风险控制管理制度
企业风险控制管理制度
企业风险控制管理制度第一章总则为了规范企业风险控制管理工作，确保企业稳健发展，提高企业经营管理水平，制定本制度。
第二章风险管理机构1.设立风险管理部门，担负全面统筹企业风险管理工作，明确部门的职责和权限。
2.设立风险管理委员会，由企业领导和相关部门负责人组成，负责审查和批准企业风险管理的重大事项。
3.设立风险管理团队，由风险管理部门相关人员组成，负责具体的风险管理工作。
第三章风险管理制度1.明确风险管理的核心理念，包括全员参与、全面控制、风险共担、风险预防等。
2.建立风险分类管理制度，将风险分为市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等，制定不同的管理措施。
3.建立风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监测和风险应对等环节。
4.建立风险管理档案，及时记录和归档各类风险事件和应对措施，以便日后查阅。
第四章风险管理职责1.企业领导负责全面的风险管理工作，确保风险管理工作的有效开展。
2.各部门负责人负责本部门的风险管理工作，包括风险评估、应对风险、风险报告等工作。
3.风险管理部门负责全面的风险管理工作，起草风险管理相关制度、参与重大风险事件的应对等工作。
4.全员参与风险管理工作，积极配合风险管理部门的工作，及时上报和处理风险事件。
第五章风险管理流程1.风险识别阶段，各部门要定期开展风险识别工作，发现存在的风险隐患，并上报风险管理部门。
2.风险评估阶段，风险管理部门要对上报的风险进行评估和分类，确定风险的级别和可能的损失。
3.风险控制阶段，根据风险的级别和特点，制定相应的风险控制措施，明确责任人和完成时间。
4.风险监测阶段，定期对风险控制措施的执行情况进行监测，及时发现问题并进行调整。
5.风险应对阶段，一旦发生风险事件，要及时启动应急预案，迅速采取措施化解风险。
第六章风险管理工具1.建立风险管理信息系统，对企业风险进行统一管理和监控，提高风险管理的效率和及时性。
2.建立风险管理指标体系，对风险管理工作进行量化评价，为决策提供科学依据。
风险控制管理制度
风险控制管理制度目录1. 风险控制管理制度的重要性1.1 风险控制管理制度的定义1.2 风险控制管理制度的目的1.3 风险控制管理制度的作用2. 风险控制管理制度的建立与实施2.1 制定风险控制管理制度的步骤2.2 实施风险控制管理制度的关键环节2.3 风险控制管理制度的监督与评估3. 风险控制管理制度的优势与不足3.1 风险控制管理制度的优势3.2 风险控制管理制度的不足3.3 如何改进风险控制管理制度4. 风险控制管理制度的应用案例分析4.1 企业风险控制管理制度的成功案例4.2 政府机构风险控制管理制度的应用4.3 金融领域风险控制管理制度的实践风险控制管理制度的重要性风险控制管理制度是组织在经营活动中对各类风险进行有效管理和控制的制度体系。
通过建立健全的风险控制管理制度，可以有效降低组织面临的各类风险带来的损失，保障组织的可持续发展。
风险控制管理制度可以帮助组织识别、评估和应对各类风险，规范组织的运作，提升组织的管理水平和风险防范能力。
只有建立了科学合理的风险控制管理制度，组织才能更好地应对外部环境的变化和挑战，确保组织的长期发展目标得以实现。
风险控制管理制度的建立与实施要建立和实施有效的风险控制管理制度，首先需要明确制度的内容和范围，确定制度的编制程序和实施要求。
然后依据组织的特点和需求，确定适合组织的风险控制管理制度模式，确保制度的科学性和实用性。
在实施过程中，需要根据实际情况不断完善和调整制度，确保其能够有效发挥作用。
同时要加强对制度的宣传和培训，提高员工对风险控制管理制度的理解和执行能力。
只有确保制度的全面实施和有效落实，组织才能有效应对各类风险，保障组织的长期发展。
风险控制管理制度的优势与不足风险控制管理制度的优势包括规范组织的运作，提高风险防范能力，降低组织面临的各类风险带来的损失。
通过建立健全的风险控制管理制度，组织可以更好地应对外部环境的变化和挑战，保障组织的可持续发展。
风险控制危机管理制度
风险控制危机管理制度一、引言在当今社会，风险和危机无处不在，企业面临着各种内外部因素的影响，如市场波动、政策变化、自然灾害等。
为了确保企业的稳健运营和可持续发展，建立一套科学、有效的至关重要。
本文将从风险识别、风险评估、风险控制、危机应对和制度建设等方面，探讨如何建立健全风险控制危机管理制度。
二、风险识别风险识别是风险管理的第一步，企业应建立完善的风险信息收集和报告机制，及时发现可能影响企业运营的各种风险。
风险识别应涵盖以下几个方面：1. 内部风险：包括财务风险、运营风险、人力资源风险等，涉及企业内部管理和运营各个环节。
2. 外部风险：包括市场风险、政策风险、法律法规风险等，涉及企业外部环境和企业与外部环境的相互作用。
3. 突发风险：包括自然灾害、安全事故、公共卫生事件等，对企业造成突然冲击。
三、风险评估风险评估是对识别出的风险进行定性和定量分析，评估风险发生的可能性、影响程度和风险承受度。
企业应根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施和应对策略。
风险评估方法包括：1. 定性分析：通过专家评审、情景分析等方法，对风险进行分类、分级，识别出重大风险和重要风险。
2. 定量分析：通过统计数据、历史案例等，对风险发生的可能性、影响程度进行量化分析。
四、风险控制风险控制是对识别和评估出的风险进行管理和应对，以降低风险发生的可能性或减轻风险影响。
企业应根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括：1. 预防措施：通过加强内部管理、完善制度建设、提高员工素质等，降低风险发生的可能性。
2. 应对措施：通过制定应急预案、开展应急演练、建立应急物资储备等，减轻风险影响。
3. 转移措施：通过购买保险、外包服务、建立战略合作伙伴关系等，将风险转移给第三方。
五、危机应对危机应对是对突发风险进行应对和处理，以减轻风险对企业的影响。
企业应建立完善的危机应对机制，包括：1. 危机预警：通过监测和分析风险信息，及时发现危机征兆，提前采取应对措施。
风险控制管理制度
风险控制管理制度
1.目的
为了对识别出的危险有害因素，按照其风险等级，进行风险控制策划，并制定相应的风险控制措施，从而达到控制风险的目的，特制订本制度。
2.风险控制方式方法
风险控制包括消除、限制、处理、转移风险等，可通过制定管理方案、强化运行控制、制定应急预案等方法实现。
对辨识、评价出的风险，由安环部组织进行控制策划，制定风险控制计划。
