风险评估清单与控制措施表(20200612113248)
风险评估清单与控制措施表
入管理评审内容，为质量体系策划
3
4
3
36
中
适宜。
素分析不充分。
提供依据。
总经理 各部门
建立保持《风险机遇管理程序》 ，
风险机遇识别不全面，
收集风险评价相关知识， 对管理层
质量管理 分析评价不充分
未能规避风险抓住机遇 及时识别风险和机遇，并采取适当
4
4
3
48
高
进行相关知识的培训。
总经理 各部门
公 司运作
的应对措施。
体系建立
活动
与保持
1、 方针应用不充分， 将方针目标的适宜性评价纳入管
无法达成预期效 理评审内容，每年进行评价。
质量方针不适宜，沟通
果；
公司制定总的质量目标，各部门根
不足；目标设置不合理
5
1
1
5
低
总经理 各部门
2、 目标设定后未进行 据总目标分解本部门的目标，定期
或方案策划不合理
统计分析管理，流 统计分析和评价，不达目标采取纠
内部环境
沟通不到位时会导致经
3
3
4
36
中
和价值观 持续改进、追求卓越” ，
长补短，为员工打造和谐快乐的工
营绩效偏离目标。
愿景目标为“打造国内
作氛围，创造轻松活泼的工作环
人力资源 部
各部门
.
精品文档
一流的精铸件及机械零
境。
件的供应商” 。
打造核心产品 :精密铸 没有核心产品就失去市
发展战略
集中资源开发制造核心产品。
基 础 设 施 公司的基础设施和运行
会加快资产损耗，增加 整合进《设备设施控制程序》 ，加
风险评估清单与控制措施表
风险评估清单与控制措施表 1 / 6风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施ROHS、产品安全类标生产的产品不符合在产品设计、物料采购及产品生产法律法规ROHS及安规要准、有害物质控制等法ROHS、安规要求，无法检验各环节考虑环境规识别不全面，未实施。
向相应市场出货。
求。
部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质量，导商评审控制程序》对供应商及其提方。
致客户投诉或退货。
供的过程和产品进行控制。
市场竞争业务量下降，订单交期维持现在大客户，通过各种营销手市场大环境不景气。
环境缩短，价格下压。
段开发新客户。
中国实行全面二胎政部分岗位需要招聘人员策，政府增加产假等鼓相关人事政策与国家同步，内部培替代休产假员工，用工文化社会励生育，适龄女职工需养岗位替代人员，降低员工流失外部环境环境成本增加。
孕期员工的要休产假。
孕期员工增危险系数增加。
率，减少用工成本。
加。
中国加入 WTO 世贸组织保护期已过，进出品公司产品的价格优势下优化内部流程管理，提高生产效经济环境海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。
率，降低成本。
业的竞争力更强。
政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意识，深夜不影响员工稳定。
要出门公司的生产工序产生工业废水、废气、噪声和如违法会带来行政处罚按环评报告的要求安装处理设施，自然环境危险废物。
需要按相关或周边居发投诉的风定期监测排放的废水、废气和厂界法律法规和排放标准处险。
噪声，不达标时及时采取措施。
置。
内部环境企业文化经营理念为“以人为本、价值观和目标在公司内将价值观在企业内宣传，全员参和价值观规范管理、开拓创新、沟通不到位时会导致经与，贯彻执行。
联合各方优势，取风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，为关键风险点。
计划的风险控制措施 (仅高风险 )责任部门涉及部门S O D R=SOD等级1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安采购部53460高规认证和有害物质认证。
风险评价、风险控制措施记录表-质量
编号：XXXX/QESPR- 02-02
类别： 质量 □职业健康安全 □环境
序号 1 2 3 4
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 程度 概率
可探 测性
RPN
风险 级
管理措施
1.对市场需要产品的发展趋势
别 1.对市场需求产品的发展趋势分
客户开发，合同 判
