风险识别与控制清单(营销管理部)
风险识别与控制清单部门：营销管理部
【内部控制业务环节风险点清单】 内部控制六个环节
【内部控制业务环节风险点清单】内部控制六个环节 内部控制业务环节风险点清单业务环节风险点应对措施备注以预算管理为例： 1、项目建议书的编制与审批流程 2、项目可研报告编制(项目立项)与审批流程 3、勘察、设计及概预算编制与审批4、项目公开招标流程 5、项目邀请招标流程 6、项目竞争性比选流程 7、项目合同签订流程 8、工程计量支付流程 9、工程结算审批流程10、工程决算流程 11、工程现场签证流程12、项目竣工验收流程 1、拟建规模、投资估算分析存在偏差。 2、建设方案设计、投资估算偏差 3、信息缺失的风险、报价失误的风险、合作的风险 4、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 5、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 6、围标、泄露标底、收取供应商礼金等。 7、未签订正式书面合同，合同文本存在缺陷、合同履行监控不够等。 8、超量支付、计量档案不全、变更索赔签证不全、工程量计算不准确等。 9、竣工结算程序的合规性；是否符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准及工程量计算的原则； 10、超概算的风险； 11、隐蔽工
程签证风险；工程（进度）签证风险；工程技术签证风险等。 12、工程资料的风险；项目实体质量的风险；合同履行的风险等。 1、根据国家和行业有关要求，结合单位实际客观分析，集体审议。 2、方案设计需集体审议通过，委托有资质的专业的单位编制可研报告，不能流于形式。 3、认真调查研究、勘察现场，通过正规渠道获得投标信息；科学计算和编制投标报价，采取正确的投标报价策略；认真审查和筛选合作伙伴，遵循县勘察、后设计、再施工的原则。 4、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 5、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 6、严格按照招投标办法、中心政府采购管理办法执行。 7、严格按照心中合同管理办法规定执行。 8、严格按照新中心项目管理办法中工程计量规定进行工程计量支付。 9、严格按照基本建设程序进行工程竣工结算；竣工结算书的工程量计算、收费标准应符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准的规定； 10、严格按概算的内容与实际建设成果进行比较，审核是否存在超概现象； 11、隐蔽工程签证，现场工程师和监理工程师必须在覆盖前签字确认；工程进度签证，在签证中明确对应材料价格计算原则；业主只需对事实
风险识别和控制措施清单
风险、控制措施清单 单位：日期：年月日 序号危害因素后果、影响风险等级部门、设施控制措施 操作/技术/财务/ 人力资源需求 改进负责人 1 炊事员没有健康证，不进行查体； 饭菜原料清洗不干净，消毒不好； 原材料不新鲜、变质，食品存放 不当；四害较多； 食品中毒一级后厨 执行卫生管理制度，炊事员持证上岗，定 期查体，不购买不新鲜、变质食品或放置 时间过长，存放按规定执行，厨具清洗干 净，加强消毒 人员培训厨师长 2 使用炊事机械违章操作 防护设施缺失 机械伤害二级炊事机械 加强人员培训，搞好岗位练兵，经常维护 设备，保障防护到位 人员培训厨师长 3 炊事机械不接地或接地不良触电一级炊事机械正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉 电线和使用电炉子，安排电工巡检保养， 加强监督检查 人员培训，定期维 护 厨师长 4 切菜时切到手，炒菜时火苗飞溅切伤手、火 灾、灼烫 二级后厨加强人员培训，搞好岗位练兵人员培训厨师长 5 违章使用燃气设施火灾、爆炸一级后厨天然气管理执行“三先三后八不准”和“二 紧一通”，消防设施及时保养更新 人员培训厨师长 6 乱拉乱接电线，使用电炉子，在 电线上挂物品等 触电、火灾一级前厅、后厨 正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉 电线和使用电炉子，安排电工巡检保养， 加强监督检查 人员培训，规范线 路 经理