所制订的风险控制计划应有助于保护环境、员工的安全健康，并与公司的运行经验和所采取风险控制计划的能力相适应。
3.风险控制措施
①根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，逐项采取控制措施，并形成控制措施清单。
②控制措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施等。
③对确定为重大隐患的项目，应建立档案。
④评价结果应对从业人员进行宣传、培训。
4.风险控制原则
针对不同的风险等级，可采用不同的控制原则。
一般可根据风险性大小和承受能力来决定是否需要控制措施以及控制的投入，具体见表1。
表1 风险控制原则
各部门、单位应对风险控制计划的落实情况及控制效果进行监测，每半年对风险控制计划的有效性进行一次评价，并根据实际情况调整风险控制计划。
1
2。
风险控制管理制度
风险控制管理制度一、引言风险是企业经营过程中不可避免的，并且可能对企业的正常运营和利益产生重大影响。
为了确保企业能够及时发现、评估和应对各种风险，建立风险控制管理制度是至关重要的。
本文将介绍一个完善的风险控制管理制度，旨在帮助企业有效应对风险并保障企业的可持续发展。
二、风险控制管理制度的意义风险控制管理制度是指企业为了防范各类风险、保护企业自身利益和维护各方利益，在企业经营管理中建立的规章制度和管理制度。
它的建立和实施能够帮助企业：1. 识别风险：通过细致的风险评估和分析，识别可能对企业产生负面影响的各类风险。
2. 评估风险：对于已经识别出的风险，通过合理的风险评估方法，评估风险的概率、影响和优先级，以便合理地分配资源和采取相应的风险控制措施。
3. 控制风险：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略和措施，以降低风险的发生概率和对企业的损害程度。
4. 监控风险：建立健全的监控机制，定期跟踪和监测风险的变化和演化，及时发现和预警各类潜在风险。
5. 应对风险：在风险事件发生时，通过建立完善的应急预案和响应机制，迅速、灵活地应对风险事件，减少损失，保护企业的利益。
三、风险控制管理制度的内容1. 风险管理组织架构：明确风险管理的责任人、部门和权限，确保风险管理工作的有效实施。
2. 风险政策和目标：制定企业的风险管理政策和目标，为风险管理工作提供明确的指导和依据。
3. 风险识别和评估：建立风险识别和评估的机制和方法，对各类风险进行全面的、系统的评估和优先级排序。
4. 风险控制策略和措施：根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略和措施，以降低风险的发生概率和对企业的损害程度。
5. 风险监控和预警机制：建立风险监控和预警机制，及时发现和预警各类潜在风险，并采取相应的措施进行应对。
6. 应急预案和响应机制：制定应急预案和响应机制，以应对风险事件的发生，最大限度地减少损失。
7. 风险培训和宣传：加强对企业全体员工的风险培训和宣传，提高员工的风险意识和应对能力。
风险控制管理制度
风险控制管理制度介绍风险控制管理制度是组织内部为了有效管理和控制风险而制定的规章制度。
该制度旨在提供明确的指导，确保组织在面临各种风险时能够采取恰当的措施，减少不确定因素对业务运营的影响。
目的风险控制管理制度的主要目的是确保组织能够识别、评估和管理可能对业务运营产生负面影响的风险。
该制度还旨在保护组织的资产和利益，提高决策的准确性和可靠性，以及增强组织对内外部风险的应变能力。
内容风险管理框架1. 风险管理策略：明确组织对风险的态度和处理方式，确定风险管理的目标和原则。
2. 组织结构与职责：确定风险管理责任的分工，确保相应岗位和人员负责风险管理工作。
3. 风险评估和识别方法：制定明确的方法和工具，用于识别和评估各类风险，包括潜在风险和已知风险。
4. 风险控制措施与策略：制定具体的措施和策略，用于控制和减少风险的发生概率和影响程度。
5. 风险监控和报告机制：建立有效的风险监控和报告体系，及时发现和响应风险事件，确保信息的及时传递和流通。
风险评估和管理流程1. 风险识别：通过调查、分析和评估，确定组织面临的各类风险，并对其进行分类。
2. 风险评估：评估风险的概率和影响程度，确定其优先级，以便确定风险管理的重点和措施。
3. 风险控制：采取适当的控制措施，以减少风险的发生概率和影响程度。
这些措施可以包括制定相关政策和规程、建立内部控制体系、加强监督和培训等。
4. 风险监控：持续监控和评估已经识别和控制的风险，确保措施的有效性和适时的调整。
5. 风险报告：定期向组织内部和外部利益相关者报告风险管理的情况和效果，提供透明度和可追溯性。
风险管理培训和意识提升1. 风险管理的基本概念和原理。
2. 风险评估和处理的方法和技巧。
3. 风险管理工具的使用和操作。
4. 组织内部存在的具体风险及其管理措施。
5. 风险管理的责任和义务。
风险管理的定期评估和改进组织应定期评估和改进风险控制管理制度，以确保其持续有效和适应变化的需求。
完整版)公司风险控制管理制度
完整版)公司风险控制管理制度第一章总则第一条为了加强公司风险控制管理，保护公司利益，提高公司管理水平，根据相关法律法规和公司实际情况，制定本制度。
第二条公司风险控制管理制度适用于公司所有部门和员工，包括但不限于公司高管、员工、业务管理部门、综合管理部门等。
第三条公司风险控制管理以风险识别、风险评估、风险防范、风险控制为核心，从全面、有效、合规的角度统筹各项风险控制工作。
第二章风险识别和评估第四条公司风险识别和评估工作主要包括以下几个方面：1.员工风险：对员工的背景、信誉、责任心等进行评估，建立健全员工背景调查、职业道德教育和员工考核制度等；2.操作风险：对公司各项操作进行风险评估，建立健全操作风险管理机制；3.市场风险：对市场环境、市场需求等进行风险评估，建立健全市场风险管理机制；4.资金风险：对公司资金运作进行风险评估，建立健全资金风险管理机制；5.法律风险：对公司涉及的法律规定进行风险评估，建立健全法律风险管理机制。
第三章风险防范和控制第五条公司风险防范和控制工作主要包括以下几个方面：1.建立健全公司内部控制制度，确保公司各项业务规范运行；2.加强员工职业道德教育，提高员工的意识和认识；3.加强领导班子建设，提高领导决策能力和风险应对能力；4.建立灵活有效的风险监测机制，及时发现和预警各种风险；5.健全公司危机应急预案，确保危机发生时能够及时稳定局面。
第四章风险评估报告第六条公司应定期编制风险评估报告，内容包括但不限于：1.风险识别和评估结果；2.风险防范措施和控制效果；3.风险监测和预警情况；4.危机应急预案的实施情况。
第七条风险评估报告应由专业人员编制，并报公司高层审批。