险人
员进行培训、辅导或重新分配工
作，或者招聘具备能力的人员等。
设备管理
1.设备产能不足。
2.设备能力不足。
6
3.设备经常损坏，影响生产进度
4
3 72 高风 1.设备的保养及备件储备。 险 2.建立完整的设备故障应急预 案，
设备部
1.供应商不配合。
以 1.供确应保商生定产过期程评的审持。续流畅。
采购管理 2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。
2.未及时有效的采取改善对策， 导致不合格品的持续产生。
风险 2.出现不合格品后，应及时分析 原因，采取对策，以确保不再产
生
不合格品。
实施时间 2021.1.3 2021.1.3
2021.1.3
评价措施有 效性 有效 有效
有效
编制：
2021.1.3
批准：
2021.1.3
输 实 产出 性的 实执 施行监情督况和。验证。
1.策划质量管理体系时，遗漏了
15
质量管理体系策 的要求。
5
2
品要满足的所有要求，包括客户 3 30 一般 提
2021.1.3
划
2.策划的控制措施不能满足质
风险 出的、隐含的、以及法律法规或
风险辨识、评估及控制措施表
风险辨识、评估及控制措施表(风险清单)(10-06)一、驾驶员安全风险因素序号风险源风险因素可能导致危害后果作业条件风险评价风险分级风险控制措施L s R=LS1驾驶员性格及心理缺陷自信心理驾驶员驾龄长，也从未发生事故，认为自己的驾驶技术高超，便会忘乎所以，过高地估计自己，放松了对行车安全的警惕性，因而不能正确认识和判断客观事物，容易导致交通事故。
4416一般1.开展安全教育,培养良好的心理素质;2.要求驾驶员正确看待自己的业务技术水平，不高估自己的技能，低估客观困难，克服盲目乐观，胆大心粗的缺点。
2麻痹心理驾驶员心存侥幸、放松警惕，注意力不集中，视线散弥，全身懒散放松、极易诱发行车安全事故。
4416一般克服自以为技术精、行车经验车、从未发生过事故的麻痹思想，提高对安全行车的警惕。
3逞强心理争强好胜，开冒险车、斗气车、英雄车，当别人的车辆超越自己时，故意不让或者加速追赶，甚至强行超车后，故意猛打方向或紧急制动。
4416一般1.做好安全思想教育;2.严防部分驾驶员争强好胜追求面子和虚荣，失去自控而违章肇事。
4急躁心理情绪急躁，容易顾此失彼，易造成操作失误，引发行车事故。
4416一般在任务重、时间紧或完成任务快到家、约会等情况下，易产生急躁情绪，不顾行车环境，违章蛮干；乘车人员要及时提醒与制止。
5逆反心理对个别运管、路政、交警处理违法时的态度生硬、处罚不妥而心怀不满，故意违章以求心理平衡。
4416一般教育驾驶员按章行车，正确对待批评，不要因对领导或交警的批评、处罚，产生逆反心理故障违章肇事。
6驾驶员生理异常疲劳长时间工作使驾驶员出现瞌睡、注意力不集中、反应变慢等疲劳状态，容易使驾驶员无意识操作和误操作，甚至昏睡，极易引发事故。
4416一般1.坚持劳逸结合,要注意休息,保证足够的睡眠;2.连续驾驶车辆4小时必须停车休息,休息时间不得少于20分钟;3.24小时内累计驾驶不超过8小时:4.夜间或白天在高速公路驾驶员每运行2小时必须到途中服务区停车休息20~30分钟。
风险评估与应对措施表
管理部/DCC
风险评估与应对措施表
序号
风合规险 类义务别
风险类 别细分
风险内容
风险可 能性
18
2.6 废弃物排放违反《广东省排放污染物许 可证管理办法》
可能发生
19
2.7 消防设施不符合《中华人民共和国消防 法》
极少发生
20
2.8 终端产品违反《消费者权益保护法》 极少发生
21
2.9 违反《中华人民共和国不正当竞争法》 极少发生
2.2 公司劳动合同或规章制度违反《中华人 共和国劳动法》,导致 罢工、监管部门重大 可能发生 经 济处罚等后果;
2.3 违反《中华人民共和国职业病防治法 》, 导致重大经济处罚和重 大经济损失以 及职业病 的发生;
可能发生
2.4 特种设备违反《特种设备安全监察条例 》2.5(新、改、扩建项目) 环评不能通过,污
可能发生
染治理设施不符合《中华人民共和国环境保 可能发生
护法》
一般
严重 严重 严重 一般
A 减少风险 1.管理层指定专人收集分析竞争者的市场策略动向;
管理层
A
规避风险
1.建立和运行质量(含有害物质要求)、环境及安全管理体系;2.制定质量 目标予以管理;
品保部/DCC
