2021-监事会规章制度-监事会工作制度

监事会工作制度
第一章总则
第一条为了规范公司监事会工作程序和行为方式，确保监事会依法独立、有效行使监督权，有效保护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《********公司章程》等有关规定，制定本工作制度。

第二条监事会根据相关法律及《公司章程》赋予的权利和职责，独立、公正、勤勉地对公司运行状况实施监督。

第三条本工作制度适用于公司监事会、监事会主席、监事及本工作制度中涉及的有关人员。

第二章监事会的职权和义务
第四条监事会依法行使下列职权：
（一）检查公司财务；
（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者****规定的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求予以纠正；
（四）《公司法》规定的其他职权。

第五条监事会应履行以下义务：
（一）遵守国家法律、法规和《公司章程》；
（二）不得逾越权限履行职权；
（三）监事不得从事与公司竞争或有损公司利益的活动。

第六条监事履行职责时，公司相关部门应当予以配合和协助。

第三章监事会主席
第七条监事会设监事会主席一人。

第八条监事会主席行使下列职权：
（一）召集和主持监事会会议；
（二）检查监事会决议的实施情况；
（三）代表监事会向****报告工作。

第四章监事会会议
第九条监事会会议由监事会主席召集和主持。

监事会主席不能履行职务或者不履行职务时，报****，由****指定一名监事召集和主持。

第十条监事会会议分为定期会议和临时会议，定期监事会会议每年至少召开一次。

有下列情形之一的，应召开临时会议：
（一）监事会主席认为必要时；
（二）二名以上监事提议时；
（三）董事会提议时。

第十一条监事会定期会议的通知应在会议召开的七个工作日（不含会议当日）前以信函、传真、电子邮件等书
面形式送达监事和应列席的其他人员，同时附有该会议的议案。

特殊情况下召开临时会议，可以口头、电话或其他方式通知参加人；但由二名以上监事提议召开监事会临时会议的，应在会议召开的七个工作日（不含会议当日）前将通知送达参加人，同时附有该会议的议案。

监事和应列席的其他人员收到会议通知后，应及时予以确认并反馈相关信息（包括是否出席会议、行程安排等）。

第十二条监事会工作人员负责监事会会议的通知。

会议通知由监事会主席签发，其内容如下：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）参加人员；
（五）发出通知的日期。

