风险识别与控制清单(营销管理部)
营销部门风控管理制度范本
第一章总则第一条为加强公司营销部门的风险控制，确保营销活动的合规性和安全性，保障公司利益，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有营销部门和从事营销活动的员工。
第三条本制度遵循以下原则：1. 预防为主，防治结合；2. 合规经营，诚信为本；3. 权责明确，奖惩分明；4. 信息透明，高效协同。
第二章风险识别与评估第四条营销部门应定期对营销活动中的风险进行识别与评估，包括但不限于：1. 市场风险：市场竞争、市场需求变化等；2. 法律风险：政策法规、合同条款等；3. 信用风险：客户信用状况、合作伙伴信用状况等；4. 操作风险：营销流程、人员操作等。
第五条营销部门应建立健全风险识别与评估机制，包括：1. 制定风险识别与评估流程；2. 设立风险识别与评估小组；3. 定期进行风险评估，形成风险评估报告。
第三章风险控制措施第六条营销部门应针对识别出的风险，采取以下控制措施：1. 市场风险控制：（1）密切关注市场动态，及时调整营销策略；（2）优化产品结构，提高产品竞争力；（3）加强市场调研，准确把握市场需求。
2. 法律风险控制：（1）严格遵守国家法律法规，确保营销活动合规；（2）加强对合同条款的审核，降低合同风险；（3）加强与法律部门的沟通，及时解决法律问题。
3. 信用风险控制：（1）建立客户信用评估体系，对客户信用状况进行评估；（2）加强对合作伙伴的信用调查，确保合作伙伴的信用状况；（3）建立健全应收账款管理制度，降低坏账风险。
4. 操作风险控制：（1）规范营销流程，明确各环节责任；（2）加强员工培训，提高员工风险意识；（3）建立内部审计制度，定期对营销活动进行审计。
第四章风险报告与处理第七条营销部门应定期向公司领导层报告风险情况，包括风险识别、评估、控制措施及效果等。
第八条针对重大风险，营销部门应立即报告公司领导层，并采取紧急措施进行控制。
第五章奖惩与监督第九条对在风险控制工作中表现突出的个人和团队，公司给予表彰和奖励。
最新风险和机遇识别、评估与应对控制程序(完整版)
XXXXXX科技股份有限公司质量、知识产权管理体系程序文件风险和机遇识别、评估与应对控制程序XX-XX-030受控状态：发放编号：编制：会签：审定：标审：批准：2020年4月20日发布2020年4月27日实施1目的通过对影响实现预期策划结果能力的内外部环境及相关方需求和期望的识别，确定需应对的风险和机遇，并建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2适用范围本程序适用于在公司管理体系活动中风险和机遇的识别及应对风险和机遇的方法和要求的控制提供操作依据，这些活动包括：2.1 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2.2 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；2.3 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；2.4 生产过程的风险和机遇管理；2.5 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；2.6 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；2.7 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；2.8 持续改进过程的风险和机遇管理；2.9 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南；2.10 本公司经营管理活动中知识产权风险管理。
3职责3.1总经理负责风险和机遇管理所需资源的提供，负责风险可接受准则方针的确定。
3.2质量安全部：负责建立维护本程序，负责组织实施风险和机遇的评审，负责本部门的风险和机遇识别、评估及应对风险和机遇的措施的策划、执行和监督。
3.3 综合部负责本公司知识产权风险防范综合管理工作,负责办公设备及软件侵权风险防范及识别的管理工作。
3.4 其他相关部门负责协助进行公司的风险防范管理工作。
4工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应根据建立的识别风险和机遇的方法，确定本部门存在的风险和机遇，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析及措施表》。