1.建立和完善公司规章制度; 2.努力提高员工待遇; 3.加大自动化的投 A 规避风险 入,减轻劳动强度; 4.公司对规章制度进行合规性评审; 5.快速与公司法 管理部
5
1.5 由于市场替代品现导致市场萎缩
可能发生 一般
A
减少风险
1.积极参加国内外参展,了解产品替代动态; 先引入;
2.洽谈外商合作,在同行中率
业务部 管理层
2020年度重大质量风险年度控制措施表
重大质量风险年度控制措施表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险类别
风险描述及控制点
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注
1
2
3
4
5
填报人：审核人：质量主管责任人：
备注：风险类别是指战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。
附件1
质量风险辨识评价一览表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险描述及控制点
判别依据
（R＝F×C）
风险程度
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注FBiblioteka CR12
3
4
5
……
填报人：审核人：质量分管领导：
备注：1.风险程度指特大风险（R值105～198）、重大风险（R值49～80）、较大风险（R值15～48）、一般风险（R值4～14）轻微风险（R值1～3）。
风险及控制措施清单
风险及控制措施清单一、风险列表在项目实施过程中，以下是可能会出现的风险列表：风险影响风险等级进度滞后项目延迟交付高预算不足项目无法按照要求完成高人员流失影响项目进度、质量中技术难度超出预期项目完成时间延长、成本增加中管理层支持不足项目采购、资源等影响低外部环境变化影响项目的技术、质量、进度中二、控制措施清单以下是应对风险时可采取的控制措施清单：1. 进度滞后风险描述项目延迟交付，导致可能会造成的经济影响、信任度下降、口碑受损等。
预防措施•制定详细的项目计划，包括启动、规划、执行、监控与收尾等各个阶段的时间节点和相关任务；•对风险进行风险评估分析，制定危机预案，准备应急措施；•优化流程，提高项目管理效率，确保顺利开展；•引入现代的项目管理工具，提高项目管理的效果。
应对措施•对项目运营过程进行监控和追踪分析,及时了解目前的状态；•迅速为风险分析中预测出的战略情况拟定紧急方案；•加强团队的协作，采用一些快速措施来快速解决问题。
2. 预算不足风险描述项目无法按照要求完成。
预防措施•制定详细的项目预算，包括各阶段所需资金的需求、可行性等；•做好风险评估与控制，制定变更管理计划，避免因变更带来的成本增加；•加强成本控制，将每一项成本找出来，尽可能的扣掉不必要的成本；•防范市场经济环境变动导致项目经济效益减少。
应对措施•提前获得必要的资金，通过多个渠道筹措项目经费；•一旦项目遇到经费问题，及时对成本、进度、范围等方面进行调整；•在关键时刻，寻找到资金有力支持。
3. 人员流失风险描述人员流失会影响到团队协作，可能导致项目进度和质量受损。
预防措施•提高员工满意度，为员工提供良好的工作环境、有发展空间的工作岗位；•加强人员管理，加强对员工的培训、考核、激励等；•建立团队文化，加强团队协作，增强凝聚力。
应对措施•采用多元的考核方式，确保每一位成员的工作绩效；•及时补充适量的人员，确保项目能够稳定运行；•在项目关键节点，对人员团队一一进行安排，如有效的成本控制、会议邀请与准备费用、培训等相关权利。
4 风险评估分析及措施表
一般风险 3.顾客特定要求形成文件， 包含满足要求对策。
责任部门 业务部 业务部
编号：LT-M5-4 NO.001
实施时间 （开始-完成）
措施有效性
评
价
2017.4.52017.4.20
有效ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2017.4.52017.4.20
有效
3 APQP管理 4 更改控制 5 生产管理
1.要求识别不充分，特别是对安全特性
5
高风险
1.形成《项目输入资料清单》并对项目输入资料进
行评审，识别产品安全项，策划安全特性升级；
2.设定《FMEA检查表》；
3.按《更改控制程序》实施；
4.