7 库房吸烟火灾一级库房消防设施及时保养更新人员培训经理 8 工器具、绝缘工具有缺陷人员触电、感 应电伤害。 二级电工经常维护工器具，定期进行绝缘测试 人员培训，定期检 测 经理 工序危害分析 是否 显著对危害是否显著的判断依据 采用预防显著危 害的措施 是否 CCP 原料采购验收1、致病菌、病毒、寄生虫等 2、药物残留、重金属、食品添加剂不规范使用 3、有害杂质混入 是 是 是 1、原料在采运过程中的微生物污染 2、原料在生长、饲养、生产过程中不规范用药 3、原料在采收、运输过程中掺入杂质、食品掺伪等 1-2、规范进货渠 道、合格供应商 3、SSOP控制 是 是 否 原料储存1、有害微生物：细菌、真菌、病毒、虫害等 2、杀虫剂、灭鼠药等 3、异物混入 是 是 是 1、原料在常温放置过久、外包装挤压变形破损 2、化学药品管理混乱 3、异物控制不当混入 1-3、SSOP控制 是 否 否 粗加工1、有害微生物、交叉污染 2、洗涤剂残留 3、异物混入等 是 是 是 1、荤素加工用具混用，鱼类等常温操作时间过长 2、未完全清洗、化学药品管理混乱 3、来自人员、设备的异物控制不当 1、生熟分开、控 制操作时间。 2-3、SSOP控制 是 否 否 烹调加工1、有害微生物 2、洗涤剂 3、异物混入 是 是 是 1、加热温度和时间不当 2、化学药品管理不当 3、来自人员、设备的异物控制不当 1、严格控制加热 2-3、SSOP控制 是 否 否 保温1、有害微生物 2、杀虫剂、洗涤剂 3、异物混入 是 是 是 1、容器污染、食物温度低于、保存时间过长 2、化学药品管理不当 3、来自人员、设备的异物控制不当 1、控制保温温度、 容器的清洁 2-3、SSOP控制 是 否 否
风险点表现形式及防控措施
查找廉政风险点的类别及表现形式 一、思想道德风险主要表现是：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。 二、制度机制风险主要表现是：未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。 三、岗位职责风险主要表现是：不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。 四、业务流程风险主要表现是：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误的因素，主要涉及的是部门或科室。 五、外部环境风险主要表现是：工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。 个人主要查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，科室主要查找业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险。
各种风险的防范措施 一、思想道德风险的防范措施： （一）深入开展理想信念和廉洁从政教育。 （二）加强党性修养和从政道德修养，增强法制观念和纪律意识，打牢廉洁从政的思想政治基础。（三）加强党的作风和纪律教育。（四）加强廉政文化建设。 二、防范制度机制风险防范措施。 （一）做好现有各项规章制度的落实工作 （二）结合自身和岗位实际，建立相关规章制度。 （三）公布、公开办事流程，接受群众监督。 三、岗位职责风险的防范措施 （一）提高对分公司现有管理制度的执行力。 （二）严格审批程序，及时纠正不廉政的行为。 （三）履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。 （四）对照廉洁从业相关规定，接受组织监督。
风险控制措施清单两篇
风险控制措施清单两篇 篇一：风险控制措施清单 单位：日期：年月日 序 号危害因素 后果、 影响 风险 等级 部门、设 施 控制措施 操作/技 术/财务/ 人力资源 需求 改进 负责 人 1 炊事员没有健康 证，不进行查体； 饭菜原料清洗不 干净，消毒不好； 原材料不新鲜、 变质，食品存放 不当；四害较多； 食品 中毒 一级后厨 执行卫生管理制度， 炊事员持证上岗，定 期查体，不购买不新 鲜、变质食品或放置 时间过长，存放按规 定执行，厨具清洗干 净，加强消毒 人员培训 厨师 长 2 使用炊事机械违 章操作 防护设施缺失 机械 伤害 二级 炊事机 械 加强人员培训，搞好 岗位练兵，经常维护 设备，保障防护到位 人员培训 厨师 长 3 炊事机械不接地 或接地不良触电一级 炊事机 械 正确安装电气设施及 线路，禁止乱接乱拉 人员培 训，定期 厨师 长
