我国大型资源型企业转型发展模式研究——以云南铜业股份有限公司为例

我国大型资源型企业转型发展模式研究——以云南铜业股份有限公司为例分类号密级U D C 学校代码硕士研究生学位论文西部国有大型资源型企业改革研究子课题我国大型资源型企业转型发展模式研究——以云南铜业股份有限公司为例学院（部、所）：商学院专业：企业管理姓名：陈姣娣导师：于克信教授论文起止时间：20<12年5月~20<13年5月学位论文原创性声明声明：本人所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。

尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。

对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。

本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。

论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本人完全了解云南财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文和论文电子版，允许学位论文被查阅或借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编、发表学位论文；授权学校将学位论文的全文或部分内容编入、提供有关数据库进行检索。

（保密的学位论文在解密后遵循此规定）论文作者签名：导师签名：日期：年月日日期：年月日摘要摘要作为资源大国的中国，资源型企业在国民经济中占据重要的地位。

在我国的建设发展中资源型企业，尤其是大型资源型企业，是供应我国的主要能源和原材料的基地，为我国的现代化建设作出了巨大贡献。

随着社会和经济的发展，环境问题和资源问题日益明显，资源环境的可持续发展成为我们共同关注的话题。

这时，焚林而猎的资源型企业发展模式，已经不能适应社会经济环境的可持续发展要求，企业若不及时转型，必定会面临淘汰的风险。

因此本文对资源型企业转型发展模式问题进行研究，以解决资源型企业“矿竭企衰”的问题，用以求得企业和社会的可持续发展，与此同时实现我国产业结构优化升级。

资源型企业转型发展模式话题，将会得到社会各界的广泛关注。

资源型企业转型发展为核心，结合了文献查阅、案例分析、实证研究等方法，在总结前人对资源型企业转型研究成果的基础上，全面分析归纳基本理论，并结合国外典型资源型企业和资源型城市的成功转型经验，从不同角度分析资源型企业转型发展模式问题，怎样才能找一个适合自身特点的企业转型发展模式。

最后选取我国具有代表型的大型国有资源型企业——云南铜业股份有限公司，并对其进行深入研究分析，希望云南铜业的转型发展模式能给我国资源型企业的转型发展提供好的参考。

本文在梳理前人研究成果的研究成果的基础上，深入研究大型资源型企业的转型发展模式，引入“最适模式”（最适合转型发展模式），“最适模式”的定义为任何企业都只存在适合自身条件发展的模式，认为资源型企业转型发展模式没有最佳模式更不存在通用模式。

大型资源型企业在选择最适合自己转型发展模式时，应该是走一条从低科技含量到高科技含量、从粗放型到集约型、从自我发展到合作发展、从单纯工作型到学习创新型、从发展不可再生资源到发展可再生资源的新型可持续发展道路。

选择转型模式时需要根据资源型企业所在的地域环境、区域经济发展程度、政府的产业结构政策、企业矿产资源开发所处的阶段和规模等企业自身实际情况，把握具体问题具体分析、因企而宜、因地制宜、与时俱进、主动转型、多元化发展战略、和寻求外援的原则，探索出一条合乎自身实际条件可持续转型发展的道路。

与此同时，我们在转型过程中，无论选择何种转I摘要型发展模式，都应考虑系列影响转型的因素：发展非资源型产业；建立资源型企业有效管理体制；关注资源型企业组织结构调整；调整产业结构时注意发展相关多元化产业还需关注产业是否合乎当地经济的发展；重视企业科技创新和人才培养；关注生态平衡和保护环境，关注企地共荣和发展企业所在地区区域经济等。

本文研究的弊端是没有对大型资源型企业转型成本和如何选择发展新的产业等问题作进一步探讨，在参考文献和资料的收集方面非常有限，不能及时更新论文中所需要的最新数据，在方法论上缺少计量分析工具，这些都应在今后的学习和研究过程中进一步改进和完善。