第五章附则第八条公司风险控制管理制度的解释权归公司所有。
第九条公司风险控制管理制度自颁布之日起施行，作废以前的相关制度和办法。
第十条本制度由公司负责人负责解释。
如有需要，可进行适时修订。
总结公司风险控制管理制度是公司管理的重要组成部分，通过建立健全的风险识别和评估机制，加强风险防范和控制工作，可以有效地保护公司利益，提高公司管理水平。
公司风险控制管理制度
XX股份有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《企业内部控制基本规范》和相关国家法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及下属公司。
第三条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。
第四条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
（二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险。
没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险。
没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险。
以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
（四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。
第五条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
第六条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。
第七条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。
(一)全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控。
(二)分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理。
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风险控制管理制度第一章总则第一条为加强公司内部风控管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，提高风险防范能力，根据根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,依据相关法律、法规和规范性文件，制定本制度。
第二条本制度所称风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部的规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
第三条本制度所称的风控风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第四条本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度，建立风控管理机制，培育合规文化，防范风控风险的行为。
风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。
第五条公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体工作人员的风控意识，倡导和推进风控文化建设，并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分，促进公司内部风控管理与外部监管的有效互动。
第六条公司为风控管理提供必要的资源支持，确保风控管理人员切实有效履行职责。
通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业技能。
第七条公司遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定。
第二章风控管理的目标和基本原则第八条公司内部控制总体目标是:(一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
(二)防范经营风险,确保经营业务的稳健运行。
(三)保障私募基金财产的安全、完整。
(四)确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
公司风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架和制度，实现经营过程中对风控风险的有效识别、评价和管理，培育全员主动风控文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则，切实防范风控风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。
第九条公司风控管理的基本原则：（一）全面性：风控管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资决策、执行、信息披露、监督、反馈等各个环节；在决策机制、内部控制、业务流程等全面体现风控管理要求；（二）独立性：各部门和岗位应当保持相对独立,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。
风险控制委员会具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向风控总监和风控部门下达指令或者干涉工作；公司的股东、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合风控总监和风控部门的工作，不得以任何理由限制、阻挠风控总监和风控部门履行职责。
(三)相互制约原则。
公司各部门和岗位应当权责分明、相互制约。
(四)执行有效原则。
通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。
(五)成本效益原则。
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与公司的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合公司自身实际情况。
