市场供求现状分析 产品分析
消费者购买行为分析 市场细分和目标市场的选择 项目竞争环境分析 市场风险分析
市场供求现状分析
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3项目建设必要性评估
5、环境保护 X公司一、二、三、四期工程中，根据国家环境保护法 的有关规定，针对各生产装置排出“三废”物质的特点，从 厂址选择、厂区规划布局、生产工艺选用以及“三废”治理 等方面，都认真采取了相应措施。“三废”治理设施与生产 装置同时建成投产，运转正常，治理效果较好。公司建立了 专职环保部门和环境监测站，加强环保管理和监测工作。涤 纶二厂在装置投产的同时，已充分考虑了环保的要求，该项 目的污染主要是废水和噪音，废水进入二厂的污水处理站处 理，PH值达到6—9时，送至总厂污水处理厂进行生化处理； 噪音选用防噪声设施降低噪音，使之达到环保要求，并给操 作工配带隔音耳塞。 本项目对生产过程中所产生的污物和噪音采取了必要的 措施，确保生产装置和环保设施同步建设、同步投产。
3项目建设必要性评估
第一节、项目规模分析
一、项目规模的概念
项目生产规模，是指项目设定的正常生产运营年份可能
达到的生产能力或者使用效益。
企业或项目装置生产能力的大小 反映企业劳动力和生产资料的集中程度 衡量生产规模大小的指标 生产能力 投资额 职工人数
3项目建设必要性评估
（三）项目建设规模的确定方法
按照获得经济效益的程度划分，项目建设规模可分为 以下四种类型： 亏损规模 销售收入小于成本消耗的规模； 保本规模 销售收入等于成本消耗的规模； 合理规模 销售收入大于成本消耗的规模，即有盈余的 规模； 经济规模 在基本生产技术及物质条件下取得最佳 经济效益的规模。
3项目建设必要性评估
3项目建设必要性评估
建设规模实例 烟台老年发展中心项目
（二）影响建设规模选择的主要因素 1、国家的经济计划和发展规划 2、市场缺口量 3、企业生产的保本规模 4、项目的行业技术特点 5、项目的产品特点 6、原材料、能源等生产条件 7、项目的资金来源
3项目建设必要性评估
3项目建设必要性评估
3、水电汽落实情况 （1）供水: 本项目所需生产水、生活水、除盐水、循 环冷却水及消防水均由X公司涤纶二厂给水系统供给。
(2)供电: 由X公司热电厂供给。热电厂有60MW发电机 四台，又有二路110KV备用电源，可满足用电需求。
(3)供热：为满足短纤生产工艺、空调及制冷等用汽 需求，原热力站须根据现在的实际用汽负荷及新增用汽符 合必须增加减温减压设备，以满足扩建、改建后全厂所需 用汽负荷。
盈亏平衡时：
PQE=F+VQE QE=F/(P-V) Q=QE （平衡） Q<QE （亏损） Q>QE （盈利）
3项目建设必要性评估
Y（收入或成本） （销售收入线）
（成本线） BEP （固定成本线） 可变 成本
固定 成本
QE
Q （产量）
盈亏平衡图
3项目建设必要性评估
和财务内部收益率数据如表所示：
3项目建设必要性评估
生产规模
（万台/年）
40
60
100
200
300
400
投资额
（万元）
10000 13000 16000 22000 27000 31000 9.30 10.55 15.45 21.60 27.80 27.20
FIRR
（%）
经济规模确定方法
1、经验法
即根据国内外同类或者类似企业的经验数据，考虑生 产规模的制约和决定因素，确定拟建项目生产规模的一种
方法。
考虑主要技术经济指标：财务内部收益率、投资收益 率、投资回收期等等
例：先拟建一个生产某产品的项目，同类企业的生产
规模是年产40万台、60万台、100万台、200万台、300万台、 400万台等。通过调查并计算，已知各种规模企业的投资
最佳生产规模是300万台。
3项目建设必要性评估
4、运输条件的落实情况 本装置生产所需原材料采用管道输送，车间及 仓库内外成品运输均采用电瓶叉车。厂外物料运输 均由公司级运输公司承担，本项目不再增加厂外运 输及行政生活运输设备，只增加厂内丝桶运输15吨 电瓶叉车3台、成品运输3吨叉车10台和1吨夹包车 10台。
保本规模的确定方法
盈亏平衡分析法
保本规模是项目必须具备的起码规模。
盈亏平衡分析法就是寻找项目的收支平衡点， 它是根据项目生产中的产销量、成本和利润三者间 的关系，测算出投资项目的盈亏平衡点。
3项目建设必要性评估
假设企业销售收入PQ（单位产品售价P与产量Q之积） 和生产总成本（F为固定成本，v为单位可变成本） 成线性关系:
第3章 项目建设条件评估
学习重点
项目规模分析
项目建设条件评估
生产条件评估
3项目建设必要性评估
案例：某直接纺短纤维项目建设条件评估
厂址选择
原、辅、燃料供应
供水、供电、供热
运输条件
环境保护
3项目建设必要性评估
1、厂址选择和土地征用 10万吨直纺短纤项目在现有厂区内建设，无需征地 。现有部分辅助建筑物及部分地上地下综合管线已经拆 除或拆迁改造，可满足本装置要求。公用工程均利用公 用工程装置富余能力，总建筑面积23394平方米。 2、原、辅、燃料供应落实情况 本项目主要原料是聚脂熔体，由X公司涤纶二厂六单 元聚脂装置提供，熔体经过输送系统及熔体分配，直接 进入涤纶短纤装置，因此本项目原料来源稳定、可靠， 供应有充足的保证。 其他所需辅助材料，如：纺丝油剂、过滤砂、硅油 等均由国内提供。
市场需求
→可以达到的生产规模
物质技术条件
→可能达到的生产规模
不同类型项目建设规模的表述不同
工业项目通常以年产量、年加工量、装机容量等表述； 农林水利项目以年产量、种植面积、灌溉面积、防洪 治涝面积、水库库容、供水能力等表述； 交通运输项目以运输能力、吞吐能力等表述； 城市基础设施项目和服务行业项目以年处理量、建筑 面积、服务能力等表述。