iso9001-2015管理层内审检查表范例

16年内审不符合项改善报告 （采购部），改善对策有经过 内审员跟进验证，并做闭环管 理； 17年4月份客诉履历报告，有 对应改善对策； 日/周/月会议，KPI考核、内 部教育训练等； 是
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* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。 * 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
9.3管理评审
2.管理评审是否评价组织QMS（至少包括：质量方针、目 标、客户及相关方的反馈、过程绩效、产品的合格情况 见2018年管理评审报告； 、外部供方绩效、资源充分性、应对风险和机遇所采取 措施的有效性）适宜性、有效性、充分性？ 3.是否有形成文件的管理评审输出（包含：a）改进的机 见2018年管理评审报告； 会； b）质量管理体系所需的变更； c）资源需求）？ 4.对上次管理评审采取措施的实施状况？ 见2018年管理评审报告；
7.1资源
是
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组织对哪些方面的进行监视和测量？用什么样的方法、 9.1.1 监视、测 频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标 量、分析和评价 完成情况进行评价？ 是否对产品的合格率、退货率、顾客满意度等目标完成 9.1.3 分析与评 情况及风险和机遇的措施、外部供方的绩效改进的情况 价 解析统计分析？ 是否定期举行内部审核，以验证质量管理体系系统的有 效性和充分性？（查看对应内部审核计划、内审检查表 、内审总结报告、内审不符合项） 1.是否按规定的时间间隔进行管理评审?
√பைடு நூலகம்
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是，见对应《不合格品控制程 序》，抽查16年内审不符合项 改善报告（采购部）；
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16年内审不符合项改善报告 （采购部）
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组织采集纠正措施信息的来源是否正常、充分、可靠、 及时？所采取的纠正措施，是否注重过程及有效性，能 防止不合格再发生，并与不合格的影响程度相适应？对 纠正 措施实施及有效性是否进行记录、评审，实施了闭 环管理 对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾 客投诉原因，采取纠正措施，防止再发生类似的顾客投 诉？ 10.3 持续改进 1、持续改进的手段有哪些？ 2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
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《2018年质量目标一览表》 《2018年质量目标一览表》 每周/月组织召开品质周/月 会，对质量目标达成状况进行 分析检讨；
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5.组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以 确保贯彻质量方针，QMS的完整性？
每周/月组织召开品质周/月 会，对质量目标达成状况进行 分析检讨；
内部审核检查表
审核部门 审核员 标准条款 上一次内审与最 近外审的问题点 审核内容 管理层 审核日期 陪审员 审核记录 严 重 版本 判 定 轻 微 观 察 OK 01
无
4.1 1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现 理解组织及其环 质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对 境 这些相关信息进行监视和评审？ 4.2 2.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？ 理解相关方的需 是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ 求和期望 4.3 3.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信 确定质量管理体 息形成了相关文件？确定以上内容时，是否考虑了内外 系的范围 部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？ 4.4 1.质量管理体系包含了所需过程及其相互作用？ 质量管理体系及 其过程 2.组织过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？
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1.组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜 是 在后果？是否考虑了管理体系的完整性？ 6.3 变更的策划 2.组织在进行QMS变更前是否考虑了资源的可获得性？ 是
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3.为实施QMS变更，是否产生了责任和权限的分配或再分 是 配？ 提供为实施、保持及改进管理体系有效性的资源需求情 况，最高管理者如何识别资源需求？能否及时配置所需 资源？
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6.1 应对风险和机遇 是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整 的措施 合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效 性？ 1.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量 目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？ 2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一 致，是否相互保证？ 6.2 质量目标及其实 3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容. 现的策划 4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现 目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确， 并对目标实现程度有检查、有评价？
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最高管理者是否建立了公司的质量管理体系方针并形成 文件？ 5.2方针 最高管理者是否批准、签署了质量管理体系方针？ 组织质量方针通过什么方式在组织内部或相关方（适宜 时）传达？各层次员工中是否得到充分沟通、正确理 解，并协调一致，深入人心？ 5.3组织的岗位 、职责 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？ 职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？以何种方式 传达给所有相关部门？ 是否形成风险识别与控制文件？是否依据内外部环境的 分析和相关方需求识别本公司的风险和机遇？
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组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一 是 种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？ 10.1 总则 组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数 据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS 是 的有效性？ 组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实 质量目标达成分析检讨； 或数据对比予以证明？ 1.组织是否建立并保持了“数据分析和改进控制程序 ”？该程序是否按照标准要求作出以下的规定： ⑴评审不合格（包括顾客投诉）？ ⑵确定不合格的原因？ ⑶评价确保不合格不再发生的原因？ ⑷确定和实施所需的措施？ ⑸记录所采取措施的结果？ ⑹评审所采取的纠正措施？ 10.2 不合格和 纠正措施 组织对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“数据分 析和改进控制程序”
《2018年度SWOT分析表》DC4-017 《相关方要求识别和评审表》 DC-4-016
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《质量环境管理手册》QEM-01
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《质量环境管理手册》QEM-01 《质量环境管理手册》有经过 审核批准；
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最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达 质量方针：全员参与、客户满 意、持续改进、精益求精。 满足顾客要求的重要性. 5.1领导作用和 承诺 是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？ 《质量环境管理手册》管理者 代表经过任命，并规定了其职 责； 质量方针：全员参与、客户满 意、持续改进、精益求精。 质量方针经过总经理批准； 使用宣传标识牌，教育训练、 制作小卡片等方式宣传质量方 针； 《2018XX公司组织架构图》， 各部门有部门别组织架构及岗 位职责说明书； 《组织内外部环境识别控制程 序》QP-033 《风险和机遇评估分析表》 DC-4-018 《2018年质量目标一览表》
审核地点： 部门负责人确认：
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《2018年质量目标一览表》， 将总质量目标分解为各部门别 目标，每月组织目标达成状况 会议检讨； 《2018年质量目标一览表》， 将总质量目标分解为各部门别 目标，每月组织目标达成状况 会议检讨； 每年至少进行一次内部审核， 《2017年内审记录表》 每年组织一次管理评审；
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9.2内部审核