关键词：资源型企业；转型发展模式研究；云南铜业；实证分析 IIAbstract Abstract As China is a country with extensive resources，resource-based enterprises occupy an important place in the national economy. Resource-based enterprises of our country which are in the process of constructing and developing， especially large state-owned resource-based enterprises， are the major supply bases of China&#039;s energy and raw materials， have made a great contribution to China&#039;s modernization. With the development of the society and economy，environmental issues and resource issues become increasingly evident，and the sustainable development of resources and environment has become a focal issue of common concern. In this case，the resource-based enterprises’ development mode of burning forests for hunting has been unable to meet the requirements of sustainable development of the socio-economic environment； if businesses cannot be timely restructured，they will inevitably face the risk of obsolescence. Therefore， this paper explores problems of development mode of resource-based enterprises’transformation to obtain the sustainable development of enterprises and society，and to solve the problems of exhausted mine and failing enterprises among resource-based enterprises， at the same time to realize optimization and upgrading of China&#039;s industrial structure. And the topic of development mode of resource-based enterprises’ transformation will get extensive attention from the community. Centering on Restructuring development of resource-based enterprises， combining with methods such as the literature review，case studies and empirical research， based on summarizing the research results of predecessors on transformation of resource-based enterprises，this paper comprehensively analyzes and summarizes the basic theory， combines with the successful experience of the typical foreign resource-based enterprises’ transformation， analyzes from different perspectives about problems of development mode of resource-based enterprises’transformation， and how to find a suitable enterprise transformation mode of IIIAbstract themselves. Finally， this paper selects Yunnan Copper Industry Co.， Ltd. which is a representative type of large state-owned resource-based enterprises of China， and deeply analyzes it hoping the transformation mode of Yunnan Copper Industry Co.， Ltd. can provide a good reference for the development of resource-based enterprises’transformation in China. Based on reviewing predecessors’ researchresults，deeply doing research into development mode of large resource-based enterprises&#039; transformation，this paper introduces ;the most suitable development mode of transformation;. The definition of ;the most suitable development mode of transformation; is any enterprise has the development mode which is only suitable to its own development， and there is no best mode or general pattern mode. When large resource-based enterprises select their own suitable development modes of transformation， they should take a new path of sustainable development which is form low technology to high technology， from extensive growth pattern to intensive growth pattern，from self-development to cooperative development， from the simple working type to innovatively learning type， from developing non-renewable resources to renewable resources. Selecting the transformation mode must be based on actual situation of the resource-based enterprise such as regional environment，regional economic development level， industrial structure policy of the government， stage and scale of the development of enterprises’ mineral resources； at the same time， we must grasp making the specific analysis of specific issues， suiting one&#039;s measures to each enterprise and local conditions， keeping pace with the times， actively transforming mode， practicing diversified development strategy and principle of seeking foreign aid， thereby explore a path of sustainable development which is suitable to its own actual conditions. Furthermore， in the process of transformation， no matter what kind of transformation mode we prefer，we should consider a series of factors which influence transformation：developing of non-resource-based enterprises；establishing an effective management system of resource-basedenterprise；concerning the organizational structure adjustment ofresource-based enterprises；developing the related diversifiedindustries and paying attention to them whether IVAbstract meet the requirement of the local economic development ornot when we adjust the industrial structure， also needs to pay attentionto the development of the local economy and industry；attachingimportance to technological innovation and personnel training；concerning the ecological balance and environmental protection；emphasizing common prosperity between enterprises and region；anddeveloping regional economy where the enterprise is located， etc. Theshortages of this study are having no further research in such issues asthe cost of the transformation of the large resource-based enterprises，and how to select and develop the new industries； collection of referenceand data is very limited， this study cannot update the data timely andlacks quantitative analysis tools in methodology， etc. All of theseshould be further improved and perfected in the future study and research.Keywords：Resource-based Enterprises; Transformation of development mode;Yunnan Copper Industry Co. Ltd; Empirical Analysis. VAbstract VI目录目录第一章绪........................................................... <1 第一节论文的研究背景和意义 .................................................................. ................. <1 一、研究背景 .................................................................. ..................................................... <1 二、研究意义 .................................................................. ..................................................... <1 第二节国内外资源型企业转型发展研究评述........................................................ 