电线和使用电炉子， 安排电工巡检保养， 加强监督检查 维护 4 切菜时切到手， 炒菜时火苗飞溅切伤 手、火 灾、灼 烫 二级后厨 加强人员培训，搞好 岗位练兵 人员培训 厨师 长 5 违章使用燃气设 施火灾、 爆炸 一级后厨 天然气管理执行“三 先三后八不准”和“二 紧一通”，消防设施 及时保养更新 人员培训 厨师 长 6 乱拉乱接电线， 使用电炉子，在 电线上挂物品等 触电、 火灾 一级 前厅、后 厨 正确安装电气设施及 线路，禁止乱接乱拉 电线和使用电炉子， 安排电工巡检保养， 加强监督检查 人员培 训，规范 线路 经理 7 库房吸烟火灾一级库房 消防设施及时保养更 新 人员培训经理 8 工器具、绝缘工 具有缺陷人员 触电、 感应 电伤 二级电工 经常维护工器具，定 期进行绝缘测试 人员培 训，定期 检测 经理
危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定控制程序培训课件
危险源辩识、风险评价 和风险控制措施的确定控制程序 1 目的 为了控制公司资质范围内产品实现过程中的危险源，消除或降低职业健康安全风险，保护进入工作场所人员的健康和安全，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于公司范围内的活动、产品和服务中对危险源辨识、风险评价和风险的控制。 3 定义 《职业健康安全管理体系要求》GB/T 28001-2011标准中的定义。专业技术术语采用国家有关标准、规范、规程的定义。 4 职责 4.1质量安全部是危险源辩识、风险评价与风险控制的归口管理部门，负责组织危险源辨识与风险评价、风险控制策划工作。 4.2 各项目经理部负责对本项目的危险源进行辩识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实施。 4.3 综合部负责对公司办公区域内的危险源进行辨识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实施。 5 工作程序 5.1 危险源辩识范围： 5.1.1 在生产作业活动中，常规的和非常规的活动； 5.1.2 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； 5.1.3 人的行为、能力和其他人的因素； 5.1.4 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内人员的健康安全产生不利影响的危害因素； 5.1.5 在工作场所附近由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源； 5.1.6工作场所的设施，包括公司或外单位提供的基础设施、设备和材料；
5.1.7公司及其活动、材料的变更，或计划的变更； 5.1.8职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； 5.1.9所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； 5.1.10 对工作区域、过程、装置、机器或设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。 5.2危险源辩识、风险评价和风险控制过程 5.2.1划分作业活动。 5.2.2辩识各项危险源（危害）并进行评价。 5.2.3 通过评价确定风险。 5.2.4判定风险是否可接受。 5.2.5制定风险控制措施计划。 5.2.6评审措施计划的充分性。 5.2.7 对危险源持续、滚动的辩识、评价、判定及制定控制（削减）措施，并进行动态管理。 5.3 危险源辩识 5.3.1辩识应由有各种实践经验并能胜任的人员参加，全体员工有责任参与作业中的危险源辩识。 5.3.2 辩识过程按公司资质范围内产品实现过程中的生产流程进行。 5.3.3 辩识的范围应包括： 5.3.3.1 人的行为； 5.3.3.2 客观环境； 5.3.3.3 设备、设施的完整性； 5.3.3.4 社会设施； 5.3.3.5 社会影响； 5.3.3.6 环境保护； 5.3.3.7 卫生保健； 5.3.3.8 文物、动植物保护。