第十三条当二名以上监事认为资料不充分或论证不明确时，可联名提出缓开监事会会议或缓议监事会会议所议议题，监事会主席应予采纳。

但该项提议应于监事会会议召开三个工作日前以书面形式送达监事会工作人员。

第十四条监事会会议应当由监事本人出席。

遇特殊情况，监事不能亲自出席会议时，可以书面委托其他监事代为出席。

委托书应载明委托人姓名、受托人姓名、授权范围、授权权限、授权期限等事项，并由委托人签名或盖章。

第十五条代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。

监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票表决权。

该监事对监事会决议应承担责任。

第十六条监事会会议应当由二名以上（监事委托其他监事代为出席的，该委托的监事不计入出席人数）监事出席方可召开。

第十七条监事会会议一般应以现场会议的形式召开。

遇特殊情况，经监事会主席同意，监事会会议也可以采取下列方式召开：
（一）电话会议方式；
（二）书面签署决议方式。

电话会议方式是指借助电话及类似通讯设备举行会议，并能保证每位监事可以正常进行发言和讨论。

以电话会议方式召开的，应形成书面记录和会议决议，与会监事签字确认。

书面签署决议方式是指制成书面议案材料分别送交各位监事，由监事签署书面决议的方式召开的监事会会议。

对监事表决意愿的书面意见也应形成会议记录，与会监事签字确认。

通过电话会议方式或签署书面决议方式召开的监事会会议，视为监事亲自出席的会议。

第五章监事会会议议案
第十八条会议议题应通过以下方式提出：
（一）监事提议；
（二）上一次监事会会议确定的事项；
（三）其他合乎规范的方式。

第十九条议题经监事会主席确定后，由监事会工作人员形成议案资料。

议案应包含提案人、议题、议题阐释及理由等内容。

第六章监事会的议决程序
第二十条会议程序：
（一）监事会会议召开时，首先由监事会主席宣布会议议题，并根据会议议程主持议事；
（二）监事会主席应保障与会监事充分发表意见，控制会议进程、提高议事效率；
（三）监事与会前应充分审阅议案资料，会议发言应要点明确，具有针对性；
（四）监事会主席可以应监事要求，指定相关人员对议题作出说明；
（五）监事会对议决事项应逐项审议和表决，并形成监事会决议；
（六）监事会讨论有关议题时，如遇议题相关内容难以明晰并足以影响监事作出正确判断的，由监事会主席决定暂缓表决，待进一步论证后，决定是否提交下次会议表决。

第二十一条监事会决议以举手、书面投票等明示方式
进行表决，每名监事有一票表决权。

监事应按自己的判断独立表决。

表决意见分为同意、反对和弃权。

监事会决议应经监事半数以上同意。

第二十二条监事会工作人员负责组织制作表决票。

表决票包括如下内容：
（一）监事会会议届次、召开方式、时间及地点；
（二）监事姓名；
（三）审议表决的事项；
（四）投同意、反对、弃权票的方式指示；
（五）其他需要记载的事项。

第二十三条表决票由监事会工作人员负责分发给出席会议的监事，并在表决完成后由其负责收回。

受其他监事委托代为投票的监事，除自己持有一张表决票外，应代委托监事持有一张表决票，并在该表决票上的监事姓名一栏中注明“受某某监事委托投票”。

第二十四条监事会所议事项与监事有关联关系时，监事应予回避；若不能出席时，也不得就该事项授权其他监事代理表决。

第二十五条每一审议事项的投票，应当在监事会工作人员的监督下进行清点，并由监事会主席当场公布表决结果和宣布决议是否通过。

出席会议的监事对表决结果有异议的，
有权请求立即验票，监事会主席应当及时验票。

第二十六条以电话会议方式和书面签署决议方式召开的会议，参加会议的监事应在送达的表决票上明确写明投同意、反对或弃权票。

投弃权票的监事应说明理由。

第二十七条监事对监事会决议承担相应责任。

监事会决议违反法律、法规或****、《公司章程》规定，致使公司遭受损失的，对决议事项投同意票和弃权票的监事，按照法律和公司有关规定追究责任。

但经证明在表决时曾对决议事项表明异议并记载于会议记录的投反对票的监事，可以免除责任。

如监事未出席会议，也未委托代表，也未在会议召开之日或之前对所议事项提供书面意见，视为投弃权票，不免除责任。

第二十八条监事会会议应对所表决事项作出书面决议，由出席监事签署，出席监事拒绝签署的应说明理由。

监事会决议应列明会议召开时间、地点、监事出席情况、议题内容和表决结果。

监事会决议应该按照年、届、次分别编号。

第二十九条监事会做出决议后，监事会主席有权指导和监督监事会决议的执行。

第七章监事会会议记录
第三十条监事会会议应对所议事项做会议记录，会议记录由监事会工作人员负责。

会议记录应包括下列事项：（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席监事的姓名以及委托他人出席监事会的监事姓名；
（三）列席会议人员姓名；
（四）会议议程、议题；
（五）监事发言要点；
（六）每一决议事项的表决方式和结果，载明同意、反对或弃权的票数和监事表决意见；
（七）会议其他相关内容；
（八）会议记录人姓名。

监事会会议记录由参加会议的监事及记录人签字。

第三十一条监事会决议、会议记录、委托人的授权委托书及监事会会议材料均作为公司文件，由监事会工作人员负责整理后转董事会秘书保管。

第三十二条监事及会议列席人员对会议审议的内容负有保密的义务。

第八章附则
第三十三条本工作制度自监事会审议通过后生效。

第三十四条本工作制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规和****、《公司章程》的规定执行。

第三十五条本工作制度所称“以上”包括本数。

第三十六条本工作制度由监事会负责解释。