2 一、国内研究现状 .................................................................. ............................................. 2 二、国外研究现状 .................................................................. ............................................. 3 第三节研究思路与方法 .................................................................. .............................. 5 第四节论文框架 .................................................................. ............................................ 6 第二章大型资源型企业的相关理论 .................................................................. ...... 9 第一节大型企业的界定标准 .................................................................. ..................... 9 一、国外大型企业界定标............................. 9 二、国内大型企业界定标准 .................................................................. ............................. 9 第二节资源型企业的基础理论 .................................................................. ............... <10 一、资源型企业的概念和特征 .................................................................. ....................... <10 二、我国大型资源型企业的重要性 .................................................................. ............... <15 第三节我国大型资源型企业发展现状及转型的必要性 ................................... <17 一、我国大型资源型企业发展面临的机遇 .................................................................. ... <17 二、我国大型资源型企业发展面临的问题 .................................................................. ... <19 三、我国大型资源型企业转型发展的必要性.................................................................25 第三章国外资源型企业或城市转型发展的案例分析 ................................. 29 第一节德国鲁尔转型发展 .................................................................. ........................ 29 一、鲁尔转型发展背景 .................................................................. ................................... 29 二、鲁尔转型发展措施 .................................................................. ................................... 29 三、鲁尔转型发展成果及成功经............... 34 第二节美国休斯敦转型发展 .................................................................. ................... 35 VI目录一、休斯敦转型发展背景 .................................................................. ............................... 35 二、休斯敦转型发展措施 .................................................................. ............................... 35 三、休斯敦转型发展成果及成功经验 .................................................................. ........... 38 第四章资源型企业转型发展模式研究.................................................................40 第一节企业转型发展的界定 .................................................................. ................... 40 第二节企业转型发展模式的定义及分类 (40)一、企业转型发展模式的定义 .................................................................. ....................... 40 二、企业转型发展模式分类 .................................................................. ........................... 4<1 第三节资源型企业转型发展“最适模式”的选择 .......................................... 42 一、资源型企业转型发展的方向 ..................................................................................... 42 二、资源型企业转型发展“最适模式”的选择依据 ..................................................... 44 三、资源型企业转型发展“最适模式”的选择原则 ..................................................... 46 四、选择“最适合转型发展模式”的影响因素. (47)第五章大型资源型企业转型发展实证研究——以云南铜业股份有限公司为例 .................................................................. ............................................................ 50 第一节云南铜业股份有限公司的概况 ...................................................................50 第二节云南铜业股份有限公司转型发展路径...................................................... 5<1 一、发展理念转型发展 .................................................................. ................................... 5<1 二、创新引领转型发展 .................................................................. ................................... 53 三、循环经济转型发展 .................................................................. ................................... 55 四、企地融合转型发展 .................................................................. ................................... 58 第三节云南铜业股份有限公司转型发展经验总结 ............................................ 59 一、优势分析 ..................................................................................................................... 59 二、目前面临的挑战 .................................................................. ....................................... 6<1 第六章结论与展望 .................................................................. ......................................... 64 第一节论文创新点和结论 .................................................................. ........................ 64 第二节论文不足和研究展望 .................................................................. ................... 65 参考文献 .................................................................. .. (67)VII目录致谢 .................................................................. ..................................................................... ....... 7<1 VIII第一章绪论第一章绪论第一节论文的研究背景和意义一、研究背景大型资源型企业是我国国民经济的重要组成部分，为我国建设社会主义经济体系和中国特色社会主义事业有着重要意义。