化工企业重大风险清单及控制措施
化工企业重大风险清单及控制措施XX贸易有限公司 单位名称 档案号 XX-S3-09 建档日期 1 2 重大风险清单(员工行为) 风险评风险源(2) 价序风险源伤害地点及伤害方式管理措施区域号 (1) 人员序危险因素 L S R 号 作业现场不配备安全保护作业现场工严格执行管理制度，加大考核力各部1 物体打击 1 2 2 装置作人员度门 作业现场工各部2 高处作业不系安全带伤害 1 2 2 系好安全带，专人监护 员作人员门 1 工作业现场工各部3 进入容器内作业不办证中毒窒息 1 2 2 遵守管理制度，专人监护行作人员门 为作业现场工遵守管理制度，动火前要制各部4 违章动火火灾、爆炸 1 2 2 作人员定方案门 作业现场工执行管理制度，加强安全教育和各部5 不按规定穿戴防护用品各种伤害都可能 1 2 2 作人员考核门 各种伤害都有可作业现场工各部6 违章操作 1 3 3 按培训要求进行安全学习能作人员门
各种伤害都有可作业现场工各部7 违章指挥 1 3 3 经常进行安全学习能作人员门 各种伤害方式都作业现场工各部8 违反劳动纪律受到伤害 1 2 2 增加考核频次有可能作人员门 清理运转设备作业现场工挂牌警示运转部位各部9 物体打击 1 2 2 运转部件卫生作人员禁止打扫卫生门 各种伤害方式都各部10 一人巡检违纪人员 2 3 6 执行二人巡检制度有可能门 3 各种伤害方式都各部11 带情绪上岗违纪人员 1 2 2 经常进行安全教育有可能门 特种作业人员各种伤害方式都严格执行《特种作业人员管理办各部12 现场人员 1 3 3 无证上岗有可能法》门 操作工、维修检查确保照明充足，岗位配制应各部13 夜间巡检碰伤 1 2 2 工急灯门说明:R风险度,可能性L×后果严重性S 分析人:XX 保存部门:XX办公室保存期限: 2年 4 重大风险清单(电动工具) 风险评风险源(2) 价序风险源伤害地点及伤害方式管理措施区域号 (1) 人员序危险因素 L S R 号 使用手持维修1 电源线路绝缘不符合要求触电、人员伤害。现场人员 1 3 3 使用前检查式电动工车间 2 具维修2 未接到漏电开关上触电、人员伤害。现场人员 1 3 3 临时用电，接到漏电开关上车间
重大风险清单及控制措施
重大风险清单及控制措施 序号设备/作业活动潜在的危害事件危害后果控制措施控制部门 1、操作失误造成物料泄漏1、人员伤亡 严格执行罐区及装车操作规程，按照操作 1罐区充装作业2、火灾、爆炸事故 3、车辆伤害 2、发生着火、爆炸事件 3、车辆、设备损坏 票步骤执行；严格执行车辆的安全检查； 加强人员培训，提高安全意识。 生产部4、其他伤害 1、中毒、窒息1、人员伤亡 严格执行工作票制度，作业前进行风险分 2受限空间作业2、高处坠落 3、触电 2、设备受损 3、财产损失 析，加强人员培训，提高安全意识。 生产部4、其他伤害 1、高处坠落1、人员伤亡 严格执行高处作业安全操作规程，佩戴安 3高处作业2、触电 3、起重伤害 2、财产损失 3、设备受损 全防护用品，加强人员培训，提高安全意 识。 生产部4、其他伤害 1、火灾、爆炸事故1、发生着火、爆炸事故 严格执行动火作业安全操作规程，作业前 4动火作业2、中毒、窒息2、人员伤亡 进行动火分析，配备消防器材，，加强人员生产部 3、烫伤、冷灼伤3、设备、设施损坏 培训，加强应急救援演练。 1、违反特种设备管理制度造成起1、物体打击 严格执行特种设备安全管理制度，吊装作重伤害业安全操作规程，操作人员持证上岗，特 2、人员伤亡 5吊装作业2、设备缺失造成起重伤害3、设备受损 种设备定期检验，加强营救救援培训和演生产部 3、机械伤害 4、财产损失 练。 4、触电 1、操作失误造成物料泄漏1、人员伤亡
严格执行检维修管理制度，规范检维修人 6检维修作业2、工具使用不当造成火灾、爆炸2、发生着火、爆炸事故 员的操作事项、合理使用工具，穿戴安全生产部 3、触电3、设备、设施受损 防护用品。
危害因素识别、风险评价及控制措施清单