评审制造可行性报告，识别漏项。增加速率、质量
等内容；
5.重新
策划、识别嵌入式软件产品的管理及风险识别和应
对。
工程部
高风险
1.加强与各方的联系，定期登录网站门户，掌握顾 客、公司内部、供应商的更改信息并评审； 2.对更改内容及潜在影响进行全面评审，按《风险 控制程序》实施； 3.策划对更改的验证及追溯。
1.检查表内容不能覆盖所有与质量
1.制定统一的内审检查表，供内审员参考并内
体系有关的过程活动；
审前提前发给受审核方；
2.纠正预防措施有效性差，内部审
5
高风险 2.制定《内部审核不符合项整改指导书》。
总经理
2017.4.52017.4.20
有效
核报告完成不及时。
1. 管理评审输入不全；
1. 制定输入信息检查表并评审；
的识别及事态升级缺失；
2.潜在失效模式识别不足,评审验证不
充分；
3.更改控制不到位；
8
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于形式。
正措施。
。2
。
内审员能力不足，内审 无法按计划有效实施， 建立并保持《内部审核控制程序》
策划不全面，各部门对 内审结果的有效性和充 明确内审的流程和策划要求。确保
4
2
3
24
中
内审的配合不够
分性得不到保障。
内审是系统的实施。
建立并保持《管理评审控制程序》 ，
管理层不重视，输入不
识别不到改时机会。 明确管理评审的输入输出及准备
。
1. 在产品开发前， 市场开发前确定
ROHS、产品安全类标准、 生产的产品不符合
产品销售市场， 识别需要获取的安
采购部
法律法规
在产品设计、物料采购及产品生产
有害物质控制等法规识 ROHS、安规要求，无法
5
3
4
60
高 规认证和有害物质认证。
工程部 生管部
环境
检验各环节考虑 ROHS及安规要求。
别不全面，未实施。 向相应市场出货。
基 础 设 施 公司的基础设施和运行
会加快资产损耗，增加 整合进《设备设施控制程序》 ，加
与 运 行 环 环境能满足公司产品全
5
3
2
30
中
成本，影响产品质量稳 强设备设施的维护保养。
境
套工序的生产。
定性。
生管部 品管部
内外部因素识别不全
每年识别公司环境并对其评价，纳
策划的质量管理体系不
面，对识别的内外部因
财务状况 尔有少部分货款拖欠现
5
3
2
30
中
行，员工工资拖欠导致 货款，财务部提前预警。
象。
员工罢工。
市场部 财务部
公司经营状况良好，目
前进动力不足，新高度 加强公司内部运营管理，寻求改进
公司绩效 前的销售营和市场占有
5
3
2
30
中
业绩突破较难。
机会和突破点。
率处于行业前列。
总经理 各部门
基础设施维护保养不当
件和机械零件。
场竞争力。
5
3
2
30
中
总经理 工程部
产品创新需要不断获取
产学研结合，与大学和行业协会合
知识缺乏限制产品创新
组织知识 新的行业信息和专业的
作，获取行业前沿知识和资讯用于
4
3
3
36
中
和市场开发。
知识。
产品开发和市场拓展。
人力资源 部
各部门
资金周转不畅，供应链
公司财务状况良好，偶
断裂，导致生产无法进 将客户按风险信用等级划分，跟紧
业务量下降，订单交期 维持现在大客户，通过各种营销手
市场大环境不景气。
4
3
3
36
中
环境
缩短，价格下压。
段开发新客户。
市场部 总经理
中国实行全面二胎政
部分岗位需要招聘人员
加强孕期员工的保护措施， 如设置
策，政府增加产假等鼓
相关人事政策与国家同步，内部培
文化社会
替代休产假员工，用工
孕妇就餐区，休息室，不得安排孕 人 力 资 源
自然环境 危险废物。需要按相关 或周边居发投诉的风 定期监测排放的废水、废气和厂界
5
2
3
30
中
法律法规和排放标准处 险。
噪声，不达标时及时采取措施。
人力资源 部
生管部
置。