(六)适时性原则。
公司定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
第三章风控管理组织体系第十条公司建立与自身经营范围、组织结构和业务规模相适应的风控管理组织体系。
公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。
风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。
投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。
风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。
业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。
业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。
一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。
公司全体工作人员负责遵守并具体执行公司的风控管理政策和程序。
第十一条风险控制委员会该委员会成员股东决定。
风险控制委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。
风险控制委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。
投资决策委员会的决议应取得三人及以上成员通过。
第十二条公司运行各基金应严格置于公司风险控制体系之内。
公司发行新基金须有风险控制委员审议通过，需公司自有资金参与的事项也应由风险控制委员会审议通过。
在基金运作期间，风险控制委员会及风控部应全程进行监督；如基金投资决策委员会、基金经理、项目参与人员出现违反公司风控管理制度行为或造成公司利益出现重大损失时，应及时介入，并进行处理。
第四章风控管理的检查、评估、考核和问责第十二条公司全体工作人员应积极配合风险控制委员会对公司风控情况的检查和评价是，不得妨碍其履行职责，不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。
第十三条公司建立健全风控管理缺陷的纠正与处理机制，根据风控检查情况和评价结果，及时进行整改和纠正，并对落实情况进行跟踪检查。
第十四条公司建立有效的风控问责制度，对违法违规行为进行严格的责任追究。
第十五条公司内审部门对风控管理的有效性进行评估，及时发现和督促解决风控管理中存在的问题；对公司风控管理的有效性的全面评估，每年不得少于一次。
公司或内审部门在必要时，也可委托外部专业机构对公司风控管理的有效性进行评估。
第十七条公司建立风控管理绩效考核制度，将风控管理的有效性和执业行为的风控性，纳入高级管理人员、各部门及其工作人员的绩效考核范围。
第十八条公司设立综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。
第十九条公司财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。
第五章风险识别与评估第二十条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。
公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。
第二十一条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。
项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出。
第二十二条合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。
第二十三条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。
第二十四条操作风险股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。
主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。
第二十五条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。
其中，对以上市为退出方式的项目，证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。
第六章风险控制合规风险的控制第二十六条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查，控制投资业务的合规性风险。
第二十七条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。
第二十八条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。
（一）制定股权投资业务的合规检查制度；（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。
市场风险的控制第二十九条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。
第三十条公司制订项目立项标准。
立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。
第三十一条业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。
项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。
符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。
法律风险的控制第三十二条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。
第三十三条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。
必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。
操作风险的控制第三十四条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。