危害因素识别、风险评价及控制措施清单 序号地点/工序/部位危害因素风险描述/危 害后果 风险等级控制措施备注 1 后勤项目部驻地 火灾、触电人员伤亡一般 1、烟头禁止随处乱扔。 2、电气设备应绝缘良好，保证通风散热。 3、保 证零线可靠接地。4、禁止乱拉电线。 火灾、爆炸人员伤亡重大 1、易燃易爆材料堆放处或仓库区距建筑物和其它区域不小于20米，并 设置警示标志。2、氧气、乙炔瓶要摆放在距作业点5米外的上风方向， 两瓶间距5米以上，距明火10米以上；3、氧气、乙炔气瓶禁止高温曝 晒，应在堆放点搭设遮阳棚，防止温度过高发生爆炸； 环境污染、引起病疫人员伤亡一般生活垃圾采用焚烧、深埋方式，保持环境卫生、清洁； 食物中毒呕吐、昏 厥、死亡 人员伤亡重大 1、按照有关规定进行食品的采购，运输储存。 2、食堂里配备冷藏设施 及消毒柜。防止食物变质，对餐具进行消毒。 地方性传染疾病人员伤亡重大 1、项目部配置医务人员，实行巡回检查制。 2、施工现场配置急救箱和 药品。3、与当地医院签定协义 地方、民族关系冲 突、伤害 人员伤亡一般 1、遵守当地法律法规，尊重当地风俗习惯。 2、与当地公安机关联系， 保障员工生命安全。 2 现场踏勘、测量放线交通事故身体伤残、 死亡 人员伤亡重大 1、严格执行交通安全管理规定。 2、严格执行公司车辆管理规定。 食物中毒呕吐、昏 厥、死亡 人员伤亡重大 1、按照有关规定进行食品的采购，运输储存。 2、食堂里配备冷藏设施 及消毒柜。防止食物变质，对餐具进行消毒。 毒蛇、狗等野生动植 物伤害 咬伤、中毒 导致人员伤 亡 一般 做好防范措施；施工班组配备急救药品、急救设施；交通通讯顺畅，保 证伤员及时送医院。 围观、过往人群进入 作业带围观影响现 场施工 人员伤害一般 向沿线村社做好告示，现场做好隔离标识，HSE现场监督员负责监督清 理围观人群 材料吊装、紧固滚车辆损坏、人重大 1.专人指挥，严禁无关人员靠近。2.起放平稳，防止滑落。
IATF16949过程清单及风险分析
IATF16949过程清单及风险分析
IATF16949过程清单及风险分析 序号过程名称标准条款输入输出 过程绩效指标 或要求 责 任 部 门 监测频 度 监测方 法 该过程主要风险对应措施对应的程序文件 1 C1销售管 理8.2,8.2.1,8.2.2,8.2.2. .2.3,8.2.4 1、顾客新 产品信息； 2、以往经 验数据；3、 顾客图纸、 邮件等 1、报价单； 2、 合同评审报 告；3、销售计 划等 1、销售收入； 2、报价及时 率3、订单评 审5个工作日 财 务 部 、 业 务 部 每月项 目 财务部 提供的 报表合 同/订单 1、错误理解顾客要求，导致 无法按时按量按要求出货；2、 交付无法满足顾客要求或需 要变更时，没有及时与顾客沟 通并获得同意；3、顾客要求 更改的相关信息没有形成记 录或每传递给相关人员 1、订单评审要求业 务主管签字；2、交 付无法满足顾客要 求时，需要提前与 顾客沟通并获得同 意；3、更改后需通 知相关人员，修改 相关人员，并做好 记录 《APQP产品质量先期 策划》《顾客需求确定 及评定管理程序》 2 C2项目管 理8.3；8.3.1；8.3.2； 8.3.3；8.3.4；8.3.5； 8.3.6；8.3.6.1 1、顾客要 求；2、适 用的法律 法规；3、 产品接受 准则产品 等 1、控制计 划；2、规范的 图纸；3、批准 接受准则等 1、工装样件不 合格次数；2、 设计更改次 数；3、试生产 的PPK4、投资 实际值/预算值 技 术 部 项目 技术部 的项目 书 1、错误理解或没有完全理解 顾客要求，导致样品不合格或 图纸不符合；2、产品设计不 合理不适合正常生产；3、设 计开发节点不能满足顾客要 求 1、检查和评审顾客 要求；2、试产3、 在产品先期策划时 规定好时间进度。 《APQP产品质量先期 策划》《生产件批准管 理程序》《潜在失效模 式及后果分析管理程 序》 3 C3产品制 造8.5；8.5.1；8.5.1.1； 8.5.1.2；8.5.1.3； 8.5.1.4；8.5.1.7； 8.5.2；8.5.2.1；8.5.3 1、生产计 划；2、产 品特性信 息；3、控 制计划4、 人、机、料 等 1、合格的产品 2、产品和过程 记录 生产计划完成 率 业 务 部 每月统计表 生产效率不能达标影响产能， 不良品率和废品率过高导致 成本增高或影响发货。 参考制造过程管理 程序 《制造过程管理程序》 《产品标识及可追溯 性管理程序》《生产计 划管理程序》 4 C4交付1、顾客订 单2、销售 计划3、承 运方信息 1、产品交付 业绩统计表2、 对制造过程的 反馈等 1、准时交付率 2、超额运费 业 务 部 每月统计表 交付错误或延期交付，会引发 顾客不满。 参照产品防护、搬 运、包装、贮存及 交付管理程序 《产品防护、搬运、包 装、贮存及交付管理程 序》