内部控制风险提示清单
内部控制风险提示清单一、信息安全风险1. 不要轻易泄露公司的敏感信息，如客户数据、财务数据等。
2. 避免使用弱密码，定期更新密码，并确保密码的保密性。
3. 不要随意下载来历不明的软件或文件，以防感染病毒或恶意软件。
4. 注意保护个人电脑和移动设备的安全，避免被黑客入侵或物理丢失。
二、人员管理风险1. 严格执行员工招聘流程，确保招聘的人员具备相关资质和背景。
2. 建立健全的培训和发展体系，提高员工的专业素质和职业道德。
3. 建立明确的岗位职责和权限制度，防止职权滥用和内部欺诈行为。
4. 定期开展员工背景调查和内部审计，发现并解决违规问题。
三、业务运营风险1. 确保业务流程的合规性，遵守相关法律法规和公司政策规定。
2. 建立完善的内部审批流程，加强对关键环节的监控和控制。
3. 加强对供应商和合作伙伴的管理，确保合作关系的合规和稳定性。
4. 建立风险预警机制，及时发现和应对业务风险的变化。
四、财务管理风险1. 建立健全的财务制度和内部控制制度，确保财务数据的准确性和完整性。
2. 加强对财务流程的监控和审计，防范财务舞弊和内部盗窃行为。
3. 定期进行财务分析和风险评估，及时发现和解决财务风险。
4. 加强对资金流动的管理，确保资金的安全和稳定运营。
五、市场竞争风险1. 加强市场情报的收集和分析，及时了解市场竞争的动态和趋势。
2. 制定合理的营销战略，提高产品和服务的竞争力。
3. 加强品牌建设和声誉管理，树立良好的企业形象。
4. 不搞不正当竞争行为，遵守市场规则和行业规范。
六、灾难事故风险1. 建立健全的安全管理体系，加强对生产设备和办公环境的安全监控。
2. 制定灾难应急预案，提前做好灾难事故的防范和应对准备工作。
3. 定期组织安全培训和演练，提高员工的安全意识和应急能力。
4. 加强与相关部门和社会力量的合作，共同防范和应对灾难事故。
以上是内部控制风险提示清单，希望能对您有所帮助，避免潜在的风险，保障企业的安全稳定运营。
风险管理清单
风险管理清单引言概述：风险管理是任何组织或个人在进行业务活动时必须考虑的重要方面。
为了有效管理风险，制定一份风险管理清单是必不可少的。
本文将介绍一份完整的风险管理清单，以帮助组织或个人全面了解和应对潜在的风险。
一、风险识别1.1 环境风险- 分析外部环境中的政治、经济、社会和技术因素，以确定可能对组织或个人产生负面影响的风险。
- 考虑自然灾害、政策变化、市场竞争等因素，制定应对策略。
- 定期监测环境变化，及时更新风险识别。
1.2 内部风险- 审查组织或个人内部的运营流程，识别潜在的风险点。
- 研究人员素质、设备维护、数据安全等方面的问题，以防止内部风险的发生。
- 建立内部控制机制，监督和管理内部风险。
1.3 项目风险- 评估项目的可行性、技术难度和市场需求，识别可能影响项目成功的风险。
- 制定项目风险管理计划，包括风险评估、风险控制和风险应对措施。
- 监测项目进展，及时调整风险管理策略。
二、风险评估2.1 风险概率评估- 根据历史数据和专业知识，评估每种风险发生的概率。
- 采用定量或定性方法，对风险进行分类和排序，以确定风险的优先级。
- 制定风险评估指标，定期更新评估结果。
2.2 风险影响评估- 评估每种风险发生后对组织或个人的影响程度。
- 考虑财务、声誉、法律等方面的影响，制定评估指标。
- 建立风险影响矩阵，帮助决策者更好地理解风险的严重程度。
2.3 风险优先级评估- 结合风险概率和影响，计算每种风险的优先级。
- 制定风险优先级评估模型，将风险进行排序。
- 根据评估结果，制定风险管理策略，重点关注高优先级风险。
三、风险控制3.1 风险避免- 识别高风险活动，尽量避免或减少其发生。
- 制定规章制度，明确责任和权限，避免潜在的风险。
- 建立风险管理文化，提高员工对风险的认识和意识。
3.2 风险减轻- 采取措施减少风险的发生概率或减少风险的影响程度。
- 建立备份系统，防止数据丢失。
- 加强培训和教育，提高员工技能，减少人为错误。
风险控制部岗位职责
风险控制部岗位职责
1. 负责制定和实施公司的风险管理政策和程序，确保公司在经营活动中能够有效地识别、评估和控制各类风险。
2. 负责对公司的各项业务活动进行风险评估和分析，及时发现并提出风险预警，为公司决策提供风险评估报告。
3. 负责建立和完善公司的风险管理框架和制度，包括风险管理流程、风险管理工具和风险管理文档等。
4. 负责监督和检查公司各部门的风险管理工作，及时发现和解决风险管理中的问题和隐患。
5. 负责组织和开展风险管理培训，提高公司员工的风险意识和风险管理能力。