经营理念为 “以人为本、
将价值观在企业内宣传，全员参
价值观和目标在公司内
企业文化 规范管理、开拓创新、
与，贯彻执行。联合各方优势，取
2. 各工序关键点进行监控。
品管部
3缺乏，质 供应商提供过程质量影 整合进《采购控制程序》和《供应
技术环境 量控制要依赖外部提供 响公司成品的质量，导 商评审控制程序》对供应商及其提
4
3
3
36
中
采购部 品管部
方。
致客户投诉或退货。 供的过程和产品进行控制。
市场竞争
的应对措施。
体系建立
活动
1、 方针应用不充分， 将方针目标的适宜性评价纳入管
与保持
无法达成预期效 理评审内容，每年进行评价。
质量方针不适宜，沟通
果；
公司制定总的质量目标，各部门根
不足；目标设置不合理
5
1
1
5
低
总经理 各部门
2、 目标设定后未进行 据总目标分解本部门的目标，定期
或方案策划不合理
统计分析管理，流 统计分析和评价，不达目标采取纠
励生育，适龄女职工需
养岗位替代人员，降低员工流失
3
5
3
45
高
生管部
外部环境 环境
成本增加。孕期员工的
妇在有职业危害因素和危险系数
部
要休产假。孕期员工增
率，减少用工成本。
危险系数增加。
高的岗位工作。
加。
中国加入 WTO世贸组织
保护期已过，进出品海 公司产品的价格优势下 优化内部流程管理，提高生产效 经济环境
能力要求不明确，招聘
4
2
2
16
中
过程绩效产生不良影 职责和任职要求。
时评价不充分。
响。
建立并保持《客户讯息回馈处理控
信息收集不全面，未能 顾客不满意处未能及时 制程序》，定期评价顾客满意度。
5
2
3
30
中
淮确获取顾客满意度。 改进，顾客流失
对不满意的项目及时采取纠正措
施。
建立并保持《客户抱怨事件 9D 处
4
2
3
24
中
全面，管理评审不充分
事项避免漏项。
制定职位说明书，明确每个岗位的
过程执行不充分，达不 职责和任职要求。建立保持 《人
岗位职责权限不明确
4
2
3
24
中
到预期效果
力资源管理程序》 ，确保培训过程
人事行政
有效。
管理
人员能力无法满足岗位
岗位设置不合理，人员
要求，对质量管理体系 制定职位说明书，明确每个岗位的
内部环境
沟通不到位时会导致经
3
3
4
36
中
和价值观 持续改进、追求卓越” ，
长补短，为员工打造和谐快乐的工
营绩效偏离目标。
愿景目标为“打造国内
作氛围，创造轻松活泼的工作环
人力资源 部
各部门
。1
。
一流的精铸件及机械零
境。
件的供应商” 。
打造核心产品 : 精密铸 没有核心产品就失去市
发展战略
集中资源开发制造核心产品。
市 场 订 单 投诉内容收集和原因分
理办法》，规定顾客投诉处理的流
管理
析不准确，解决效果和 顾客不满意， 顾客流失。
5
2
3
30
中
程，及时采取纠正措施并回复顾
及时率不佳。
客。
人员疏忽，漏确定和评
建立并保持《订单评审程序》 ，确
无法按顾客要求准时发
审订单信息，订单信息
保与客记签订单前进行评审，订单
入管理评审内容，为质量体系策划
3
4
3
36
中
适宜。
素分析不充分。
提供依据。
总经理 各部门
建立保持《风险机遇管理程序》 ，
风险机遇识别不全面，
收集风险评价相关知识， 对管理层
未能规避风险抓住机遇 及时识别风险和机遇，并采取适当
4
4
3
48
高
总经理 各部门
质量管理 分析评价不充分
进行相关知识的培训。
公司 运作
关关税全免，外资企业 降，市场占有率下降。 率，降低成本。
4
3
3
36
中
市场部
总经理
的竞争力更强。
政治环境 社会治安不好
员工生活环境不安全， 加强员工的安全防范意识，深夜不
4
1
1
4
低
影响员工稳定。
要出门
市场部
总经理
公司的生产工序产生工
业废水、废气、噪声和 如违法会带来行政处罚 按环评报告的要求安装处理设施，