工程量清单中综合单价风险因素内容和控制
工程量清单中综合单价风险因素内容和控制 前言 在工程造价的课程上，老师讲到“工程造价工程量清单计价方法”一章时说工程量清单计价采用综合单价计价。并叫我们上网去查综合单价中要考虑的风险因素指哪些？在上网查询之后以及看了一些文章后，认 为综合单价应该越来越受到投标人的重视。 引言 根据工程造价课本：工程量清单是一种主要由市场定价的计价模式，是由建设产品的买卖双方在建设市场上根据供求状况、信息状况进行自由竞价，从而最终能够签订工程合同的方法。《建设工程工程量清单计价规范》的出台，是建设市场发展的要求，尤为建设工程招标投标计价机制的运行提供了条件。工程量清单计价采用综合单价计价。综合单价是指完成规定计量单位项目所需的人工费﹑材料费、机械使用费、管理费及其利润，并考虑风险因素。也就是说，在工程量清单报价时，投标人所报的综合单价中应考虑可能发生的风险因素。 那么，综合单价中的风险到底有哪些内容？在招投标中又该如何分配风险呢？ 综合单价风险的定义 根据百度百科中对风险概念综述中对风险概念的归纳中的7个观点中，在这里我取第一种：风险是事件未来可能结果发生的不确定性。 根据上述观点，我认为综合单价风险就是投标文件中综合单价和未来项目实施阶段的价格存在差距的可能性。 尽管在投标报价决策时，投标人可能对报价进行了详细的研究，但由于预测结果的不确定性，项目经营的将来状况会与设想状况发生偏离，项目实施后的实际结果可能与预测的基本方案结果产生偏差，有可能使实际结果低于预期而给投标人带来损失，这使报价的风险。 另外，工程量清单招标一般都采用单价合同，即报价时所填报的综合单价就是工程的结算价格，一般不许调整，综合单价的风险由承包人承担。所以，投标人在进行综合单价分析时，应准确、理性地考虑在未来的工程实施过程中可能发生的风险，并将之计算进单价中，才能尽可能地减少损失，降低成本，达到预期的 经济效益。 综合单价的风险因素分析 (1)在投标报价中，分部分项工程的综合单价报价过高，将造成投标总报价偏高，在目前广泛实行的“经评审的最低价中标”的评标方法中，使投标人无法中标，导致投标人的整个投标工作失败。 (2)在投标报价中，若分部分项工程的综合单价报价过低，将会造成两种影响。其一，可能中标，但工程施工不能获得利润，特别是当工程管理不善的，可能造成亏本。其二，在评标过程中被评审为低于成本的“废标”。 因而在投标报价中，综合单价的报价在控制风险过程中，既要避免为了中标而报低价，也要避免考虑风 险因素过多而报高价。做到均衡报价是控制综合单价风险的主要做法。 综合单价的风险因素的内容 根据造价课本，综合单价=人工费+材料费+机械费+管理费+利润。其中：人工费=∑（人工工日数×人工单价），材料费=∑（材料消耗量×材料单价），人工费=∑（机械台班用量×台班单价），管理费=人工费（或人工费+材料费+机械费或人工费+机械费）×管理费率，利润=人工费（或人工费+机械费或人工费+材料费+机械费+管理费）×利润率。 对上述综合单价的内容进行分析，可以得到综合单价中风险因素的主要内容： 在构成分部分项工程量清单综合单价的五个要素中，人工费、机械费由于所占权重较小因而影响也较小。而材料费、管理费和利润是综合单价风险的主要影响因素。
重大风险与控制措施清单