6. 负责与外部机构和部门进行沟通和协调，及时了解和掌握行业和市场的风险动态，为公司决策提供风险参考。
7. 负责建立和维护公司的风险管理信息系统，及时记录和更新
公司的风险管理数据和信息。
8. 负责参与公司的风险管理委员会和风险管理工作组，协助公司领导层制定和调整风险管理策略和措施。
9. 负责定期向公司领导层和董事会汇报公司的风险管理工作情况和风险管理效果。
风险评估清单与控制措施表(SOD)
风险评估清单与控制措施表风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施风险评价：R = S×O×D，R≥40分以上，为关键风险点。
计划的风险控制措施(仅高风险) 责任部门涉及部门S O D R=SOD 等级外部环境法律法规环境ROHS、产品安全类标准、有害物质控制等法规识别不全面，未实施。
生产的产品不符合ROHS、安规要求，无法向相应市场出货。
在产品设计、物料采购及产品生产检验各环节考虑ROHS及安规要求。
5 3 4 60 高1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安规认证和有害物质认证。
2.各工序关键点进行监控。
3.定期做相关食品级抽查工程部采购部生管部品管部技术环境部分工序技术缺乏，质量控制要依赖外部提供方。
供应商提供过程质量影响公司成品的质量，导致客户投诉或退货。
整合进《采购控制程序》和《供应商评审控制程序》对供应商及其提供的过程和产品进行控制。
4 3 3 36 中采购部品管部市场竞争环境市场大环境不景气。
业务量下降，订单交期缩短，价格下压。
维持现在大客户，通过各种营销手段开发新客户。
4 3 3 36 中市场部总经理文化社会环境中国实行全面二胎政策，政府增加产假等鼓励生育，适龄女职工需要休产假。
孕期员工增加。
部分岗位需要招聘人员替代休产假员工，用工成本增加。
孕期员工的危险系数增加。
相关人事政策与国家同步，内部培养岗位替代人员，降低员工流失率，减少用工成本。
3 5 3 45 高加强孕期员工的保护措施，如设置孕妇就餐区，休息室，不得安排孕妇在有职业危害因素和危险系数高的岗位工作。
人力资源部生管部经济环境中国加入WTO世贸组织保护期已过，进出品海关关税全免，外资企业的竞争力更强。
公司产品的价格优势下降，市场占有率下降。
优化内部流程管理，提高生产效率，降低成本。
4 3 3 36 中市场部总经理政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，影响员工稳定。
ISO9001质量管理体系审核文件清单
5
风险和机遇控制程序（营销中 风险和机遇评估分析表
心）
风险和机遇应对处理表
6 岗位任职资格及要求（企管部） 各岗位任职要求
设备台账
新设备需求计划
设备更新改造计划
（ ）验收记录
设备修理卡
设备工装预防性维修计划
7 基础设施控制程序（生产部） 设备维护保养检查记录
设备完好率统计表
大修计划
设备报废申请表
基础设施维护计划
设备点检记录
设备技术状态检查记录
工作环境因素评量表 8 工作环境控制程序（生产部）
负责部门 管理者代表
企管部 营销中心
企管部 营销中心
企管部
生产部
生产部
文件周期 现行
一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内
内审检查表。
内审记录表。
不合格项报告。
管理评审计划
会议签到表
22 管理评审控制程序（董事会） 会议记录
管理评审报告
分析与改进措施要求表
品质部 仓库 品质部
品质部 品质部/仓库
品质部
品质部
董事会
一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内 一年内
ISO9001质量管理体系审核文件清单
序号
文件名称
文件记录
1
单位廉政风险点与防控措施范文
单位廉政风险点与防控措施范文一、前言单位廉政建设是现代管理的基本要求之一，也是现代企业关注社会责任和企业价值观的一种体现。
随着经济的发展和社会的进步，企业越来越需要加强廉政风险点的防控措施，提高廉政水平，建立透明、规范、公正、诚信的企业文化，进而实现良好的社会形象和经济效益。
二、廉政风险点廉政风险点是指企业在各个环节中可能出现的违法违纪行为和不端行为的地点和节点。
这些节点和地点可能会导致企业的流言蜚语、严重的形象损失、成本增加、业绩下滑等问题。
企业必须充分认识到这些廉政风险点，采取相应的预防和控制措施，确保企业的合法合规经营。
1、人员管理风险点人员是企业的根本资本，管理好人员是企业廉政建设的基础。