重大风险及控制措施清单 序号施工区域人员/活动/设施危险源风险类型 风险 等级 控制措施 控制 方法 实施 时间 1 生活区生活设施、食品食堂无消毒灭蝇防尘等卫生措施其他伤害二级 制定食堂管理细则，按施工组织设计布置现场；购 买消毒柜，灭蝇灯及灭鼠消毒药品。 运行 控制 全年 2 冬季在宿舍使用明火取暖火灾和中毒二级加强工人安全教育，宿舍内严禁使用明火取暖，增 加消防设施 运行 控制 全年 3 宿舍内私拉电线触电二级所有电缆、电源插座开关等应有安全定额要求其走 向要符合规定。 运行 控制 全年 4 在床上吸烟火灾二级加强工人安全教育，宿舍内增加消防设施，加强宿 舍管理。 运行 控制 全年 5 施工全过程方案措施管理 无施工组织设计（方案）安全技术 措施 各类事故二级 制定施工组织设计安全技术措施，并经审批后方可 实施 运行 控制 全年 6 队伍、人员施工队伍和人员不具备相应物质从 事活动 各类事故二级施工队伍和人员必须配齐各类物质，加强队伍管理 运行 控制 全年 7 特殊工种和机械操作人员未经培训 合格，未做到持证上岗 各类事故二级 特殊工种和机械操作人员培训合格、持证上岗；管 理人员持证上岗；加强人员监督和检查 运行 控制 全年 8 未经许可随意拆改安全防护设施和 设备 各类事故二级 制定安全管理制度，加强作业人员的教育，严禁作 业人员随意拆改安全防护设备和设施，并加强现场 监督和检查。 运行 控制 全年 9 作业人员不按安全技术规程操作各类事故二级加强工人安全教育培训，现场监督检查运行 控制 全年 10 防火防火重点部位未配备消防器材火灾和爆炸二级按规定配备消防器材运行 控制 全年 11 道路和场地危险部位和区域缺乏安全防护设施 和警示标志 各类事故二级按照安全文明施工要求对现场进行布置 运行 控制 全年 12 化学危险品使用 和储存 化学危险品未按规定存放使用火灾和爆炸二级 按《危险品管理办法》设专用仓库和专人管理，加 强相关人员的教育和培训，制定相应应急预案措施 运行 控制 全年
重大危险源清单及控制措施清单(DOC)
重大/一般危险源 及控制措施清单编制： 编制日期：2012 年5 月12 日 1
重大/一般危险源及控制措施 单位：工程名称： 序作业／活动／设施／场所危险源重大一般可能导致的事故控制措施备注 1 土方开挖施工机械有缺陷√机械伤害，倾覆等d 2施工机械的作业位置不符合要求√倾覆，触电等d 3挖土机司机无证或违章作业√机械伤害等c、d 4其他人员违规进入挖土机作业区域√机械伤害等b、d 5 基坑支护支护方案或设计缺乏或者不符合要求√坍塌等a 6临边防护措施缺乏或者不符合要求√坍塌等a、d 7未定期对支撑、边坡进行监视、测量√坍塌等b、d 8坑壁支护不符合要求√坍塌等b、d 9排水措施缺乏或者措施不当√坍塌等d 10积土料具堆放或机械设备施工不合理造成坑边 荷载超载 √坍塌等d、d 11人员上下通道缺乏或设置不合理√高处坠落等b、d 12基坑作业环境不符合要求或缺乏垂直作业上下 隔离防护措施 √高处坠落，物体打击等a 13 脚手架工程 施工方案缺乏或不符合要求√高处坠落等a 14脚手架材质不符合要求√架体倒坍，高处坠落等d 15脚手架基础不能保证架体的荷载√架体倒坍，高处坠落等b、c 2
16脚手板铺设或材质不符合要求√高处坠落等d 17架体稳定性不符合要求√架体倒坍，高处坠落等d、b 18脚手架荷载超载或堆放不均匀√架体倒坍、倾斜等d 19架体防护不符合要求√高处坠落等d 20无交底与验收√架体倾倒等c、d 21人员与物料到达工作平台的方法不合理√高处坠落、物体打击等b、c 22架体不按规定与建筑物拉结√架体倾倒等d 23脚手架不按方案要求搭设√架体倾倒等c、d 24 悬挑脚手架悬挑梁安装不符合要求√架体倾倒等b、d 25外挑杆件与建筑物连接不牢固√架体倾倒等d 26架体搭设高度超过方案规定√架体倾倒等b、d 27立杆底部固定不牢√架体倾倒等d 28 悬挑钢平台及落地操 作平台施工方案缺乏或不符合要求√架体倾倒等a 29搭设不符合方案要求√架体倾倒等b、d 30荷载超载或堆放不均匀√物体打击、架体倾倒等d 31平台与脚手架相连√架体倾倒等d 32堆放材料过高√物体打击等c、d 33 附着式升降脚手架升降时架体上站人√高处坠落等c、d 34无防坠装置或防坠装置不起作用√架体倾倒等d、b 35钢挑架与建筑物连接不牢或不符合规定要求√架体倾倒等d 36 模板工程 施工方案缺乏或不符合要求√倒坍、物体打击等d 37无针对混凝土输送的安全措施√机械伤害等 3
风险控制流程管理制度
风险控制管理办法
本办法是按担保业务程序进行设制的有关公司内部业务风险控制的具体措施，内容分为十章： （一）项目受理的风险控制 （二）项目调查的风险控制 （三）项目审批的风险控制 （四）合同签订的风险控制 （五）反担保落实的风险控制 （六）保后管理的风险控制 （七）风险预警制度 （八）代偿的风险控制 （九）设立风险保证金 （十）实施业务责任追究制
第一章项目受理的风险控制 一、项目的选择 项目受理前，客户经理需要与客户进行接洽，基本符合担保条件的，才发给其担保申请表。要求企业按担保申请表要求和实际情况完整、准确、真实的逐项填写，同时提供下列材料： （一）担保申请人的基本资料 A、法人 1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、工商信息查询单； 2、公司简介、验资报告、公司章程； 3、法人代表身份证、法人代表证明书和授权委托书； 4、申请担保的董事（股东）会决议及董事（股东）会成员签字样本； 5、借款用途有关的证明材料（购销合同、合作协议等）； 6、近二年财务审计报告、近三个月财务报表（资产负债表、损 益表、现金流量表）、银行对账单和近三个月的税单及水电费清单； 7、贷款卡及银行信贷登记咨询系统信息单，与报表不符应详细 说明； 8、主要存货明细、固定资产明细、应收账款明细及账龄分析表、 或有负债情况表等； 9、反担保人\物\企业的有关资料；
10、其他有关资料（如生产经营或投资项目取得的环保许可证明， 医药、卫生、采矿等特殊行业持有有权部门颁发的生产、经营许可证明等）。 B、自然人 1、个人简介； 2、身份证件及婚姻证明（如身份证、公务员证、教师证、警官证等）； 3、银行征信报告； 4、工作及收入证明； 5、近三个月的水费、电费、煤气费、或其它能证明其住址的付款收据； 6、家庭/个人资产清单； 7、担保能力的证明，如房产证复印或其它资产证明。 C、其他组织（略） （二）信用反担保人的基本资料 1、法人参照担保申请人为法人的资料； 2、自然人参照担保申请人为自然人的资料。 （三）反担保物的基本资料 1、抵/质押物清单； 2、抵/质押物权利凭证或购置发票； 3、抵/质押物评估报告（由公司签约的专业评估公司提供）； 4、抵/质押物财产保险单，（财产保险到公司签约的保险公司购
2、郑万铁路重大风险源清单及其控制措施
重大风险源清单及其控制措施 1.基坑开挖支护方案应经审批后实施。 2.施工按设计边坡开挖。 3.及时清除边坡上的危石与松土。 4.坑壁不稳定，应采取支撑措施。 5.基坑施工必须设置有效排水措施。 6.坑边荷载不能影响坑壁稳定。基坑顶面安设机械、堆放料具和弃土均在安全距离 1-1.5m以外。 7.基坑周围应设置围栏和标志牌。 1.垂直开挖桩孔必须采取孔壁支护，挖一层支护一层。 2.深桩孔必须设置应急软爬梯和安装机械通风设备。 3.孔口周围1m内不得堆积土碴及机具。 4.每日开工前必须检测井下有毒有害气体；有害气体超标时严禁人员下井。 5.孔内电缆、电线必须采用防水线，并有防磨损、防潮、防断保护措施。 6.挖孔时如遇富水地段，必须采取降水措施。 7.夜间作业应悬挂警示灯；挖孔暂停时，孔口必须加盖。
重大风险源清单及其控制措施
1.操作人员经过培训，持证上岗。 2.非司机不得开动机械。 3.大中型机械(打桩机、浮吊等)未取得准用证不得使用。 4.三包(包使用、包保管、包保养)、两定(定设备、定人员)制度落实到位。 5.机械开动之前，必须检查润滑是否良好，制动是否可靠。 6.各种机械严禁带病或超负荷运转。 7.机械运输时，应遵守公路或铁路的积载限度和桥梁、渡船的承载吨位。 8.机械搬运时，必须捆扎牢固，检查合格后方可启动。 9.推土机上坡坡度不得超过25°，下坡坡度不得超过35°，横坡坡度不得超过10°。 10.上坡和下坡用低速档。 11.下坡时严禁脱档滑行。 12.填沟和驶近边坡时，禁止铲刀超出边坡的边缘。 13.铲运机上下纵坡不得超过25°，横坡不得超过6°。 14.铲运机转弯时，禁止把钢丝绳收到底。 15.多辆铲运机同时工作时，前后距离不得小于10米，左右距离不得小于2米 16.轮式装载机转运时斗子不能位于最高位，伸臂不能向前伸出，运转速度不能过快。 17.卸料要注意适当高度，不得过高。 18.严禁在斗臂运转半径内观察或行走。 19.行驶时，除驾驶室外，任何地方严禁乘坐人员 20.砼搅拌站(机)必须由司机操作。 21.料斗升起时，严禁人员在料斗下工作、行走。 22.不准用工具伸到转动中的搅拌筒内扒浆和出料。 23.不准满负荷起动搅拌机。 24.停工后，应用水倒入搅拌筒内扒浆和出料。 25.检修机械或工作人员进入搅拌筒内时，必须切断电源，锁好开关箱。 26.任何电器，在没有验明无明电以前，不能盲目触及。 重大风险源清单及其控制措施