在人员管理中，企业存在以下廉政风险点：（1）用人机制不规范。
企业没有建立完善的招聘和培养人才的机制，过分追求经验和市场价值，而忽视人员素质和职业道德操守，从而造成用人不当。
企业应该强化人才的道德和职业操守的教育，建立科学的用人机制，培养和选拔有道德、有操守、有素质的员工。
（2）人力资源信息泄露。
企业需要掌握员工的个人信息，但如果信息过于分散和松散，或者没有良好的保密机制，企业就有可能被黑客攻击或被人恶意盗取信息，从而导致企业遭受严重损失。
企业应该建立严格的信息管理制度，规范员工在工作中的信息管理和使用方式。
（3）人员收受贿赂和其他不正当行为。
企业管理者可能会收受贿赂或疏于管束而存在占用公共资源、贪污腐败等行为，这将对企业的形象和信誉造成严重损害。
企业应该实现制度的透明度和公正性，加强对员工的思想道德教育，强化监督和内部审计的力度，确保员工明确纪律和规定，健康正常地开展工作。
2、财务管理风险点财务管理是企业的命脉，企业存在以下廉政风险点：（1）收支不明朗。
企业在财务管理中处理资金的时候，可能出现收支不明朗、财务账目不清、钱物不对账等廉政风险点。
企业应该加强财务管理，建立健全的会计制度和财务报表，加强会计核算和审计管理。
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6
顾客反馈处理
1、未及时处理；
2、未传递到责任部门
3、顾客对反馈处理的结果不满意
4、顾客投诉、退货、换货未及时应对
1、会直接影响到顾客满意度下降，如果沟通不及时或不恰当，会影响到双方合作的稳定性；
2．损害公司信誉
3．公司财产损失
1.产品质量信息不完整
2.对顾客的要求没有满足
风险识别与控制清单
部门：营销管理部
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
1
顾客满意度监测程序
执行顾客满意度监测程序，仍然会接到客户的投诉、抱怨，或有关产品价格，包装规格，产品监测信息不完整、交付延迟，票据资料供应不及时等
因为没有满足顾客提出的供应要求，会接收到顾客的抱怨，导致抱怨率提高。若处理不当，更会导致客户要求索赔，重新选择供应商，退货等情况出现，会严重的影响公司名誉
3、合同评审时机不正确
1、影响合作稳定性
2、造成公司财产损失
3、造成公司
4、名誉损失
1、信息接收不全、失真、遗漏，对收到的信息分析失误，评审内容不全；
2、参与人员能力不足或判断失误；
3、未按流程要求评审或流程有缺陷；
1、信息格式化记录要求； 流程优化；
2、加强流程管理；
4、提升评审参与人员的综合能力，如交叉式内
1、顾客对样品不满意
2、顾客要求与企业识别的要求有出入
3、样品提交过程中泄露
1、顾客不满意
2、未达成订货合同
3、危险化学品造成环境污染
1、沟通上理解不一致；
2、未对顾客要求（包括变更信息）进行再确认；
3、确认内容的有遗漏；
4、提交过程不严谨
强调样品确认的重要性，如明确
每次确认的内容； 对顾客要求识别后的再确认，并形成记录；
1对市场情况分析不足
2.行业发展趋势不了解，掌握信息数据太少
3.没有做好对潜在客户的维护和沟通
市场计划不完善，实施不到位
加强对市场开发法计划的严密性，多方面分析处境形势，掌握更多的确定性信息
人为因素影响较大，
可控
3
解答报价询问
1价格错报，误报，报给A的价格错报给B，会导致顾客失去信任
2、未按顾客要求及时报价
1、因实时价格，运输距离，产品要求等原因，若是价格错报，误报，或是出现问题未能及时处理解决，可能会导致丢失客户或是失信
信息含糊不清，或是口头传达，或是交接不明确，态度不严谨，信息不完整
1、报价单多次确认，不符合项列入纠正措施
人为因素影响较大，
风险大、可控
4
订单，合同评审
1、合同签订后发现无法履约
2、成本估算失误
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
5、未对风险考虑周全，特别对影响交程失控；
4、对原材料价格失算
3、把误判纳入目标管理；建立风险管理体系，设定风险指标，把风险控制在可接受的范围内；
5
样品提交
3.给客户造成损失
4.不可抗拒因素
填表/日期: 批准/日期:
售前信息，售中信息，售后信息，不明确，产品信息反馈不及时或产品本身的信息差异
1、执行《顾客沟通程序》
2、不定期走访客户，收集顾客对产品信息和服务信息的意见和新要求
多数是人为原因（可控）
特殊天气或自然灾害等影响交期（不可控）
2
市场开发
1.没有完成预期的市场开发计划
2.销售业绩销售额下降
3.客户选择了竞争对手